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        罪刑法定視野下的刑法類推解釋
        ——淺議“允許有利于被告人的類推解釋”的合理性

        2017-01-25 21:05:13田嘉樂楊甘汕
        職工法律天地 2017年10期
        關(guān)鍵詞:罪刑區(qū)分法定

        田嘉樂 楊甘汕 劉 寧

        (330013 江西財經(jīng)大學法學院 江西 南昌)

        罪刑法定視野下的刑法類推解釋
        ——淺議“允許有利于被告人的類推解釋”的合理性

        田嘉樂 楊甘汕 劉 寧

        (330013 江西財經(jīng)大學法學院 江西 南昌)

        罪刑法定是刑事法學科學中的一項重要原則,貫穿整個刑法體系。然而,從實質(zhì)公平角度以及保障被告人的權(quán)利而言,有利于被告人的類推解釋,這種解釋有其存在的合理性。文章先簡要說明類推解釋的概念界定以及與擴張解釋不同的地方,闡述了罪刑法定原則與刑法類推解釋二者之間互搏關(guān)系,包括禁止類推解釋的發(fā)展歷程和允許有利于被告人的類推解釋的出現(xiàn),從而學會在罪刑法定視野下正確看待刑法類推解釋問題。

        類推解釋;擴大解釋;罪刑法定合理性

        一、類推解釋的概念界定

        (一)類推解釋的基本含義

        類推是指依據(jù)事物之間的相似性,某一事物的道理同樣適用于其他事物。當“類推”一詞應(yīng)用到法律領(lǐng)域時,具有了特殊內(nèi)涵。對于類推解釋,我國許多學者都給出了自己的理解。例如,陳興良教授認為,“類推解釋是指對于法律無明文規(guī)定的事項,就刑法中最相類似的事項加以解釋的方法。類推解釋是以法律無明文規(guī)定為前提。如果法律有明文規(guī)定,盡管是一種概括規(guī)定,也不得視為類推解釋?!雹購埫骺淌谡J為,“類推解釋是指,需要判斷的具體事實與法律規(guī)定的構(gòu)成要件基本相似時,將后者的法律效果適用于前者?!雹谶@些刑法學的大家對類推解釋的定義大同小異,闡述的本質(zhì)內(nèi)容并無很大差別。

        舉個比較經(jīng)典的關(guān)于類推解釋的例子,我國《刑法》第116條規(guī)定:破壞火車、汽車、電車、船只、航空器,足以使火車、汽車、電車、船只、航空器發(fā)生傾覆、毀壞危險,尚未造成嚴重后果的,處三年以上十年以下有期徒刑。本條規(guī)定了火車、汽車、電車、船只、航空器這五種交通工具,那么問題來了,能否將拖拉機歸入這些行為對象范疇呢?有人認為,拖拉機和汽車都為動力驅(qū)動,外部結(jié)構(gòu)也都有四個以上輪子支撐,都能夠載人,在遭到破壞后都會產(chǎn)生一定的危險性,所以,既然汽車能成為該條文要求的行為對象,那么和汽車類似的拖拉機亦可成為對象。這種想法是錯誤的。一方面,拖拉機不在該條文確切列舉的表現(xiàn)形式當中,違背了罪刑法定原則的內(nèi)容。另一方面,將拖拉機當做是汽車,也超出了一般國民對日常生活中的汽車的理解范圍。這屬于法律所禁止的類推解釋。

        (二)類推解釋與擴張解釋

        1.擴張解釋的基本含義

        擴張解釋,這是由于法律用詞失于狹窄,不能夠準確表達法律真意時,于是擴張其意義使合于法律真意的解釋方式。通俗來說,擴張解釋就是擴大有關(guān)含義,將未明文規(guī)定的內(nèi)容囊括進去,這是為法律所允許的法律解釋方法。

        結(jié)合前述有關(guān)類推解釋和擴張解釋的含義可知,它們都是針對法律條文作出了超出字面含義范圍的解釋,使得條文里沒有明確規(guī)定的事項也包含在該條文中,兩種解釋具有一定的相似性。然而,二者卻是兩種不同本質(zhì)的法律解釋方法,一個為法律所允許,一個則違反了刑法罪刑法定的原則,在是否超出一般國民的理解范圍方面也是不同的。

        2.區(qū)分類推解釋和擴張解釋的原因

        類推解釋和擴張解釋的區(qū)分與貫徹罪刑法定原則、保障被告人人權(quán)息息相關(guān)。法無明文規(guī)定不為罪,法無明文規(guī)定不處罰,這樣既能防止公權(quán)力的濫用,也能夠防止被告人的人權(quán)尊嚴遭受任意踐踏。試想,如果法律允許適用類推解釋,無疑會擴大司法工作者的權(quán)力范圍,任意將法律未明確規(guī)定的內(nèi)容強行納入法律規(guī)制范圍,這不利于公民社會生活的穩(wěn)定,同時被告人的生殺大權(quán)也由司法工作者掌握,這對法治社會也是一個極大的挑戰(zhàn)。

