□文│劉 利

（作者單位：同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

作品登記包括作品原始版權(quán)登記和作品權(quán)利變動登記。前者通常在作品創(chuàng)作完成后由作者提出申請，后者則在作品的全部或部分權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)讓、許可等變動時由受讓人或被許可人提出申請?，F(xiàn)代版權(quán)制度以版權(quán)自動保護(hù)原則取代了版權(quán)注冊制，作品登記已不再是獲得版權(quán)的必要環(huán)節(jié)。但有關(guān)作品登記的實(shí)踐仍廣泛存在，其依據(jù)有的來自立法，有的來自行政管理辦法，有的則基于意思自治原則。了解不同實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有助于完善我國的作品登記制度。

一、建立在立法基礎(chǔ)上的作品登記實(shí)踐

以立法為作品登記提供依據(jù)，即在版權(quán)法等著作權(quán)相關(guān)立法中規(guī)定作品登記的效力、管理機(jī)構(gòu)和登記程序等。本文以美國和加拿大為例對此類型進(jìn)行研究。

1.美國的作品登記制度

美國版權(quán)法將作品原始版權(quán)登記和作品權(quán)利變動中獨(dú)占許可的登記稱為版權(quán)登記（第408至412條），與版權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的登記稱為版權(quán)轉(zhuǎn)讓登記（第205條）。作品登記的管理機(jī)構(gòu)是隸屬國會圖書館的版權(quán)局。對作品享有版權(quán)或任何獨(dú)占權(quán)利的人都可向版權(quán)局申請作品登記，同時交存作品樣本或復(fù)制件等并繳納登記費(fèi)。版權(quán)局審核無誤后予以登記并頒發(fā)證書。作品登記雖然不是獲得版權(quán)保護(hù)的條件，但卻是要求海關(guān)保護(hù)的前提，也是提起侵權(quán)之訴的前提（該要求自1988年修法后只針對源自美國的作品，不適用于源自與美國共同參加了版權(quán)保護(hù)國際公約的其他成員國的作品），作品登記的時間還影響可獲賠償?shù)姆秶?。此外，作品版?quán)轉(zhuǎn)讓登記可對抗未經(jīng)登記的在先受讓人，但須以作品原始版權(quán)登記為前提。

美國的作品登記制度帶有明顯的版權(quán)注冊制的痕跡，是版權(quán)注冊制向版權(quán)自動保護(hù)原則妥協(xié)變通的產(chǎn)物，與美國的社會傳統(tǒng)、法律體系和行政組織相適應(yīng)，不能簡單以優(yōu)劣論之。登記機(jī)構(gòu)對登記申請進(jìn)行的是實(shí)質(zhì)審查，而作品登記證書則是必要的司法證據(jù)，沒有這個證書權(quán)利人的權(quán)利基本上形同虛設(shè)。交存作品曾是版權(quán)注冊制的要求，但在版權(quán)自動保護(hù)原則下也具有積極意義。交存作品有助于以作品數(shù)據(jù)庫的形式保存時代文化成果，同時證明所登記作品的存在，使特定作品與權(quán)利主張者之間建立表面聯(lián)系，起到類似公證的作用，有利于加強(qiáng)版權(quán)交易的確定性。

2.加拿大的作品登記制度

加拿大版權(quán)法將作品原始版權(quán)登記和作品權(quán)利變動登記一起作為作品登記放在第五部分的規(guī)定中。作品登記的管理機(jī)構(gòu)是隸屬專利局的版權(quán)局。作品創(chuàng)作完成即自動受到版權(quán)保護(hù)，但作品登記證書具有直接證明版權(quán)存在和版權(quán)歸屬的效力，可用于法庭舉證。申請登記不須交存作品，但須提交申請者作出的關(guān)于自己是作品作者或?qū)ψ髌窊碛心撤N權(quán)利或利益的聲明。在先版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可文書未經(jīng)登記不能對抗已辦理登記的在后受讓人或被許可人。

