李韶華 譯

《美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)爭(zhēng)議解決小組指南規(guī)范》

李韶華*譯

2000年12月1日生效

1.01 總則

A.定義

1.從國(guó)際角度來(lái)看，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)是一個(gè)中立的、非營(yíng)利性的爭(zhēng)議解決小組。

2.小組:參見爭(zhēng)議解決小組(DRB)。

3.合同:該指南規(guī)范是建設(shè)工程合同的一部分。

4.爭(zhēng)議:業(yè)主和承包商的代表人之間協(xié)商未解決的索賠、改變順序的請(qǐng)求或其他爭(zhēng)議問(wèn)題。

5.爭(zhēng)議解決小組(DRB):由業(yè)主和承包商共同選擇3名中立的個(gè)人，以便將爭(zhēng)議提交給他們，并由他們提出解決爭(zhēng)議的建議。

B.摘要

1.成立爭(zhēng)議解決小組以解決與該合同履行有關(guān)或源于該合同的爭(zhēng)議。

2.業(yè)主或承包商可以將爭(zhēng)議提交給小組。向小組提交爭(zhēng)議，在時(shí)間上要先于一方當(dāng)事人將該爭(zhēng)議提交其他爭(zhēng)議解決程序。

3.然后小組及時(shí)公正地考慮提交給他們的爭(zhēng)議。小組也將為業(yè)主和承包商提供一份無(wú)約束力的書面建議。

C.范圍

1.該指南規(guī)范規(guī)定了爭(zhēng)議解決小組的目的、程序、功能和特征。按照附件A的要求在業(yè)主、承包商和3名小組成員之間訂立三方協(xié)議，明確成立小組和其服務(wù)范圍，以及當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。若指南規(guī)范與三方協(xié)議發(fā)生沖突，以后者為準(zhǔn)。

D.目的

1.小組作為獨(dú)立的第三方當(dāng)事人，幫助業(yè)主和承包商及時(shí)解決爭(zhēng)議。

2.成立小組的目的不是決定:業(yè)主和承包商在作出善意努力，以友好和公平方式解決其差異的過(guò)程中哪一方有過(guò)錯(cuò)。

E.三方協(xié)議

1.在選定了3名成員后，3名成員和經(jīng)授權(quán)的業(yè)主、承包商的代表將在14日內(nèi)執(zhí)行爭(zhēng)議解決小組三方協(xié)議。

F.持續(xù)工作

1.在爭(zhēng)議解決小組思考如何解決爭(zhēng)議時(shí)，雙方當(dāng)事人將持續(xù)地勤勉工作，遵守合同規(guī)定。

G.小組任期

1.小組按照三方協(xié)議規(guī)定的成立日期創(chuàng)建。

2.小組在收到承包商的最終報(bào)酬的日期、任何爭(zhēng)議未決定的日期或小組作出有關(guān)爭(zhēng)議的建議的日期解散，除非業(yè)主和承包商相互同意更早終止或解散。為便于分類請(qǐng)求或一方當(dāng)事人引入新證據(jù)的有限目的而超過(guò)了建議的日期，小組的管轄權(quán)將繼續(xù)存在30日。

1.02 資格

A.總則

1.爭(zhēng)議解決小組由業(yè)主指定、承包商批準(zhǔn)的一名成員，承包商指定、業(yè)主批準(zhǔn)的一名成員，以及由前兩名成員指定的，并由業(yè)主和承包商批準(zhǔn)的第三名成員組成。所有成員將從美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)提供的名單中選擇，或從其編纂的國(guó)際名冊(cè)中選擇，除非業(yè)主和承包商另有約定。第三名成員將作為組長(zhǎng)，除非業(yè)主和承包商另有約定。

B.標(biāo)準(zhǔn)

1.經(jīng)驗(yàn)

a.所有成員都在所涉工程的類型、合同的文件和建設(shè)爭(zhēng)議的解決方面有經(jīng)驗(yàn)。

b.選擇第三名成員的目的是補(bǔ)充前兩名的經(jīng)驗(yàn)并作為小組活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)。

2.中立

a.小組成員必須是中立的，公正行事，并且沒(méi)有利益沖突。

b.基于1.02.B.2的目的，“成員”一詞包括成員目前主要的或全職的雇主，“涉及”意味著與合同任何一方當(dāng)事人有關(guān)系，例如作為分承包商、建筑師、工程師、建設(shè)工程管理人或顧問(wèn)。

c.下列情形屬于不符合資質(zhì)要求的關(guān)系:

(1)除了作為小組成員的報(bào)酬以外，與所涉合同的實(shí)體有所有權(quán)的利益關(guān)系，或與合同有金融利益。

(2)在合同簽訂之前10年內(nèi)，與所涉合同存在雇傭關(guān)系或金融關(guān)系(包括服務(wù)費(fèi)用咨詢關(guān)系)的任何當(dāng)事人，除非雙方當(dāng)事人書面批準(zhǔn)。

