張耀方

(上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院,上海 200240)

綜合性國家科學(xué)中心的內(nèi)涵、功能與管理機制

張耀方

(上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院,上海 200240)

文章從目標(biāo)定位、組成要素、承擔(dān)任務(wù)三個角度界定了綜合性國家科學(xué)中心的內(nèi)涵，即國家和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的集中體現(xiàn)、硬件設(shè)施群與政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的系統(tǒng)集成、創(chuàng)新平臺集聚和輻射效應(yīng)的有機結(jié)合。在此基礎(chǔ)上討論了綜合性國家科學(xué)中心的四大功能，即知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和文化引領(lǐng)。同時基于國外可借鑒的案例研究，分析了其管理機制的構(gòu)建，包括：優(yōu)化頂層設(shè)計，建立政產(chǎn)學(xué)研多主體參與的運行機制；激發(fā)創(chuàng)新活力，健全人財物多要素驅(qū)動的動力機制；注重制度建設(shè)，營造創(chuàng)新環(huán)境，完善激勵約束機制。最后探討了綜合性國家科學(xué)中心的科學(xué)研究基礎(chǔ)，在自然形成與國家扶持之間的關(guān)系平衡，及其特征條件和未來發(fā)展布局。

綜合性國家科學(xué)中心；內(nèi)涵；功能；管理機制

1 問題的提出

國家十三五規(guī)劃提出實施創(chuàng)新發(fā)展理念、落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，這既是中國應(yīng)對國際競爭形勢和國內(nèi)發(fā)展環(huán)境的必然選擇，也是實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興和科技創(chuàng)新能力提升的迫切要求。順應(yīng)大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的熱潮，根據(jù)習(xí)總書記2014年5月提出的“繼續(xù)當(dāng)好全國改革開放排頭兵、科學(xué)發(fā)展先行者，不斷提高城市核心競爭力[1]”重要指示，上海市委市政府緊抓機遇、凝心聚力，將加快建設(shè)全球影響力的科創(chuàng)中心作為市委一號課題，歷時一年的廣泛調(diào)研征集意見后于2015年5月發(fā)布了《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》，第一次提出“加快建設(shè)張江綜合性國家科學(xué)中心和若干重大創(chuàng)新功能型平臺[2]”。國務(wù)院2016年4月發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)上海系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗加快建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心方案的通知》(簡稱《通知》)，提出了4項主要任務(wù)，其中建設(shè)上海張江綜合性國家科學(xué)中心位居首位[3]。綜合性國家科學(xué)中心作為全球影響力科創(chuàng)中心建設(shè)的戰(zhàn)略支撐和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，地位之重要由此可見一斑。同時，北京、廣州、武漢、合肥等城市均在積極建設(shè)或申報綜合性國家科學(xué)中心，其結(jié)果勢必會影響到城市乃至地區(qū)未來的發(fā)展情況、競爭力和影響力。

近來，關(guān)于全球科技創(chuàng)新中心、上海建設(shè)全球影響力科技創(chuàng)新中心的問題探討[4-8]，已成為國內(nèi)學(xué)者研究的熱點。但目前學(xué)界對綜合性國家科學(xué)中心的研究和探討尚屬空白，對其內(nèi)涵的界定、功能特征以及管理機制的認(rèn)識仍過于模糊，并未形成一個系統(tǒng)的認(rèn)知。本文希望能夠拋磚引玉，引發(fā)學(xué)界對綜合性國家科學(xué)中心展開更為深入的探討，為全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)提供借鑒參考。

2 綜合性國家科學(xué)中心的內(nèi)涵

“綜合性國家科學(xué)中心”作為一個嶄新概念，學(xué)術(shù)界還沒有對其內(nèi)涵和外延進(jìn)行準(zhǔn)確界定和詳盡描述，對其內(nèi)在演化機理的認(rèn)識更是剛剛起步?！锻ㄖ逢U述過于簡單：國家科學(xué)中心是國家創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)平臺，有助于提升中國基礎(chǔ)研究水平，強化源頭創(chuàng)新能力，攻克一批關(guān)鍵核心技術(shù)，增強國際科技競爭話語權(quán)[3]。

2.1 從目標(biāo)定位角度綜合性國家科學(xué)中心是國家和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的集中體現(xiàn)

根據(jù)2016年8月15日世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國康乃爾大學(xué)、歐洲工商管理學(xué)院公布的2016年度全球創(chuàng)新指數(shù)排行榜，全世界創(chuàng)新指數(shù)最高的國家由瑞士6度蟬聯(lián)，瑞典、英國、美國、芬蘭緊追其后，分列第2到5位。亞洲地區(qū)最高者為新加坡，其后為韓國、日本，香港地區(qū)單列第14位，中國首次擠進(jìn)前25名。這在一定程度上反映了盡管我國在科技創(chuàng)新方面奮起直追、進(jìn)步明顯，但和發(fā)達(dá)國家之間仍存在著“創(chuàng)新鴻溝”，在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出及創(chuàng)新效率比率等指標(biāo)方面仍存在不小的差距。

