徐 芳，李曉軒

跨越科技評(píng)價(jià)的“馬拉河”

徐 芳，李曉軒

9月的非洲，馬拉河的西岸，聚集了數(shù)百萬頭角馬，準(zhǔn)備跨越馬拉河，從馬賽馬拉草原遷徙至塞倫蓋蒂草原，以尋求茂盛的青草和干凈的水源。角馬群已經(jīng)在河岸徘徊等待了好幾天，有些角馬在河邊嘗試渡河，但沒有成功，角馬群越來越焦躁不安。終于，領(lǐng)頭的角馬站出來了，從懸崖峭壁般的河岸跳入鱷魚暗伏的馬拉河水中，率先完成自然界偉大的“信仰跳”，成功到達(dá)彼岸，隨后角馬群逶迤越過馬拉河，到達(dá)水草豐美的“伊甸園”——塞倫蓋蒂草原。

1 科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀：踟躕在“馬拉河”邊的“角馬群”

我國科技評(píng)價(jià)改革當(dāng)前正處在從“此岸”跨越至“彼岸”的關(guān)鍵時(shí)期。針對(duì)科技評(píng)價(jià)問題的討論與爭(zhēng)議由來已久，科技評(píng)價(jià)改革成為科技體制改革的重點(diǎn)與難點(diǎn)。政府部門、科研機(jī)構(gòu)和高校針對(duì)科技評(píng)價(jià)問題開展了大量研究，試圖找到解決辦法。但時(shí)至今日，我國科技評(píng)價(jià)改革仍然處于徘徊不前的局面，改革的突破口依然沒有找到，科技界期望的追求卓越的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向的“彼岸”仍未到達(dá)。論文量化評(píng)價(jià)的弊端愈發(fā)嚴(yán)重，科技界反對(duì)“唯論文導(dǎo)向”的聲音一浪又一浪。與往年一樣，在2017年全國兩會(huì)科技界代表和委員的提案和建議中，依然對(duì)我國科技評(píng)價(jià)問題表達(dá)了廣泛的不滿和批評(píng)。

沒有領(lǐng)頭角馬，百萬角馬跨越不了馬拉河。沒有在科技評(píng)價(jià)改革上率先跨越的“領(lǐng)頭角馬”，我國整體的科技評(píng)價(jià)也到達(dá)不了“彼岸”，只能在“馬拉河”邊踟躕。筆者認(rèn)為，我國科技評(píng)價(jià)改革的突破口在于找到“領(lǐng)頭角馬”，賦予其使命，發(fā)揮其作用。

2 科技評(píng)價(jià)改革：無法逾越的“馬拉河”？

20世紀(jì) 80年代中期，我國科技體制改革啟動(dòng)，隨著職稱制度和科技獎(jiǎng)勵(lì)制度等的恢復(fù)以及競(jìng)爭(zhēng)性科技項(xiàng)目的設(shè)立，科技評(píng)價(jià)在我國迅速興起。這一時(shí)期的科技評(píng)價(jià)以同行專家評(píng)議為主。由于當(dāng)時(shí)我國整體科技水平相對(duì)較低，以及同行評(píng)議中人情因素的影響等原因，同行評(píng)議遠(yuǎn)沒有做到客觀公正。在成果評(píng)審時(shí)，許多成果不是“國際先進(jìn)”就是“國內(nèi)領(lǐng)先”，各種獎(jiǎng)勵(lì)“遍地開花”?？萍荚u(píng)價(jià)出現(xiàn)了失真失控的局面，產(chǎn)生了較大負(fù)面影響。