(3)與所涉合同的任何實(shí)體的主要成員有密切的商業(yè)或個(gè)人關(guān)系，任何一方當(dāng)事人認(rèn)為有不公正情形;

(4)以前參與的工程會(huì)侵害成員公正參與小組活動(dòng)的能力。

C.小組的選擇

1.支持請(qǐng)求

a.在合同生效后14日內(nèi)，業(yè)主和承包商將向小組提交請(qǐng)求以獲得美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的幫助。提交的請(qǐng)求應(yīng)該包括:建設(shè)工程的描述，包括名稱、位置和估算的合同價(jià)格和合同時(shí)間，有關(guān)小組成員的報(bào)酬和合理支出的指南規(guī)范。如果有的話，該描述還要包括業(yè)主、承包商和代表人的姓名、郵寄地址和電子郵箱、移動(dòng)電話和傳真號(hào)碼，已知的所有設(shè)計(jì)人、顧問(wèn)和第一級(jí)的分承包商的地址，以及向美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)提交的申請(qǐng)費(fèi)。

2.美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的調(diào)查

a.在收到當(dāng)事人提交的符合要求的申請(qǐng)后，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將及時(shí)與業(yè)主和承包商召開電話會(huì)議討論需要的小組成員的資質(zhì)問(wèn)題。

3.小組成員的名單

a.在業(yè)主和承包商提交信息后14日內(nèi)，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將寄給業(yè)主和承包商同樣的從國(guó)際成員名冊(cè)中選出的個(gè)人名單，包括每個(gè)人詳細(xì)的傳記信息和披露信息。

4.指定前的披露

a.在業(yè)主和承包商列出擬評(píng)審的情形之前，擬定的成員將向美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)披露任何可能影響公正的情形，包括工程中存在的任何偏見、個(gè)人利益或與合同當(dāng)事人的任何過(guò)去或現(xiàn)在的關(guān)系，包括分承包商、設(shè)計(jì)人員和顧問(wèn)。

5.指定和認(rèn)可前兩名成員

a.在收到美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的名單后14日內(nèi)，業(yè)主和承包商將各自從名單中指定1名擬定人員，并將其姓名發(fā)給美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)和另一方當(dāng)事人，除非另有約定。

b.業(yè)主和承包商將在14日內(nèi)作出是否接受另一方當(dāng)事人的擬定人員，并以書面形式發(fā)給美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)和另一方當(dāng)事人。

c.不接受時(shí)不需要陳述理由。不接受時(shí)，在收到雙方互相同意指定的成員后14日內(nèi)，指定的一方當(dāng)事人將提交另一名指定人員。

6.第三名成員的指定和接受

a.一旦接受了前兩名成員，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將及時(shí)向他們通知指定情況，要求他們開始選擇第三名成員，并向當(dāng)事人提供其人員名單、傳記陳述和最初的披露事項(xiàng)。前兩名成員將盡力按照名單中的要求指定滿足所有標(biāo)準(zhǔn)的第三名成員。前兩名成員將在收到指定通知后14日內(nèi)指定第三名成員。在收到前兩名的選擇成員通知后14日內(nèi)指定第三名成員，也將擬定人員的名字發(fā)給美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)，它將通知業(yè)主和承包商。業(yè)主和承包商也將在14日內(nèi)書面通知美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)和另一方當(dāng)事人是否接受擬定人員。不接受的話不需要說(shuō)明理由。不接受時(shí)，前兩名成員自收到美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的不接受通知后14日內(nèi)提交另一個(gè)指定人員。

b.在前兩名成員選擇第三名成員出現(xiàn)僵局時(shí)，第三名成員將在收到最后的不接受通知后14日內(nèi)由業(yè)主和承包商相互同意選擇。他們這樣作，是因?yàn)樗麄儠?huì)考慮前兩名成員推薦的第三名擬定人員的情況。

D.選擇獨(dú)任小組的另一種程序

1.總則

如果合同有規(guī)定或合同有約定，按照102.D可以成立獨(dú)任專家組。

2.程序

a.為及時(shí)獲得爭(zhēng)議解決小組的支持，在及時(shí)提交請(qǐng)求時(shí)要描述業(yè)主和承包商同意采用獨(dú)任專家組的形式，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)也將及時(shí)與業(yè)主和承包商召開電話會(huì)議討論專家組的資質(zhì)問(wèn)題。

b.在業(yè)主和承包商提供信息的14日內(nèi)，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將向業(yè)主和承包商發(fā)送同樣的國(guó)際爭(zhēng)議解決小組成員名冊(cè)，包括每個(gè)人詳細(xì)的傳記信息和披露信息。

e.擬定的成員將向美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)披露任何可能影響公正的情形，包括工程中存在的任何偏見、個(gè)人利益或與合同當(dāng)事人的任何過(guò)去或現(xiàn)在的關(guān)系，包括分承包商、設(shè)計(jì)人員和顧問(wèn)。