綜合性國家科學(xué)中心是國家迎接國際科技創(chuàng)新發(fā)展新挑戰(zhàn)、重塑經(jīng)濟(jì)新的成長力和增長點、集中力量打造科技創(chuàng)新高峰的全新布局。國際上最有代表性的是俄羅斯于20世紀(jì)90年代初啟動的國家科學(xué)中心建設(shè)計劃，它使一批從事國防相關(guān)研究的骨干科研院所和科研隊伍、一大批高水平的科研試驗設(shè)施得以保存，保障俄羅斯在航空航天技術(shù)、原子能、等離子體技術(shù)、新材料技術(shù)等領(lǐng)域居于世界領(lǐng)先水平[9]。歐美日等發(fā)達(dá)國家雖然沒有直接提及國家科學(xué)中心建設(shè)，但也相繼出臺了各種刺激創(chuàng)新活動集聚的政策，例如歐盟創(chuàng)新聯(lián)盟與歐洲區(qū)建設(shè)、德國產(chǎn)業(yè)集群、法國“競爭極”、英國倫敦“科技城”、美國區(qū)域創(chuàng)新中心，以及日本東京“首都圈”打造等計劃，都源于政府主導(dǎo)、助力國家形成創(chuàng)新優(yōu)勢集聚地區(qū)。

因此，綜合性國家科學(xué)中心的核心在于“國家”二字，體現(xiàn)了國家意志和地區(qū)戰(zhàn)略，是國家賦予的歷史使命，承載著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的希望，代表著國家參與國際科技競爭格局，能夠直接產(chǎn)生國家急需核心關(guān)鍵技術(shù)的原始創(chuàng)新內(nèi)容和最前沿最重要的基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新內(nèi)容，科學(xué)目標(biāo)宏大，具有重大科學(xué)價值。

2.2 從組成要素角度綜合性國家科學(xué)中心是硬件設(shè)施群與政產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新主體的系統(tǒng)集成

以大科學(xué)設(shè)施為基礎(chǔ)支撐，開展基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新是綜合性國家科學(xué)中心的 “內(nèi)核”。國內(nèi)外實踐經(jīng)驗表明，它能夠連接政府、高校、科研院所、企業(yè)，形成與產(chǎn)業(yè)實際需求相融合的組織機制和嫁接平臺，催生變革性創(chuàng)新科技，對外釋放輻射力，為國家和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展提供強大動力。

爭取國家投入建設(shè)重大科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施，進(jìn)而推動原始創(chuàng)新、撬動產(chǎn)學(xué)研合作一體化，在全球其他創(chuàng)新高地都有成功的實踐。例如，俄羅斯國家科學(xué)中心以科研基地、試驗生產(chǎn)基地和教研室為基礎(chǔ)，由相近領(lǐng)域的科研機構(gòu)、企業(yè)、高等院校組成聯(lián)合體，整合資源加強創(chuàng)新集群優(yōu)勢；美國硅谷集聚著包括勞倫斯伯克利國家實驗室在內(nèi)的一批知名實驗室，以技術(shù)創(chuàng)新綜合體為特征，依托斯坦福、加州大學(xué)伯克利分校等國際一流大學(xué)，英特爾、惠普、蘋果等上萬家高技術(shù)領(lǐng)域龍頭企業(yè)和中小公司，成為世界知名的技術(shù)創(chuàng)新?lián)u籃和圣地；英國劍橋高科技工業(yè)園區(qū)模仿又有別于硅谷模式，依托劍橋大學(xué)和高技術(shù)公司，但更注重發(fā)現(xiàn)并滿足中小企業(yè)的需求；法國巴黎大區(qū)政府依托大區(qū)創(chuàng)新中心，將區(qū)域內(nèi)的大學(xué)、科研中心、大型集團(tuán)和中小型工業(yè)企業(yè)有機捏合，形成優(yōu)勢互補的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，成為法國乃至全球公認(rèn)的“最具創(chuàng)新能力”地區(qū)之一。

因此，綜合性國家科學(xué)中心的焦點在于“綜合性”，它不同于已經(jīng)建立的一批基于單個大科學(xué)裝置命名的各類國家科學(xué)中心(強磁場科學(xué)中心、納米科學(xué)中心、蛋白質(zhì)科學(xué)中心等)，不僅局限于多學(xué)科實驗裝置或大科學(xué)設(shè)施群以及其他功能性研發(fā)基地和支撐平臺、知名企業(yè)、一流大學(xué)、科研院所、國家重點實驗室等，而是由諸多要素圍繞科學(xué)精神、創(chuàng)新文化與政產(chǎn)學(xué)研融合內(nèi)核組成的綜合性科學(xué)園區(qū)。

2.3 從承擔(dān)任務(wù)角度綜合性國家科學(xué)中心是創(chuàng)新平臺集聚和輻射效應(yīng)的有機結(jié)合

與經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、文化、人才、交通乃至政治等活動相匹配，科技創(chuàng)新活動也愈發(fā)呈現(xiàn)出集聚效應(yīng)和輻射效應(yīng)。創(chuàng)新活動中心在空間上集中產(chǎn)生創(chuàng)新效果和向心力，吸引創(chuàng)新活動向一定地區(qū)靠近,導(dǎo)致中心形成和不斷擴(kuò)大；同時以中心為創(chuàng)新活動發(fā)展的基點，通過其較強的技術(shù)、平臺、人才、服務(wù)等資源優(yōu)勢，帶動周圍區(qū)域科技發(fā)展。