20世紀(jì) 80年代后期，國家改革獎(jiǎng)勵(lì)制度，保留少數(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)，取消一大批獎(jiǎng)項(xiàng)，減少了大量不合理的科技評(píng)價(jià)活動(dòng)。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，科技評(píng)價(jià)作為科技管理的重要手段，其作用是不可替代和削減的。90年代初，南京大學(xué)最早將SCI論文指標(biāo)引入科研人員的職稱評(píng)審，該校 SCI論文數(shù)量迅速躍居全國第一。隨后，SCI論文指標(biāo)被國內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)廣泛采用，迅速成為科技評(píng)價(jià)的“指揮棒”。同時(shí)，SCI論文指標(biāo)在用途上也被拓展：從評(píng)價(jià)對(duì)象看，不僅用于科技人員評(píng)價(jià)，還被用于科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估等。從評(píng)價(jià)領(lǐng)域看，不僅用于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，還被用于工程技術(shù)領(lǐng)域甚至醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域等。從使用主體看，不僅科學(xué)共同體用，科技管理部門和社會(huì)中介等也都在用。從評(píng)價(jià)指標(biāo)看，不僅有 SCI論文數(shù)量，還有期刊影響因子、論文被引頻次等?？茖W(xué)論文是科研活動(dòng)的重要體現(xiàn)，然而，過于看重 SCI論文數(shù)量而非學(xué)術(shù)質(zhì)量本身，無疑是不合適的。雖然在早期國內(nèi)整體科技水平相對(duì)較低時(shí)，SCI論文指標(biāo)以其簡(jiǎn)明、客觀的特點(diǎn)確實(shí)產(chǎn)生過一定的積極作用。但是，發(fā)展到后期，科技界對(duì) SCI論文量化評(píng)價(jià)（也包括項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、專利、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等的量化評(píng)價(jià)）越來越依賴，同行評(píng)議在科技評(píng)價(jià)中的作用被越來越弱化，追求卓越的科學(xué)文化受到玷污，以 SCI論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向?yàn)橹鞯膯栴}也越來越凸顯，甚至成為了中國科技創(chuàng)新發(fā)展的桎梏。近期曝光的107篇論文撤稿事件便是 SCI論文量化導(dǎo)向弊端的典型案例。

針對(duì)論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向的問題，政府和科技界提出了一系列解決的辦法和措施，但效果并不明顯。2003年，科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》（國科發(fā)基字[2003]142號(hào)）。隨后，科技部印發(fā)我國關(guān)于科技評(píng)價(jià)管理的第一份系統(tǒng)性文件——《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（試行）（國科發(fā)基字[2003]308號(hào)），該文件出臺(tái)后，科技部組織了講師團(tuán)在全國各地進(jìn)行宣講。2016年，教育部發(fā)布《關(guān)于深化高校教師考核評(píng)價(jià)制度改革的指導(dǎo)意見》（教師[2016]7號(hào)）文件。這些辦法和措施都是必要的，其中一些也屬于基礎(chǔ)性的工作，起到了一定作用，但并不能遏制論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向的勢(shì)頭。

科學(xué)共同體也在持續(xù)探討科技評(píng)價(jià)問題，并尋求解決辦法。以中國科學(xué)院學(xué)部為例，2009年設(shè)立“中國科技體制與政策”課題（科技評(píng)價(jià)問題是該研究的重要組成部分），2015年設(shè)立“我國科技評(píng)價(jià)指標(biāo)的問題和對(duì)策”課題，2015年設(shè)立“全球化深入發(fā)展下的科學(xué)價(jià)值評(píng)估”課題等。雖然這些研究工作對(duì)科技評(píng)價(jià)問題的認(rèn)識(shí)是準(zhǔn)確的，也采取了一些積極措施。例如2014年中國科學(xué)院學(xué)部主席團(tuán)發(fā)布了《追求卓越科學(xué)》的宣言，但是，這些研究工作對(duì)解決科技評(píng)價(jià)問題的效果有限，無法從根本上撼動(dòng)論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向的根基。

不斷探索研究，不斷嘗試改革，但是，以論文量化評(píng)價(jià)為主的科技評(píng)價(jià)導(dǎo)向問題卻依然懸而未決，成為難以跨越的“馬拉河”。在 2016年的“科技三會(huì)”上，習(xí)近平總書記發(fā)出“改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、文化價(jià)值”的號(hào)召，指明了科技評(píng)價(jià)改革的方向，描繪了科技評(píng)價(jià)應(yīng)有的圖景。落實(shí)總書記的號(hào)召，關(guān)鍵是要找到改革的突破口。改革的突破口究竟在哪里？

