李容華

（中國計量大學(xué)法學(xué)院，杭州 310018）

論自愿性標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)地位及其原因

李容華

（中國計量大學(xué)法學(xué)院，杭州 310018）

自愿性是標(biāo)準(zhǔn)的本性，自愿性標(biāo)準(zhǔn)之所以走向強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，是因為標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)功能使標(biāo)準(zhǔn)與壟斷廠商產(chǎn)生聯(lián)系，以及壟斷廠商有必要和可能利用標(biāo)準(zhǔn)提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而滿足政府對保障公共安全的合法需求?？墒呛蠊I(yè)社會下，一方面，范圍經(jīng)濟(jì)取代規(guī)模經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，使得壟斷廠商的標(biāo)準(zhǔn)化所帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)消解，進(jìn)而使廠商以規(guī)模經(jīng)濟(jì)推動強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的動力消減；另一方面，政府放松管制背景下，標(biāo)準(zhǔn)被作為政府放松管制的工具，從而使壟斷廠商以提高產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)俘獲政府推動強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的能力下降。與此同時，后工業(yè)社會也為自愿標(biāo)準(zhǔn)重新確立主導(dǎo)地位，提供了政治、經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)和文化基礎(chǔ)。

自愿性標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)制俘獲；后工業(yè)社會；標(biāo)準(zhǔn)化法修改

《標(biāo)準(zhǔn)化法》的重要修改之一，是統(tǒng)一強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的立項、編號和對外通報，由國務(wù)院標(biāo)準(zhǔn)化行政部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)不得設(shè)立強(qiáng)制性，全部統(tǒng)歸推薦性標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍，被嚴(yán)格限定在“保障人身健康和生命財產(chǎn)安全、國家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟(jì)社會管理基本需要的技術(shù)要求”，這就在客觀上，使自愿性標(biāo)準(zhǔn)以推薦性標(biāo)準(zhǔn)的形式，位居政府標(biāo)準(zhǔn)的主要地位，和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)一道共同營造了自愿性標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)的局面。

對于這一重要變化，人們有的將其視為中國履行加入WTO時國際承諾的行動和成果之一，因為，當(dāng)初標(biāo)準(zhǔn)化法修改的重要理由之一，就是我國的標(biāo)準(zhǔn)化法與WTO/TBT不一致。雖然這種認(rèn)識完全正確，但是它是一種“懶”觀念，因為基于這種認(rèn)識，啟動修法近二十年來，仿佛在說，要不是為了履行與WTO/TBT規(guī)則一致的承諾，我國的標(biāo)準(zhǔn)“本來而且一直可以”是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)占主導(dǎo)地位的。

可實際情況是，標(biāo)準(zhǔn)本來就不是強(qiáng)制的。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展到特定階段的產(chǎn)物，是生產(chǎn)性利益集團(tuán)對規(guī)制的俘獲。所以，自愿性標(biāo)準(zhǔn)在當(dāng)代居主導(dǎo)地位的原因，是標(biāo)準(zhǔn)回歸到標(biāo)準(zhǔn)的本性，這是由社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場、競爭等共同作用的結(jié)果。

1 標(biāo)準(zhǔn)的本性是自愿

本性是指本來的性質(zhì)。標(biāo)準(zhǔn)的本性，指其開始時的樣子或固有的性質(zhì)。標(biāo)準(zhǔn)化的歷程有廣義與狹義之分。廣義的標(biāo)準(zhǔn)，與度量衡有關(guān)，它主要服務(wù)于物品交換的需要，“人們度量事物的需要標(biāo)志著標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的開始”，簡單的重量和度量作為國家參考被沉淀下來，這種意義上的標(biāo)準(zhǔn)歷史可以追溯到公元前3000年[1]，度量衡意義上的標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制的。在我國，秦始皇統(tǒng)一中國與統(tǒng)一度量衡是相輔相成的，與度量衡相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，即使在今天，也仍然是強(qiáng)制的。狹義的標(biāo)準(zhǔn)，它的先行者是作為科學(xué)管理創(chuàng)始人的泰勒在1911年提出的科學(xué)管理理論。此時科學(xué)主義正在資本主義國家中開花結(jié)果，作為科學(xué)在管理中的應(yīng)用，泰勒認(rèn)為科學(xué)管理的核心是提高勞動生產(chǎn)率，而科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化是直接有助于提高勞動生產(chǎn)率的方法。[2]