國際知名的創(chuàng)新活動熱點區(qū)域大多彼此共生、交互重疊。例如，俄羅斯國家科學(xué)中心地域分布和影響力的空間集聚和輻射特點十分明顯，主要集中在俄羅斯的歐洲部分，尤其是莫斯科、圣彼得堡等幾個大城市及其周圍地區(qū)的機構(gòu)數(shù)量和能級接近全國的90%；美國最具影響力的創(chuàng)新資源和區(qū)域主要分布在紐約、波士頓、華盛頓代表的東北部大西洋沿岸城市群，芝加哥代表的北美五大湖城市群，以及舊金山(硅谷)、洛杉磯代表的西海岸城市群；西歐創(chuàng)新區(qū)域集聚在以倫敦和曼徹斯特為核心的英國城市群，以及以巴黎為中心的歐洲西北部城市群；亞洲擁有影響力的創(chuàng)新區(qū)域主要是以上海為中心的中國長三角城市群和以東京為中心的日本太平洋沿岸城市群。

因此，綜合性國家科學(xué)中心的關(guān)鍵在于“中心”二字，它集聚著多方優(yōu)勢資源，包括一批高水平創(chuàng)新主體和由國家統(tǒng)籌布局、依托高水平創(chuàng)新主體建設(shè)、可長期為高水平研究活動提供服務(wù)的大型設(shè)施群；它致力于建設(shè)國際一流水平的大學(xué)、研發(fā)機構(gòu)、重大科學(xué)設(shè)施作為策源地和風(fēng)向標(biāo)，超前引領(lǐng)和輻射帶動著周邊區(qū)域乃至全國、全球科技創(chuàng)新活動和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

綜上，綜合性國家科學(xué)中心本質(zhì)上是根據(jù)國家和區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略布局，以大科學(xué)設(shè)施為基礎(chǔ)支撐，匯聚政府、高校、科研院所、企業(yè)等科技創(chuàng)新資源，產(chǎn)生創(chuàng)新集聚和輻射效應(yīng)的大型科學(xué)園區(qū)。

3 綜合性國家科學(xué)中心的主要功能

綜合性國家科學(xué)中心作為科技創(chuàng)新活動的重要載體，對其功能的探討離不開科技創(chuàng)新活動本身。按照《錢學(xué)森開放復(fù)雜巨系統(tǒng)理論視角下的科技創(chuàng)新體系》的分類，科技創(chuàng)新活動包括三類：以科學(xué)研究為先導(dǎo)的知識創(chuàng)新、以標(biāo)準(zhǔn)化為軸心的技術(shù)創(chuàng)新、以信息化為載體的現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新?；谶@一視角，綜合性國家科學(xué)中心的主要功能應(yīng)至少涵蓋四大方面：知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和文化引領(lǐng)。

3.1 知識創(chuàng)新

綜合性國家科學(xué)中心作為知識創(chuàng)新的源頭：科研實力強大，擁有高度集聚的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施群，有國際影響力的大學(xué)和科研機構(gòu)，頂尖的科研領(lǐng)軍人物和一流水平的科研團(tuán)隊；研究領(lǐng)域高端，聚焦生命、材料、環(huán)境、能源、物質(zhì)等基礎(chǔ)科學(xué)，多學(xué)科交叉前沿，關(guān)鍵技術(shù)研究以及重大原創(chuàng)性突破；科學(xué)成果豐富，具有良好的學(xué)術(shù)氛圍，便于強化源頭創(chuàng)新能力，產(chǎn)生劃時代意義的科學(xué)成果。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新

綜合性國家科學(xué)中心作為技術(shù)創(chuàng)新的策源地：面向?qū)嶋H需求，建立應(yīng)用導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系，集聚大量科技企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)，解決制約大中小企業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新瓶頸問題，成為新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新增長極；政用產(chǎn)學(xué)研融合，以技術(shù)創(chuàng)新政策為引導(dǎo)、以科技試點示范帶動,推動面向應(yīng)用的以用戶為中心的關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用；整合和引導(dǎo)社會資源,激活創(chuàng)新要素,擁有較高的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出規(guī)模，加速技術(shù)積累、科技進(jìn)步、成果推廣、創(chuàng)新擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)升級，構(gòu)建高效的有利于創(chuàng)新涌現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境。

3.3 管理創(chuàng)新

綜合性國家科學(xué)中心作為管理創(chuàng)新的試驗田：制度創(chuàng)新，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍，吸引有潛力的創(chuàng)新企業(yè)和多樣化的創(chuàng)新人才；模式創(chuàng)新，轉(zhuǎn)變管理理念，探索實施科研組織新體制，建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)機制和運行保障機制，促進(jìn)管理體制轉(zhuǎn)型和管理結(jié)構(gòu)升級；組織創(chuàng)新，通過政產(chǎn)學(xué)研合作或建立創(chuàng)新聯(lián)盟等組織創(chuàng)新手段提高資源整合度，對傳統(tǒng)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)升級。

3.4 文化引領(lǐng)

