何 娟 何存芳 馬淑勤

（430070 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

超長權(quán)利要求的檢索技巧探討

何 娟 何存芳 馬淑勤

（430070 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心 湖北 武漢）

在審查實踐中，超長權(quán)利要求的檢索一直是棘手的問題，結(jié)合實際案例的檢索經(jīng)驗，將超長權(quán)利要求主要分為組合類、方法并含公式類和結(jié)構(gòu)類三類，有針對性的選擇檢索庫和檢索方式，將組合類權(quán)利要求拆分為獨立單元進(jìn)行檢索，對于方法并含公式類權(quán)利要求偏重于非專利庫及專利全文庫，對于結(jié)構(gòu)類權(quán)利要求則采用常規(guī)的基本檢索要素，有的放矢，有助于準(zhǔn)確、高效地獲取有效對比文件。

超長權(quán)利要求；檢索；組合；方法；結(jié)構(gòu)

一、引言

《專利審查指南》指出“檢索是發(fā)明專利申請實質(zhì)審查程序中的一個關(guān)鍵步驟”[1]，檢索是審查的基石，檢索時對技術(shù)方案實質(zhì)的把握，影響著檢索結(jié)果與審查結(jié)論的正確性，審查員主要針對權(quán)利要求進(jìn)行檢索，在審查實踐中，經(jīng)常會遇到技術(shù)特征較多的超長權(quán)利要求。

目前，針對超長權(quán)利要求的相關(guān)檢索經(jīng)驗較少，在此，筆者結(jié)合檢索實踐中的具體案例，淺析關(guān)于超長權(quán)利要求的檢索技巧及心得。

二、超長權(quán)利要求案例檢索技巧分析

相對于常規(guī)權(quán)利要求，超長權(quán)利要求特點為權(quán)利要求冗長，技術(shù)特征繁多，不宜一味的套用常規(guī)的檢索模式，根據(jù)實際檢索經(jīng)驗，從基本檢索要素的表達(dá)的難易程度出發(fā)，將超長獨立權(quán)利要求的類型分為組合類權(quán)利要求、方法并含公式類權(quán)利要求、結(jié)構(gòu)類權(quán)利要求三類，檢索過程中針對不同類型的權(quán)利要求擬定相應(yīng)的檢索策略。

（一）針對組合類權(quán)利要求的檢索

1.案情及檢索思路

案例一

申請?zhí)枺?01310083144.3

發(fā)明名稱：集聚風(fēng)發(fā)電和洋流發(fā)電于一體的發(fā)電系統(tǒng)

獨立權(quán)利要求為聚風(fēng)發(fā)電單元和洋流發(fā)電單元兩部分。

案例一發(fā)明構(gòu)思明確，檢索時，從聚風(fēng)發(fā)電和洋流發(fā)電兩個方向進(jìn)行檢索。

通過檢索，首先對于聚風(fēng)發(fā)電單元檢索到申請人的在先申請（公開號CN102852728A）；其次對于洋流發(fā)電單元，采用分類號（F03B13/22）限定，找到公開洋流發(fā)電單元大部分技術(shù)特征的對比文件（公開號CA2421139A1）；最后對未公開的洋流發(fā)電單元的技術(shù)特征進(jìn)行分析，特征“水斗構(gòu)成水輪機”對洋流發(fā)電單元的結(jié)構(gòu)有實質(zhì)性的影響，因此對“水斗構(gòu)成水輪機”有針對性的檢索，得到對比文件（公開號CN201262130Y）。

在檢索過程中，獨立權(quán)利要求對發(fā)電系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)限定，通過分析，將檢索分為兩個大方向，再從整體到局部，各個擊破，最終獲得有效對比文件。

2.檢索技巧

組合類權(quán)利要求的特點為，由多個部分組成，且對各個組成部分進(jìn)行了詳細(xì)的特征限定，每一部分都形成為一個整體，兩兩之間無結(jié)構(gòu)交叉，各組成部分之間無相互影響。

將各組成部分劃分為獨立的單元，對各單元逐一檢索。而對各單元的檢索方式，根據(jù)其領(lǐng)域和發(fā)明點的特點采用合適的檢索思路，不必拘泥于同一方式，便于快而準(zhǔn)確地找到有效對比文件。