d.業(yè)主和承包商將各自在14日內(nèi)找出不被優(yōu)先選擇的名字，給其他剩余人名編號(hào)以便優(yōu)先選擇，然后返還給美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)。業(yè)主和承包商可以各自確定3個(gè)名字。

e.從已經(jīng)批準(zhǔn)的成員名單中，按照相互同意的優(yōu)先順序，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將請(qǐng)求成員接受。

f.如果不能從最初的名單中指定，不論什么原因，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)都有權(quán)發(fā)送另一個(gè)名單。如果該名單中沒(méi)有可選的成員，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將有權(quán)從其國(guó)際爭(zhēng)議解決小組成員名冊(cè)中指定另一些成員，無(wú)需提交另外的名單。

E.指定后的披露

小組成員將有持續(xù)責(zé)任向美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)披露任何可能影響公正的情形，包括工程中存在的任何偏見、個(gè)人利益或與合同當(dāng)事人的任何過(guò)去或現(xiàn)在的關(guān)系，包括分承包商、設(shè)計(jì)人員和顧問(wèn)。一旦收到這樣的信息，如果認(rèn)為這是正當(dāng)?shù)?，美?guó)仲裁協(xié)會(huì)將與當(dāng)事人、小組成員和其他人溝通。

F.小組成員質(zhì)疑程序

反對(duì)業(yè)主或承包商對(duì)小組成員的持續(xù)服務(wù)的原因應(yīng)告知美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)。美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將決定成員是否不符合資質(zhì)并將其決定通知業(yè)主和承包商，該決定是終局性的。

G.如果成員因?yàn)槿魏卧虿荒苈男新氊?zé)，或履行職責(zé)令人不滿意，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)可以宣布職位空缺。將按照最初選擇新成員的方法選擇新的成員。在提交爭(zhēng)議和受理之后出現(xiàn)職位空缺，其余成員可以繼續(xù)受理并進(jìn)行決定，除非當(dāng)事人另有約定。

1.03 運(yùn)作

A.總則

1.爭(zhēng)議解決小組將采用附件表A中規(guī)定的運(yùn)作程序或形成新的或修訂與該指南規(guī)范一致的程序。采用時(shí)間表A的通知或小組新的或修訂的爭(zhēng)議解決小組運(yùn)作程序?qū)⒃谌絽f(xié)議生效日后28日內(nèi)由爭(zhēng)議解決小組提供給業(yè)主和承包商。

2.在首次小組會(huì)議上，所有當(dāng)事人討論并同意任何新的或修訂的爭(zhēng)議解決小組建議。

B.報(bào)告和信息

在正常建設(shè)過(guò)程中，小組將通知建設(shè)活動(dòng)和其他發(fā)展情況，通過(guò)業(yè)主和承包商準(zhǔn)備的相關(guān)信息的及時(shí)傳遞，包括但不限于定期報(bào)告和工程進(jìn)度會(huì)見記錄。

C.定期報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)考察

1.小組將考察現(xiàn)場(chǎng)并定期會(huì)見業(yè)主和承包商的代表人。這些考察的次數(shù)和時(shí)間是每三個(gè)月一次，或按照業(yè)主、承包商和小組同意的時(shí)間，這取決于工程的進(jìn)度。

2.每次會(huì)見都將舉行非正式的圓桌討論和工程進(jìn)度觀察。圓桌討論由業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人參加。在這些討論中，小組成員為避免任何中止的索賠轉(zhuǎn)為爭(zhēng)議，會(huì)便利當(dāng)事人之間的對(duì)話。

3.領(lǐng)域觀察將涉及工程的所有部門。由業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人陪同小組。

1.04 爭(zhēng)議評(píng)審

A.總則

1.業(yè)主和承包商將通力合作確保小組及時(shí)思考如何解決爭(zhēng)議，會(huì)考慮特殊環(huán)境和準(zhǔn)備必要文件的時(shí)間。

B.評(píng)審的先決條件

下列情形將爭(zhēng)議提交給小組:

1.任一方當(dāng)事人認(rèn)為雙邊協(xié)商不可能繼續(xù)或出現(xiàn)僵局;

2.如果合同規(guī)定了前述決定，并已經(jīng)作出了這樣的決定。當(dāng)事人將及時(shí)通力合作遵守任何先前的評(píng)審要求并以書面形式放棄這樣的要求。

C.請(qǐng)求評(píng)審

1.任一方當(dāng)事人都可以將爭(zhēng)議提交給小組。在小組評(píng)審要求最終決定前14日內(nèi)，以書面形式向?qū)＜医M組長(zhǎng)提交申請(qǐng)。申請(qǐng)書以書面形式闡明爭(zhēng)議的性質(zhì)、事實(shí)、合同基礎(chǔ)和所有的救濟(jì)途徑，并提交能夠證明其所有主張的相關(guān)文件。