綜合性國家科學(xué)中心作為塑造文化引領(lǐng)創(chuàng)新的示范者：以人為本，擁有自由開放、富有包容力、體現(xiàn)時代進(jìn)步特征的創(chuàng)造性文化，吸引高端優(yōu)秀人才匯聚，引領(lǐng)周邊區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展；科學(xué)為源，用科學(xué)的知識、方法、思想不斷塑造和影響人的世界觀，產(chǎn)生新的價值觀念，引導(dǎo)人類價值觀的嬗變和思想體系的演進(jìn)；改造原有生產(chǎn)生活模式，賦予傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新的內(nèi)涵和面貌，重構(gòu)時代主流價值觀，不斷塑造人類新的生產(chǎn)方式和生活方式，引導(dǎo)新的時代創(chuàng)新精神、商業(yè)理念和消費時尚。

四大功能彼此關(guān)聯(lián)、互相作用、相互影響。知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)知識創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，管理創(chuàng)新是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的保障，文化引領(lǐng)是知識、技術(shù)、管理創(chuàng)新和發(fā)展的必然結(jié)果。知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新是三大基本功能，文化引領(lǐng)是派生功能和發(fā)展的最高階段。

以上海張江綜合性國家科學(xué)中心為例，上海光源、蛋白質(zhì)中心、量子卓越中心支撐下已取得一系列重要成果，其中“多自由度量子隱形傳態(tài)”研究成果榮登2015年度國際物理學(xué)領(lǐng)域10項重大突破榜首[10]。隨著科學(xué)中心建設(shè)的日益成熟和完善，它將更好地實現(xiàn)知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和文化引領(lǐng)的功能，成為科技創(chuàng)新發(fā)展和引領(lǐng)的基石與先導(dǎo)。

4 綜合性國家科學(xué)中心的管理機制

管理機制是指管理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及運行機理，本質(zhì)上是管理系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系、功能及運行原理，是決定管理功效的核心問題。建立良好的管理機制，是發(fā)揮綜合性國家科學(xué)中心功能的前提和保證。

4.1 國際可借鑒管理模式經(jīng)驗

(1)美國能源部和法國國家科學(xué)研究中心的理事會模式。美國能源部的理事會對國家實驗室的日常管理具有最終決定權(quán)，當(dāng)然成員包括托管方負(fù)責(zé)人、同領(lǐng)域杰出科學(xué)家和產(chǎn)業(yè)界代表等，成員由托管方提名、政府部門批準(zhǔn)，托管機構(gòu)在得到政府部門批準(zhǔn)后任命實驗室主任；法國國家科學(xué)研究中心的理事會為最高決策機構(gòu)，當(dāng)然成員包括政府代表、大學(xué)校長代表、國家科學(xué)研究中心代表，其他約四分之一成員通過民主選舉產(chǎn)生，其余由各學(xué)部推薦產(chǎn)生。

(2)俄羅斯國家科學(xué)中心的分級管理模式。政府對國家科學(xué)中心的管理享有最終決策權(quán)，實行分級管理并給予一定經(jīng)費保障和政策傾斜；科技政策協(xié)調(diào)委員會和教育科學(xué)部受政府委托，負(fù)責(zé)編制發(fā)展規(guī)劃，管理科技專項計劃，組織實施立項評審和考核評估等；工業(yè)與貿(mào)易部、聯(lián)邦航天局、原子能集團(tuán)公司等行政主管部門主要負(fù)責(zé)人事和資產(chǎn)管理；國家科學(xué)中心協(xié)會負(fù)責(zé)完善組織機制、推廣技術(shù)成果、提供法律保障、協(xié)調(diào)中心與其他聯(lián)邦機構(gòu)的關(guān)系等。

(3)法國科學(xué)聯(lián)盟模式。法國自2011年起建立了生命科學(xué)與健康研究、國家能源研究協(xié)調(diào)、數(shù)字科技研發(fā)、環(huán)境研發(fā)、人文社科研究五大科學(xué)聯(lián)盟。最先成立的生命與健康聯(lián)盟主要成員包括法國原子能署、高校附屬地區(qū)醫(yī)院中心、國家科研中心、法國大學(xué)校長會議等。各聯(lián)盟采用跨機構(gòu)專題研究形式協(xié)調(diào)組織研究工作，在國家科研署的指導(dǎo)下協(xié)同制定相關(guān)領(lǐng)域的政策和科技計劃，針對重要問題共同研究提供決策分析與戰(zhàn)略咨詢意見，簡化成員單位合作開展研究工作的程序，同時作為統(tǒng)一的整體參與國際會議。

(4)美國國家實驗室的GOCO管理模式(政府所有、承包人運營)。政府擁有實驗室廠址、建筑物和設(shè)備，托管給大學(xué)、企業(yè)或非營利性機構(gòu)等來管理運營。雙方簽訂委托管理合同，以契約的形式明確實驗室在公共服務(wù)、財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、研究成果產(chǎn)權(quán)與轉(zhuǎn)讓以及績效管理等。它的優(yōu)點在于強調(diào)科學(xué)的獨立性，保證科學(xué)家在很大程度上真正心無旁騖地圍繞興趣與國家利益而工作。

4.2 管理機制的構(gòu)建

(1)優(yōu)化頂層設(shè)計，建立政產(chǎn)學(xué)研多主體參與的運行機制。

①組建中心理事會。由政府、大學(xué)校長、科研院所負(fù)責(zé)人以及企業(yè)等用戶代表組成，負(fù)責(zé)制定政策、審議發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、決策重大事項、組建處理具體事務(wù)的管理中心并監(jiān)督其運行、營造創(chuàng)新環(huán)境并保證各參與方充足的資源投入等。