3 “領(lǐng)頭角馬”是科技評(píng)價(jià)改革突破口

筆者認(rèn)為，我國以往科技評(píng)價(jià)改革效果并不彰顯的原因在于單純采用了整體推進(jìn)的改革模式，沒有處理好整體推進(jìn)和重點(diǎn)突破的關(guān)系，這與科學(xué)自身的規(guī)律和中國國情不相符。從科學(xué)社會(huì)學(xué)角度看，科學(xué)是少數(shù)精英的活動(dòng)，呈現(xiàn)典型的金字塔結(jié)構(gòu)，少數(shù)精英人員和科研機(jī)構(gòu)處于金字塔的頂端，多數(shù)處于金字塔的底端。即便在美國，不同科研機(jī)構(gòu)的科研水平和科研質(zhì)量的差距也很大，美國研究型高校也只占其高校總數(shù)的一小部分。中國科研人員和科研機(jī)構(gòu)規(guī)模龐大、分布廣泛，科研水平和科研活動(dòng)差異巨大。有些科研機(jī)構(gòu)和高校已經(jīng)凝聚了一批優(yōu)秀的科研人員，科研水平達(dá)到一定高度。同時(shí)，我國仍然有相當(dāng)多的科研機(jī)構(gòu)和高校，其研究水平處于較低階段。與之不相稱的是，在推動(dòng)科技評(píng)價(jià)改革的一系列政策中，并沒有將金字塔頂端機(jī)構(gòu)與底端機(jī)構(gòu)區(qū)分開來，而采用的是普適性政策或者整體推進(jìn)模式，所謂“眉毛胡子一把抓”。

那么，政府在科技管理中全部都采用整體推進(jìn)模式嗎？也不是。例如中國科學(xué)院的“知識(shí)創(chuàng)新工程”、教育部的“985”和“211”工程，以及近年來名目繁多的各類人才計(jì)劃等，都屬于重點(diǎn)突破模式。但是，這種抓重點(diǎn)的管理模式主要體現(xiàn)在對(duì)資源配置的重點(diǎn)支持。我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌并未完成，科研機(jī)構(gòu)、高校等主要科研力量幾乎都是政府所有，行政色彩濃重，科學(xué)共同體力量較弱。在物質(zhì)方面，如經(jīng)費(fèi)投入、科技條件建設(shè)等，政府對(duì)機(jī)構(gòu)的個(gè)性化和差異化管理相對(duì)容易，這也是政府權(quán)力的體現(xiàn)。而在價(jià)值導(dǎo)向方面，就很難照顧到機(jī)構(gòu)個(gè)性化和差異化的需求。這就是科技評(píng)價(jià)改革一直沒有采用重點(diǎn)突破模式的原因。在“大一統(tǒng)”的價(jià)值導(dǎo)向下，容易進(jìn)行橫向排名比較和量化評(píng)價(jià)，抹殺機(jī)構(gòu)的個(gè)性和特色，不利于金字塔頂端機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。這也是 20世紀(jì) 90年代步入論文量化評(píng)價(jià)以來，20多年都沒有能夠自然發(fā)展為科學(xué)價(jià)值導(dǎo)向下的科技評(píng)價(jià)的根本原因之所在。

由此，筆者認(rèn)為，科技評(píng)價(jià)改革的突破口在于找到“領(lǐng)頭角馬”，賦予其使命和自主權(quán)，鼓勵(lì)其探索建立以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的科技評(píng)價(jià)體系。處于金字塔頂端的科研機(jī)構(gòu)便是所需要的“領(lǐng)頭角馬”，只有這些“領(lǐng)頭角馬”機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其帶頭作用，成功跨越“馬拉河”，到達(dá)“彼岸”，才能帶動(dòng)其他機(jī)構(gòu)一起跨越，從而構(gòu)建合理的學(xué)術(shù)生態(tài)。