        3.區(qū)分類推解釋和擴張解釋的標準

        類推解釋和擴張解釋的具體區(qū)分標準問題是個世界性難題,學界是眾說紛紜。關(guān)于區(qū)分標準的學說更是多種多樣,例如詞語可能含義說、推論形式區(qū)別說、國民預測可能性說、存疑有利于被告人說、核心屬性說等等。單獨使用某一種區(qū)分標準都難以經(jīng)受住實踐的檢驗,是不具有可行性的。例如,詞語可能含義說雖較為可取,但是詞語可能含義的邊界難以確定,在區(qū)分兩種解釋時還需要借鑒其他學說的方法,比方說要考慮一般公民能否接受這樣的解釋,解釋的事項是否具有被解釋概念所想保留的核心屬性,等等??偠灾?,要以刑法為基本,加強法官的職業(yè)素質(zhì)修養(yǎng),并且在程序上對此進行嚴格區(qū)分與嚴格對待,這樣做對于兩種解釋的區(qū)別就比較中肯了。

        二、刑法類推解釋與罪刑法定原則的互搏

        (一)禁止類推解釋

        1.禁止類推解釋的理由

        首先,類推解釋是由于法律做出其含義范疇之外的解釋,無法律明文規(guī)定,從而對某一事實類推入罪。類推解釋的方向是刑事法未能概括的,而運用類推解釋便可以將其歸入法律調(diào)整范疇之內(nèi)。同理,刑罰的適用條件、方式、限度等都由法律明文規(guī)定,若用類推解釋解決刑罰適用問題,無疑會擴大權(quán)力機關(guān)對被告人使用刑罰的權(quán)利。是以,在入罪量刑方面,類推解釋違反了罪刑法定的原則,容易出現(xiàn)肆意定罪、濫用刑罰的情形。

        其次,類推解釋對于保障被告人的人權(quán)權(quán)利有消極作用。從各個國家具體規(guī)定來看,罪刑法定是這個時代的立法基礎(chǔ),其對于保障和維護人權(quán)的作用重大。然而其總是超出大多國民的預測范疇,以不公正的處罰結(jié)果對待被告人,與罪刑法定主義的保障人權(quán)效果相違背,嚴重損害了被告人的權(quán)利。

        最后,類推解釋會損害立法機關(guān)的權(quán)威。法律解釋是因為法律中還有亟待補充和完善的地方,體現(xiàn)了立法者的本意。而類推解釋的事項不屬于刑法規(guī)范調(diào)整的范疇,如果承認這種解釋的合法性,相當于允許這種創(chuàng)造性立法的存在,就會和立法機關(guān)的立法權(quán)相悖。為了維護立法權(quán)威,防止有人恣意利用類推解釋去行創(chuàng)設(shè)新法之實,禁止類推解釋有其存在的必要性。

        2.禁止類推解釋的發(fā)展歷程

        從79年《刑法》到97年《刑法》,直到現(xiàn)在,類推解釋經(jīng)歷過漫長又曲折的道路,從允許到禁止一切,再發(fā)展成禁止不利于被告人的類推解釋,即允許有限制的類推解釋,每個階段都是多方利益斗爭并妥協(xié)的結(jié)果,每個結(jié)果背后都有其存在的合理緣由。

        (1)禁止一切類推解釋。法律具有相對穩(wěn)定性和滯后性等特點,立法者應(yīng)該讓法律在相等一段時候內(nèi)保證沒有什么變化,保持法律的確定性,反對朝令夕改,但社會發(fā)展之迅猛,新鮮事物層出不窮,原本制定的法律難以跟上步伐,那么就要法律解釋去實現(xiàn)其彌補法律漏洞的功能,克服法律滯后性帶來的消極作用。然而一般的刑法類推解釋超出了被解釋對象的語義范圍,越過了刑法確定性所要求的解釋界限,違反了因保護被告人權(quán)利而確定罪刑法定原則的本質(zhì),對于此種解釋是要禁止的。綜上,在早期,所有類推解釋都是為法律所禁止的。

        (2)禁止不利于被告人的類推解釋。世界上沒有絕對的對與錯。禁止類推解釋是基于保護被告人人權(quán)這一因素而進行考量的,禁止的應(yīng)該是不利于被告人的類推解釋,如果對于有利于被告人的類推解釋也禁止,那么與確立罪刑法定原則的出發(fā)點就會相悖。隨著社會發(fā)展,越來越多的人轉(zhuǎn)向關(guān)注實質(zhì)法治層面,為追求法律正義、保障被告人人權(quán),認為有利于被告人的類推解釋是能夠被容許的。故,禁止類推解釋,其應(yīng)有之含義應(yīng)為“禁止不利于被告人的類推解釋”。