②組建科學(xué)聯(lián)盟。以提升領(lǐng)域科研水平、加強專業(yè)知識的大眾普及和傳播，促進(jìn)領(lǐng)域的國際認(rèn)知度為宗旨，按照不同學(xué)科領(lǐng)域組建。主要負(fù)責(zé)協(xié)同制定相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃、科技計劃和政策，發(fā)揮戰(zhàn)略咨詢與決策分析功能，針對重要問題研究解決對策、提供咨詢意見，促進(jìn)不同主體間的學(xué)術(shù)交流與合作等。

③建立若干 “副中心”。增加中心與其他創(chuàng)新主體集群的融合，同步建立核心園區(qū)外部的、依托其他創(chuàng)新主體建設(shè)的“副中心”，形成呈點射狀的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，緩解中心園區(qū)因大科學(xué)設(shè)施群過度集聚而產(chǎn)生的資源及生活配套等壓力。這些副中心可借鑒GOCO的管理模式，產(chǎn)權(quán)獨立、由中心所有、大學(xué)、科研院所或企業(yè)等參與運營。

④優(yōu)化資源布局。改變目前我國大科學(xué)設(shè)施建設(shè)基本上按單個項目進(jìn)行布局的現(xiàn)狀，按研究領(lǐng)域、用戶地域分布、相關(guān)的配套設(shè)施通盤謀劃、統(tǒng)一協(xié)同、合理布局，建立有區(qū)域特色的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和世界一流研發(fā)機構(gòu)。尤其注重發(fā)揮研究型大學(xué)優(yōu)勢學(xué)科平臺、各類研究機構(gòu)、各級重點實驗室及其周邊配套建設(shè)資源的聚集作用。

⑤促進(jìn)信息共享。歐委會2013年首次對外公布了800座可對歐洲科技人員開放的科研基礎(chǔ)設(shè)施分布圖，促進(jìn)了信息的交流與共享，方便了科技人員的研發(fā)創(chuàng)新活動。建議打破信息壁壘，在中心內(nèi)部建立大容量、高流量的各領(lǐng)域、各學(xué)科科技通信和科研服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，打造匯聚和融合多學(xué)科交叉、多種類創(chuàng)新的大平臺，增進(jìn)各種研究與開發(fā)信息的共享與交流，促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的互通、互用、互補，真正發(fā)揮創(chuàng)新集群的集聚與輻射效應(yīng)。

⑥推進(jìn)設(shè)施開放。建立公開、公平、開放的設(shè)施使用申請和管理制度，定期向社會發(fā)布設(shè)施功能分布、技術(shù)指標(biāo)、運行計劃等信息，為用戶提供技術(shù)支持、專業(yè)培訓(xùn)及必要的工作條件等，最大限度地提高設(shè)施的利用率。同時在確保國家信息安全和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的前提下，積極開展國際科技合作和交流，參與重大國際科技合作。

(2)激發(fā)創(chuàng)新活力，健全人財物多要素驅(qū)動的動力機制。

①加大人才隊伍的激勵、培養(yǎng)和引進(jìn)力度。因地制宜制定受歡迎的人才政策，加大對高端人才的激勵、培養(yǎng)和引進(jìn)。例如，借鑒歐美大科學(xué)中心與高校教師、科研院所、企業(yè)專家等崗位互聘的方式，集聚最強的研究隊伍；加強同國際大科學(xué)裝置研究中心的人才互動和交流，培養(yǎng)高端緊缺人才；采取有效措施引進(jìn)國際頂尖前沿領(lǐng)域、稀缺的專業(yè)人才和學(xué)者，包括簡化國際人才引進(jìn)的審批流程，向國家申請?zhí)厥馊瞬乓M(jìn)扶持和優(yōu)惠政策，建立統(tǒng)一管理的工作平臺和快速通道，降低高端人才引進(jìn)和“綠卡”門檻，提高辦事效率等；解決人才后顧之憂，完善照顧家庭、子女教育等配套政策。

②加大財政前期支持力度。借鑒美國國家科學(xué)基金會經(jīng)驗，資助高風(fēng)險、跨學(xué)科項目，推進(jìn)科學(xué)與工程領(lǐng)域的最前沿研究；資助尚不被市場支持的變革性研究，促進(jìn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)開發(fā)和社會需求相結(jié)合；資助大型科學(xué)設(shè)施的前期預(yù)研和可行性研究、重大儀器設(shè)備的自主研發(fā)；資助研究時間長、周期慢、創(chuàng)新失敗可能性大的“十年磨一劍”的原理性突破；資助一批心無旁騖、潛心做原理研究和技術(shù)創(chuàng)新的科學(xué)家和工程師，勇于扶持、甘于等待、寬容失敗。

③研究設(shè)立全國性科學(xué)基金會。募集社會資金用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)活動，平衡“全面支持”和“有的放矢”，最大程度地激發(fā)創(chuàng)新者活力。根據(jù)創(chuàng)新過程的不同階段采取不同的資金扶持政策：創(chuàng)意想法階段(約占總資金需求量的1%)，可全由基金會承擔(dān)；種子項目階段(約5%)開始引入市場投資者，基金會承擔(dān)部分降低至75%左右；基本完成研發(fā)階段(約30%)基金會承擔(dān)部分降低至50%左右；繼續(xù)發(fā)展階段(約65%)強調(diào)“讓市場做決定”，來自市場的資金比例超過75%。