當(dāng)然，我國科技評(píng)價(jià)改革比起自然界角馬群跨越馬拉河要復(fù)雜得多，但是，在發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”作用方面，其義相似。從科技評(píng)價(jià)的復(fù)雜性看，我國目前科技評(píng)價(jià)的問題，既有政府管理的問題，也有科學(xué)共同體自身的問題，包括科研機(jī)構(gòu)、科研人員以及學(xué)術(shù)組織等，還有社會(huì)環(huán)境的問題。比如，科技評(píng)價(jià)中的非學(xué)術(shù)因素干擾在我國文化環(huán)境中比較盛行，這也是為什么在我國量化評(píng)價(jià)大行其道的重要原因之一。經(jīng)過改革開放 30多年來的發(fā)展，我國科技整體水平已經(jīng)有了很大進(jìn)步，相比于 20世紀(jì) 80年代，我國已經(jīng)擁有一批具備了較高學(xué)術(shù)能力和視野的科學(xué)家，可以擔(dān)當(dāng)起同行評(píng)議的責(zé)任，特別是在金字塔頂端的一些機(jī)構(gòu)。由此，筆者認(rèn)為當(dāng)前科技評(píng)價(jià)改革的主要矛盾是要處理好政府與科學(xué)的關(guān)系，賦予一批學(xué)術(shù)高地機(jī)構(gòu)以“領(lǐng)頭角馬”的地位，并下放自主權(quán)，使其作用得以發(fā)揮。在這一前提下，科學(xué)共同體自身的問題才有可能在實(shí)踐中逐步探索、完善與解決，“站在岸上是學(xué)不會(huì)游泳的”。

4 科技評(píng)價(jià)改革中“領(lǐng)頭角馬”的困境

那么，誰是科技評(píng)價(jià)改革中的“領(lǐng)頭角馬”？筆者認(rèn)為，科技評(píng)價(jià)改革的“領(lǐng)頭角馬”，首先其本身必須處于學(xué)術(shù)高地，即高水平人才的集聚地、高水平科研產(chǎn)出成果的集聚地；其次在科技界和社會(huì)上影響較大，能夠起到表率作用。按照該標(biāo)準(zhǔn)，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，像中國科學(xué)院和國內(nèi)好的高校，例如“985”高校大致可以看作是“領(lǐng)頭角馬”的主力軍。我國一些好的科研成果主要來自這批科研機(jī)構(gòu)，一些重要的科研攻關(guān)任務(wù)也主要由這批科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)。實(shí)際上，這些機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革方面也一直試圖做一些有益的探索。

中國科學(xué)院一直在發(fā)展和完善研究所評(píng)價(jià)體系。2011年“知識(shí)創(chuàng)新工程”結(jié)束之后，中科院研究出臺(tái)《關(guān)于改革科技評(píng)價(jià)，建立重大產(chǎn)出導(dǎo)向研究所評(píng)價(jià)體系的決定》（科發(fā)規(guī)字[2012]40號(hào)）文件，引導(dǎo)研究所做出“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國家重大需求”的重大科技成果。構(gòu)建了“兩個(gè)環(huán)節(jié)一個(gè)基礎(chǔ)”的研究所評(píng)價(jià)體系，即驗(yàn)收評(píng)估和專家診斷評(píng)估兩個(gè)環(huán)節(jié)，以及采用定量數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)作為兩個(gè)評(píng)估環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)；明確了重大科技成果的類型和標(biāo)準(zhǔn)。在專家診斷評(píng)估環(huán)節(jié)，對(duì)能采用國際評(píng)估的研究工作都盡量采用國際評(píng)估。國際專家往往重點(diǎn)關(guān)注的是科學(xué)研究工作本身的質(zhì)量和水平，而不是論文數(shù)量、人才“標(biāo)簽”等量化指標(biāo)。重大產(chǎn)出導(dǎo)向評(píng)價(jià)體系對(duì)于“調(diào)整價(jià)值導(dǎo)向、擯棄數(shù)量評(píng)價(jià)和單純的論文導(dǎo)向，突出研究質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)”產(chǎn)生了較好的效果。

