盛 浩

（北京物資學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市101149）

新世紀(jì)印度外貿(mào)政策的調(diào)整與啟示

盛 浩

（北京物資學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京市101149）

21世紀(jì)印度外貿(mào)政策的重點(diǎn)從貿(mào)易自由化調(diào)整為促進(jìn)出口。新的外貿(mào)政策具有重視傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品出口、努力實(shí)現(xiàn)出口市場多元化、注重出口產(chǎn)品國內(nèi)價值增值、通過適度的貿(mào)易保護(hù)和進(jìn)口替代措施促進(jìn)國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，在促進(jìn)出口的同時，帶動了印度國內(nèi)需求增長，改善了國內(nèi)生產(chǎn)條件，從而推動了資本積累，為長期經(jīng)濟(jì)增長奠定了基礎(chǔ)。印度新貿(mào)易政策的實(shí)踐表明，發(fā)展中國家的貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)重視出口對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動的積極影響，從而克服“剩余產(chǎn)品出口”的內(nèi)在缺陷，實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長。印度當(dāng)前貿(mào)易發(fā)展也存在很多問題，其中最為突出的是逆差積累，這表明印度出口部門的國內(nèi)配套生產(chǎn)能力還沒有得到充分發(fā)展，也表明貿(mào)易政策需要與國內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)政策相互配合，才能產(chǎn)生促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長的效果。

印度；外貿(mào)政策；出口增長；內(nèi)需擴(kuò)張；經(jīng)濟(jì)增長

一、引言

印度從1947年脫離英國獨(dú)立到1991年四十多年的時間里，制定并執(zhí)行了“內(nèi)向型”的發(fā)展政策，對外貿(mào)的依賴程度很低。其間，印度現(xiàn)代工業(yè)部門的發(fā)展受剛性進(jìn)口需求與外匯支付能力不足的限制，經(jīng)濟(jì)增長緩慢，1991年還發(fā)生了嚴(yán)重的外匯支付危機(jī)。為了從根本上解決制約經(jīng)濟(jì)增長的問題，1991年印度啟動了全面經(jīng)濟(jì)改革，貿(mào)易自由化是其中的重要內(nèi)容。進(jìn)入21世紀(jì)之后，隨著經(jīng)濟(jì)形勢的變化和政府對貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系認(rèn)識的深化，印度政府對外貿(mào)政策進(jìn)行了進(jìn)一步調(diào)整，使其外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)了新的變化。

中外學(xué)者對印度貿(mào)易政策進(jìn)行了深入研究。在印度學(xué)者的研究中，多集中于對印度經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易改革性質(zhì)的判斷，認(rèn)為改革的漸進(jìn)性妨礙了貿(mào)易的充分發(fā)展，不利于充分發(fā)揮貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用。阿盧瓦利亞（Montek S.Ahluwalia）[1]認(rèn)為，印度1991年之后“漸進(jìn)主義”的改革政策，不利于充分發(fā)揮出口對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用。他指出，印度貿(mào)易政策改革步伐稍慢于產(chǎn)業(yè)自由化進(jìn)程。經(jīng)過十年左右的改革，印度關(guān)稅水平明顯下降，但在發(fā)展中國家仍然是最高的，這使印度成為高成本生產(chǎn)基地，是印度出口額偏低的原因之一。此外，印度對小企業(yè)的限制、勞動力市場缺乏靈活性、基礎(chǔ)設(shè)施狀況等，也削弱了其出口競爭力，這為印度20世紀(jì)90年代后半期工業(yè)增長速度減慢提供了合理的解釋。帕納加里亞（Arvind Pan?agariya）[2]的觀點(diǎn)與此相似，他認(rèn)為，印度20世紀(jì)90年代“全新的開放式策略”對外貿(mào)發(fā)展產(chǎn)生了明顯的促進(jìn)作用，導(dǎo)致了某些重點(diǎn)部門（如服務(wù)部門）增長率的提高，但與中國相比，自由化措施給印度經(jīng)濟(jì)帶來的效果要小得多。他提出，要通過刺激工業(yè)增長擴(kuò)大印度的外貿(mào)和外商直接投資規(guī)模，具體措施包括進(jìn)一步降低關(guān)稅、取消對小企業(yè)的過度保護(hù)、繼續(xù)推進(jìn)非公共產(chǎn)業(yè)部門的私有化等。中國學(xué)者對印度貿(mào)易政策的研究，更多地關(guān)注政策對其產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。華民[3]認(rèn)為，印度的貿(mào)易政策不利于本國制造業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長。他指出，印度的勞動力素質(zhì)等因素，決定了印度“無法采取鼓勵出口的發(fā)展戰(zhàn)略，并且在政府無法作為的自由化貿(mào)易戰(zhàn)略中自然而然地走上了參與全球計(jì)算機(jī)軟件業(yè)外包式國際分工的道路”，“在印度，因?yàn)檎浫醵坏貌徊扇〉哪欠N自由主義的貿(mào)易政策從一開始就決定了印度制造業(yè)難以有生存和發(fā)展的空間”，這在很大程度上限制了印度對世界經(jīng)濟(jì)的影響和本國經(jīng)濟(jì)增長的速度。李好[4]認(rèn)為，印度外貿(mào)政策的自由化是一個漸進(jìn)、有限的過程，這符合印度國情。印度政府在經(jīng)濟(jì)改革時期選擇了服務(wù)業(yè)推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略，其經(jīng)濟(jì)增長主要依靠信息技術(shù)服務(wù)貿(mào)易拉動，吸納勞動力有限。21世紀(jì)印度通過外貿(mào)政策的引導(dǎo)和支持，鼓勵制造業(yè)出口，這是符合印度貿(mào)易根本目的的正確的政策選擇。在具體產(chǎn)業(yè)部門，印度通過外貿(mào)政策和其他產(chǎn)業(yè)政策的扶持，較好地促進(jìn)了技術(shù)密集型制造業(yè)的發(fā)展，但勞動密集型制造業(yè)未獲充分發(fā)展，解決就業(yè)問題任重道遠(yuǎn)。關(guān)春華[5]全面回顧了印度貿(mào)易政策的演變過程，認(rèn)為印度1991年之后從進(jìn)口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向外向型戰(zhàn)略，并實(shí)施了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。運(yùn)用協(xié)整方法對印度貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)變化的關(guān)系進(jìn)行分析，可以看出印度貿(mào)易政策通過促進(jìn)物質(zhì)資本積累間接作用于經(jīng)濟(jì)增長，但對資本積累的促進(jìn)作用不大；戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施推動了印度軟件出口，進(jìn)而推動了技術(shù)知識密集型服務(wù)業(yè)出口，但沒有對工廠固定工人的就業(yè)產(chǎn)生積極影響。從既有研究成果來看，學(xué)術(shù)界對印度貿(mào)易政策的宏觀研究，較為偏重20世紀(jì)90年代，對21世紀(jì)印度貿(mào)易政策的調(diào)整缺乏必要的關(guān)注，對印度貿(mào)易政策與貿(mào)易發(fā)展影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制和路徑缺乏系統(tǒng)的分析。