④進(jìn)一步厘清創(chuàng)新主體的定位和關(guān)系。政府管理在精不在多，更多地起到裁判員而非運動員的作用，更好地發(fā)揮調(diào)控優(yōu)勢和引導(dǎo)作用，做好科學(xué)規(guī)劃和有效服務(wù)；充分發(fā)揮一流大學(xué)、科研機構(gòu)“科技第一生產(chǎn)力和人才第一資源結(jié)合點”的獨特優(yōu)勢，促使其自覺成為中心和區(qū)域科技創(chuàng)新集群建設(shè)的核心力量，通過主動承擔(dān)中心建設(shè)任務(wù)促進(jìn)綜合實力的快速提升；以市場化為導(dǎo)向、突出企業(yè)主體作用，突出市場在創(chuàng)新資源配置中的決定性作用，推動各種創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，使創(chuàng)新成果更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈三鏈融合。

(3)注重制度建設(shè)、營造創(chuàng)新環(huán)境，完善激勵約束機制。

①著力解決體制機制問題。立足國家戰(zhàn)略，統(tǒng)籌謀劃、系統(tǒng)化推進(jìn)中心制度建設(shè)，切實發(fā)揮 “軟硬件”輻射作用。從突破制度瓶頸入手，著力破解制約中心建設(shè)的難題：核心承載區(qū)的大科學(xué)設(shè)施總體規(guī)模、覆蓋領(lǐng)域仍然偏小，集聚度有待強化；常駐的頂尖科學(xué)家不足，缺少城市配套服務(wù)功能；原始創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新能力有待加強、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化難、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難；科技創(chuàng)新要素的流動機制不夠通暢、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足、尚未形成具有全球影響力的特色產(chǎn)業(yè)集群等。

②完善科技服務(wù)支撐體系。匯集有利于科技創(chuàng)新的專業(yè)服務(wù)資源，鼓勵相關(guān)專業(yè)服務(wù)資源發(fā)展，滿足創(chuàng)新主體的需要。包括便利的公共服務(wù)平臺設(shè)施，多樣、暢通的融資渠道，專業(yè)高效的咨詢、法律、會計與稅收、建筑工程、專業(yè)設(shè)計、計算機系統(tǒng)設(shè)計及其他相關(guān)領(lǐng)域的科技服務(wù)等。

③構(gòu)建自由和諧的創(chuàng)新文化。知識生產(chǎn)不是為了迎合經(jīng)濟(jì)的需要，那些對人類認(rèn)識理解和日常生活產(chǎn)生最深遠(yuǎn)影響的研究往往是源于好奇心的驅(qū)使，而非靠眼前的利益來推動。鼓勵和支持人文、科學(xué)領(lǐng)域的原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性研究，努力構(gòu)建一個追求真理的圣地、學(xué)術(shù)研究的樂園、思想者的搖籃和探索者的天堂：致力于“純粹的研究”，崇尚“哥本哈根精神”，開放的平臺、寬松的氛圍，獨立自由思考的空間，積極向上、無拘無束的治學(xué)風(fēng)氣，謙虛坦率、自由平等的學(xué)術(shù)討論和充分的國際合作精神等。

5 關(guān)于綜合性國家科學(xué)中心的進(jìn)一步思考

5.1 綜合性國家科學(xué)中心的科學(xué)研究基礎(chǔ)

簡而言之，可以概括為人、財、物三大要素。

“人”即人才，是首要和核心要素，包括科學(xué)中心中直接從事科研工作的卓越的科學(xué)家、研究者和工程師等，以及服務(wù)科學(xué)中心建設(shè)的一流的領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和管理者等，政府、大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)等利益相關(guān)者中參與科學(xué)中心建設(shè)的杰出的戰(zhàn)略規(guī)劃家、創(chuàng)新投資者和企業(yè)家等。其中具有創(chuàng)新魄力和創(chuàng)造精神的人才，是創(chuàng)新戰(zhàn)略的規(guī)劃者、決策者、組織者、管理者和運籌者，居于人才金字塔的頂端，處于最為突出和重要的地位。

“財”即資源，是先導(dǎo)要素和催化劑，包括政府、大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)等各類創(chuàng)新主體的各類資源投入，如國家和地方政府的頂層設(shè)計、政策扶持，大學(xué)和科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新、人才供給，企業(yè)的主體參與、資本投入、創(chuàng)新導(dǎo)向和需求驅(qū)動等。其中企業(yè)的創(chuàng)新需求是科學(xué)中心長期發(fā)展的內(nèi)生動力和源泉，主導(dǎo)著研究方向和領(lǐng)域的選擇，帶動著創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展完善。

“物” 即軟硬件條件，是基礎(chǔ)和環(huán)境要素，包括重大科技基礎(chǔ)設(shè)施群、有國際影響力的大學(xué)和科研機構(gòu)等硬件設(shè)施，以及包容開放的創(chuàng)新文化、規(guī)范完備的制度體系、健全完善的資本市場、便捷專業(yè)的支撐服務(wù)等軟環(huán)境。硬件設(shè)施為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，軟環(huán)境為上層建筑，二者有機結(jié)合、相互作用、缺一不可，某種程度上軟環(huán)境更為重要，決定著硬件設(shè)施功能與作用的發(fā)揮與否。