南京大學(xué)近年來實(shí)施了“科技創(chuàng)新十百千工程”，即在系、院和學(xué)校層面分別遴選出十個(gè)、百個(gè)和千個(gè)關(guān)鍵研究問題，引導(dǎo)學(xué)術(shù)骨干專注于關(guān)鍵問題研究，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)在科學(xué)前沿的突破。該工程的本質(zhì)是科技評(píng)價(jià)的改革，即以問題導(dǎo)向取代以往的論文導(dǎo)向。上海交通大學(xué)為擯棄高校科技評(píng)價(jià)中存在的“掙工分”“湊數(shù)字”等不良現(xiàn)象，較早在院系層面探索了國際評(píng)估，邀請(qǐng)國際著名同行專家到實(shí)地考察，聽取匯報(bào)和座談。最后國際專家就院系的定位、發(fā)展?fàn)顟B(tài)、發(fā)展速度、發(fā)展?jié)摿Φ雀鱾€(gè)方面展開綜合評(píng)價(jià)，找出差距并給出發(fā)展建議。北京大學(xué)、清華大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等借鑒 tenure-track（終身教職評(píng)定）制度，率先探索用人制度改革?？蒲腥藛T經(jīng)過 5～6年的tenure-track后，考核合格可納入正式人員編制，考核的重點(diǎn)為代表性研究成果的前沿性和國際影響力，而不是SCI論文數(shù)量。

然而，這些在科技評(píng)價(jià)改革方面的探索與實(shí)踐還只是星星之火，尚未觸動(dòng)整體的科技評(píng)價(jià)，即便在這些研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部，也沒有從根本上扭轉(zhuǎn)論文量化評(píng)價(jià)導(dǎo)向。要徹底扭轉(zhuǎn)論文量化導(dǎo)向，僅僅依靠機(jī)構(gòu)自發(fā)的探索力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須要在國家層面對(duì)這些機(jī)構(gòu)給予特殊政策的支持和引導(dǎo)。目前，國家在科技評(píng)價(jià)上的誘導(dǎo)力量極其強(qiáng)大，沒有哪個(gè)機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)善其身而不受影響。以政府科技獎(jiǎng)勵(lì)和人才計(jì)劃為例。各級(jí)政府的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)非常龐大，每年僅國家科技三大獎(jiǎng)仍有近300項(xiàng)。各級(jí)政府設(shè)立了大量的人才計(jì)劃，“人才‘帽子’滿天飛，大江大河大山的名字幾乎都被用完了”。在國際上，可能沒有哪個(gè)國家像我國一樣，有這么多的獎(jiǎng)項(xiàng)和人才“標(biāo)簽”，對(duì)科學(xué)共同體產(chǎn)生如此大的擾動(dòng)。有高校校長(zhǎng)反映，高校的理想狀態(tài)應(yīng)該是不受這些論文排名、獎(jiǎng)項(xiàng)和人才“帽子”等量化指標(biāo)的影響，專心致研，以期做出卓越的原創(chuàng)性成果。但是，在這種氛圍下，領(lǐng)導(dǎo)部門在關(guān)注、學(xué)校師生在關(guān)注、社會(huì)公眾在關(guān)注，并且評(píng)價(jià)結(jié)果以各種形式與資源配置相掛鉤，誰能夠做到不受影響呢？

由此，如果沒有國家賦予這些機(jī)構(gòu)以“領(lǐng)頭角馬”的使命，不給予相應(yīng)的自由和自主權(quán)，這些機(jī)構(gòu)在科技評(píng)價(jià)改革中的探索都不可能真正成功。那么，國家應(yīng)該給予這些機(jī)構(gòu)怎樣的政策支持和引導(dǎo)，確保它們真正發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的作用？

5 下放自主權(quán)，讓“領(lǐng)頭角馬”的作用發(fā)揮出來

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國的重大戰(zhàn)略選擇，作為一種重要的價(jià)值導(dǎo)向，科技評(píng)價(jià)對(duì)這一戰(zhàn)略的實(shí)施起著至關(guān)重要的作用，“領(lǐng)頭角馬”則是科技評(píng)價(jià)改革的突破口。我們?cè)凇按税丁币雅腔蔡茫瑫r(shí)不我待，只有明確“領(lǐng)頭角馬”，并賦予其使命和相應(yīng)條件，才能完成跨越“馬拉河”的壯舉。發(fā)揮“領(lǐng)頭角馬”的作用，就是要賦予一批率先發(fā)展的機(jī)構(gòu)以“特區(qū)”地位，就如當(dāng)初深圳特區(qū)的發(fā)展一樣，要給予相應(yīng)的區(qū)別性特殊政策支持，其核心在于賦予其能夠構(gòu)建以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系的自主權(quán)。