勞動生產(chǎn)率是指單位時間內(nèi)廠商、勞動者所提供產(chǎn)品的數(shù)量，勞動生產(chǎn)率的提高與勞資雙方的利益直接相關(guān)。以提高勞動生產(chǎn)率為目的的標(biāo)準(zhǔn)化，同樣還具有提高產(chǎn)品質(zhì)量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)以降低成本的作用。泰勒所揭示的標(biāo)準(zhǔn)化方法簡單易行，如產(chǎn)品規(guī)格的統(tǒng)一性、生產(chǎn)過程的分解性、操作的可重復(fù)性，廠商可以因地制宜，根據(jù)企業(yè)自身的技術(shù)水平、設(shè)備、環(huán)境等制定和實施。以提高勞動生產(chǎn)率為目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化，它從屬于企業(yè)管理的內(nèi)部性、企業(yè)和勞動者作為標(biāo)準(zhǔn)化的利益主體的微觀性，以及標(biāo)準(zhǔn)化制定和實施的可選擇性，這三性決定了標(biāo)準(zhǔn)的本性是自愿的。

雖然廠商可以選擇是否制定和實施標(biāo)準(zhǔn)化，也可以依據(jù)自身的狀況，因地制宜地選擇實施不同的標(biāo)準(zhǔn)化方案，但是，這種選擇受資本和技術(shù)二方面制約。產(chǎn)品規(guī)格的統(tǒng)一性、生產(chǎn)過程的可分解性、操作的可重復(fù)性的標(biāo)準(zhǔn)化方法，它可能導(dǎo)致機(jī)械化生產(chǎn)對勞動力的取代，是否機(jī)械化取決于它給資本帶來的收益。[3]因此，標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)械化和資本化之間是相輔相成的，標(biāo)準(zhǔn)化促進(jìn)了機(jī)械化，機(jī)械化生產(chǎn)水平取決于它給資本帶來的收益。

由于機(jī)械化大生產(chǎn)，可以帶來顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此資本總是優(yōu)先選擇以機(jī)械化為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)化、機(jī)械化相互強(qiáng)化，它給資本帶來三方面的顯著作用：第一，提高勞動生產(chǎn)率；第二，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)以降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；第三，提高產(chǎn)品質(zhì)量而降低成本。[4]

標(biāo)準(zhǔn)所具有的這三個方面的作用，高度激勵了資本對標(biāo)準(zhǔn)化的熱情，進(jìn)而強(qiáng)化了標(biāo)準(zhǔn)化制定和實施的自愿性。

2 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是壟斷資本對規(guī)制的俘獲

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而導(dǎo)致產(chǎn)品單位成本的下降。企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大必然導(dǎo)致壟斷，這種由規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用所導(dǎo)致的壟斷，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱為自然壟斷，這一自然源于它不以人的意志為轉(zhuǎn)移。僅僅規(guī)模經(jīng)濟(jì)就足以導(dǎo)致壟斷，更何況標(biāo)準(zhǔn)化還顯著提高勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量。雖然狹義標(biāo)準(zhǔn)的原初功能中并沒有導(dǎo)致壟斷的功能，但是標(biāo)準(zhǔn)本身顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使得標(biāo)準(zhǔn)與壟斷直接聯(lián)系起來。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)的授權(quán)、自然稟賦是壟斷形成的三大原因。[5]如果以機(jī)械化生產(chǎn)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化可以使企業(yè)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并且企業(yè)因此獲得壟斷地位，對于標(biāo)準(zhǔn)化因規(guī)模經(jīng)濟(jì)而與壟斷所產(chǎn)生的聯(lián)系，人們沒有什么可置疑的，畢竟這是“自然”的，那么，壟斷作為排除限制競爭的力量，當(dāng)它憑借這種力量使間接導(dǎo)致企業(yè)獲得壟斷地位的標(biāo)準(zhǔn)從自愿性走向強(qiáng)制性時，這一轉(zhuǎn)變便不能不引起反思。