5.2 在自然形成與國家扶持之間的關(guān)系平衡

世界范圍內(nèi)全球科技創(chuàng)新中心的成長路徑和發(fā)展形態(tài)可為我們探討這一問題提供經(jīng)驗借鑒。全球科技創(chuàng)新中心的形成可劃分為以新加坡、中國臺灣新竹、德國德累斯頓等為代表的政府扶持型，以印度班加羅爾等為代表的市場導(dǎo)向型，以及以美國硅谷等為代表的自我成長型三種類型。前兩種為外在驅(qū)動型，尤其適用于科創(chuàng)中心的初始形成期，第三種為內(nèi)在驅(qū)動型，真正實現(xiàn)內(nèi)生增長、擁有長久的生命力，適用于科創(chuàng)中心形成和發(fā)展的各個時期。三種類型可相互有機結(jié)合，貫穿科創(chuàng)中心的整個生命周期。

具體到綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)，在其誕生的最初階段國家扶持為主、自然形成為輔，表現(xiàn)為政府主導(dǎo)在部分具備良好建設(shè)基礎(chǔ)的地區(qū)規(guī)劃和布局；后續(xù)將進(jìn)入國家扶持和自然形成并存的階段，根據(jù)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的整體規(guī)劃，部分由國家直接設(shè)立、部分由地方自然形成并獲得國家認(rèn)可；伴隨著科學(xué)中心逐漸發(fā)展完善和成熟，將轉(zhuǎn)換為自然形成為主、國家扶持為輔，部分地區(qū)建設(shè)完善并具備科學(xué)中心特質(zhì)后上升至國家層面，取得政府的認(rèn)可和政策扶持；在此過程中，新的科學(xué)中心形成、原有的科學(xué)中心或發(fā)展壯大或取消退出，逐步形成優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)和公正有序的競爭態(tài)勢。

目前試點設(shè)立的張江綜合性國家科學(xué)中心是政府主導(dǎo)行為并體現(xiàn)國家意志，國家的扶持和政策傾斜對其長期繁榮發(fā)展是一項重大利好。但也需要清醒地意識到，國家扶持不過是外在刺激，科學(xué)中心自身的清晰定位、戰(zhàn)略規(guī)劃以及高效運轉(zhuǎn)才是其長期發(fā)展的內(nèi)在決定要素，需要尋求國家扶持與自然形成的最佳平衡點。政府應(yīng)更多地發(fā)揮宏觀調(diào)控、政策支持、規(guī)則制定與協(xié)調(diào)指導(dǎo)作用，勇于退位、敢于放權(quán)、甘于等待，定位于裁判員而非運動員角色；科學(xué)中心應(yīng)認(rèn)清形勢、緊抓機遇，對標(biāo)國際科技前沿和國家創(chuàng)新需求，提升自身綜合實力，在爭取更多政策扶持的基礎(chǔ)上實現(xiàn)長足發(fā)展。

5.3 綜合性國家科學(xué)中心的特征條件和未來發(fā)展布局

從人、財、物三個維度考量，建設(shè)成為綜合性國家科學(xué)中心需要具備頂尖的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍，一流的企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)，高端的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施群，以及良好的制度環(huán)境和研究氛圍，現(xiàn)階段還要符合國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃布局。對照這些特征指標(biāo)，除了上海張江率先獲得國家批復(fù)試點投入建設(shè)之外，其他部分城市也具備建設(shè)條件。

從創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚效應(yīng)角度，中國留學(xué)人才發(fā)展基金會、中國人才科學(xué)研究院發(fā)布的《中國人才集聚報告(2014年)》顯示，2011年省區(qū)人才綜合集聚度居于前十名的為北京、江蘇、廣東、上海、山東、浙江、湖北、河南、遼寧、四川，省會和副省級城市中人才綜合集聚度居于前十名的為廣州、深圳、南京、武漢、杭州、成都、西安、濟(jì)南、沈陽、長沙[11]。

從優(yōu)秀企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)集聚度角度，根據(jù)中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會2016年發(fā)布的“中國企業(yè)500強”名單，北京上榜企業(yè)數(shù)量最多(101家)，其次是山東(49家)、廣東(48家)，浙江、江蘇并列第四位(各44家)[12]；根據(jù)中國科學(xué)評價研究中心、教育質(zhì)量評價中心聯(lián)合科教評價網(wǎng)發(fā)布的2016年中國一流大學(xué)百強排行榜，北京市高居榜首，共有22所高校入選，其次是江蘇省(10所)、上海市(8所)，湖北省、陜西省各7所，廣東省5所[13]。

從國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施分布角度，根據(jù)《國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中長期規(guī)劃》(2012—2030年),未來20年我國重大科技基礎(chǔ)設(shè)施主要分布城市為上海(3個)、北京(2個)、哈爾濱(2個)、南京(2個)、合肥(2個)、長春、蘭州、成都、保定各1個。

從創(chuàng)新環(huán)境角度，國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部聯(lián)合發(fā)布的《2015年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費支出超過千億元的省(市)有5個，分別為江蘇、廣東、山東、北京和浙江，R&D經(jīng)費投入強度超過全國平均水平的省(市)有8個，分別為北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江、山東和陜西[14]；根據(jù)騰訊研究院發(fā)布的《2016創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)白皮書》中國TOP50創(chuàng)業(yè)活力城市分布圖，北京、上海、深圳躋身第一梯隊，廣州、杭州、成都、重慶、天津、南京、武漢居于第二梯隊[15]。