2.申請(qǐng)書的復(fù)印件同時(shí)由申請(qǐng)人提交給另一方當(dāng)事人。

3.提交申請(qǐng)書后28日內(nèi)，反對(duì)的一方當(dāng)事人也將以書面形式向小組組長(zhǎng)提交答辯，包括任何抗辯的事實(shí)和合同基礎(chǔ)，以及支持每個(gè)主張的所有文件。如果答辯方希望提出反請(qǐng)求，答辯方在向組長(zhǎng)提交書面反請(qǐng)求后28日內(nèi)提交，反請(qǐng)求應(yīng)書面闡明反請(qǐng)求的事實(shí)、合同基礎(chǔ)，以及所有的救濟(jì)途徑，能夠證明其主張的相關(guān)文件。答辯和(或)反請(qǐng)求的復(fù)印件由答辯方同時(shí)提交給另一方當(dāng)事人。提交反請(qǐng)求后28日內(nèi)，當(dāng)事人將以書面形式向組長(zhǎng)提交反對(duì)反請(qǐng)求的請(qǐng)求，對(duì)反請(qǐng)求的答辯應(yīng)闡明任何抗辯的事實(shí)和合同基礎(chǔ)，以及支持反請(qǐng)求答辯的所有文件。對(duì)反請(qǐng)求答辯的復(fù)印件同時(shí)由申請(qǐng)方提交給另一方當(dāng)事人。

D.評(píng)審安排

1.在收到評(píng)審小組請(qǐng)求的答辯或反請(qǐng)求的答辯通知后7日內(nèi)，無(wú)論是否推后，組長(zhǎng)都將與業(yè)主和承包商協(xié)商確定任何另外的聽證會(huì)之前提交意見的日期，并安排聽證會(huì)日期。聽證會(huì)通常在下一次定期現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)舉行。

2.另外，爭(zhēng)議解決小組可以通過(guò)召開以處理信息交換為目的的會(huì)議、舉行聽證會(huì)的順序、實(shí)體分歧問(wèn)題和其他爭(zhēng)議解決小組認(rèn)為將加快聽證會(huì)進(jìn)程的事項(xiàng)舉行預(yù)備聽證會(huì)。

E.聽證會(huì)地點(diǎn)

通常情況下，聽證會(huì)在工作現(xiàn)場(chǎng)舉行。其他任何便利且有必要的設(shè)施和文件的地方也可接受。

F.聽證會(huì)的程序

爭(zhēng)議解決小組將采用附件B詳細(xì)規(guī)定的聽證會(huì)程序或采用新的或修訂的與該指南規(guī)范一致的聽證會(huì)程序。在三方協(xié)議生效后28日內(nèi)，聽證會(huì)程序由爭(zhēng)議解決小組提交給業(yè)主和承包商。

G.聽證會(huì)參加人

業(yè)主和承包商將授權(quán)代表人參加聽證會(huì)。小組可以確定規(guī)則以便法律顧問(wèn)和專家參加聽證會(huì)。除非小組允許，否則，顧問(wèn)不可以:直接詢問(wèn)或交叉詢問(wèn)任何參加人;在聽證會(huì)期間反對(duì)提問(wèn)或事實(shí)闡明;作出申請(qǐng)或提供論據(jù)。

H.合議

聽證會(huì)結(jié)束后，小組將作出建議。所有合議都將不公開舉行，所有的個(gè)人觀點(diǎn)都要嚴(yán)格保密不許外傳。

I.建議

專家組對(duì)爭(zhēng)議解決的建議都要在聽證會(huì)結(jié)束后以書面形式提交給業(yè)主和承包商。在復(fù)雜或疑難案件中，考慮到小組的時(shí)間安排，經(jīng)當(dāng)事人相互同意可以延長(zhǎng)時(shí)間。

J.接受或反對(duì)

.在收到建議后14日內(nèi)，或小組規(guī)定的其他時(shí)間，業(yè)主和承包商都將書面通知其他人和小組接受或拒絕小組的建議。任一方當(dāng)事人在規(guī)定的期間內(nèi)沒(méi)有作出答復(fù)都將意味著接受該建議。如果業(yè)主和承包商可以按照小組的建議解決問(wèn)題，業(yè)主將及時(shí)進(jìn)行任何要求的合同修訂。

K.分類請(qǐng)求和重新考慮

1.由于缺乏對(duì)建議的真正理解而沒(méi)有解決爭(zhēng)議，任一方當(dāng)事人都可以請(qǐng)求小組解釋其建議的具體部分。

2.如果新的信息可以利用，鑒于新的信息，任一方當(dāng)事人可以請(qǐng)求小組重新考慮其建議。

L.認(rèn)可度的問(wèn)題

如果小組的建議不能解決爭(zhēng)議，為確定專家組考慮爭(zhēng)議和來(lái)自程序的建議，書面建議包括任何小的報(bào)告，在隨后的爭(zhēng)議解決程序或論壇中作為(不作為)證據(jù)(在法律規(guī)定范圍內(nèi))予以認(rèn)可。