但同時(shí)也要認(rèn)識(shí)到，跨越“馬拉河”具有相當(dāng)?shù)碾y度和挑戰(zhàn)，不可能一蹴而就。我國當(dāng)前局面下，這一偉大跨越有2個(gè)層面：

（1）從論文量化導(dǎo)向（包括以論文為代表的其他項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)、專利、人才、獎(jiǎng)勵(lì)等量化導(dǎo)向）到學(xué)術(shù)質(zhì)量導(dǎo)向的跨越；

（2）從單純的學(xué)術(shù)質(zhì)量導(dǎo)向到學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和影響力導(dǎo)向的跨越。

跟科技發(fā)達(dá)國家相比，我國第一層面的論文量化導(dǎo)向的問題要嚴(yán)重許多，追求卓越科學(xué)的文化尚未形成。從國際發(fā)展及趨勢(shì)看，科技發(fā)達(dá)國家一定程度上也存在論文量化導(dǎo)向的傾向與問題，由此才有了旨在遏止以期刊影響因子評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)質(zhì)量的《舊金山宣言》等。不過，就科技發(fā)達(dá)國家而言，因其科學(xué)文化的積累比較深厚，目前主要處于第二層面的跨越中。值得期待的是，就中國而言，以上2個(gè)層面的跨越是可并行的，如果我們能夠做到，就有望在科技評(píng)價(jià)方面實(shí)現(xiàn)領(lǐng)先。

實(shí)現(xiàn)以上跨越，關(guān)鍵有2個(gè)方面：（1）選擇合適的“領(lǐng)頭角馬”，（2）給予“領(lǐng)頭角馬”特殊政策保障。這2項(xiàng)工作都并非一片空白從零開始，而是有一定基礎(chǔ)和資源可以充分利用整合：（1）可以跟“領(lǐng)頭角馬”所在部門和機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略相聯(lián)系，如中科院的“率先行動(dòng)”計(jì)劃、教育部的“雙一流”建設(shè)等；（2）與國家科技體制改革相聯(lián)系，比如建立現(xiàn)代院所制度、下放機(jī)構(gòu)自主權(quán)等。

合適“領(lǐng)頭角馬”的選擇，除了要考慮學(xué)術(shù)高地和影響力以外，還可能要考慮一些其他相關(guān)因素，包括機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性、學(xué)科領(lǐng)域的分布、適度的規(guī)模。論文量化導(dǎo)向問題主要源于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，但又拓展到其他領(lǐng)域和行業(yè)。由此，優(yōu)先在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域選擇“領(lǐng)頭角馬”實(shí)現(xiàn)跨越，可能是一個(gè)追本溯源的方案。從國家對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已有支持情況看，國家支持過中國科學(xué)院率先實(shí)施“知識(shí)創(chuàng)新工程”，目前正在支持中國科學(xué)院實(shí)施“率先行動(dòng)”計(jì)劃。在高校，國家實(shí)施了“985”工程，目前正在啟動(dòng)“雙一流”建設(shè)。這些機(jī)構(gòu)毫無疑問應(yīng)該是選擇“領(lǐng)頭角馬”時(shí)需要重點(diǎn)考慮的對(duì)象。