在主流經(jīng)濟(jì)增長理論中，經(jīng)濟(jì)增長取決于人均資本存量增長。索洛模型將人均物質(zhì)資本存量增長作為經(jīng)濟(jì)增長的唯一來源。根據(jù)索洛模型，人均資本來源于人均儲蓄，人均儲蓄又是人均收入的函數(shù)，因此經(jīng)濟(jì)中一旦發(fā)生人均收入水平的增長，就會通過儲蓄和投資引起進(jìn)一步的人均收入增長，這一過程能夠自我維持，直到人均投資在資本邊際收益遞減規(guī)律的作用下不再變化，此時經(jīng)濟(jì)達(dá)到穩(wěn)態(tài)。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論雖然更強(qiáng)調(diào)知識積累對長期經(jīng)濟(jì)增長的決定作用，但阿羅（Ken?neth J.Arrow）[6]認(rèn)為知識積累是偶然事件，是物質(zhì)資本形成的副產(chǎn)品；羅默（Paul M.Romer）[7]提出“干中學(xué)”是長期經(jīng)濟(jì)增長的來源，技術(shù)進(jìn)步源于經(jīng)濟(jì)活動的擴(kuò)展。根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)增長理論，增長實(shí)際上來源于增長本身，對于發(fā)展中國家而言，由于人均收入水平較低而人口增長較快，因此需要有利的外生沖擊來“啟動”經(jīng)濟(jì)增長，貿(mào)易開放是一個理想的外生沖擊。首先，貿(mào)易開放使本國比較優(yōu)勢部門獲得出口機(jī)會，引起出口部門收入增長。根據(jù)斯托爾帕-薩繆爾森定理，在發(fā)展中國家出口部門為勞動密集型部門的條件下，這將使出口國勞動要素的名義與實(shí)際報(bào)酬上升。勞動報(bào)酬的上升，必然引起出口國國內(nèi)消費(fèi)和儲蓄的增長，這就從資本的需求和供給兩個方面刺激了投資增長。其次，貿(mào)易開放與出口增長提高了發(fā)展中國家的進(jìn)口能力，而資本品與中間品進(jìn)口將改善發(fā)展中國家的供給條件，提高生產(chǎn)效率和資本平均收益，這顯然有利于投資增長。如果發(fā)展中國家在貿(mào)易開放的沖擊下能夠啟動經(jīng)濟(jì)增長，那么隨著投資增長，其國內(nèi)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化，資本品與中間品供給能力提高，消費(fèi)拉動的經(jīng)濟(jì)增長將發(fā)展為內(nèi)需拉動的經(jīng)濟(jì)增長。由于內(nèi)需擴(kuò)張過程同時也是出口部門產(chǎn)出減少而進(jìn)口替代部門產(chǎn)出增長的過程，因此這種增長方式具有“反貿(mào)易”的特點(diǎn)。對于大國而言，這種“反貿(mào)易”的增長方式，會使發(fā)展中國家以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主的貿(mào)易模式逐步向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式轉(zhuǎn)化，并通過正的財(cái)富效應(yīng)和正的貿(mào)易條件效應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)收入和投資增長。

在上述貿(mào)易開放啟動與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的路徑與機(jī)制分析中，發(fā)展中國家出口增長引起的消費(fèi)與內(nèi)需擴(kuò)張，是貿(mào)易開放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。由于出口增長向內(nèi)需擴(kuò)張的傳導(dǎo)需要一系列的條件，因此，發(fā)展中國家有利于經(jīng)濟(jì)增長的貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)著眼于誘導(dǎo)出口增長引起內(nèi)需擴(kuò)張，這就要求發(fā)展中國家的貿(mào)易政策將出口與收入增長、國內(nèi)收入分配，以及進(jìn)口與國內(nèi)供給能力的提高作為重點(diǎn)?；谶@一考慮，本文對印度全面經(jīng)濟(jì)改革特別是2002年以來的貿(mào)易政策進(jìn)行詳細(xì)梳理，從而把握印度21世紀(jì)貿(mào)易政策調(diào)整的背景、目標(biāo)與措施，并對這一政策的特點(diǎn)進(jìn)行討論。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析印度貿(mào)易政策產(chǎn)生的直接效果和對經(jīng)濟(jì)增長的長期影響。鑒于中國與印度同為發(fā)展中大國，貿(mào)易基礎(chǔ)與政策目標(biāo)具有較為明顯的相似性，因此本文在分析過程中注重中國與印度貿(mào)易政策和貿(mào)易發(fā)展情況的比較，以求更為客觀地評價印度貿(mào)易政策，并引申出印度貿(mào)易政策對中國當(dāng)前貿(mào)易政策調(diào)整的借鑒意義。