綜上，除上海外，北京最具備建設(shè)綜合性國家科學(xué)中心的基礎(chǔ)條件，廣州、深圳、南京綜合建設(shè)條件較佳，杭州、成都、合肥、濟(jì)南、哈爾濱、武漢、西安、沈陽、長沙等城市也都具備一定的優(yōu)勢條件?？紤]到國家戰(zhàn)略和地區(qū)發(fā)展的平衡性，未來有可能率先形成以地域平衡分布和輻射為特征的科學(xué)中心布局，包括上海(華東)、北京(華北)、廣州或深圳(華南)、武漢或長沙(華中)、西安(西北)、成都(西南)、哈爾濱或沈陽(東北)等城市，同時華東地區(qū)的南京、杭州、濟(jì)南、合肥具備自發(fā)形成科學(xué)中心的潛質(zhì)和條件。

[1]楊婷．習(xí)近平:走好科技創(chuàng)新先手棋就能占領(lǐng)先機贏得優(yōu)勢[EB/OL].http://news.xinhuanet.com/politics/2014-05/24/c_1110843342.htm,2014-05-24．

[2]上海推進(jìn)科創(chuàng)中心建設(shè)22條意見全文發(fā)布[EB/OL].http://www.stcsm.gov.cn/xwpt/kjdt/341214.htm,2015-05-27．

[3]國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)上海系統(tǒng)推進(jìn)全面創(chuàng)新改革試驗加快建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心方案的通知[S].國發(fā)〔2016〕23號，2016.

[4]熊鴻儒．全球科技創(chuàng)新中心的形成與發(fā)展[J].學(xué)習(xí)與探索，2015(9)：112-116．

[5]蘇洋，趙文華．我國研究型大學(xué)如何服務(wù)全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)：基于紐約市三所研究型大學(xué)的經(jīng)驗[J].教育發(fā)展研究，2015(17)：1-7．

[6]杜德斌，何舜輝．全球科技創(chuàng)新中心的內(nèi)涵 、功能與組織結(jié)構(gòu)[J].中國科技論壇，2016(02)：10-15．

[7]上海市人民政府發(fā)展研究中心課題組．上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心戰(zhàn)略研究[J].科學(xué)發(fā)展，2015(4)：63-81．

[8]國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組．上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略思路與政策取向[J].科學(xué)發(fā)展，2015(5)：59-68．

[9]李斌，李琳，裴大茗．俄羅斯國家科學(xué)中心管理與運行模式分析[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2015(11)：67-70．

[10]宋杰．上海張江綜合性國家科學(xué)中心獲批后首次公開發(fā)布重大科學(xué)設(shè)施建設(shè)成果[EB/OL].http://www.ceweekly.cn/2016/0328/145795.shtml，2016-03-28．

[11]袁京．《2014年中國人才集聚報告》:北京人才綜合集聚度全國居首[EB/OL].http://education.news.cn/2014-03/27/c_119962816.htm，2014-03-27．

[12]孫立欣．2016中國500強企業(yè)高峰論壇召開 揭中國企業(yè)500強名單[EB/OL].http://pe.hexun.com/2016-08-27/185743064.html，2016-08-27．

[13]中國大學(xué)排名2016最新排名 2016年中國一流大學(xué)排行榜百強最新出爐[EB/OL].http://www.southmoney.com/shuju/hysj/201603/508175.html，2016-03-01．

[14]國家統(tǒng)計局．2015年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報[EB/OL].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201602/t20160229_1323991.html，2016-02-29．

[15]2016年中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)先鋒城市指數(shù)排名[EB/OL].http://www.askci.com/news/finance/20160923/09153564505.shtml，2016-09-23．

(責(zé)任編輯 沈蓉)

The Connotation，F(xiàn)unction and Management Mechanism of the Comprehensive National Science Center

Zhang Yaofang

(Science and Technology Development Research Institute，Shanghai Jiaotong University，Shanghai 200240，China)

This paper defines the connotation of the“Comprehensive National Science Center”from three perspectives including the target position，elements and the task.In short，it’s the embodiment of the national and regional innovation development strategy，the integrated system of hardware facilities and research innovation，and the organic combination of innovation platform with agglomeration and radiation effects.On this basis，this paper proposes four major functions of the Comprehensive National Science Center，including knowledge innovation，technological innovation，management innovation and culture leading.Finally，this paper analyzes the construction of Comprehensive National Science Center’s management mechanism through the study of foreign cases，including establishing the running mechanism of multi subject participation through optimization of top-level design，sounding the dynamic mechanism of property multi factor driven through stimulating innovation and vitality，and improving the incentive and restraint mechanism through paying attention to system construction and creating innovative environment.Finally，the scientific research foundation of the Comprehensive National Science Center，how to balance the relationship between natural formation and state support，and the characteristic conditions and future development layout are further discussed.

Comprehensive National Science Center；Connotation；Function；Management mechanism

2016-09-19

張耀方(1985-)，女，河南濟(jì)源人，上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院科技項目管理中心副主任、助理研究員、項目主管，中國注冊會計師；研究方向：科技創(chuàng)新與政策管理。

G472.5

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