陶佳城

江西理工大學(xué)，江西 贛州 341000

淺談明朝內(nèi)閣制度

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江西理工大學(xué)，江西 贛州 341000

內(nèi)閣制度的產(chǎn)生與明太祖朱元璋廢除丞相具有直接關(guān)聯(lián)。丞相作為中國封建時代沿用二千多年的政治制度，其存在一方面是為了限制皇權(quán)，另一方面是為了協(xié)助皇帝處理政務(wù)。廢除丞相后皇權(quán)雖得到強(qiáng)化，但是相權(quán)并沒有消失，殘留的相權(quán)在文官集團(tuán)與皇權(quán)的妥協(xié)下，以內(nèi)閣的外在形式展現(xiàn)。本文主要通過闡釋內(nèi)閣制度的產(chǎn)生、組織形式、組成人員、職權(quán)，明確內(nèi)閣制度的特點，理解內(nèi)閣制度對當(dāng)時的影響。

內(nèi)閣；閣權(quán)；組織形式

一、明朝內(nèi)閣制度的概述

明朝自太祖朱元璋廢除丞相、權(quán)分六部后，內(nèi)閣應(yīng)運而生用以填補(bǔ)丞相遺留的空白。內(nèi)閣的產(chǎn)生經(jīng)歷了一系列過程，其組織形式多變，直至明朝中期才逐漸穩(wěn)定。在其發(fā)展過程中逐漸出現(xiàn)了權(quán)勢堪比丞相的首輔，首輔制度也漸漸形成。

(一)明朝內(nèi)閣制的產(chǎn)生

在經(jīng)歷胡惟庸謀反事件之后，明朝開國皇帝朱元璋宣布廢除丞相、權(quán)分六部。丞相在中國古代政治中扮演重要角色，其作用有：一、統(tǒng)領(lǐng)百官，協(xié)助皇帝處理政務(wù)；二、牽制皇權(quán)。丞相是文官集團(tuán)與皇帝妥協(xié)的產(chǎn)物，也是皇帝有感政務(wù)繁瑣、人力有限的結(jié)果。據(jù)統(tǒng)計，明太祖朱元璋在廢除丞相之后每天平均需處理奏章約六百余件，深感“密勿論思，不可無人”，于罷黜丞相同年九月設(shè)立四輔官。四輔官主要由“耆儒”擔(dān)任，沒有政治根基、任期較短，無法對皇權(quán)形成有效威脅，其主要職權(quán)是復(fù)核封駁刑法、講論治道。四輔官的出現(xiàn)表明明太祖朱元璋積極尋求一種既可以防止大臣專權(quán)，又發(fā)揮輔佐皇權(quán)的機(jī)構(gòu)。一定程度上說明丞相所代表的相權(quán)在封建中央政治機(jī)構(gòu)中是不可缺少的。但四輔官無法替代丞相，其作為替代機(jī)構(gòu)，存在時間極為短暫。

明成祖朱棣在“靖難”成功后登上皇位，即位不到兩個月，設(shè)立內(nèi)閣。內(nèi)閣的產(chǎn)生所受影響有：一、受到君權(quán)與相權(quán)的矛盾與斗爭規(guī)律影響。丞相制度雖被廢除，但是相權(quán)以集中形式表現(xiàn)的時期結(jié)束，卻以分散形式在六部中體現(xiàn)。二、明成祖朱棣皇位的非法性，迫使其通過違背祖制的方式鞏固皇位，設(shè)立內(nèi)閣就是為尋求文官集團(tuán)支持妥協(xié)的產(chǎn)物；三、加強(qiáng)皇權(quán)。廢除丞相使得大量政務(wù)集中到皇帝手中，表面上皇權(quán)得到加強(qiáng)，實際上皇帝每天被迫處理繁瑣政務(wù)，無法處理其余事務(wù)，無形中削弱皇權(quán)。該時期內(nèi)閣的主要職權(quán)是參與機(jī)務(wù)、扈從行營機(jī)務(wù)，即了解機(jī)務(wù)信息、參與機(jī)務(wù)咨詢。實際上充當(dāng)皇帝智囊團(tuán)的角色，并沒有正式編制，閣臣品級較低。“雖不崇以穹秩，然皆處于親擢，寄以天下大政，諫行言行”，在該時期，內(nèi)閣已經(jīng)作為一種新的政治形式出現(xiàn)在明帝國的中央政治機(jī)構(gòu)中。