1.05 ADR

業(yè)主和承包商依據(jù)小組對(duì)爭(zhēng)議的評(píng)審在任何時(shí)間都可以將爭(zhēng)議提交給美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)以便調(diào)解或采用任何其他形式的解決方式。在該協(xié)議中，業(yè)主和承包商將約定提交的具體爭(zhēng)議;在解決過(guò)程中，在小組沒(méi)有進(jìn)一步授權(quán)繼續(xù)解決該事項(xiàng)后，他們將建議小組提出有關(guān)解決方案。

1.06 小組成員的費(fèi)用和合理支出

A.3名小組成員的費(fèi)用和合理支出將由業(yè)主和承包商均攤，除非當(dāng)事人和小組另有約定。承包商將在雙方當(dāng)事人批準(zhǔn)后報(bào)銷所有成員的發(fā)票。承包商然后將為業(yè)主報(bào)銷50%的發(fā)票。

B.業(yè)主以其合理支出準(zhǔn)備、郵寄進(jìn)度報(bào)告，并在為小組運(yùn)作提出合理要求時(shí)提供會(huì)議設(shè)施和復(fù)印的服務(wù)。

C.如果小組需要特殊服務(wù)，如法律和其他咨詢、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)研究和同類事情，雙方當(dāng)事人必須同意，費(fèi)用由他們均攤。

1.07 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的行政協(xié)助

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的管理

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將準(zhǔn)備和提供會(huì)議通知，傳遞會(huì)議記錄和小組建議，并按照附件C的要求收集和支付成員的費(fèi)用和合理支出。

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)爭(zhēng)議解決小組聽證規(guī)則和程序

2000年12月1日生效

1.0 術(shù)語(yǔ)界定

基于本規(guī)則設(shè)立的目的，在合同中，如果術(shù)語(yǔ)沒(méi)有另外的約定將有同樣的含義，除非合同上下文有其他明確要求。

2.0 爭(zhēng)議解決小組的一般權(quán)力

依據(jù)合同第20分節(jié)，爭(zhēng)議解決小組將按照舉行聽證會(huì)的規(guī)則以非正式、有效和快速的方式舉行聽證會(huì)。但是，爭(zhēng)議解決小組也會(huì)阻止有關(guān)部門主持聽證會(huì)，因?yàn)樾〗M認(rèn)為他們就是最適當(dāng)、最與合同一致的人選。

3.0 組長(zhǎng)的作用

主席將為指導(dǎo)聽證會(huì)的過(guò)程和保留聽證會(huì)的正式的記錄負(fù)責(zé)。

4.0 聽證會(huì)的時(shí)間要求

在收到對(duì)小組評(píng)審的請(qǐng)求答辯后或?qū)Ψ凑?qǐng)求的答辯后7日內(nèi)，無(wú)論是否推后，主席都將按照指南規(guī)范1.04.D.1的要求確定和美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)通知業(yè)主和承包商任何其他的聽證會(huì)之前的提交日期和聽證會(huì)日期。除了在特殊時(shí)候要求立刻進(jìn)行以外，聽證會(huì)都將定期在現(xiàn)場(chǎng)考察期間舉行。

5.0 聽證會(huì)地點(diǎn)

為方便起見，任何爭(zhēng)議解決小組聽證會(huì)都將在工作現(xiàn)場(chǎng)舉行。

6.0 預(yù)備會(huì)議

在大的或復(fù)雜的爭(zhēng)議中，爭(zhēng)議解決小組可以請(qǐng)求受影響的當(dāng)事人與爭(zhēng)議解決小組參與電話會(huì)議或本人的預(yù)備會(huì)議。在先前的聽證會(huì)上，爭(zhēng)議解決小組將為當(dāng)事人提供有組織的設(shè)備并通知爭(zhēng)議解決小組愿意在聽證會(huì)上處理的任何爭(zhēng)議點(diǎn)。爭(zhēng)議解決小組也可以處理一些爭(zhēng)議的問(wèn)題，如實(shí)體分歧、爭(zhēng)議數(shù)量、當(dāng)事人對(duì)其立場(chǎng)進(jìn)行證據(jù)展示的順序，需要在聽證會(huì)上出席的人和將促進(jìn)有效、快速解決爭(zhēng)議的其他事項(xiàng)。

7.0 交換(或)提交文件和證據(jù)

爭(zhēng)議解決小組可以在聽證會(huì)上或在聽證會(huì)前制作文件。在既定的聽證會(huì)日期前至少14日，爭(zhēng)議解決小組將書面通知當(dāng)事人需要在聽證會(huì)上提交的任何文件。

