常山，楊琦，李娜，于冰

（1. 中國鐵道科學研究院科學技術信息研究所，北京 100081；2. 中國鐵道科學研究院標準計量研究所，北京 100081）

適應中國鐵路“走出去”的產品技術標準發(fā)展策略研究

常山1，楊琦2，李娜1，于冰2

（1. 中國鐵道科學研究院科學技術信息研究所，北京 100081；2. 中國鐵道科學研究院標準計量研究所，北京 100081）

本文總結中國鐵路技術標準與國外鐵路先進技術標準存在的主要差異，分析中國鐵路“走出去”在產品技術標準方面遇到的技術壁壘以及中國鐵路技術標準對國外鐵路市場存在的適應性問題，提出中國鐵路“走出去”的產品技術標準發(fā)展基本原則、發(fā)展目標，及針對不同類型東道國的應對策略，為促進中國鐵路“走出去”的技術標準發(fā)展提供了相關的措施及建議。

中國鐵路“走出去”；技術標準；發(fā)展

一、前言

近年來，中國鐵路特別是高速鐵路發(fā)展迅速，并取得了舉世矚目的成就。伴隨路網規(guī)模的不斷擴大和技術創(chuàng)新的不斷深入，中國構建了系統、完備的中國鐵路技術標準體系，確保鐵路運營安全、可靠、高效。隨著中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略的不斷推進，鐵路技術標準的作用日益凸顯，發(fā)展適應中國鐵路“走出去”的技術標準體系受到越來越廣泛的關注。

二、中國鐵路產品技術標準現狀

（一）中國鐵路技術標準及特點

中國鐵路技術標準是在符合中國法律法規(guī)，適應中國地理、環(huán)境及資源，充分反映市場需求的條件下，以科技創(chuàng)新成果為支撐，借鑒國際標準和先進技術，系統總結鐵路建設和運營實踐的基礎上制定的技術標準。伴隨著中國鐵路網的不斷擴大以及鐵路技術的不斷創(chuàng)新，中國鐵路逐步形成了包括普速鐵路、高速鐵路、重載鐵路三大技術標準體系，涵蓋機車車輛、工務工程、通信信號、牽引供電、運營與服務、系統集成等鐵路全部專業(yè)領域的系統完備的中國鐵路技術標準體系，基本滿足了中國鐵路的建設與運輸需求[1]。與世界上其他國家的鐵路技術標準體系相比，中國鐵路技術標準兼容性更強、適用性更廣。

（二）中國鐵路技術標準國際化進展情況

為適應中國鐵路“走出去”戰(zhàn)略，近年來，中國加快推進鐵路技術標準國際化工作，參與的范圍與深度不斷提升。翻譯了一批高質量的中國鐵路技術標準，承擔了國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際鐵路聯盟（UIC）等國際標準組織的若干領導層職務，并積極參與國際標準制定和修訂及技術交流工作。此外，還有序推進中國鐵路技術標準與國外標準的互認工作，如簽署了《中法兩國標準化合作框架協議》，中英鐵路技術標準互認工作也正在推進中。隨著技術標準國際化工作的不斷推進，中老鐵路、印度尼西亞雅萬高鐵等多個海外鐵路項目確定采用中國鐵路技術標準開工建設。

三、中國鐵路“走出去”在產品技術標準方面存在的主要問題

（一）中國鐵路“走出去”在產品技術標準方面的

技術壁壘

技術標準已成為鐵路實施“走出去”戰(zhàn)略事實的技術性貿易壁壘[2]。對歐盟及獨立國家聯合體等鐵路發(fā)達地區(qū)或國家來說，中國鐵路產品必須滿足本地區(qū)執(zhí)行的歐洲標準（EN）、互操作性技術規(guī)范（TSI）或俄羅斯國家標準（GOST），通過相關認證后才能進入其市場。但中國鐵路技術標準與歐盟及GOST標準在技術內容上存在一定差異，因此通過認證難度較大，認證周期較長且費用較高[3]。