(二)明朝內(nèi)閣的組織形式

組織是權(quán)利的基礎(chǔ)，而組織內(nèi)部的結(jié)構(gòu)是權(quán)利基礎(chǔ)的基礎(chǔ)。因此明確內(nèi)閣的組織形式是研究內(nèi)閣制度的基礎(chǔ)。

明朝內(nèi)閣的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)主要包括三大部分：殿閣、制敕房、誥敕房。殿閣是指華蓋殿、武英殿、文華殿、謹(jǐn)身殿以及文淵閣、東閣，其長官為內(nèi)閣大學(xué)士。四殿二閣構(gòu)成了明朝閣殿的基本規(guī)模。制敕房與誥敕房是殿閣的輔助性機(jī)構(gòu)，主要掌管詔冊、制誥等文書工作，其長官為中書舍人。二者本身并非獨立的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而是從屬于內(nèi)閣的秘書性輔助機(jī)構(gòu)。隨著明朝中后期，內(nèi)閣權(quán)利的不斷擴(kuò)大，其規(guī)模也不斷擴(kuò)大，先后出現(xiàn)了東誥敕房、西制敕房等機(jī)構(gòu)。伴隨著內(nèi)閣組織規(guī)模的擴(kuò)大，內(nèi)閣內(nèi)部形成一系列規(guī)則，例如，內(nèi)閣大臣的座次、內(nèi)閣禁地的規(guī)定、內(nèi)閣大學(xué)士與中書舍人的關(guān)系等。相對共同的利益原則使內(nèi)閣形成相對穩(wěn)定的整體，功能得到有效發(fā)揮。

(三)明朝內(nèi)閣的大學(xué)士與首輔制

明朝內(nèi)閣主要由殿閣大學(xué)士組成。大學(xué)士之稱最早始于宋朝，在明朝時期大學(xué)士成為協(xié)助皇帝處理政務(wù)的人員。內(nèi)閣大學(xué)士并不固定人數(shù)，永樂朝作為內(nèi)閣正式形成時期，有7人。內(nèi)閣大學(xué)士最多12人，最少時僅僅1人。在大學(xué)士的選拔上，主要有特簡和會推兩種方式。特簡是指皇帝親自擢升大臣進(jìn)入內(nèi)閣，在明朝初期適用；在明朝中后期會推成為選拔內(nèi)閣大學(xué)士的主要方式，會推是指由九卿會同六科十三道廷推閣臣。除以上兩種主要方式，在特殊時期曾適用“枚卜”這一方式。在職銜上，內(nèi)閣大學(xué)士是一種兼任職務(wù)。

首輔制是內(nèi)閣制的重要內(nèi)容。首輔通常是閣臣中實權(quán)最高的閣臣，入閣時間、閣臣資歷、皇帝的眷注、入閣時品階官職都是決定其是否能夠成為首輔的重要因素。明朝中后期，皇帝長期不上朝成為常態(tài)，政務(wù)由內(nèi)閣處理成為慣例，首輔成為整個大明帝國行政最高長官。在一定程度上內(nèi)閣制成了首輔對皇帝負(fù)責(zé)制。

二、明朝內(nèi)閣的職權(quán)范圍

職權(quán)是指與職位相應(yīng)的權(quán)力。組織或機(jī)構(gòu)是權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是組織的重要內(nèi)容。內(nèi)閣的權(quán)力首先在于內(nèi)閣的職權(quán)。