在既定的聽證會(huì)日期前至少10日，當(dāng)事人將交換并同時(shí)提交給爭(zhēng)議解決小組每份文件的列表和當(dāng)事人意圖提交、使用或在聽證會(huì)上展示的證據(jù)。各方當(dāng)事人將包括在內(nèi)，但不包括在提交給爭(zhēng)議解決小組之前的每份文件復(fù)印件的列表或證據(jù)。

鼓勵(lì)當(dāng)事人提交證據(jù)、圖表或文件摘要，以便爭(zhēng)議解決小組理解爭(zhēng)議中的問(wèn)題，避免提交大量無(wú)需爭(zhēng)議解決小組決定的材料。在已確定的會(huì)見日期前至少10日，也將與所有其他爭(zhēng)議當(dāng)事人交換文件并提交給爭(zhēng)議解決小組。

8.0 為聽證會(huì)作準(zhǔn)備

當(dāng)事人將準(zhǔn)備個(gè)人的、獨(dú)立的描述爭(zhēng)議立場(chǎng)的聲明，以及當(dāng)事人的主張、約定的支持主張的正當(dāng)理由和任何提交的材料。下面是建議遵循的闡明立場(chǎng)的指南規(guī)范和相關(guān)文件的要求。

A.當(dāng)事人原則上應(yīng)該簡(jiǎn)單地闡述爭(zhēng)議，通常限制在1個(gè)自然段。

B.闡明立場(chǎng)應(yīng)該以獨(dú)立的文件組織，清晰地闡明立場(chǎng)，闡明索賠的時(shí)間和金額，如果爭(zhēng)議是明確的，在權(quán)利爭(zhēng)議中闡明當(dāng)事人的立場(chǎng)，并清楚地界定支持其立場(chǎng)的合同上的正當(dāng)理由和關(guān)于另一方當(dāng)事人的主張?jiān)诤贤鲜遣徽_的和不恰當(dāng)?shù)脑颍ㄌ峤魂U明主張、在聽證會(huì)中使用的所有必要的證據(jù)材料。

C.當(dāng)事人應(yīng)規(guī)定盡多的事實(shí)、日期和數(shù)量，包括在闡明其立場(chǎng)時(shí)的規(guī)定。

D.當(dāng)事人應(yīng)提交在爭(zhēng)議中闡明立場(chǎng)的文件，具體、適當(dāng)?shù)刂С制淞?chǎng)的合同文件并包括闡明立場(chǎng)的文件的復(fù)印件。

E.如果在同一個(gè)爭(zhēng)議會(huì)見中可以考慮數(shù)量，當(dāng)事人應(yīng)在爭(zhēng)議案中闡明他們的立場(chǎng)，并具體分析相比較的價(jià)格、生產(chǎn)率或時(shí)間性問(wèn)題。

F.當(dāng)事人不應(yīng)該向爭(zhēng)議解決小組或每方寄出有關(guān)爭(zhēng)議的進(jìn)一步的證據(jù)或通信，無(wú)需先前爭(zhēng)議解決小組的批準(zhǔn)，在闡明立場(chǎng)和聽證會(huì)期間寄出。

G.應(yīng)親手將闡明主張的材料提交給另一方當(dāng)事人，或寄出，或隔夜再寄出，交付時(shí)無(wú)需簽字，但應(yīng)當(dāng)在在已確定的會(huì)見日期前14日內(nèi)寄出。

H.這些指南規(guī)范也要不斷變化以適應(yīng)特殊爭(zhēng)議的環(huán)境。

9.0 證據(jù)(舉證責(zé)任)

小組不應(yīng)受司法證據(jù)或舉證規(guī)則的約束。小組認(rèn)為是不相關(guān)的、多余的或在對(duì)索賠或抗辯時(shí)對(duì)作出建議的事實(shí)能充分理解時(shí)可以限制提交文件或口頭闡述。

10.0 提交爭(zhēng)議

每方當(dāng)事人將對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議或抗辯作出最初的陳述，對(duì)另一方當(dāng)事人的任何主張作出一個(gè)或更多的反駁。當(dāng)小組認(rèn)為可以限制提交文件或口頭闡述是無(wú)關(guān)的或多余的時(shí)候，小組成員將控制聽證會(huì)并通過(guò)向當(dāng)事人提問(wèn)以引導(dǎo)討論，以便快速獲得小組認(rèn)為對(duì)作出建議必要的所有信息。小組可以允許一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提問(wèn)，只要它有利于爭(zhēng)議問(wèn)題的闡述或分類。

11.0 會(huì)見時(shí)要求代表人出席

業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人將出席聽證會(huì)。按照本節(jié)規(guī)定，沒(méi)有其他人參加聽證會(huì)，除非在所有參加人反對(duì)后又經(jīng)過(guò)小組允許參加。

在已確定的日期前至少10日，當(dāng)事人將同時(shí)向小組交換并提交他們各自計(jì)劃出席會(huì)議的證人和代表人名單。名單應(yīng)包括下列信息:人員名字、職務(wù)、專業(yè)聯(lián)系和其他人將處理事項(xiàng)的簡(jiǎn)明摘要。