二、印度新世紀(jì)外貿(mào)政策調(diào)整的基本情況

（一）背景

印度獨(dú)立建國后長期實(shí)施“內(nèi)向型”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，但進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)對進(jìn)口資本品的依賴與出口換匯能力之間的矛盾長期制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1991年印度政府在國際收支惡化、外匯儲備枯竭的情況下，受新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論“私有化”與“自由化”改革思路的影響，啟動全面經(jīng)濟(jì)改革，對外貿(mào)易是其中的重要方面。從1991年到2001年，印度取消了絕大部分商品的進(jìn)口數(shù)量限制，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)常賬戶下盧比的可自由兌換，并大幅度下調(diào)進(jìn)口關(guān)稅、優(yōu)化關(guān)稅結(jié)構(gòu)。可以認(rèn)為，印度在全面經(jīng)濟(jì)改革的第一個十年，初步實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易自由化。與貿(mào)易自由化措施相比，印度對出口的重視程度十分有限。這一時期的出口促進(jìn)措施，主要是印度工商部《進(jìn)出口政策》（Export-Import Policy，EX?IM）包含的“出口促進(jìn)資本貨物方案”（Export Pro?motion Capital Goods，EPCG）和“關(guān)稅減免方案”（Duty Exemption/Remission Schemes），允許企業(yè)以完成一定出口義務(wù)為前提，免稅或按優(yōu)惠稅率進(jìn)口資本品與中間投入品。此外，根據(jù)《中央貨物稅法》（1944）和《關(guān)稅和中央貨物稅退稅規(guī)則》（1995），出口商品可退還部分國內(nèi)稅，但1970年開始實(shí)行的出口現(xiàn)金補(bǔ)助政策在改革后被取消?？偟膩砜?，這一時期印度的出口促進(jìn)措施偏向中性。

貿(mào)易自由化消除了“內(nèi)向型”戰(zhàn)略的反出口偏見，推動了對外貿(mào)易的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長。但印度20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟(jì)增長速度未能有效改善其嚴(yán)重的貧困與失業(yè)狀況。為加速經(jīng)濟(jì)增長，2002年印度政府提出了2002—2007年“十五計(jì)劃”期間實(shí)現(xiàn)年經(jīng)濟(jì)增長率8%、到2012年人均收入翻一番，并大幅度增加就業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。[8]作為對“十五計(jì)劃”的回應(yīng)，印度工商部頒布了《中期出口戰(zhàn)略》（Medium Term Export Strategy），提出要在五年時間里將印度出口額從占全球貿(mào)易份額的0.67%增加到1%。[9]此后，印度的外貿(mào)政策穩(wěn)步從貿(mào)易自由化轉(zhuǎn)向促進(jìn)出口。

（二）目標(biāo)

2002年印度工商部部長在發(fā)布《進(jìn)出口政策》時發(fā)表講話指出，“我們必須從早先的那種出口宿命論中清醒過來，擺脫對出口悲觀和冷漠的感覺，將國際貿(mào)易作為增長引擎”，強(qiáng)調(diào)“國際貿(mào)易是發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要組成部分，它可以成為經(jīng)濟(jì)增長、增加就業(yè)和消除貧困的有效工具”。[10]2004年8月，印度工商部首次發(fā)布“整合的”五年期《對外貿(mào)易政策》（Foreign Trade Policy，F(xiàn)TP），重申“貿(mào)易應(yīng)當(dāng)通過創(chuàng)造新的就業(yè)崗位成為經(jīng)濟(jì)增長的有效工具”。[11]2015年《對外貿(mào)易政策》分析了印度對外貿(mào)易的成就、不足與發(fā)展?jié)摿Γ岢觥盀槌隹趧?chuàng)造一個良好的生態(tài)系統(tǒng)，能夠有效拉動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展”，強(qiáng)調(diào)“促進(jìn)有較好國內(nèi)生產(chǎn)基礎(chǔ)的高附加值與高就業(yè)率部門出口的增長，是印度總體出口增長戰(zhàn)略的關(guān)鍵”。[12]

為了促進(jìn)出口，2002年印度政府首次在《進(jìn)出口政策》目標(biāo)中設(shè)定了量化的出口增長指標(biāo)，提出將出口額從2002—2003年度的460億美元增加到2006—2007年度的800億美元以上。[10]此后，印度工商部連續(xù)提出較高的出口增長指標(biāo)，2004年8月發(fā)布的《對外貿(mào)易政策》中，將“五年內(nèi)使印度在世界商品貿(mào)易中的份額增加1倍”列入政策目標(biāo)；[11]2009年《對外貿(mào)易政策》確定的出口增長指標(biāo)是五年內(nèi)出口額在2008—2009年度1 680億美元的基礎(chǔ)上增加一倍；[13]2015年《對外貿(mào)易政策》要求出口額從2013—2014年度的4 659億美元增加到2019—2020年度的約9 000億美元。[12]按照《進(jìn)出口政策》及《對外貿(mào)易政策》設(shè)定的出口增長指標(biāo)，印度出口額從2002—2003年度到2019—2020年度，十八年間平均每年增長幅度應(yīng)不低于11.95%。