內(nèi)閣的職權(quán)十分廣泛。根據(jù)《明會典》記載包括：(1)通知經(jīng)筵事或知經(jīng)筵事；(2)東宮講學(xué)或內(nèi)閣官提調(diào)講讀；(3)“上徽號、議勸進(jìn)箋，登極表并一應(yīng)奉旨應(yīng)制文字，俱從內(nèi)閣撰進(jìn)”；(4)修實錄、史志、諸書充總裁，奏請修玉牒；(5)宗室請名、請封，由內(nèi)閣擬奏，請旨點用；(6)撰擬朝廷祭告祝文及諭祭文；(7)撰擬親王、文武大臣賜謚，一級文官誥敕、各衙門公差官員敕書；(8)掌管制敕與誥敕一應(yīng)文書；(9)皇帝巡幸、郊祀、巡狩或者親征則扈從；(10)會試，充當(dāng)考官，殿試充當(dāng)讀卷官；(11)進(jìn)士題名，由大學(xué)士一人撰文；(12)頒詔，捧授禮部尚書；(13)東宮、親王冠禮充當(dāng)賓贊，婚禮充當(dāng)納征等使；(14)翰林院、詹士府、春坊、司經(jīng)局印信等缺官“掌管由內(nèi)閣題請，奉旨，吏部補(bǔ)本詮注”；(15)春秋祭先師，“專遣內(nèi)閣大學(xué)士”；(16)會同吏部與禮部考選庶吉士；(17)與諸衙門會議大政事、大典禮；(18)南京翰林院學(xué)士補(bǔ)缺?！睹鲿洹酚涊d的內(nèi)閣職權(quán)多為國家禮儀、宗室文化教育、人才選拔方面的職權(quán)。除上述之外最大的職權(quán)是參與機(jī)要事務(wù)，包括：票擬批答、草擬詔旨、獻(xiàn)替可否。

(一)票擬批答

票擬是指明朝官員將奏章經(jīng)御覽后至文淵閣，由內(nèi)閣大學(xué)士擬定皇帝的處理意見，再用小票墨書貼于奏章之上呈于皇帝。依照通說，票擬權(quán)最早產(chǎn)生于正統(tǒng)時期。票擬制度化受到三個因素影響：一、明宣宗駕崩后，張?zhí)蟠购熉犝?，倚重?nèi)閣，內(nèi)閣權(quán)利在此時得到強(qiáng)化；二、三朝元老“三楊”的威望和權(quán)勢，“三楊”在任期間票擬批答處理政務(wù)；三、明英宗年幼，無法處理國政，需要內(nèi)閣協(xié)助。票擬反映內(nèi)閣對上奏事件的處理意見，票擬之后由皇帝進(jìn)行批紅，實際上是由司禮監(jiān)掌印太監(jiān)批紅。并且，皇帝對內(nèi)閣的信任、閣臣的影響力對于票擬權(quán)力均有影響。

內(nèi)閣是一個整體，但票擬并非內(nèi)閣成員集體行使。票擬權(quán)隨著首輔制度的變化而變化，具體是指內(nèi)閣首輔權(quán)力的變化。據(jù)歷史資料分析，票擬經(jīng)歷三個時期，同寅協(xié)恭——首輔專票——分票。明景泰以前，內(nèi)閣首臣地位并不突出，票擬職權(quán)由閣臣集體行使。嘉靖至萬歷中期，內(nèi)閣首輔地位超然，次輔權(quán)力遠(yuǎn)不及首輔，便由首輔個人行使。萬歷中葉之后，宦官專權(quán)，閣權(quán)不斷衰弱，專票演變?yōu)榉制背蔀椴豢赡孓D(zhuǎn)的趨勢。

(二)草擬詔旨

“司內(nèi)外制而已”體現(xiàn)內(nèi)閣另一重要職權(quán)——草擬詔敕。內(nèi)制指由下至上的奏章的要旨；外制指由上至下的各種詔書的撰擬。

草擬詔書是內(nèi)閣在皇帝授意下行使起草詔敕。該職權(quán)既是一種權(quán)力，也是一種榮譽。但并非皇帝下達(dá)上諭授意，內(nèi)閣必須無條件執(zhí)行。在內(nèi)閣認(rèn)為諭旨有問題時，可以行使封駁權(quán)。在內(nèi)閣草擬詔書中，草擬遺詔和皇帝即位詔顯得至關(guān)重要。上述兩種詔書涉及新舊皇權(quán)更替，在新的權(quán)力核心形成之時如何為內(nèi)閣或者閣臣爭取利益、在新朝初立之時占據(jù)有利地位。內(nèi)閣草擬即位詔與遺詔受各方面力量的共同作用，并非完全依照自身意愿，但草擬詔書作為內(nèi)閣的重要職權(quán)對于內(nèi)閣權(quán)力的上升發(fā)揮著關(guān)鍵作用。

