周 超

西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063

?

論集資詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定

周 超

西北政法大學(xué)，陜西 西安 710063

集資詐騙罪作為非法集資罪的一類，與其他非法集資罪相比在主觀方面存在明顯區(qū)別，即集資詐騙罪在主觀方面要求行為人具有非法占有目的。由于法律規(guī)定模糊，實(shí)踐中，關(guān)于非占有目的的認(rèn)定存在較大爭(zhēng)議，本文基于此背景，結(jié)合我國刑事立法和司法實(shí)踐，對(duì)集資詐騙罪中的“非法占有目的”認(rèn)定問題進(jìn)行探討并提出個(gè)人思考和建議。

集資詐騙罪；非法占有目的；刑事推定

一、集資詐騙罪中非法占有目的的界定

我國刑法典和相關(guān)司法解釋規(guī)定了非法占有在集資詐騙犯罪構(gòu)成中的作用，但是對(duì)非法占有的內(nèi)在含義未做明確規(guī)定，而是列舉了幾種司法實(shí)踐中的常見情況給法官做參照判定。目前國內(nèi)法學(xué)界對(duì)占有保護(hù)說討論熱切，有的學(xué)者認(rèn)為，刑法是為保護(hù)人的所有權(quán)和其他本權(quán)而存在的，侵財(cái)類、金融類經(jīng)濟(jì)犯罪中的非法占有，致使他人財(cái)物被犯罪人非法支配和管控，這樣的行為嚴(yán)重侵害了他人的本權(quán)，擾亂了社會(huì)秩序。因此，存在對(duì)他人財(cái)產(chǎn)的非法支配和管控，即可認(rèn)定為刑法上的占有。實(shí)踐中認(rèn)定非法占有，要結(jié)合主客觀條件進(jìn)行分析，重點(diǎn)看兩個(gè)方面：一是行為人是否管控和支配了他人財(cái)物；二是這種管控或支配是否違背了財(cái)產(chǎn)所有人的意愿。

非法占有目的是人主觀心態(tài)的一種，不像犯罪行為表現(xiàn)的那樣明顯，并可以用直接的物證等證據(jù)加以證明。集資詐騙犯罪中，由于非法占有目的認(rèn)定直接關(guān)系到是否能以集資詐騙罪對(duì)犯罪行為定性，故大多數(shù)犯罪人會(huì)為了逃避法律的制裁而歪曲其原本的非法占有目的，給法官的認(rèn)定帶來困難。故司法實(shí)踐中需要重點(diǎn)把握人的行為的主客觀相統(tǒng)一原則，并將推定和償還能力的認(rèn)定結(jié)合起來，對(duì)非法占有目的進(jìn)行認(rèn)定。

二、集資詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定方法

(一)認(rèn)定非法占有目的的主要方法——推定

司法推定指的是以大眾已知的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，分析已知事實(shí)與待證事實(shí)之間存在的常態(tài)聯(lián)系，通過已經(jīng)存在的已知事實(shí)認(rèn)定待證事實(shí)之確實(shí)存在的方法。對(duì)于推定結(jié)論推定方和被推定方可以相互反駁質(zhì)證，推定法則在我國司法實(shí)踐中得以適用并被普通民眾所接受的一個(gè)重要原因是，其存在具有合理性并能夠提高訴訟的效率。推定是基于規(guī)律和大眾經(jīng)驗(yàn)得出的，并不是憑空想象，符合大眾思維和事務(wù)發(fā)展之規(guī)律，具有高度的準(zhǔn)確性和可信度。