（三）措施

為了實(shí)現(xiàn)加速出口增長的目標(biāo)，印度政府強(qiáng)化了對出口的支持和激勵。這首先表現(xiàn)為印度工商部對《進(jìn)出口政策》和《對外貿(mào)易政策》中一般性出口促進(jìn)措施進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整。2002年的《進(jìn)出口政策》推出了“中央對各邦的支持”（Assistance to States for Infrastructural Development for Exports，ASIDE）和“市場進(jìn)入行動”（Market Access Initia?tive，MAI）兩項(xiàng)新的方案，規(guī)定政府運(yùn)用財(cái)政資金支持各邦的出口基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以及“出口促進(jìn)委員會”等機(jī)構(gòu)的國外市場研究與品牌推廣等活動；2004年的《對外貿(mào)易政策》又推出了“出口獎勵方案”（Target Plus Scheme，TPS），對“星級出口企業(yè)”給予以出口增量為基礎(chǔ)的關(guān)稅信貸，用于支付進(jìn)口資本品關(guān)稅。這三項(xiàng)方案此后在具體實(shí)施方式上有所變化，但基本原則和支持、獎勵辦法一直延續(xù)了下來。

其次，印度工商部還多次對《進(jìn)出口政策》與《對外貿(mào)易政策》中的“出口促進(jìn)資本貨物方案”和“關(guān)稅減免方案”進(jìn)行調(diào)整，降低出口義務(wù)要求，擴(kuò)大關(guān)稅減讓幅度，簡化方案內(nèi)容，特別是2009年的《對外貿(mào)易政策》，將“出口促進(jìn)資本貨物方案”中的優(yōu)惠關(guān)稅稅率從5%下調(diào)到3%，并推出了為期三年的“零關(guān)稅出口促進(jìn)資本貨物方案”。由于一般性出口促進(jìn)措施成為其他部門性、區(qū)域性出口促進(jìn)措施的基礎(chǔ)，因此上述補(bǔ)充與調(diào)整，從整體上加大了對出口的支持和激勵。此外，印度政府采取的其他一些政策措施，如通過頒布《經(jīng)濟(jì)特區(qū)法令》（SEZ Act）、《2006 年經(jīng)濟(jì)特區(qū)章程》（SEZ Rules）等文件，給予特區(qū)企業(yè)和特區(qū)開發(fā)者更多優(yōu)惠，進(jìn)一步開放外商直接投資領(lǐng)域并放松股權(quán)限制等措施，也顯示了印度政府充分利用政策工具增強(qiáng)出口能力的意圖，起到了加速出口增長的作用。

三、印度新世紀(jì)外貿(mào)政策的主要特點(diǎn)

從歷史上看，發(fā)展中國家的貿(mào)易政策一般都包含促進(jìn)出口的內(nèi)容。但在不同時期和不同國家，由于對貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的理解不同，發(fā)展中國家的貿(mào)易政策又有著不同的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)影響甚至決定了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量與可持續(xù)性。從印度《進(jìn)出口政策》和《對外貿(mào)易政策》的具體內(nèi)容看，其21世紀(jì)的外貿(mào)政策具有以下幾個方面的特點(diǎn)：

（一）立足比較優(yōu)勢，重視傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品的出口

20世紀(jì)90年代，印度出于增加就業(yè)、提高低收入階層收入水平的考慮，將促進(jìn)農(nóng)業(yè)與手工業(yè)部門產(chǎn)品出口作為《進(jìn)出口政策》的重要內(nèi)容。2002年之后，在大力推動具有比較優(yōu)勢的現(xiàn)代制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門增加出口的同時，加強(qiáng)了對農(nóng)業(yè)和手工業(yè)部門出口的支持，相繼推出了“出口績優(yōu)城鎮(zhèn)方案”（Towns of Export Excellence）、“對農(nóng)村家庭手工業(yè)和城鎮(zhèn)手工業(yè)部門的特別關(guān)注”（Special Focus on Cottage and Handicraft Sector）項(xiàng)目 、“ 農(nóng) 業(yè) 出 口 園 區(qū) 方 案 ”（Agri Export Zones，AEZ）、“特別農(nóng)產(chǎn)品方案”（Vishesh Krishi Upaj Yo?jana，VKUY）、“特殊農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)村工業(yè)方案”（Vishesh Krishi and Gram Udyog Yojana，VKGUY）等，根據(jù)這些方案和項(xiàng)目，符合條件的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)部門，將優(yōu)先或按照較低的出口義務(wù)要求獲得一般性出口促進(jìn)措施提供的資金支持與優(yōu)惠進(jìn)口安排。2015年《對外貿(mào)易政策》的“政策聲明”對重點(diǎn)出口產(chǎn)業(yè)的選擇進(jìn)行了全面闡釋，強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)出口產(chǎn)業(yè)的選擇應(yīng)當(dāng)以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，提出“重點(diǎn)是促進(jìn)高附加值的、有強(qiáng)大的國內(nèi)制造基礎(chǔ)的產(chǎn)品出口，包括工程機(jī)械、電子、生物制藥”，“考慮到印度的能力及對就業(yè)的貢獻(xiàn)，其他需要特別關(guān)注的部門是皮革、紡織、珠寶首飾，以及其他以自然資源為基礎(chǔ)的部門，包括農(nóng)業(yè)、種植業(yè)、海產(chǎn)品、鐵礦石出口”，并增加印度傳統(tǒng)上具有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)性服務(wù)出口，促進(jìn)服務(wù)出口多元化。[12]