12.0 顧問(wèn)和獨(dú)立的專家參與

如果一方當(dāng)事人意圖由顧問(wèn)或獨(dú)立的專家陪同參加會(huì)議，這些當(dāng)事人將以書面形式至少先于聽證會(huì)日期的10日通知所有其他當(dāng)事人，也將包括規(guī)則10.0要求的名單中的人員。如果一方當(dāng)事人在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)沒(méi)有通知其他人其意圖由顧問(wèn)或獨(dú)立專家陪同參加，但收到了另一方當(dāng)事人將被陪同的通知，收到通知后選擇由顧問(wèn)或獨(dú)立專家陪同，如果他書面通知另一方當(dāng)事人和小組，至少要在會(huì)議日期前5日。

除非小組決定它將支持爭(zhēng)議解決，顧問(wèn)不可以直接詢問(wèn)或交叉詢問(wèn)任何證人;不可以在會(huì)議期間反對(duì)提問(wèn)或事實(shí)闡述;不可以發(fā)出通知或提出論據(jù)。

13.0 爭(zhēng)議的合并或分歧

小組將書面通知所有受影響的當(dāng)事人，如果他決定合并源自同樣的環(huán)境或涉及相似事實(shí)或法律問(wèn)題的爭(zhēng)議，或如果他決定首先分開與實(shí)體有關(guān)決定的爭(zhēng)議，必要時(shí)還有與數(shù)量有關(guān)的決定。當(dāng)事人將確認(rèn)他們?cè)诼犠C會(huì)上提交的文件和證據(jù)與小組決定和說(shuō)明的合并或分開的一致性。

另外，小組可以決定作出僅與實(shí)體有關(guān)問(wèn)題的建議，并請(qǐng)求當(dāng)事人盡力決定數(shù)量。如果當(dāng)事人不能這么作，小組可以安排下一步的會(huì)議以處理任何未解決的問(wèn)題，通過(guò)下一步的建議。

14.0 與分承包商的索賠有關(guān)的爭(zhēng)議

承包商將清晰地識(shí)別所有提交的材料，涉及分承包商的索賠和相關(guān)分承包商身份的爭(zhēng)議的每個(gè)部分。承包商也將確保依據(jù)這些規(guī)則向小組及時(shí)提交所有文件。

在任何小組會(huì)議上有關(guān)爭(zhēng)議都包括一個(gè)或多個(gè)分承包商索賠，承包商將要求與爭(zhēng)議有關(guān)的每個(gè)分承包商授權(quán)的代表人，與事實(shí)有直接和實(shí)際了解的構(gòu)成分承包商索賠的事實(shí)，參與支持提交分承包商索賠并回答小組成員或業(yè)主的代表人提出的問(wèn)題。

15.0 未遵守會(huì)議規(guī)則和程序

一方當(dāng)事人未遵守小組的會(huì)議規(guī)則、程序和其他要求，或使用這些規(guī)則阻礙程序，由小組考慮是否作出建議。

16.0 小組的合議

聽證會(huì)結(jié)束后，小組將開會(huì)以形成解決爭(zhēng)議的建議。所有小組的合議都將秘密舉行并保密。

17.0 發(fā)出建議

在聽證會(huì)結(jié)束后14日內(nèi)，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將向業(yè)主和承包商提交小組的建議。

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)爭(zhēng)議解決小組運(yùn)作程序

2000年12月1日生效

1.0 術(shù)語(yǔ)界定

基于這些規(guī)則運(yùn)作的目的，這些術(shù)語(yǔ)都將按照合同的要求有同樣的含義，除非有其他明確要求。

2.0 總則

依據(jù)合同，小組將授權(quán)實(shí)施這些運(yùn)作程序或形成新的或修訂與合同一致的程序。

小組將以非正式、靈活的方式運(yùn)作，試圖確保當(dāng)事人能夠理解小組將遵守的程序。小組鼓勵(lì)當(dāng)事人評(píng)估和建議改變小組運(yùn)作程序和指南規(guī)范以加快進(jìn)程。

在任何小組成員間和任何合同當(dāng)事人間應(yīng)沒(méi)有交流、建議或其他咨詢，這也包括分承包商和供應(yīng)商關(guān)于任何事項(xiàng)或正在中斷的或可能提交小組的問(wèn)題。

3.0 組長(zhǎng)的作用

組長(zhǎng)將依據(jù)運(yùn)作程序監(jiān)督并作好小組活動(dòng)的記錄負(fù)責(zé)。組長(zhǎng)將與業(yè)主和承包商準(zhǔn)備好會(huì)議日程。組長(zhǎng)還將準(zhǔn)備好會(huì)議記錄。