如何給予特殊的政策，保證“領(lǐng)頭角馬”享有能夠構(gòu)建以追求卓越為價(jià)值導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系的自主權(quán)？首先，需要對(duì)其意義有充分認(rèn)識(shí)?？茖W(xué)研究是一種高度創(chuàng)造性和創(chuàng)新性的活動(dòng)，帶有很強(qiáng)的隨機(jī)性、偶然性和不可預(yù)見性，正如李克強(qiáng)總理所說，“人類的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)都不是‘計(jì)劃’出來的”?？茖W(xué)研究需要尊重科研人員探索的興趣，需要允許科研人員長(zhǎng)期專注的鉆研。我們必須讓優(yōu)秀的科研人員在科學(xué)研究過程中享有更大的自主權(quán)，這不僅僅體現(xiàn)在自主選擇研究問題方面，還體現(xiàn)在不通過讓評(píng)價(jià)導(dǎo)向影響和干擾科研人員的研究工作。由此，需要給優(yōu)秀科學(xué)家所在的機(jī)構(gòu)以相應(yīng)的自主權(quán)，使得機(jī)構(gòu)在科研管理和科技評(píng)價(jià)方面能夠制訂出符合機(jī)構(gòu)內(nèi)科學(xué)家群體的個(gè)性化和差異化的政策。這在本質(zhì)上是正確處理好政府與科學(xué)的關(guān)系，讓“上帝的歸上帝，凱撒的歸凱撒”。美國在國家實(shí)驗(yàn)室管理中，一開始采用“國有國營(yíng)”（Government Owned-Government Operated，GOGO）模式，以后逐步過渡為“國有民營(yíng)”（Government Owned-Contractor Operated，GOCO）為主的模式，目的是為了給科學(xué)家更大的自主權(quán)，提高效率，促進(jìn)健康發(fā)展。能源部17個(gè)國家實(shí)驗(yàn)室目前有 16個(gè)采用GOCO模式，委托給大學(xué)或非營(yíng)利科研機(jī)構(gòu)管理。2017年5月英國剛剛通過《高等教育與研究法案》（《Higher Education and Research Bill》），其中政府在諸多讓科學(xué)家擔(dān)憂的條款上做了讓步，增加了保障高校自治權(quán)的措施等。

具體而言，創(chuàng)造保障“領(lǐng)頭角馬”發(fā)揮作用的政策環(huán)境：（1）要清理對(duì)“領(lǐng)頭角馬”的評(píng)價(jià)政策，對(duì)必須存在的、有利于其跨越的予以保留，對(duì)于不利于其跨越的予以取消，包括過多過泛的獎(jiǎng)項(xiàng)、過多過濫的人才計(jì)劃等。對(duì)于需要保留的項(xiàng)目評(píng)價(jià)等，對(duì)其評(píng)價(jià)方法要進(jìn)行完善與優(yōu)化。（2）根據(jù)跨越的需求，研究制訂有利于保障“領(lǐng)頭角馬”發(fā)揮作用的特殊政策。建設(shè)機(jī)構(gòu)治理體系，發(fā)揮科學(xué)家在機(jī)構(gòu)治理體系中的作用，保證在政府放權(quán)后，機(jī)構(gòu)接得住。落實(shí)依法治國要求，制定科學(xué)合理的機(jī)構(gòu)章程，通過機(jī)構(gòu)章程保證其自主權(quán)。（3）根據(jù)跨越的需求，調(diào)整原先與評(píng)價(jià)相關(guān)的資源配置政策、人才與人事管理政策等，給予這些機(jī)構(gòu)一定的資源配置上的傾斜，確保這些機(jī)構(gòu)不因賦予“領(lǐng)頭角馬”使命而在資源配置上受到損失，并且對(duì)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)給予相對(duì)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，減少競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的擾動(dòng)。

最終，通過上述政策，使得各種機(jī)構(gòu)排名比較的評(píng)價(jià)得以取消，各種人才計(jì)劃的“帽子”和各種獎(jiǎng)項(xiàng)被大大削減，保障機(jī)構(gòu)自主權(quán)的治理體系得以建立，從而讓“領(lǐng)頭角馬”輕裝上陣，逐步培植深厚的追求卓越的文化，跨越“馬拉河”，在科技評(píng)價(jià)方面走出一條符合自身特色的道路。反之，如果在政府層面不能夠破除“大一統(tǒng)”的管理模式，不給這些“領(lǐng)頭角馬”下放自主權(quán)，或者，在政府下放自主權(quán)之后，“領(lǐng)頭角馬”不能擔(dān)負(fù)起賦予自己的歷史使命，建立合理的機(jī)構(gòu)治理體系與評(píng)價(jià)體系，建立追求卓越的科學(xué)文化和環(huán)境，“馬拉河”就難以跨越，就只能受困于干涸的草地，而到達(dá)不了水草豐美的塞倫蓋蒂草原。?

【作者單位：中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院；中國科學(xué)院大學(xué)】

（摘自《中國科學(xué)院院刊》

2017年第8期）

責(zé)任編輯：吳曉麗