張飛鷹

（100081 中央民族大學(xué) 北京）

我國(guó)反壟斷法豁免制度的完善研究

張飛鷹

（100081 中央民族大學(xué) 北京）

反壟斷法豁免制度是世界各國(guó)反壟斷法中共有的法律制度，有著較為重要的現(xiàn)實(shí)意義，國(guó)內(nèi)反壟斷法雖然對(duì)豁免制度進(jìn)行規(guī)定，但是其可操作性不強(qiáng)。對(duì)此本文首先就反壟斷法豁免制度的主要功能展開分析，而后給出了完善反壟斷豁免制度的措施。

反壟斷法；豁免制度；完善

一、反壟斷法豁免制度主要的功能

發(fā)壟斷法的主要作用是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、打擊壟斷、抑制限制競(jìng)爭(zhēng)行為，未發(fā)壟斷豁免制度則是對(duì)于那些對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)有害但是對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)壟斷有益的行為給予放行。上述兩種制度在反壟斷立法中相互依存，主要由于豁免制度能夠在某種程度上補(bǔ)充反壟斷法。

豁免制度修補(bǔ)反壟斷立法技術(shù)方面的不足?，F(xiàn)階段世界各國(guó)應(yīng)用的大都是概括式、列舉式的立法模式，能夠較為有效的給出各種壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，但是世界各國(guó)在反壟斷立法中并未明確的界定“壟斷”的含義。而且因?yàn)榉磯艛喾ㄓ兄^強(qiáng)的政策性，納入反壟斷法范圍的因素受到國(guó)際政策、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)家政治的影響。所以，那些行業(yè)或者行為屬于合法壟斷，也有著一定的政策性，通過(guò)豁免制度將合法與非法壟斷進(jìn)行區(qū)分，這在很大程度上解決立法方面存在的問(wèn)題。

豁免制度修補(bǔ)反壟斷制度利益取舍單一的問(wèn)題。反壟斷法的作用是禁止壟斷，進(jìn)而達(dá)到自由競(jìng)爭(zhēng)的目的，反壟斷法有著很強(qiáng)的政策性，但是在其實(shí)施過(guò)程中就有著一定穩(wěn)定性。為了使得反壟斷法更好適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，就需要豁免制度來(lái)補(bǔ)充，通過(guò)應(yīng)用豁免制度，適當(dāng)放行某些違反反壟斷法的現(xiàn)象，把抽象整體經(jīng)濟(jì)需要及社會(huì)整體效益作為主要價(jià)值取向。有些行業(yè)如電力、鐵路等壟斷有著一定的合理性，這種壟斷對(duì)于公共利益和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為有益，這也是豁免制度存在的必要條件之一。此外，豁免制度能夠有效修補(bǔ)發(fā)壟斷法在維護(hù)國(guó)家利益方面的不足。發(fā)壟斷法發(fā)揮其作用時(shí)，通常會(huì)和其他利益發(fā)生矛盾，例如在保護(hù)中小型企業(yè)經(jīng)濟(jì)自由過(guò)程中，就會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)造成影響。所以法律在選擇控制企業(yè)結(jié)合制度時(shí)，還需要選取適用除外制度，以便放行那些不利于競(jìng)爭(zhēng)也不會(huì)整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響的行為。

豁免制度能夠避免資源浪費(fèi)。過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)以及自由競(jìng)爭(zhēng)的盲目性、自發(fā)性和滯后性通常導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期波動(dòng)，甚至引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。生產(chǎn)過(guò)剩，會(huì)給社會(huì)帶來(lái)很大的資源浪費(fèi)。競(jìng)爭(zhēng)能夠很好的配置資源，但是某些經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)因?yàn)樘厥庑再|(zhì)，限制競(jìng)爭(zhēng)才能夠很好實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置。不必要的競(jìng)爭(zhēng)既導(dǎo)致資源的浪費(fèi)，還阻礙著社會(huì)發(fā)展，從某種角度上來(lái)講，壟斷能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新；壟斷還能夠聚集資源，形成區(qū)位優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)的實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

二、完善反壟斷豁免制度的措施

1.在反壟斷法豁免制度設(shè)計(jì)時(shí)的完善

《反壟斷法》對(duì)于反壟斷的豁免制度只做了簡(jiǎn)要分析，并未明確規(guī)定豁免程序。反壟斷豁免制度和相應(yīng)配套程序進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合，才能夠充分發(fā)揮其效用。為了完善反壟斷豁免制度，在程序設(shè)計(jì)階段，提出以下幾點(diǎn)建議：