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2015年印度出口商品中，農(nóng)產(chǎn)品、燃料與礦產(chǎn)品、制造業(yè)產(chǎn)品分別占13.2%、15.7%、68.4%。[14]2009年以來，印度主要制造業(yè)出口產(chǎn)品既包括藥品、電子產(chǎn)品等技術(shù)含量較高的產(chǎn)品，也包括成衣、棉紡纖維與手工紡織品等勞動密集型產(chǎn)品。①很顯然，這與中國以制成品特別是以電子產(chǎn)品為主的出口商品結(jié)構(gòu)不同。[15]

（二）重視拓展發(fā)展中國家市場，努力實(shí)現(xiàn)出口市場多元化

印度歷來重視發(fā)展與周邊國家的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。進(jìn)入21世紀(jì)之后，印度制定了針對特定市場的出口獎勵政策，并將市場戰(zhàn)略與產(chǎn)品戰(zhàn)略結(jié)合起來，強(qiáng)化了市場戰(zhàn)略。2009年的《對外貿(mào)易政策》首次推出“重點(diǎn)市場方案”（Focus Market Scheme，F(xiàn)MS），規(guī)定向重點(diǎn)市場國家出口商品的出口商，可獲得相當(dāng)于出口產(chǎn)品離岸價3%的關(guān)稅信用憑證作為獎勵，重點(diǎn)市場國家共有116個，全部為發(fā)展中國家。[16]2015年《對外貿(mào)易政策》中的“印度商品出口方案”（Merchandise Exports from India Scheme，MEIS），將鼓勵向特定國家出口特定商品作為重要內(nèi)容，作為獎勵的關(guān)稅信用憑證額度因商品及其出口市場而異，從總體上來看，關(guān)稅信用憑證額度占出口額的比重有所提高，且比較偏向于向發(fā)展中國家的出口，尤其是部分海產(chǎn)品、奶制品、動物制品。[17]發(fā)展中國家也是印度雙邊與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定涵蓋的重點(diǎn)地區(qū)，特別是南亞及東南亞國家。2004年1月，印度等南亞七國簽署了《南亞自由貿(mào)易區(qū)框架協(xié)議》，標(biāo)志著南亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程取得突破性進(jìn)展。與“東向戰(zhàn)略”相配合，印度在與東盟國家簽署雙邊貿(mào)易協(xié)定的基礎(chǔ)上，2009年與東盟簽署了《印度—東盟貨物貿(mào)易協(xié)定》，2014年又簽署了《印度—東盟服務(wù)貿(mào)易與投資協(xié)定》。②這些雙邊與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，對于印度改善貿(mào)易環(huán)境，增加對發(fā)展中國家的出口產(chǎn)生了積極作用。

用赫芬達(dá)爾指數(shù)衡量出口市場集中度，可以發(fā)現(xiàn)，2015年印度出口商品的赫芬達(dá)爾指數(shù)為0.049，中國為0.068，[15]印度出口市場比中國出口市場更為分散。

（三）注重出口產(chǎn)品的國內(nèi)價值增值，發(fā)揮出口部門對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)

隨著產(chǎn)品內(nèi)分工和中間品貿(mào)易的發(fā)展，印度努力提高出口產(chǎn)品的國內(nèi)價值增值?！瓣P(guān)稅減免方案”對出口義務(wù)的規(guī)定，最直接地反映了印度外貿(mào)政策的這一特點(diǎn)。這一方案適用于為生產(chǎn)出口產(chǎn)品所需的中間品進(jìn)口，包括免稅進(jìn)口的“事前許可證方案”（Advance Licence，AL）、減稅進(jìn)口的“免稅補(bǔ)貨證書方案”（Duty Free Replenishment Certifi?cate，DFRC）與“關(guān)稅授權(quán)通過證書方案”（Duty En?titlement Passbook Scheme，DEPB）?！瓣P(guān)稅授權(quán)通過證書”屬于事后措施，使用較少；“事前許可證”不可轉(zhuǎn)讓，而同樣屬于事前措施的“免稅補(bǔ)貨證書”則可自由轉(zhuǎn)讓，但須交納與消費(fèi)稅相等的附加關(guān)稅。按規(guī)定，憑“事前許可證”免稅進(jìn)口中間投入品，必須實(shí)現(xiàn)正的增加值；利用“免稅補(bǔ)貨證書”則需達(dá)到不低于33%的增值率要求；“關(guān)稅授權(quán)通過證書”沒有增加值要求。2002年之后，稅收減免方案的內(nèi)容與增值率規(guī)定都有所變化，2006年稅收減收方案中的“免稅補(bǔ)貨證書”被調(diào)整為“免稅進(jìn)口 許 可 授 權(quán) ”（Duty Free Import Authorization，DFIA），其減稅幅度有所下降，增值率要求也下調(diào)為不低于20%；2009年“事前許可證方案”被調(diào)整為“事前授權(quán)方案”（Advance Authorisation，AA），增值率從正的增加值上調(diào)為不低于15%。2015年減稅方案中的“關(guān)稅授權(quán)通過證書”被稅務(wù)部門負(fù)責(zé)的“出口退稅方案”（Duty Drawback，DBK）取代，而出口退稅率又在很大程度上取決于出口產(chǎn)品國內(nèi)加工程度。③“關(guān)稅減免方案”的調(diào)整，使印度實(shí)際提高了對中間品優(yōu)惠進(jìn)口的國內(nèi)增值要求，這就限制了低水平的加工貿(mào)易，增強(qiáng)了印度產(chǎn)品出口對國內(nèi)就業(yè)與收入的拉動作用。

