朱 壘

上海政法學(xué)院，上海 200433

PPP模式的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

朱 壘

上海政法學(xué)院，上海 200433

PPP模式是一種新型公共產(chǎn)品供給模式，1984年引入我國以后，中央及地方政府積極推行，PPP模式在我國逐漸發(fā)展開來。然而這一新型供給模式的相關(guān)理論體系并不完善，在我國的發(fā)展存在很多不適應(yīng)，逐漸暴露出各種問題。本文運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論評價PPP模式運(yùn)行中的相關(guān)權(quán)利義務(wù)配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等問題，以期為我國PPP模式的立法提供參考。

PPP模式；公私合作；契約關(guān)系；波斯納定理；公私利益博弈

近年來，我國政府在交通、供水、醫(yī)療等公共事業(yè)領(lǐng)域密切重視并積極推廣PPP模式，出臺了相應(yīng)管理、指導(dǎo)、規(guī)范PPP模式的政策辦法，但由于相關(guān)理論體系并不完善，PPP模式在我國的發(fā)展仍存在很多不適應(yīng)。如何處理PPP模式中相關(guān)權(quán)利義務(wù)配置、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等問題，從而科學(xué)、合理的構(gòu)建政府與社會主體間“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、全程合作”的共同體關(guān)系，成為我國當(dāng)前推廣與發(fā)展PPP模式的重中之重，亦成為社會各界亟待解決的重大課題。

一、PPP協(xié)議的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——基于波斯納定理視角的分析

PPP協(xié)議是通過公共部門和私人部門之間通過成本效益分析之后締約而建立起來的。PPP協(xié)議的運(yùn)行中會給公私雙方帶來成本和收益，這也是雙方交易的動力。而保障雙方交易動力的一個最重要的環(huán)節(jié)就是PPP項(xiàng)目的物有所值評估。物有所值評估體系是指在進(jìn)行PPP模式合作之前，首先建立一個傳統(tǒng)模型，計(jì)算政府成本，其次再按照PPP模式進(jìn)行評估政府工作的成本，比較之后，哪一種成本較低采用哪一種。同理，對于私營企業(yè)而言，物有所值評估要評估其參與合作投資利益與其他方式的投資管理所獲利益的數(shù)額比較。PPP模式的價值導(dǎo)向是“1+1>2”，即政府公共部門與私營企業(yè)的合作帶來的收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于兩者各自行動所帶來的收益。做好物有所值評估系統(tǒng)可以規(guī)避項(xiàng)目的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)，提高公私合作供給公共產(chǎn)品的效率。然而PPP協(xié)議具有天然的不完全性，契約的不完全會導(dǎo)致交易成本的產(chǎn)生，從而影響PPP的效率。因此，對于財(cái)產(chǎn)權(quán)利的界定要十分明晰，這樣才能降低交易成本，使合作成本剩余得以實(shí)現(xiàn)，從而實(shí)現(xiàn)PPP模式即公私合作的終極目標(biāo)。

同時由于項(xiàng)目合作關(guān)系的長期性及經(jīng)濟(jì)、政治環(huán)境的不確定性、雙方契約精神的淡薄，PPP模式違約的風(fēng)險(xiǎn)極高。根據(jù)波斯納定理，事故責(zé)任應(yīng)配置給最容易避免事故發(fā)生的一方。由于政府在公共領(lǐng)域中具有極高的權(quán)力配置，因此對于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避相較于私營企業(yè)而言更為方便，因此，應(yīng)當(dāng)將公共領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任更多的配置給政府公共部門，促使其更好地做好PPP項(xiàng)目中參與和監(jiān)督的本職工作。當(dāng)然，私營企業(yè)部門應(yīng)發(fā)揮其市場主體優(yōu)勢來規(guī)避PPP項(xiàng)目在市場運(yùn)行中可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，讓社會資本承擔(dān)更多的社會責(zé)任。

二、公私利益的博弈——突破公私法二元制的規(guī)范

由于PPP項(xiàng)目是公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給，這往往是公益性的。此時政府部門需對私營企業(yè)的建設(shè)運(yùn)營進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，禁止其利用公共事業(yè)形成價格壟斷，獲取高額的利潤，導(dǎo)致社會公眾對政府工作的不滿。同時，由于PPP項(xiàng)目的長期性和嚴(yán)肅性，私營企業(yè)部門參與后不得隨意退出。這使私營企業(yè)部門在市場運(yùn)作和市場退出方面受到了明顯的牽制。這種博弈的結(jié)果是私營企業(yè)通過技術(shù)改革、管理升級等方式來降低項(xiàng)目成本，達(dá)到經(jīng)濟(jì)人追求的利潤目標(biāo)。

同時，私營企業(yè)也可能“鎖定”社會公共部門的利益。根據(jù)交易成本理論，鎖定是指當(dāng)一方對另一方產(chǎn)生依賴時，這等于授權(quán)對方在關(guān)系中更多的自主的選擇權(quán)。這種鎖定使得私營企業(yè)將預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給政府公共部門。即當(dāng)私營企業(yè)中標(biāo)后PPP項(xiàng)目的實(shí)施過程中，因政府公眾部門對其依賴性，加之政府部門對于公共物品供給的公共責(zé)任，因此有可能不得不答應(yīng)私營部門的相關(guān)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或增加己方收益的要求。尤其是在我國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，供給側(cè)體制改革，大力推行PPP模式時，政府比私營企業(yè)更在意項(xiàng)目的成敗，因此在于私營企業(yè)的后續(xù)談判中很容易處于劣勢地位，為完成項(xiàng)目、避免項(xiàng)目中斷導(dǎo)致，不得不增加公共資金的投入，或減少私營企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，而最終被私營企業(yè)鎖定。因此，未來規(guī)范PPP模式的法律突破公法與私法二元思維模式的束縛，在政府權(quán)力與契約精神之間尋求最佳契合，以便在促進(jìn)公共項(xiàng)目公益性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的同時，能最大程度地實(shí)現(xiàn)私人部門的利益。

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DF

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2095-4379-(2017)22-0265-01

朱壘(1994-)，女，漢族，河南人，上海政法學(xué)院，法理學(xué)碩士研究生在讀，研究方向：法經(jīng)濟(jì)學(xué)。