加拿大的作品登記制度也明確了作品登記的證明效力和對抗效力，規(guī)定了統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，但與美國的實(shí)踐存在很大不同。首先，作品登記證書不是提起侵權(quán)之訴的條件，作品權(quán)利變動登記的對抗效力也不以作品原始版權(quán)登記為前提。這一做法更符合版權(quán)自動保護(hù)原則，與大多數(shù)國家不要求為保護(hù)作品版權(quán)履行任何先決手續(xù)的情況相符，執(zhí)行過程中不會造成訴訟權(quán)利和舉證責(zé)任的內(nèi)外有別。其次，作品登記不要求交存作品，有關(guān)作品信息完全來自權(quán)利主張者所聲稱的內(nèi)容。因此加拿大的作品登記不對作品存在與否進(jìn)行驗(yàn)證。這雖不影響真實(shí)的權(quán)利人在訴訟中舉證，卻可能不利于虛假權(quán)利人訴訟相對方的訴訟利益。

二、建立在意思自治基礎(chǔ)上的作品登記實(shí)踐

意思自治是民事行為的一項(xiàng)基本原則，在此基礎(chǔ)上確立了“法無明文禁止即合法”的行為準(zhǔn)則。[1]民事主體也可以從事作品登記活動，只要登記機(jī)構(gòu)提供作品登記服務(wù)的行為不為法律所禁止。由于著作權(quán)集體管理組織在版權(quán)保護(hù)和版權(quán)交易領(lǐng)域享有較高聲譽(yù)，且在技術(shù)和法律方面擁有較強(qiáng)能力，因此成為依據(jù)意思自治原則開展作品登記實(shí)踐的主要力量。

1.作品在線交存與保護(hù)平臺的實(shí)踐

作品在線交存與保護(hù)平臺（dép?t et protection d’oeuvres en ligne，簡稱e-dpo）是法國戲劇作者與作曲者協(xié)會（Société des Auteurs et Compositeurs Dramatiques，簡稱SACD）通過其子公司運(yùn)營的作品登記平臺。該平臺不僅為SACD及其合作組織服務(wù)，也為任何有作品登記需要且能提供作品電子形式的權(quán)利人服務(wù)。權(quán)利人開立賬號后上傳需要登記的作品文件，支付費(fèi)用后，就可得到相應(yīng)的登記證書。當(dāng)權(quán)利人面臨版權(quán)糾紛時，e-dpo可提供司法取證，向法庭調(diào)查人員開放特定的硬盤存儲文件，為登記者提供實(shí)質(zhì)性證明。e-dpo的存儲服務(wù)每五年更新一次，權(quán)利人續(xù)費(fèi)后可繼續(xù)保存自己的作品。

2.影視版權(quán)在線注冊平臺的實(shí)踐

影視版權(quán)在線注冊平臺（The Film Copyright On-line Register Platform，簡稱FORP）是中國電影著作權(quán)協(xié)會為影視作品提供的在線登記平臺。與e-dpo不同，F(xiàn)ORP不是作品的第三方保管機(jī)構(gòu)，申請人只提供影視作品的海報(bào)及片花。FORP允許申請人就轉(zhuǎn)讓、授權(quán)等權(quán)利變動進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)，且沒有五年一更新的要求。該平臺面向社會公眾開放，目前僅接受影視作品登記。

3.著作權(quán)集體管理組織作品登記實(shí)踐的特點(diǎn)

著作權(quán)集體管理組織在登記和管理會員作品方面有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，在版權(quán)領(lǐng)域享有一定知名度和認(rèn)可度，從事作品登記服務(wù)具有一定優(yōu)勢。集體管理組織所頒發(fā)的作品登記證書一般能夠被司法機(jī)構(gòu)采納為證據(jù)，因此有不少權(quán)利人選擇向集體管理組織進(jìn)行作品登記。

但集體管理組織的作品登記實(shí)踐也存在一些需要解決的問題。首先是公信力問題。集體管理組織的公信力決定了其所頒發(fā)的作品登記證書的公信力。公信力反映了組織自身的信用水平及利益相關(guān)者對其信用程度的心理期待，[2]是一個長期積累的過程。新成立的集體管理組織需要為此付出更多努力。

其次，集體管理組織往往各自為政，信息管理平臺不統(tǒng)一。多數(shù)國家存在不止一個集體管理組織，如果它們各自搭建自己的信息平臺，既加重管理成本，又增添信息查詢的復(fù)雜性。對此，建立和使用統(tǒng)一的作品管理標(biāo)準(zhǔn)或?yàn)榻鉀Q之道。目前數(shù)字技術(shù)的發(fā)展和集體管理組織的日漸成熟為這一前景提供了可能。[3]