隨著貿(mào)易開放和出口增長，印度出口總值中國外增加值的比重從1995年的9.36%提高到了2005年的17.47%，2011年又進(jìn)一步上升到24.1%，但同一時期中國出口商品的國外增加值在30%以上，2011年高達(dá)32.16%。[18]與中國相比，印度出口商品的國內(nèi)增加值明顯較高。

（四）通過適度的貿(mào)易保護(hù)和進(jìn)口替代措施促進(jìn)國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展

2002年之后，印度不斷降低關(guān)稅水平，繼續(xù)推進(jìn)貿(mào)易自由化，但在關(guān)稅結(jié)構(gòu)上，不同部門及不同加工程度的產(chǎn)品稅率差異顯著。以2014—2015年度為例，農(nóng)產(chǎn)品（含林業(yè)和漁業(yè)產(chǎn)品）稅率為36.4%，制造業(yè)（不含食品加工）產(chǎn)品為9.2%，礦產(chǎn)品僅有5.3%，這反映了印度關(guān)稅對農(nóng)業(yè)的保護(hù)，以及降低原料成本、支持制造業(yè)發(fā)展的意圖。同一時期印度初級加工產(chǎn)品、半成品、成品的平均最惠國適用稅率分別為23.5%、9%和13.6%，[19]這主要是考慮到制造業(yè)的發(fā)展需要大量進(jìn)口中間投入品。在關(guān)稅措施以外，印度還運(yùn)用反傾銷手段保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是世界貿(mào)易組織成員中使用反傾銷手段最頻繁的國家之一。

印度政府還通過鼓勵進(jìn)口替代促進(jìn)本國制造業(yè)發(fā)展。進(jìn)口替代的一項(xiàng)重要措施是關(guān)于“視同出口”（Deemed Export）的規(guī)定?！耙曂隹凇笔恰哆M(jìn)出口政策》及《對外貿(mào)易政策》中的一項(xiàng)措施，凡根據(jù)“出口促進(jìn)資本貨物方案”可以按優(yōu)惠稅率進(jìn)口資本品，或根據(jù)“稅收減免方案”可以按優(yōu)惠稅率或免稅進(jìn)口中間品的企業(yè)，以及特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)的企業(yè)等，如果用國內(nèi)采購替代進(jìn)口，則供貨方的供貨行為被“視同出口”，可擁有免稅進(jìn)口中間品、“視同出口退稅”、終端消費(fèi)稅退稅等權(quán)益。2015年印度工商部在《對外貿(mào)易政策》中規(guī)定，持有“出口促進(jìn)資本貨物方案”許可證的廠商，如果用本地采購替代進(jìn)口，其出口義務(wù)將比進(jìn)口資本品條件下的出口義務(wù)減少25%，從而增加了持有許可證廠商采用進(jìn)口替代資本品的積極性。[12]

印度進(jìn)口增長速度始終高于出口，這主要是中間品進(jìn)口的快速增長引起的。1995年之后，中間品進(jìn)口占印度總進(jìn)口的80%以上，其中主要是燃油、潤滑油、加工過的工業(yè)原料。在資本品進(jìn)口方面，中國資本品進(jìn)口占比呈下降趨勢，但2015年仍占總進(jìn)口的14.4%，印度資本品進(jìn)口占比除個別年份外，基本保持在8%～12%之間，2015年為11.4%。與中國相比，印度的進(jìn)口具有中間品進(jìn)口比重較高而資本品進(jìn)口比重較低的特點(diǎn)，④這在一定程度上能夠反映印度對本國資本品生產(chǎn)的保護(hù)和進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況。

四、印度新世紀(jì)外貿(mào)政策的效果

隨著貿(mào)易政策的調(diào)整，21世紀(jì)印度出口快速增長。有數(shù)據(jù)顯示，印度2002—2003年度出口額為527億美元，2014—2015年度增加到了3 104億美元，年均增幅11.5%，[20]基本達(dá)到了外貿(mào)政策預(yù)期的增長目標(biāo)。由于進(jìn)口增速遠(yuǎn)高于出口增速，貿(mào)易逆差從2002—2003年度的87億美元左右增加到了2014—2015年度的1 377億美元。[21]從統(tǒng)計(jì)的角度看，印度對外貿(mào)易對國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的貢獻(xiàn)率為負(fù)數(shù)。但是，貿(mào)易額、順差額或者基于傳統(tǒng)商品分類方法統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，都不足以說明貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。2002年以來印度經(jīng)濟(jì)在出口增長的過程中發(fā)生的一系列變化表明，以促進(jìn)出口為中心的貿(mào)易政策對于促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了積極影響。

（一）產(chǎn)生了明顯的就業(yè)和收入效應(yīng)

印度農(nóng)產(chǎn)品和勞動密集型制成品出口的增長，以及提高出口產(chǎn)品國內(nèi)增加值的措施，產(chǎn)生了明顯的就業(yè)和收入效應(yīng)。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，2002年之后中國的失業(yè)率呈上升趨勢，2014年為4.7%，印度則呈下降趨勢，2014年為3.6%。[21]相應(yīng)地，2002年之后中國的基尼系數(shù)雖然略有下降，但始終保持在0.42以上；印度基尼系數(shù)略有上升，但始終在0.34以下。[22]

（二）拉動了對國內(nèi)消費(fèi)品的需求

就業(yè)和收入增長，特別是低收入群體的收入增長，拉動了對國內(nèi)消費(fèi)品的需求，而消費(fèi)品需求增長是國內(nèi)制造業(yè)發(fā)展的基本前提。2002年以來印度居民消費(fèi)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重一直穩(wěn)定在55%～64%之間，而中國居民消費(fèi)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重則呈下降趨勢，從2002年的45%下降到了2014年的37%。[21]