        (二)“允許有利于被告人的類推解釋”存在的合理性

        結(jié)合前面所述,筆者贊同“允許有利于被告人的類推解釋”的觀點,該觀點有存在的合理性,理由如下:

        (1)有利于被告的類推解釋符合刑法的謙抑性精神,同時也符合寬嚴相濟的刑事政策。刑法謙抑的價值意蘊有三個方面:刑法的緊縮性、刑法的補充性和刑法的經(jīng)濟性,刑法的謙抑性包括犯罪范圍的謙抑和刑罰限度的謙抑。③有利于被告的類推解釋限制了被告的犯罪范圍和刑罰限度,使得被告的某些行為經(jīng)過這種類推解釋后脫離最為嚴苛的刑法的規(guī)制,轉(zhuǎn)由其他比刑法較為輕緩的部門法調(diào)整,或者使犯罪行為該受的處罰不至于太過嚴厲,以此可以保證國民能夠自由活動的范圍,防止刑罰的濫用,符合刑法的謙抑性精神。除此之外,寬嚴相濟政策雖然有一定的策略,但其刑法的理念基礎(chǔ)應(yīng)當是刑法謙抑。④既然有利于被告的類推解釋符合刑法的謙抑性精神,自然和我國寬嚴相濟的刑事政策也相切合。

        (2)擴大解釋貼切罪刑法定的要求,也禁止不利于被告人的擴大解釋,但對于類推解釋是否被法律準許卻爭議不斷。我覺得,二者如何區(qū)分更是刑法學界的大難題,既然禁止不利于被告人的擴大解釋、允許有利于被告人的擴大解釋,那么問題來了,如何區(qū)分均不利于被告人的擴大解釋和類推解釋,以及區(qū)分均有利于被告人的擴大解釋和類推解釋?這二者本來就難以明確區(qū)分,如果貿(mào)然下結(jié)論禁止一切的類推解釋,豈不是被人利用這兩個概念的漏洞而強加于另一方之上呢?如此能否正確判斷這樣的解釋究竟屬于為法律允許的擴大解釋,還是屬于為法律禁止的類推解釋呢?綜上,筆者認為應(yīng)當承認有利于被告人的類推解釋。

        (三)罪刑法定原則和刑法類推解釋的當前關(guān)系

        罪刑法定原則和刑法類推解釋不是互不相容的關(guān)系,實行有限制的刑法類推解釋是符合罪刑法定原則保障被告人人權(quán)的要求的,刑法理論應(yīng)準許有利于被告人的類推解釋,如此才會真正地實現(xiàn)刑法的實質(zhì)含義。另外,罪刑法定原則和刑法類推解釋在互搏中相互作用而進步著。即罪刑法定原則的相對化促使刑法類推解釋理論的不斷深化,同時,對刑法類推解釋的深入研究又更有助于實現(xiàn)罪刑法定原則既定的價值追求。然后,將這兩者聯(lián)系起來進行研究又將使整個刑法朝著更好的方向發(fā)展。⑤再次說明,這是一場雙贏的互搏。

        三、結(jié)語

        過去,罪刑法定原則排斥類推解釋的理由主要是防止人權(quán)被隨意踐踏,然而,這個理由難以讓人信服,適用類推解釋和破壞人權(quán)保障之間并無必然關(guān)系,即使是被法律允許的擴大解釋也無法保證解釋出的內(nèi)容對被告人的人權(quán)保障是有利的。實際上,有利于被告人的類推解釋有其存在的合理性,與罪刑法定原則是不存在沖突的,它們的落腳點都是為了限制國家刑罰權(quán)和保障被告人人權(quán),在長時間的博弈過程中,它們各自獲得了發(fā)展。綜上,我們應(yīng)當以一種辯證的目光看待罪刑法定原則和刑法類推解釋之間的關(guān)系,明確各自的優(yōu)缺點,在罪刑法定視野下正確對待類推解釋問題。

        注釋:

        ①陳興良:《刑法適用總論》(上卷),法律出版社1999年版,第35頁。

        ②張明楷:《刑法學》,法律出版社2007年版,第48頁。

        ③陳興良:《刑法的價值構(gòu)造》,中國人民大學出版社1998年版,第293—322頁。轉(zhuǎn)引自周召:《有利被告的類推解釋論》,西南政法大學2011年碩士學位論文。

        ④陳興良:《寬嚴相濟刑事政策研究》,中國人民大學出版社2007年版,第24頁。

        ⑤李美英:《罪刑法定原則與刑法類推解釋的博弈》,載《法制與社會》2010年第7期。

        田嘉樂,江西財經(jīng)大學法學院2014級本科生;

        楊甘汕,江西財經(jīng)大學法學院2014級本科生;

        劉寧,江西財經(jīng)大學法學院2014級本科生。

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