范禹墨

（100088 中國(guó)政法大學(xué) 北京）

芻議合同法的情勢(shì)變更原則的適用條件

范禹墨

（100088 中國(guó)政法大學(xué) 北京）

情勢(shì)變更原則是民事活動(dòng)的一個(gè)基本原則，其起源于大陸法系的德國(guó)法，現(xiàn)在在許多國(guó)家均有明文規(guī)定。我國(guó)合同法草案曾經(jīng)吸納了這一原則，最終卻未被立法機(jī)關(guān)采納。但無(wú)論如何，情勢(shì)變更原則作為一項(xiàng)先進(jìn)的制度，應(yīng)當(dāng)在今后適當(dāng)?shù)臅r(shí)候載入我國(guó)《合同法》，特別是隨著2001年12月中國(guó)邁入世貿(mào)組織的門(mén)檻，要求國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、法律和文化等方面必須遵守國(guó)際社會(huì)的“游戲規(guī)則”。因此，在未來(lái)的立法中確立情勢(shì)變更原則并對(duì)其適用加以嚴(yán)格限制合乎歷史和現(xiàn)實(shí)的潮流。本文依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)情勢(shì)變更原則的含義、設(shè)立的必要性、適用條件、界限、效力等問(wèn)題進(jìn)行了探析。

合同法；情勢(shì)變更

一、情勢(shì)變更原則的概念和性質(zhì)

在民法理論上，對(duì)于情勢(shì)以及情勢(shì)變更有著種種界定。如情勢(shì)是指合同有效成立后出現(xiàn)的不可預(yù)見(jiàn)的情況，即“影響及于社會(huì)全體或局部之情事，并不考慮原來(lái)法律行為成立時(shí)，為其基礎(chǔ)或環(huán)境之情事?！弊兏侵浮昂贤?lài)以成立的環(huán)境或基礎(chǔ)發(fā)生異常變動(dòng)?！鼻閯?shì)變更原則是指“在合同有效成立后，非因當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)而發(fā)生情勢(shì)變更，致使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或喪失，若繼續(xù)履行合同原有效力會(huì)顯失公平，因此，根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)事人可以請(qǐng)求變更或者解除合同的原則?！蔽覈?guó)合同法草案曾規(guī)定：“由于客觀情勢(shì)發(fā)生異常變化，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義或者造成重大損害，而這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見(jiàn)并不能克服的，當(dāng)事人可以要求對(duì)方就合同的內(nèi)容重新協(xié)商；協(xié)商不成的，可以請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或者解除合同。

因此，情勢(shì)變更是指合同成立生效后，致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義或者造成重大損害的客觀情況或形勢(shì)的異常變化。而這里的“情勢(shì)”是指發(fā)生異常變化并致使履行合同將對(duì)一方當(dāng)事人沒(méi)有意義或者造成重大損害的客觀情況或形勢(shì)，“變更”則是指該情勢(shì)發(fā)生了異常變化。情勢(shì)變更原則是誠(chéng)實(shí)信用原則的具體體現(xiàn)，當(dāng)事人簽約之后，由于出現(xiàn)了簽約時(shí)所不可預(yù)見(jiàn)的情勢(shì)，繼續(xù)履行合同會(huì)違背誠(chéng)實(shí)信用原則，因此應(yīng)允許當(dāng)事人變更或解除合同。情勢(shì)變更原則的基礎(chǔ)是誠(chéng)實(shí)信用原則，即在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系中，要求當(dāng)事人以誠(chéng)實(shí)信用的態(tài)度、方法行使權(quán)利、履行義務(wù)，因一些特殊情況導(dǎo)致當(dāng)事人之間的利益關(guān)系失衡時(shí)，應(yīng)平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系；當(dāng)符合一定條件時(shí)，應(yīng)允許當(dāng)事人變更或解除合同。

二、情勢(shì)變更原則的適用條件

（一）訂立合同后，客觀情勢(shì)發(fā)生了異常的變化

情勢(shì)是合同訂立和存在的客觀環(huán)境和條件。它具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：①必須是客觀存在的或外在的。情勢(shì)包括訂立合同時(shí)的情勢(shì)和訂立合同后的情勢(shì)，這種情勢(shì)必須是合同訂立時(shí)存在的外部大環(huán)境，如政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)形勢(shì)、物價(jià)、幣值、市場(chǎng)等，當(dāng)事人認(rèn)識(shí)與否，在所不問(wèn)。情勢(shì)須為法律行為的環(huán)境或基礎(chǔ)，即法律行為以其情勢(shì)的存在或者繼續(xù)為背景而發(fā)生。這種情勢(shì)不是當(dāng)事人主觀想法自身的變化，當(dāng)事人想法是否改變與情勢(shì)無(wú)關(guān)。②不必是合同特別約定的。不論當(dāng)事人是否對(duì)情勢(shì)變更的后果進(jìn)行了約定，情勢(shì)變更原則都是可以直接援用的。所謂的“變更”是指法律行為的環(huán)境或者基礎(chǔ)發(fā)生重大的變動(dòng)，該變動(dòng)或使合同基礎(chǔ)喪失，導(dǎo)致履行無(wú)意義，或當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系失衡，或使當(dāng)事人預(yù)期的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)或難以實(shí)現(xiàn)。變動(dòng)的情況不論是自然的還是人為的，永久的還是暫時(shí)的，這種變更對(duì)合同存在的客觀基礎(chǔ)和環(huán)境產(chǎn)生了根本性的改變，摧毀了合同訂立和存在的根本性，使合同發(fā)生本質(zhì)性的變化，履行合同已沒(méi)有意義或成為非常不合理甚至造成當(dāng)事人重大損害。