（三）改善了價格貿(mào)易條件

分散出口產(chǎn)品市場，改善了印度的價格貿(mào)易條件。價格貿(mào)易條件是衡量一國真實(shí)貿(mào)易收入的基本指標(biāo)，對大國而言，通過積極的出口產(chǎn)品戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略，提高出口產(chǎn)品的多樣性并分散出口市場，能夠阻止貿(mào)易條件惡化。以2000年價格貿(mào)易條件指數(shù)為100進(jìn)行計(jì)算，2000年之后中國與印度價格貿(mào)易條件指數(shù)都呈下降趨勢，印度的下降趨勢更為明顯。2008年之后中國價格貿(mào)易條件指數(shù)變化不大，印度價格貿(mào)易條件指數(shù)則顯著上升。2014年到2015年，中國價格貿(mào)易條件指數(shù)從84迅速上升到了94，印度則從95上升到了104。[23]

（四）國內(nèi)投資迅速增長

在需求和供給條件變化的前提下，印度國內(nèi)投資迅速增長。國內(nèi)消費(fèi)品需求增長、適度的貿(mào)易保護(hù)和進(jìn)口替代措施，提高了對國內(nèi)產(chǎn)品的需求水平；出口增長和貿(mào)易條件改善，又使印度獲得了較為充裕的廉價進(jìn)口中間品和資本品供給，這就為印度投資增長創(chuàng)造了條件。1992—2002年，印度固定資本形成總額年均增長率為7%，中國為14.2%；2003—2014年印度固定資本形成總額年均增長率上升到10.8%，中國為12.2%。⑤

隨著國內(nèi)資本要素的積累，印度國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生了較為明顯的變化，并對印度的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生了積極影響。從經(jīng)濟(jì)增長速度來看，20世紀(jì)90年代印度的經(jīng)濟(jì)增長率在6%左右，2002年之后達(dá)到了7%以上，與中國經(jīng)濟(jì)增長速度的差距迅速縮小[21]。在國內(nèi)制造業(yè)生產(chǎn)能力方面，印度制造業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重始終較低，1991年以來基本保持在15%～17%之間，但總體略呈上升的趨勢，2002年之后上升趨勢更為穩(wěn)定；中國制造業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重約為印度的一倍，但2002年之后卻呈輕微下降趨勢。[21]在出口商品比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)方面，盧岐[24]對印度比較優(yōu)勢商品的研究中，使用SITC一位數(shù)分類數(shù)據(jù)，運(yùn)用貿(mào)易競爭優(yōu)勢指數(shù)（TC）、顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）等計(jì)算方法，對印度1990—2013年貿(mào)易競爭力進(jìn)行了測算和分析，指出在貨物貿(mào)易方面，印度勞動密集型工業(yè)制成品的比較優(yōu)勢在下降，資本、技術(shù)密集型工業(yè)制成品的比較劣勢在縮小。在勞動生產(chǎn)率變化方面，惠譽(yù)下屬的印度評級與研究機(jī)構(gòu)的研究表明，印度2000—2010年勞動生產(chǎn)率平均年增幅為5.52%，此后增速放緩，但2011—2015年仍維持在年均3.84%的水平，顯著高于20世紀(jì)90年代年均3.05%的增長速度。[25]

在印度當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長中，出口仍然起著非常重要的作用，從印度貿(mào)易政策的內(nèi)容看，增加出口仍然是印度貿(mào)易政策的首要任務(wù)。但隨著內(nèi)需對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用逐步增強(qiáng)，在資本密集度上升和比較優(yōu)勢變化的基礎(chǔ)上，未來印度的貿(mào)易極有可能出現(xiàn)傳統(tǒng)出口產(chǎn)品產(chǎn)量減少、進(jìn)口替代產(chǎn)品產(chǎn)量上升的長期趨勢，這將從根本上改善印度的貿(mào)易模式和貿(mào)易條件，并有利于印度國內(nèi)勞動生產(chǎn)率的持續(xù)提高和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。

五、印度新世紀(jì)外貿(mào)政策的借鑒意義

發(fā)展中國家貿(mào)易啟動經(jīng)濟(jì)增長，是通過貿(mào)易啟動國內(nèi)消費(fèi)與內(nèi)需擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)的。印度新世紀(jì)貿(mào)易政策的實(shí)施效果表明，發(fā)展中國家的貿(mào)易應(yīng)當(dāng)在立足比較優(yōu)勢、遵循自由貿(mào)易的前提下，通過積極的貿(mào)易政策努力增加出口，并為內(nèi)需擴(kuò)張和長期經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造條件。