豁免機(jī)構(gòu)。對(duì)于處理反壟斷事物的機(jī)構(gòu)，法律已經(jīng)對(duì)其作出規(guī)定，但是具體機(jī)構(gòu)還未形成。反壟斷法影響范圍很廣，也能調(diào)整復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，因此國(guó)內(nèi)需要建立極高獨(dú)立性和權(quán)威性的反壟斷法機(jī)構(gòu)，進(jìn)而確保反壟斷法的高效實(shí)施。此機(jī)構(gòu)需要具備法律賦予的準(zhǔn)立法和司法權(quán)，并且需要有獨(dú)立的財(cái)務(wù)預(yù)算和人事編制。

豁免程序。申請(qǐng)是豁免程度第一步，是企業(yè)制定限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議時(shí)將相關(guān)資料遞呈至反壟斷結(jié)構(gòu)，申請(qǐng)獲取反壟斷豁免。此外，并不是所有豁免均需要通過(guò)申請(qǐng)，如果執(zhí)法機(jī)構(gòu)主動(dòng)的調(diào)查某個(gè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為，發(fā)現(xiàn)其行為是因?yàn)槠渌蚨也恍枰撇脮r(shí)，就能給予其豁免。為了監(jiān)控限制競(jìng)爭(zhēng)行為，反壟斷法一般情況要求某些合并和協(xié)議需要向執(zhí)法結(jié)構(gòu)申請(qǐng)。審查為發(fā)壟斷機(jī)構(gòu)應(yīng)用相關(guān)法律，結(jié)合國(guó)家政策評(píng)估壟斷行為的過(guò)程。審查是決定能否給予某些限制競(jìng)爭(zhēng)行為豁免的關(guān)鍵。為了保證裁決準(zhǔn)確性，需要將調(diào)查權(quán)賦予執(zhí)法機(jī)構(gòu)。審查期間需要把當(dāng)事人的申請(qǐng)進(jìn)行公開，進(jìn)而有效的社會(huì)監(jiān)督，給予當(dāng)事人為自己行為辯解的機(jī)會(huì)，此外為了避免審查所需時(shí)間較長(zhǎng)情況的出現(xiàn)，需要科學(xué)確定審查的時(shí)限。

2.完善反壟斷法豁免制度其他建議

我國(guó)反壟斷豁免制度的制定既吸收了其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)還結(jié)合了國(guó)內(nèi)國(guó)情，但是因?yàn)槠鋵?shí)施時(shí)間不長(zhǎng)，擬提出以下完善措施：國(guó)計(jì)民生壟斷有其合理性，但是在聯(lián)通電信反壟斷之后，需要明確此類型壟斷也有消極影響。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要對(duì)于如公共行業(yè)等領(lǐng)域需要改革，需要適當(dāng)解封某些公共企業(yè)的壟斷，引入某些民間力量，建立健全合理的競(jìng)爭(zhēng)制度。當(dāng)然需要監(jiān)督。檢查民間資本，定期向相關(guān)部門報(bào)告，確保其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法律規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行。此外，對(duì)于某些壟斷協(xié)議豁免有本身違法性，也有合理性，但是缺少較為系統(tǒng)的申報(bào)審查制度。所以需要建立健全反壟斷豁免程序規(guī)定，讓豁免的落成透明化、系統(tǒng)化，而且接受大眾的監(jiān)督。對(duì)于那些過(guò)度使用市場(chǎng)支配地位合理原則需要有更加明確的界定，可以適當(dāng)引入國(guó)外對(duì)于個(gè)案豁免的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。最后，世界各國(guó)均對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)給予豁免，但是對(duì)于規(guī)模較大的生產(chǎn)者、經(jīng)濟(jì)組織在生產(chǎn)、加工、銷售農(nóng)產(chǎn)品等等活動(dòng)中出現(xiàn)的壟斷產(chǎn)品來(lái)源和哄抬物價(jià)等等行為相關(guān)部門需要給予充分的重視，而后建立健全相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行行業(yè)規(guī)范，避免出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格過(guò)高的情況。尤其是油價(jià)過(guò)高導(dǎo)致運(yùn)輸環(huán)節(jié)需要較高成本致使農(nóng)產(chǎn)品物價(jià)上漲，這不僅對(duì)消費(fèi)者利益造成影響，還損害了其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的利益。

三、結(jié)束語(yǔ)

為了在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)需要完善反壟斷法豁免制度，較為平衡的衡量各方利益，進(jìn)而提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，縮減交易成本，促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)又好又快、健康可持續(xù)發(fā)展。

[1]董溯戰(zhàn).論反壟斷法的適用豁免制度[J].南京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)?人文科學(xué)?社會(huì)科學(xué)版),2004,41(4):20-25.

[2]陳玉琴.論我國(guó)反壟斷法豁免制度的完善[D].云南財(cái)經(jīng)大學(xué),2014.