（二）情勢(shì)變更必須因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的

即情勢(shì)變更的發(fā)生，必須是因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由引起的，才可能適用該原則。不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人是指雙方當(dāng)事人對(duì)于情勢(shì)變更無(wú)法預(yù)見(jiàn)和防止，這就意味著雙方當(dāng)事人對(duì)情勢(shì)變更沒(méi)有過(guò)失。情勢(shì)變更，法律上因可歸責(zé)于一方當(dāng)事人的事由而發(fā)生，有過(guò)失的一方當(dāng)事人應(yīng)負(fù)情勢(shì)變更的不利后果，而無(wú)適用情勢(shì)變更原則的必要。

（三）情勢(shì)變更須于合同成立后，債務(wù)關(guān)系消滅前發(fā)生

如果合同成立之前已經(jīng)發(fā)生了情勢(shì)變更，則合同的成立是以已變更的情勢(shì)為基礎(chǔ)的，不會(huì)發(fā)生情勢(shì)變更問(wèn)題。如果已經(jīng)變更了的情勢(shì)使一方當(dāng)事人處于不利的地位，當(dāng)事人明知該情勢(shì)而仍然訂立合同，應(yīng)認(rèn)為該當(dāng)事人自愿承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)事人如不知情勢(shì)已有變更，則為認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的問(wèn)題。如果合同履行完畢，又有情勢(shì)變更的發(fā)生，此時(shí)的債務(wù)關(guān)系已經(jīng)消滅，原當(dāng)事人之間的利益不存在失衡問(wèn)題，也不存在適用情勢(shì)變更原則。

三、司法實(shí)踐中對(duì)情勢(shì)變更原則的處理

（一）變更合同

即變更合同內(nèi)容，消除顯失公平的結(jié)果，使合同在公平基礎(chǔ)上得到履行。適用情勢(shì)變更原則變更合同的方式主要有以下幾種：

（1）增減履行標(biāo)的數(shù)量。實(shí)踐中增減履行標(biāo)的數(shù)量可同時(shí)進(jìn)行，使雙方當(dāng)事人的履行都發(fā)生變更，從而平衡雙方的利益。如遇嚴(yán)重通貨膨脹時(shí)，賣(mài)方可以要求買(mǎi)方增加應(yīng)支付的金錢(qián)數(shù)額并減少自己應(yīng)交付的標(biāo)的物的數(shù)量，使雙方履行標(biāo)的均發(fā)生變動(dòng)，以分擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

（2）變更履行期限，延期或分期履行。從鼓勵(lì)交易的目的出發(fā)，如果采取延期或分期履行能夠消除情勢(shì)變更所導(dǎo)致的顯失公平結(jié)果的，即應(yīng)采取此種方式平衡當(dāng)事人之間的利益。

（3）變更標(biāo)的物。因情勢(shì)變更致使當(dāng)事人一方不能交付原合同標(biāo)的物，如果是特定的種類(lèi)物的，可以允許該當(dāng)事人以同一類(lèi)物替代履行。

（4）拒絕先為履行。在雙務(wù)合同中，依合同約定，一方當(dāng)事人得先為履行，在履行期到來(lái)時(shí)，相對(duì)方因情勢(shì)變更導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)狀況惡化或信用發(fā)生危機(jī)等情況，難以做出對(duì)待給付，則一方當(dāng)事人在對(duì)方?jīng)]有提供能夠按期做出對(duì)待履行的擔(dān)保時(shí)，可以拒絕先行履行。

（二）解除合同

即解除(或終止)原合同關(guān)系，并免除當(dāng)事人的法律責(zé)任。實(shí)踐中，如果變更合同的內(nèi)容仍不能消除顯失公平的結(jié)果，或當(dāng)事人一方認(rèn)為合同的變更有悖于合同的目的，或者合同繼續(xù)履行已不可能時(shí)，只有通過(guò)解除合同的方式來(lái)消除情勢(shì)變更帶來(lái)的顯失公平的結(jié)果的，該當(dāng)事人可以依法請(qǐng)求法律救濟(jì)，解除合同關(guān)系。在解除合同后，由于雙方當(dāng)事人都不存在違約行為，不可能追究任何一方當(dāng)事人的違約責(zé)任，但是存在損害賠償?shù)膯?wèn)題。依據(jù)合同法第98條規(guī)定，合同解除后，受損失的當(dāng)事人可以要求相對(duì)人賠償損失。損害賠償?shù)姆秶绾?？一般學(xué)者均主張以相對(duì)人現(xiàn)受的積極損害為限，無(wú)須填補(bǔ)相對(duì)人就契約之存續(xù)所應(yīng)得的利益。

[1]張曉軍.合同法上情勢(shì)變更原則探析[J].《法制與經(jīng)濟(jì)（上半月）》,2015年12期.