再有就是所保管的作品信息的安全問題。在集體管理組織存續(xù)終止時有關(guān)信息如何處理，數(shù)字信息技術(shù)的硬件依賴性、網(wǎng)絡(luò)脆弱性等弱點(diǎn)如何克服，都關(guān)系到作品登記者和信息使用者的切身利益。

三、建立在行政管理基礎(chǔ)上的作品登記實(shí)踐

在立法未就作品登記作出規(guī)定的情況下，版權(quán)行政管理部門可以為履行版權(quán)管理的職責(zé)對作品登記進(jìn)行行政管理，并制定相應(yīng)管理辦法作為依據(jù)。我國的版權(quán)行政管理部門就是如此開展作品登記實(shí)踐的。

1.法律淵源

我國立法中沒有作品登記制度的規(guī)定?！吨鳈?quán)法》雖然有關(guān)于著作權(quán)出質(zhì)登記的規(guī)定，但著眼點(diǎn)在權(quán)利質(zhì)押，而非作品登記?！队?jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》雖然對軟件登記和軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記作出規(guī)定，但僅針對計(jì)算機(jī)軟件這一作品類型，不涵蓋其他種類的作品。

國家版權(quán)局發(fā)布的《作品自愿登記試行辦法》（1994）為版權(quán)行政管理部門從事作品登記提供了依據(jù)。辦法規(guī)定作品登記實(shí)行按地區(qū)分散管理的原則。辦理作品登記須提供表明權(quán)利人身份和權(quán)利歸屬的證明（包括作品相關(guān)材料、合同等），填寫作品登記表，并繳納登記費(fèi)。但是辦法中沒有關(guān)于作品權(quán)利變動登記的規(guī)定。

該《辦法》的性質(zhì)為部門規(guī)章，無法對作品登記證書的法律效力予以明確?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（2002）第七條將著作權(quán)底稿、原件、合法出版物、著作權(quán)登記證書、認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的證明、取得權(quán)利的合同等作為可以采納的證據(jù)。這說明行政管理機(jī)構(gòu)出具的作品登記證書只是解決著作權(quán)糾紛的初步證據(jù)，與集體管理組織出具的作品登記證書具有類似的效力。

2.我國行政管理作品登記實(shí)踐的特點(diǎn)

第一，由于缺少立法依據(jù)，行政管理機(jī)構(gòu)頒發(fā)的作品登記證書不具有對抗第三人的法律效力，因而減弱了作品登記的意義，對“一女多嫁”等現(xiàn)象也無力規(guī)制，不利于版權(quán)交易的有序開展。[4]

第二，登記機(jī)構(gòu)分散，沒有統(tǒng)一的作品登記平臺。各地版權(quán)局和版權(quán)保護(hù)中心都在從事作品登記活動，導(dǎo)致登記在程序、標(biāo)準(zhǔn)和信息管理方面不統(tǒng)一，無法保證作品登記的唯一性，[5]不利于公眾對相關(guān)信息的查詢和使用，降低了作品登記的社會效益，也影響到作品登記證書的公信力。同時人員和設(shè)備的重復(fù)投入也是對行政資源的浪費(fèi)。

第三，作品登記費(fèi)的設(shè)置缺乏依據(jù)，實(shí)際執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一。一些地區(qū)的登記機(jī)構(gòu)為了與版權(quán)保護(hù)無關(guān)的目的以免除登記費(fèi)的做法提高作品登記數(shù)量，還有更多的地區(qū)意欲效仿。[6]作品登記費(fèi)是作品登記制度的一項(xiàng)必要內(nèi)容，申請人只有繳納了登記費(fèi)，申請才能被受理。不僅申請登記需要繳費(fèi)，修改、查詢、復(fù)制登記信息等都要繳費(fèi)。這并不僅僅出于服務(wù)成本考慮。對作品登記設(shè)置適當(dāng)門檻，可以攔截那些利用價(jià)值不高的作品。如果取消收費(fèi)，可能會導(dǎo)致垃圾版權(quán)泛濫，增加無謂的訟累。

第四，盡管存在以上不足，但由于登記機(jī)構(gòu)要求交存作品樣本或復(fù)制件，作品登記對于作品存在以及作品與權(quán)利主張者的表面聯(lián)系仍然可以起到一定的證明作用，有利于增加版權(quán)交易的確定性。因此，行政管理下的作品登記對權(quán)利人仍具有吸引力，每年版權(quán)局統(tǒng)計(jì)的作品登記數(shù)量的增長就是證明。