4.0 定期的進(jìn)度報(bào)告

在成立小組后60日內(nèi)，小組與業(yè)主和承包商依據(jù)合同協(xié)商確定一個(gè)程序以便向小組提供每月進(jìn)度報(bào)告。小組成員將使用這些報(bào)告告知建設(shè)工程發(fā)展和工程進(jìn)度。

5.0 現(xiàn)場(chǎng)考察的日程表

對(duì)工程進(jìn)度評(píng)審的現(xiàn)場(chǎng)考察將至少在每3個(gè)月或依據(jù)業(yè)主、承包商和小組協(xié)議的時(shí)間進(jìn)行一次。小組可以與業(yè)主和承包商確定到爭(zhēng)議主體工作的其他現(xiàn)場(chǎng)考察。

在至少先于現(xiàn)場(chǎng)考察30日內(nèi)，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)將與業(yè)主和承包商聯(lián)系以確定時(shí)間表并作出合理安排。在現(xiàn)場(chǎng)考察前至少10日內(nèi)以書面形式向業(yè)主和承包商通知考察的日期、時(shí)間和地點(diǎn)。

6.0 現(xiàn)場(chǎng)考察

在考察期間，組長(zhǎng)和成員將一直由業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人陪同。業(yè)主和承包商也將指定其他人員參加現(xiàn)場(chǎng)考察，在必要或適當(dāng)時(shí)支持小組。

7.0 現(xiàn)場(chǎng)考察日程

每次現(xiàn)場(chǎng)考察都將以非正式圓桌討論開始，隨后進(jìn)行合同工程的專業(yè)監(jiān)督。圓桌討論的日程通常包括下列事項(xiàng):

a.小組組長(zhǎng)召集會(huì)議;

b.上次會(huì)議記錄的評(píng)審和對(duì)記錄的任何修正;

c.承包商討論的事項(xiàng):

1.自上次會(huì)議完成的工作;

2.目前工程進(jìn)度和未來(lái)工作日程安排;

3.預(yù)期的或潛在的問(wèn)題和可能的解決方法;

4.目前和潛在爭(zhēng)議、索賠和其他爭(zhēng)論點(diǎn)的狀況。

d.業(yè)主討論的事項(xiàng):

1.工程日程;

2.有關(guān)潛在爭(zhēng)議、索賠和其他爭(zhēng)論點(diǎn)的觀點(diǎn);

3.過(guò)去爭(zhēng)議、索賠和其他爭(zhēng)論點(diǎn)的狀況。

e.當(dāng)事人希望與小組討論的其他事項(xiàng);

f.暫時(shí)確定下次會(huì)議的日期。

8.0 分發(fā)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議記錄

在現(xiàn)場(chǎng)考察后2周內(nèi)，美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)向業(yè)主和承包商分發(fā)現(xiàn)場(chǎng)考察記錄。

9.0 小組聽證會(huì)規(guī)則和程序

小組聽證會(huì)將按照小組聽證會(huì)的規(guī)則和程序舉行，即表B。

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)爭(zhēng)議解決小組收費(fèi)

規(guī)則于2000年12月1日生效

費(fèi)用于2010年1月1日生效

對(duì)小組3名成員不可退回的申請(qǐng)費(fèi)3，050美元或?qū)Κ?dú)任小組成員的1，525美元將與爭(zhēng)議解決小組支持請(qǐng)求一并付給美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)。

每次現(xiàn)場(chǎng)考察或聽證會(huì)都要向美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)支付另外的300美元，該費(fèi)用是正當(dāng)?shù)?，也是可以向美?guó)仲裁協(xié)會(huì)支付的。

業(yè)主和承包商為證人提供費(fèi)用。所有其他的聽證會(huì)費(fèi)用，包括成員、證人的必要差旅費(fèi)用和其他合理支出、成員直接請(qǐng)求提交證據(jù)的費(fèi)用，當(dāng)事人均攤費(fèi)用，除非另有約定。

小組成員將按照規(guī)定的補(bǔ)償率收費(fèi)。除非業(yè)主和承包商另有約定，對(duì)小組成員的任何補(bǔ)償安排都將通過(guò)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)，不能直接在當(dāng)事人和成員之間進(jìn)行。對(duì)成員的補(bǔ)償和合理支出都不能超過(guò)指南規(guī)范的要求，這與小組支持的請(qǐng)求一致。

美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)可以按照他們認(rèn)為支付小組程序的合理費(fèi)用要求業(yè)主和承包商提前存入相應(yīng)的款額，包括小組成員的報(bào)酬和合理支出，如果有，在小組服務(wù)結(jié)束時(shí)將提供給當(dāng)事人的總數(shù)額并返還任何未花費(fèi)的費(fèi)用，以與小組的服務(wù)相平衡。

* 李韶華，法學(xué)博士，中共武漢市委黨校，研究方向:國(guó)際私法、國(guó)際商事仲裁法。

(責(zé)任編輯:劉執(zhí)昂)