雖然對于壟斷力量為何能夠推動標(biāo)準(zhǔn)從自愿走向強(qiáng)制鮮有人深究，但是依據(jù)斯蒂格勒有關(guān)規(guī)制形成原因的俘獲理論，可以清楚解釋：以機(jī)械化為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化利益集團(tuán)，憑借其壟斷力量俘獲政府，使政府對產(chǎn)業(yè)進(jìn)行管制，其中標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性就是重要的措施之一，而壟斷力量之所以能夠俘獲政府的力量，是因為公共利益是政府一切規(guī)制的正當(dāng)性基礎(chǔ)，尤其是公共安全，而標(biāo)準(zhǔn)本身暗藏著公共利益——在狹義標(biāo)準(zhǔn)的三個功能中，如果說勞動生產(chǎn)率的提高和規(guī)模經(jīng)濟(jì)下成本的下降是與私人利益直接相關(guān)的話，那么產(chǎn)品質(zhì)量的安全則屬于公共利益。

可以看出，狹義標(biāo)準(zhǔn)的核心功能是提高勞動生產(chǎn)率，擴(kuò)大規(guī)模降低成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量則是它的派生功能。正是這兩個派生功能，成為壟斷力量推動標(biāo)準(zhǔn)從自愿走向強(qiáng)制的抓手：一方面，標(biāo)準(zhǔn)因其規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)使標(biāo)準(zhǔn)的制定者和實施者獲得壟斷地位；另一方面，獲得壟斷地位的標(biāo)準(zhǔn)化利益集團(tuán)，以標(biāo)準(zhǔn)提高產(chǎn)品質(zhì)量、保障公共安全之名，俘獲政府的芳心，從而使標(biāo)準(zhǔn)成為強(qiáng)制，而那些與產(chǎn)品質(zhì)量安全無關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，也因此搭了便車。

3 自愿性標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)地位回歸的原因

自愿標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)地位在當(dāng)代的回歸，一方面是由于導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性的原因在當(dāng)代被消解，另一方面是因為后工業(yè)社會的特征使標(biāo)準(zhǔn)自愿性得以重新確立。

3.1 標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性原因的消解

首先，范圍經(jīng)濟(jì)消解了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時消解了標(biāo)準(zhǔn)與壟斷的“自然”聯(lián)系。

范圍經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果，它揭示出，當(dāng)廠商同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的成本小于單一產(chǎn)品的成本時就獲得范圍經(jīng)濟(jì)。與規(guī)模經(jīng)濟(jì)一樣，范圍經(jīng)濟(jì)是客觀存在，它之所以在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)而不是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中被揭示，是因為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的后工業(yè)化特征。后工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)特征是：第一，賣方市場走向買方市場；第二，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)走向服務(wù)經(jīng)濟(jì)。買方市場就是消費(fèi)決定生產(chǎn)的市場，如果產(chǎn)品不能滿足消費(fèi)者需求，那么廠商生產(chǎn)得越多，反而虧損得越多，這就意味著，大規(guī)模的壟斷廠商就有虧損的危險，上世紀(jì)七十年代以后，世界范圍內(nèi)的私有化浪潮，就是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)相對的，是那些以市場需求為導(dǎo)向的中小企業(yè)的生機(jī)勃勃。這些中小企業(yè)之間，結(jié)成產(chǎn)業(yè)集群，與壟斷企業(yè)獲得內(nèi)部的大規(guī)模經(jīng)濟(jì)不同，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)獲得外部的范圍經(jīng)濟(jì)。這些中小廠商之間不僅相互滿足需求和相互服務(wù)，而且一致面對消費(fèi)者的需求，服務(wù)于市場中的各方。