發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)增長初期，通常處于非充分就業(yè)狀態(tài)，如果能夠利用外資和國際市場將本國的“過剩生產(chǎn)能力”投入勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，那么，這種邊際成本為零的產(chǎn)出增長對迅速提高經(jīng)濟(jì)的總體產(chǎn)出與收入水平效果就會十分明顯。但這種經(jīng)濟(jì)增長具有“剩余產(chǎn)品出口”的性質(zhì)，會給經(jīng)濟(jì)的長期增長帶來一些嚴(yán)重問題。明特（Hla Myint）[26]曾經(jīng)指出，“剩余產(chǎn)品出口”的關(guān)鍵在于外國資本和本國廉價勞動力的結(jié)合，在“剩余產(chǎn)品出口”條件下，由于發(fā)展中國家政府的大部分收入來自出口生產(chǎn)，因此往往會以國內(nèi)勞動者和廠商的收入損失為代價，將國際貿(mào)易的收益過多地轉(zhuǎn)移給外資企業(yè)，這必然導(dǎo)致國內(nèi)需求無法擴(kuò)張，從根本上限制了出口國出口產(chǎn)品生產(chǎn)能力向內(nèi)需生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)化，也限制了外資企業(yè)向國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移?？梢?，“剩余產(chǎn)品出口”及其帶動的經(jīng)濟(jì)增長，通常不會引起出口國國內(nèi)要素稟賦的變化和生產(chǎn)能力的提高，這就決定了以“剩余產(chǎn)品出口”為基礎(chǔ)的增長不具有可持續(xù)性，在大國條件下，它甚至?xí)斐少Q(mào)易條件的持續(xù)惡化和“不幸的增長”。因此，發(fā)展中國家的貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)立足于長期經(jīng)濟(jì)增長，重視出口的就業(yè)與收入效應(yīng)，以及出口對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動的刺激和拉動。外商直接投資對出口拉動經(jīng)濟(jì)增長有著重要的作用，但吸引外商直接投資的政策不能以損害勞動者和國內(nèi)企業(yè)的利益為代價。印度的經(jīng)驗(yàn)表明，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)也有可能通過積極的貿(mào)易政策，在擴(kuò)大出口的同時，提高國內(nèi)的就業(yè)、收入水平及國內(nèi)生產(chǎn)能力，從而逐步改變本國要素稟賦和出口與經(jīng)濟(jì)增長方式，使出口與經(jīng)濟(jì)增長超越“剩余產(chǎn)品出口”模式，實(shí)現(xiàn)長期增長。

印度當(dāng)前貿(mào)易發(fā)展也存在很多問題，其中最為突出的是逆差積累，這表明印度出口部門的國內(nèi)配套生產(chǎn)能力還沒有得到充分發(fā)展，也表明貿(mào)易政策需要與國內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)政策相互配合，才能產(chǎn)生促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長的效果。盡管如此，印度的貿(mào)易政策在提高低收入群體的收入水平、改善貿(mào)易條件，以及其他有助于提高國內(nèi)需求與供給能力方面采取的具體措施，仍值得包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家思考和借鑒。

注釋：

①印度出口商品構(gòu)成的詳細(xì)數(shù)據(jù)見Reserve Bank of India.Handbook of statistics on Indian economy 2014-2015[EB/OL].（2016-09-16）[2016-09-21].https：//www.rbi.org.in/scripts/AnnualPublications.aspx?head=Handbook%20of%20 Statistics%20on%20Indian%20Economy.

②詳見WTO，Trade Policy Review Body.Trade policy review：India，2015[EB/OL].（2015-06-04）[2016-06-28].https：//www.wto.org/english/tratop_e/tpr_e/tp413_e.htm.

③詳見1992年后印度工商部發(fā)布的EXIM Policy及Foreign Trade Policy.

④利用UN Comtrade Database中BEC三位數(shù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)經(jīng)簡單計(jì)算所得。United Nations，Department of Economic and Social Affairs.UN comtrade database[DB/OL].（2016-03-13）[2016-08-13].http：//comtrade.un.org/data/.

⑤根據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)經(jīng)簡單計(jì)算得出。The World bank.World development indicators[DB/OL].（2016-08-10）[201 6-08-18].http：//databank.worldbank.org/data/reports.aspx?source=world-development-indicators#.

[1]蒙特克·S·阿盧瓦利亞.漸進(jìn)主義的功效如何？——1991年以來印度經(jīng)濟(jì)改革的回顧[J].劉英，譯.經(jīng)濟(jì)社會體制比較，2005（1）：55-64.

[2]阿爾溫德·帕納加里亞.印度20世紀(jì)80年代和90年代的經(jīng)濟(jì)增長和改革[J].比較，2004（14）：85-104.

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責(zé)任編輯：林英澤

The Adjustment of Foreign Trade Policy of India in the New Century and the Implication of That

SHENG Hao
（Beijing Wuzi University，Beijing101149，China）

In the 21st century，the priority of foreign trade policy in India was transformed from trade liberalization to exportpromotion.This policy attaches importance to the exports of traditional agricultural and labor-intensive products，strives to diversify export markets，pays attention to the domestic value addition of export products，and tries to promote the development of the domestic manufacturing industry through proper trade protection and import substitution measures.Benefited by features of the foreign trade policy，the acceleration of export growth in India leads to the increase of domestic demand and the improvement of domestic production conditions，therefore to promote the capital accumulation and economic growth in India.The practice of India's trade policy in the 21st century shows that the trade policy of developing countries should put a high value on the positive influence of export on domestic economic activities，thus to overcome the inherent defects of"surplus product export"to ensure long-term economic growth.The highlighted problem with the current trade development in India is the accumulative trade deficit，which demonstrates the insufficient capability of supporting domestic production；it also shows that only with help of the matched trade policy and other domestic economic policies，will the long term economic growth be promoted.

India；foreign trade policy；export growth；domestic demand expansion；economic growth

F753

A

1007-8266（2017）07-0103-08

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.07.012

盛浩.新世紀(jì)印度外貿(mào)政策的調(diào)整與啟示[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017（7）：103-110.

2017-06-12

國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“‘一帶一路’戰(zhàn)略實(shí)施中的物流瓶頸及解決方案研究”（17BGL011）的階段性研究成果

盛浩（1967—），男，安徽省淮北市人，北京物資學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易理論、發(fā)展中國家貿(mào)易政策。