（二）針對方法并含公式類權(quán)利要求的檢索

1.案情及檢索思路

案例二

申請?zhí)枺?01110249368.8

發(fā)明名稱：廢棄凝析氣藏注水開發(fā)方法

獨立權(quán)利要求限定了廢棄凝析氣藏注水開發(fā)方法中長巖心驅(qū)替實驗步驟。

方法類權(quán)利要求包含工藝步驟繁多，篇幅長，在進(jìn)行檢索時，分類號往往不準(zhǔn)確，即使分類號準(zhǔn)確，類似的專利也很少，加上關(guān)鍵詞難以提取，檢索時，如大海撈針，花費較多精力。

2.檢索技巧

對此類方法權(quán)利要求，特別是含有公式時，基本檢索要素不好確定，有效對比文件在非專利中出現(xiàn)的概率較大，為提高檢索效率，優(yōu)先考慮在非專利庫進(jìn)行檢索。檢索時，首先追蹤申請人/發(fā)明人，明確專利申請的領(lǐng)域特點和申請人/發(fā)明人相關(guān)論文的發(fā)表情況，進(jìn)而縮小檢索范圍，以便快速找到相關(guān)文獻(xiàn)；然后，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，簡化常規(guī)步驟，進(jìn)一步明確檢索方向；對于方法類權(quán)利要求，特征較細(xì)，在專利庫檢索時優(yōu)先全文庫檢索。

（三）針對結(jié)構(gòu)類權(quán)利要求的檢索

1.案情及檢索思路

案例三

申請?zhí)枺?01310118967.5

發(fā)明名稱：液壓自調(diào)心拉式離合器分離軸承總成

獨立權(quán)利要求為純結(jié)構(gòu)類獨立權(quán)利要求，前序部分描述了軸承總成的構(gòu)成，以及軸承結(jié)構(gòu)的組成結(jié)構(gòu)，特征部分中分別對缸體和活塞的結(jié)構(gòu)及其密封構(gòu)件的組成及配合方式進(jìn)行具體的描述。

該類權(quán)利要求，在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)，用技術(shù)領(lǐng)域分類號F16D25/12+缸體+活塞，檢索篩選得到有效對比文件（對比文件1：CN202510583U），檢索過程中找到新的分類號F16D23/14，檢索到另一篇Y類文獻(xiàn)（對比文件2：DE4338256A1），公開了有關(guān)缸體的密封部件的具體結(jié)構(gòu)。

針對技術(shù)特征較多的權(quán)利要求應(yīng)從技術(shù)方案的實質(zhì)出發(fā)，對于如何把握實質(zhì)，有研究人員提出“指紋識別式審查”[2]，將權(quán)利要求的技術(shù)特征識別為“特征點”與“非特征點”，即把握發(fā)明構(gòu)思，去偽存真，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，客觀的考慮發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)。

案例三中的技術(shù)特征很多，但是案例三發(fā)明構(gòu)思明確，權(quán)利要求結(jié)構(gòu)簡單，基本檢索要素易提取，檢索時應(yīng)抓住發(fā)明實質(zhì)，從基本檢索要素著手獲取對比文件。

2.檢索技巧

對結(jié)構(gòu)類權(quán)利要求的檢索要把握發(fā)明抓住實質(zhì)，區(qū)分“特征點”與“非特征點”，站位本領(lǐng)域技術(shù)人員進(jìn)行理解，客觀的考慮發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)，以發(fā)明所采用的技術(shù)手段，所要解決的技術(shù)問題為線索，技術(shù)方案對現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)點容易歸納總結(jié)，易于獲得基本檢索要素。

三、結(jié)論

本文結(jié)合三個具有代表性案例的客觀分析，組合類權(quán)利要求的各個擊破、方法并含公式類權(quán)利要求的著眼于非專利庫以及結(jié)構(gòu)類權(quán)利要求的立足發(fā)明構(gòu)思，總結(jié)出不同類型超長權(quán)利要求檢索的經(jīng)驗和技巧，有助于準(zhǔn)確、高效的檢索。

[1]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010 [M].北京；知識產(chǎn)權(quán)出版社，203-205.

[2] 李成偉，吳昊，李彥濤. 針對技術(shù)特征較多的權(quán)利要求進(jìn)行的“指紋識別式審查”[J]， 審查業(yè)務(wù)通訊，2014，20（11）：91-95.

何存芳等同第一作者。