后工業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征，規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)以及范圍經(jīng)濟(jì)對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的取代，使得：一方面，“規(guī)模”并不能“自然”帶給壟斷者以“經(jīng)濟(jì)”；另一方面，雖然標(biāo)準(zhǔn)有助于規(guī)模的擴(kuò)大并可能導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用仍然存在，但是在規(guī)模不再能自然給壟斷帶來收益的情況下，標(biāo)準(zhǔn)與壟斷的自然聯(lián)系消解。壟斷者不再有動力出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的理由游說、推動、俘獲政府賦予標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制性。

其次，政府規(guī)制方式的變革消解政府對強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的公共利益依賴。

雖然壟斷者出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因俘獲政府賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性的動力被消解，但是企業(yè)尤其是壟斷企業(yè)，仍是標(biāo)準(zhǔn)的利益相關(guān)者，因為標(biāo)準(zhǔn)仍具有提高產(chǎn)品質(zhì)量的功能，而產(chǎn)品的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性可以把競爭者直接排除在市場之外。

公共安全是現(xiàn)代法治政府合法性的基礎(chǔ)，是政治中的政治。雖然為了保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，法治政府可以采取一切手段，包括賦予標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性，但是，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論、當(dāng)代政治學(xué)卻一致揭示出，“過去那種依賴于集權(quán)式、層級政府機(jī)構(gòu)供給標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)的陳規(guī)已過時”[6]，放松管制而非強(qiáng)制才是政府與市場關(guān)系在當(dāng)代社會的合理選擇。我國將近四十年的改革開放的過程，實際上就是放松管制的過程。從邏輯上說，在放松管理和標(biāo)準(zhǔn)成為政府放松管制重要工具的背景下，政府已沒有理由出于產(chǎn)品安全而賦予標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制性。放松管制背景下，WTO和ISO作為標(biāo)準(zhǔn)的利益相關(guān)者，它揭示出，標(biāo)準(zhǔn)是自愿的，與其給產(chǎn)品質(zhì)量安全賦予標(biāo)準(zhǔn)以強(qiáng)制性地位，不如把與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)上升為技術(shù)法規(guī)。顯然，政府放松管制理論消解了標(biāo)準(zhǔn)化利益集團(tuán)俘獲政府的能力。

3.2 后工業(yè)社會自愿標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)地位得以重新確立

當(dāng)代社會的主要特征是工業(yè)社會走向后工業(yè)社會，它的特征是：政治的亞政治化；社會組織結(jié)構(gòu)的去中心化；技術(shù)的信息化和智能化；經(jīng)濟(jì)形態(tài)的服務(wù)化；文化的多元化等[7]，這些特征為重新確立自愿性標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)地位提供必要性和可能性。

（1）標(biāo)準(zhǔn)自愿性的亞政治基礎(chǔ)。政治的實質(zhì)是權(quán)威，亞政治的實質(zhì)是參與。任何參與，都是意味著是自愿的。在政治走向亞政治化的后工業(yè)社會中，標(biāo)準(zhǔn)本來就具有自愿性的存在，它沒有必要也無可能以強(qiáng)制的方式存在。

（2）標(biāo)準(zhǔn)自愿性的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。[8]服務(wù)經(jīng)濟(jì)中，服務(wù)業(yè)就業(yè)人口超過第一、二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口的總和。服務(wù)的對象是人，人是獨立的，其需求是多元的。這種多元性要求標(biāo)準(zhǔn)化與個性化并存，是個性化基礎(chǔ)上的標(biāo)準(zhǔn)化，而個性化總是與自愿性相互依存。

（3）標(biāo)準(zhǔn)自愿性的技術(shù)基礎(chǔ)。即使是在工業(yè)社會中，雖然人也仍然是獨立化和多元化屬性，但是標(biāo)準(zhǔn)化卻與人的個性化和多元化要求格格不入，與其說是標(biāo)準(zhǔn)化或人的問題，不如說是技術(shù)的問題，畢竟工業(yè)社會的技術(shù)基礎(chǔ)是機(jī)械化。可是，后工業(yè)社會中信息化和智能化技術(shù)突飛猛進(jìn)，它已從技術(shù)上解決了個性化與標(biāo)準(zhǔn)化兼容的技術(shù)問題。