(三)獻(xiàn)替可否

“獻(xiàn)替”包括口頭陳述與書面敘述兩種方式?！矮I(xiàn)替可否”是指內(nèi)閣向皇帝就國家軍政事務(wù)提出咨詢意見。內(nèi)閣閣臣作為皇帝近臣，時常獻(xiàn)言進(jìn)策，對于皇帝處理政務(wù)具有潛移默化的影響作用。同時獻(xiàn)言成功作為閣臣受到皇帝信任的衡量指標(biāo)，成為閣臣躋身首輔的政治資本之一。

內(nèi)閣獻(xiàn)替主要分為面陳式獻(xiàn)替和密揭式獻(xiàn)替。前者包括變殿入奏、隨時召對、隨侍進(jìn)言等，該種方式較為隨意，時間不定期，皇帝對某一事物難以抉擇時，隨機(jī)召見閣臣詢問處理意見。該方式曾對于明朝中后期政治起到重要作用。嘉靖皇帝常年沉迷于修仙煉丹，經(jīng)常召見內(nèi)閣大臣咨詢國事、詢問朝中政務(wù)，因此在嘉靖年間明帝國總體依舊保持穩(wěn)定發(fā)展的局面。后者是指閣臣通過指出諸衙門時弊的方式達(dá)到進(jìn)言獻(xiàn)策的方式。該方式是內(nèi)閣獻(xiàn)替的經(jīng)典方式，通過指出弊端方式引起皇帝的關(guān)注，進(jìn)而表達(dá)自身觀點，實現(xiàn)自身政治抱負(fù)。

(四)會議與會審

內(nèi)閣會議包括了內(nèi)閣議政與內(nèi)閣主持會議兩種形式。內(nèi)閣會議是由“面議”轉(zhuǎn)變而來，“面議”是由皇帝主持的議政會議，但是皇帝發(fā)現(xiàn)“面議”往往會演變成朝臣之間相互攻訐、排除異己的平臺，無法有效發(fā)揮其功效。由此，通過內(nèi)閣召集朝廷官員就國家重大事務(wù)展開討論、決定，將最終討論結(jié)果上呈皇帝決定成為快捷高效處理政務(wù)的方式。內(nèi)閣會議盡管名義上規(guī)定與會官員都可以對事務(wù)發(fā)表自身意見，但起主要作用的是內(nèi)閣。隨著閣權(quán)膨脹，內(nèi)閣會議成為宰相式的議政、決策方式。

(五)同知經(jīng)筵事與其他

經(jīng)筵是由皇帝舉辦的具有學(xué)術(shù)性質(zhì)的，由講官講授經(jīng)史子集的國家文化活動。該活動被文官集團(tuán)注重，認(rèn)為是禮教的體現(xiàn)。此外，內(nèi)閣職權(quán)還包括輔導(dǎo)太子、選拔庶吉士等諸多職權(quán)。

三、明朝內(nèi)閣制度的評價

(一)明朝內(nèi)閣制度的特點

1.內(nèi)閣始終不是明王朝中央的一級行政機(jī)構(gòu)。內(nèi)閣始終都只是一個輔助性的咨詢性機(jī)構(gòu)，一個皇帝特設(shè)的用以草擬詔敕、咨詢政務(wù)的場所，閣臣本質(zhì)上只是皇帝身邊的代言侍臣或是參與機(jī)務(wù)的天子近臣。內(nèi)閣長期被認(rèn)為是翰林院的機(jī)構(gòu)之一，同時也普遍被認(rèn)為是文淵閣的代稱，文淵閣有自身印信，根據(jù)《大明會典》的記載：該印鑒“自宣德中特賜，凡機(jī)密文字鈐封進(jìn)呈，至御前開拆。其余公務(wù)行移衙門，皆用翰林院印，而各衙門章奏文移，亦止曰行翰林院。”因此該印信只在內(nèi)部文書上有效力，對外移轉(zhuǎn)文書時必須使用翰林院的印章，從法理上講其無獨立法人資格。