四、我國作品登記制度的完善

對制度的完善實(shí)際上是對制度發(fā)展方向的選擇。以下一些關(guān)鍵問題的回答決定了作品登記制度的走向。

1.是否將作品登記納入立法

以立法確立作品登記制度主要是解決作品登記證書法律效力的問題。從e-dpo的實(shí)踐了解到，在沒有立法規(guī)定的情況下，作品登記證書的證明效力較弱，需要用類似第三方見證或認(rèn)證的方式予以加強(qiáng)。因此，以立法規(guī)定作品登記制度更為有利?？山梃b加拿大的經(jīng)驗(yàn)：權(quán)利人自愿登記，立法賦予作品登記證書推定為真及對抗第三人的效力，但作品登記證書不是提起侵權(quán)之訴的條件，作品權(quán)利變動登記的對抗效力也不需以作品原始版權(quán)登記為前提。

2.是否統(tǒng)一作品登記管理機(jī)構(gòu)

統(tǒng)一作品登記管理機(jī)構(gòu)的目的是為了統(tǒng)一作品登記平臺，使作品登記在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程下進(jìn)行，所得信息被統(tǒng)一保管并在統(tǒng)一的作品登記簿上供公眾查詢。在數(shù)字信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)被普遍使用的今天，已可以實(shí)現(xiàn)多機(jī)構(gòu)間管理平臺的統(tǒng)一運(yùn)作。因此立法可以指定一個作品登記主管機(jī)構(gòu)，由其組織符合一定要求的民間機(jī)構(gòu)（主要是著作權(quán)集體管理組織及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)）共同參與作品登記平臺的建設(shè)和管理，在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和程序下對不同種類的作品提供登記服務(wù)，所獲信息則以統(tǒng)一的形式被保管與使用。如此可以盡可能地利用社會資源，同時消除原來分散管理的弊病。

3.是否交存作品

交存作品可實(shí)現(xiàn)多個目的。從司法舉證的角度，可以證明所登記作品的存在；從作品傳播的角度，有利于加強(qiáng)版權(quán)交易的確定性，也為潛在使用者接觸作品創(chuàng)造條件；從文化傳承的角度，作品數(shù)據(jù)庫以檔案形式保存著人類的創(chuàng)造成果，具有長遠(yuǎn)的歷史和文化價(jià)值。雖然收集保管作品會增加管理成本，但如果基于前述由集體管理組織參與的作品登記平臺，則可以與集體管理組織日常的作品管理共享部分信息，從而提高信息使用效率，減少管理成本。因此，可在立法中規(guī)定申請人交存作品的義務(wù)，再用條例或細(xì)則對交存作品的種類和方式作出詳細(xì)說明。

4.是否收取費(fèi)用

無論是從經(jīng)濟(jì)、管理或法律的角度，作品登記都應(yīng)收費(fèi)。從經(jīng)濟(jì)角度，遵循誰受益誰承擔(dān)的原則，登記申請人應(yīng)當(dāng)支付費(fèi)用。從管理角度，鼓勵申請人對有價(jià)值的創(chuàng)作進(jìn)行登記，減少無價(jià)值或低價(jià)值的垃圾版權(quán)，應(yīng)當(dāng)向申請人收費(fèi)。從法律角度，作品登記是管理活動同時也是一種服務(wù)，申請人支付對價(jià)，登記機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，這是雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的體現(xiàn)。有關(guān)作品登記收費(fèi)事宜應(yīng)在立法中一并作出規(guī)定。

根據(jù)以上對制度選擇的回答，可以提出完善我國作品登記制度的設(shè)想。首先，將作品登記納入立法，明確作品登記證書推定為真及對抗第三人的效力；其次，統(tǒng)一作品登記平臺，由立法指定的作品登記主管機(jī)構(gòu)牽頭組織著作權(quán)集體管理組織等類似機(jī)構(gòu)共同建設(shè)和管理該平臺；再次，基于該平臺建立交存作品的數(shù)據(jù)庫，由參與平臺管理的機(jī)構(gòu)共享共管；最后，立法還應(yīng)制定統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)κ召M(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定方法作出規(guī)定。