（4）標(biāo)準(zhǔn)自愿性的社會組織基礎(chǔ)。社會組織的去中心化，就是指社會組織結(jié)構(gòu)的開放性、扁平性和平等性，這種組織結(jié)構(gòu)不僅要求標(biāo)準(zhǔn)化組織與別的組織之間的開放和平等，也要求標(biāo)準(zhǔn)的制定、實施、評估和監(jiān)督的開放性、扁平性和平等性。而開放性、扁平性和平等性為標(biāo)準(zhǔn)的自愿性提供了基礎(chǔ)。

（5）自愿性標(biāo)準(zhǔn)的文化底蘊(yùn)。后工業(yè)社會中，核心家庭的瓦解、女權(quán)主義興起、教育水平的提高以及靈活多變的非充分就業(yè)，使得個人從家庭、企業(yè)中獨立出來，“被拋”入社會中，在這一社會中，人的個體性突顯，獨立的個體在相互面對的過程中，利益、價值、觀念的多元性得以確立，因而個性化和多元化是后工業(yè)社會的文化特征，是自我實現(xiàn)的方式。由于這種個性化和多元化文化是由家庭、性別地位、教育水平以及就業(yè)情況決定的，因此，那種排斥個性化和多元化的標(biāo)準(zhǔn)化失去存在的社會和文化基礎(chǔ)。

4 展望與建議

后工業(yè)社會下，自愿標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)地位的重新確立，并不是強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的簡單放棄。后工業(yè)社會自愿標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)地位下，標(biāo)準(zhǔn)化的功能不再局限于勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量的提高、成本的降低，還有助于競爭力的提升，甚至是政府放松管理的工具；標(biāo)準(zhǔn)化的利益主體包括生產(chǎn)者、消費(fèi)者、政府、非政府組織及各種非營利組織；標(biāo)準(zhǔn)化的過程是這些主體參與標(biāo)準(zhǔn)化的過程；標(biāo)準(zhǔn)化實施的方法，是自愿一致方法。后工業(yè)社會組織的去中心化不僅要求標(biāo)準(zhǔn)化管理組織的開放性、平等性和扁平性，而且要求標(biāo)準(zhǔn)的制定、實施、評估和監(jiān)督各個環(huán)節(jié)都應(yīng)被平等對待。隨著評估和監(jiān)督獲得與標(biāo)準(zhǔn)制定與實施的平等地位，合格性評定在標(biāo)準(zhǔn)化制度中的地位越來越重要。后工業(yè)社會的服務(wù)經(jīng)濟(jì)要求服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化；后工業(yè)社會的個性化與多元化文化要求高于安全標(biāo)準(zhǔn)而不是無標(biāo)準(zhǔn)或低于標(biāo)準(zhǔn)，這才是個性化和多元化的真正表現(xiàn)；后工業(yè)社會的信息化和智能化技術(shù)，則對信息化和智能化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化提出迫切要求。

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Discussion on the Key Role of Voluntary Standards and the Cause of Formation

LI Rong-hua
(School of Law, China Jiliang University, Hangzhou 310018, China)

Voluntary is the nature of the standard. The reason of voluntary standards turning into mandatory standards is that standards establish contact with monopolistic manufacturers by economies of scale of standards, and monopolistic manufacturers using standards to improve the quality of products is necessary and possible, therefore, this tendency satisfy the legal needs of government about public security. However, in the post-industrial society, on the one hand, scope economy replacing scale economy as a key role decreases the effect of scale economy which brought by standardization of monopolistic manufacturers,and then reduces the impetus of manufacturers using scale economy to promote mandatory standards. On the other hand, in the background of deregulation, the standard is used as a tool of deregulation, which weakens the ability that monopolistic manufacturers capture the government by meanings of improving the quality of products to promote mandatory standards.Meanwhile, the post-industrial society also provides the basis of politics, economy, organization and culture for voluntary standards re-establishing the key role.

voluntary standards; regulation capture; post-industrial society; amending of standardization law

D922.17

A

1672-6286(2017)04-0019-06

李容華，女，副教授，哲學(xué)博士，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，研究方向為法理學(xué)、法哲學(xué)和標(biāo)準(zhǔn)化法。