2.閣臣多為翰林文學(xué)之士。明朝重文抑武之風(fēng)盛行，科舉考試成為明朝時期學(xué)子出人頭地、光宗耀祖的唯一選擇。內(nèi)閣名義上與翰林院屬于同一機(jī)構(gòu)，翰林院近水樓臺先得月情有可原。明朝中后期，明朝官場形成一條慣例——非庶吉士不可入內(nèi)閣。翰林院庶吉士成為進(jìn)入內(nèi)閣的敲門磚，因此內(nèi)閣閣臣多為翰林文學(xué)之士實屬正常。但是八股取士，重學(xué)經(jīng)典、詩詞文章，輕視處理政務(wù)的能力，造成明朝上層官員多為有才學(xué)無政才。明朝后期，該弊端在國家動蕩年代愈加明顯，沒有經(jīng)世之才挽救國家的衰亡。

3.內(nèi)閣受到司禮監(jiān)的制約。司禮監(jiān)是明朝皇帝為限制大臣權(quán)利而設(shè)立的秘書性宦官機(jī)構(gòu)，也是明朝宦官機(jī)構(gòu)中最具權(quán)勢的機(jī)構(gòu)。其主要職權(quán)是整理奏章、協(xié)助皇帝進(jìn)行批紅。內(nèi)閣票擬后將奏章上呈皇帝進(jìn)行批紅，批紅權(quán)力實際掌握在司禮監(jiān)手中。因此，明朝司禮監(jiān)與內(nèi)閣的斗爭不斷。前者擴(kuò)大，后者只能明哲保身或者選擇與其合作、對其妥協(xié)；宦官專政，內(nèi)閣權(quán)利不斷縮小，甚至聽從其的命令。但是，不論司禮監(jiān)權(quán)利的大小，其對內(nèi)閣的制約作用一直存在。

(二)明朝內(nèi)閣制的影響

明朝內(nèi)閣制是中國封建晚期產(chǎn)生的一種新型政治體制，其目的是為解決廢除丞相后出現(xiàn)的皇帝政務(wù)繁多局面，強(qiáng)化君主集權(quán)制度。內(nèi)閣制的出現(xiàn)緩解了皇權(quán)與文官集團(tuán)集團(tuán)因相權(quán)削弱而產(chǎn)生矛盾，使得統(tǒng)治階級內(nèi)部趨于穩(wěn)定，為明王朝的繁榮奠定了政治基礎(chǔ)。但是內(nèi)閣始終未成為中樞一級行政機(jī)構(gòu)，僅是輔助性機(jī)構(gòu)，其權(quán)力的強(qiáng)弱一直依賴于皇帝本身，因此當(dāng)皇帝寵幸宦官之時，易出現(xiàn)宦官專政。內(nèi)閣成員多為翰林學(xué)士，政治才能缺乏、因循守舊，致使明朝上層官場風(fēng)氣偏于保守，不利于政治改革，即使出現(xiàn)強(qiáng)有力的政治人物，例如張居正，在改革者下臺后，容易出現(xiàn)人亡政息的場景。

歷史證明內(nèi)閣制的利大于弊，內(nèi)閣制在大明王朝二百年的歷史中展現(xiàn)頑強(qiáng)的生命力。明朝中后期，皇帝長期未上朝堂，但是在內(nèi)閣的管理下，大明王朝甚至出現(xiàn)了“萬歷中興”的場面，經(jīng)濟(jì)繁榮、文化昌盛，甚至在南方地區(qū)出現(xiàn)了資本主義萌芽。因此，內(nèi)閣制度對于整個明朝產(chǎn)生了巨大的影響力。

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A

2095-4379-(2017)36-0050-03

陶佳城(1993-)，男，漢族，浙江紹興人，江西理工大學(xué)，2016級碩士研究生，研究方向：法制史、環(huán)境法學(xué)。