(二)推定的適用原則

推定適用在司法實(shí)踐中要受到一定限制，必須在合理范圍內(nèi)適用推定，才符合我國法律公平公正的宗旨，才能準(zhǔn)確對(duì)犯罪行為人進(jìn)行定罪量刑。推定適用的原則首先應(yīng)該是基礎(chǔ)事實(shí)真實(shí)存在，且基礎(chǔ)事實(shí)與真實(shí)事實(shí)具有常態(tài)聯(lián)系。以基礎(chǔ)事實(shí)為前提推定出真實(shí)事實(shí)這個(gè)結(jié)論，必須要求前者為真，且前后事實(shí)之間存在必然聯(lián)系，不具備必然聯(lián)系的事實(shí)即便其為真，也不能相互引用。第二，推定所依據(jù)的經(jīng)驗(yàn)必須為社會(huì)公眾普遍經(jīng)驗(yàn)，具有高度蓋然性。只有這樣，推定的事實(shí)才能被社會(huì)大眾所接受。

(三)在集資詐騙罪非法占有目的的證明中引入推定

集資詐騙犯罪中非法占有目的的認(rèn)定可以引入兩種證明方式，一是根據(jù)行為人口供，配合其他直接證據(jù)。但這種方式大多情況下不可行，這是人之本性使然。二是利用主客觀一致性的刑法學(xué)原理，通過對(duì)行為人的犯罪事實(shí)進(jìn)行調(diào)查取證，而后用客觀事實(shí)推定其主觀態(tài)度。需要注意的一點(diǎn)是，用于推定的客觀事實(shí)必須真實(shí)可靠，必須是通過偵查或公訴機(jī)關(guān)通過法定程序?qū)嶋H取得的具有證明力的事實(shí)證據(jù)，存在歧義的事實(shí)或者經(jīng)非法手段獲取的事實(shí)不可被作為推定依據(jù)。這表明了法律的公平與公正。

三、非法占有目的的認(rèn)定需要注意的問題

集資詐騙犯罪中，犯罪人不具備回報(bào)投資者的意圖，這點(diǎn)必須要注意。也就是說，犯罪人沒有將集資款用于再生產(chǎn)并讓其產(chǎn)生利潤(rùn)從而支付其承諾給投資人的高額利息的意圖，故集資詐騙中的犯罪人通常不會(huì)將集資款或者大部分集資款投入生產(chǎn)經(jīng)營之用，這一點(diǎn)是認(rèn)定犯罪人具備非法占有目的的關(guān)鍵。

同時(shí)，還需要在認(rèn)定非法占有目的時(shí)注意，非法占有他人財(cái)產(chǎn)時(shí)間長(zhǎng)短與非法占有目的定性之間不存在必要性關(guān)聯(lián)。行為人一旦開始產(chǎn)生非法占有集資款的意圖，即可認(rèn)定為具有非法占有目的，即使時(shí)間較短，也不能在認(rèn)定中忽略。通常情況下，判定時(shí)要進(jìn)行區(qū)分，集資詐騙通常為向多個(gè)個(gè)體，分多次進(jìn)行的行為，如果在第一次集資詐騙活動(dòng)中，犯罪人具有非法占集資款之意圖，而后的非法集資活動(dòng)中，犯罪人不具備非法占有集資款意圖，則只認(rèn)定犯罪人在第一次集資詐騙活動(dòng)中具有非法占有目的。

此外，以非法集資款無法償還為依據(jù)認(rèn)定集資詐騙中非法占有目的具有一定可行性，但并不具備必然性。非法集資款中的部分款項(xiàng)已還，未償還款項(xiàng)如果出于特殊原因?qū)е路欠Y人無法償還，而非法集資人又以其他行動(dòng)表現(xiàn)出積極的償還意愿的，不能認(rèn)定為具有非法占有目的。

[1]賈宇.刑法學(xué)[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2017.

[2]史文鵬.集資詐騙罪的司法認(rèn)定[J].中國檢察官，2013(04).

[3]趙秉志.民營企業(yè)家集資詐騙罪：?jiǎn)栴}與思考[J].法學(xué)，2014(12).

D

A

2095-4379-(2017)17-0273-01

周超(1993-)，男，漢族，新疆哈密人，西北政法大學(xué)，碩士研究生在讀，研究方向：刑法學(xué)。