對東南亞、南美洲、非洲及中東等發(fā)展中國家和地區(qū)來說，大部分國家沒有自成體系的鐵路產品技術標準體系，通常不會設置限制國外鐵路產品進入本國的技術壁壘。但從以往經驗來看，在鐵路欠發(fā)達地區(qū)也存在一些障礙，如要求采用本國、歐盟、UIC等鐵路技術標準，或者雖然決定采用中國鐵路技術標準，但會在合同中附加“不得低于歐洲同類標準”等額外說明，還有一些項目雖然采用中國鐵路技術標準，但要求由第三方進行監(jiān)理。上述情況都會給中國企業(yè)造成一定的障礙，增加相應的成本和工作量。

（二）中國鐵路產品主要技術標準與發(fā)達國家的差異

中國鐵路技術標準與國外標準的差異正在逐步縮小，但在標準體系架構、標準制定理念、指標規(guī)定方式、試驗方法等方面還與國外標準存在一定差異。

1. 標準體系架構不同

中國鐵路技術標準是按照高速、重載、普速等鐵路類型分別制定的，各標準體系之間相對比較獨立，互相引用較少，但不可避免地會出現內容重復的現象；歐洲鐵路技術標準不是按照鐵路類型進行劃分的，而是按照安全、功能等不同類型劃分，采用模塊化方式編制，各標準文件之間相互引用，關聯性較強，但應用時往往需要使用者查詢若干相關標準。

2. 標準制定理念不同

國際及發(fā)達國家標準更側重于功能和性能等方面的要求，而中國標準更側重于制造要求，規(guī)定較細。

3. 指標規(guī)定方式不同

歐洲標準通常是通過公式計算得出相關設計參數或技術指標，而中國標準多數未給出計算過程，而是根據計算基礎或試驗結果，直接規(guī)定了具體的要求及技術指標，更注重可操作性。

4. 部分試驗方法存在差異

中國個別產品標準（如鋼軌、軌枕等）采用的試驗方法在技術指標檢驗項目上與歐洲標準存在一定的差異。

（三）中國鐵路技術標準對國外鐵路市場的適應性問題

1. 中國鐵路技術標準尚未取得廣泛認可

與美、法、英等西方國家相比，中國鐵路技術標準的國際化工作開展相對較晚，對技術標準的宣傳力度較弱，中國鐵路技術標準的外文版相對較少，國外鐵路企業(yè)對中國鐵路技術標準了解不足。在世界范圍內，中國鐵路技術標準應用有限，認可程度還有待進一步提高。

2. 制定國際標準話語權較弱

目前國際標準的制定權多被發(fā)達國家掌控，中國鐵路在國際標準化工作中的話語權還較弱。國際標準組織大多是以國家為代表參與工作，在相關決議投票中，中國只占一票，而歐洲國家眾多占有明顯優(yōu)勢。

3. 產品標準要求過細，靈活性不夠

中國鐵路技術標準除規(guī)定功能性指標外，還規(guī)定了較細的制造性要求，在實施過程中會對中國企業(yè)造成諸多限制，一些情況下還會增加不必要的成本。

4. 標準制定中的理論基礎、試驗方法不被認可

國外鐵路技術標準中參數或指標的確定側重于理論性，大多是根據數學公式，通過嚴密推導得出；而中國鐵路技術標準的制定更側重于工程實用性，一些指標并未給出相關的計算推導過程。此外，一些產品技術標準中，使用的試驗方法與國外存在一定差異，這些都難以被國外同行接受或認可。

5. 不能適應東道國特殊的地理、運營環(huán)境

不同東道國的經濟基礎、地理環(huán)境、運營條件、企業(yè)要求各不相同，存在中國鐵路技術標準不能完全適應東道國國情、地理、運營環(huán)境條件的情況。

6. 存在一定的知識產權風險

中國鐵路一些產品技術標準涉及引進技術，引進之初對使用范圍進行了規(guī)定，但在中國鐵路“走出去”的過程中將面臨技術及專利的限制，存在一定的風險。

四、適應中國鐵路“走出去”的產品技術標準發(fā)展策略

（一）基本原則

推動國外鐵路項目采用中國鐵路技術標準，應遵循以下主要原則：戰(zhàn)略對接，需求銜接；統籌規(guī)劃，分工負責；企業(yè)主導，政府推動；突出優(yōu)勢，以點帶面；細分市場，區(qū)別對待。

（二）發(fā)展目標

1. 近期目標（2016—2020年）

積極參與ISO/TC269、IEC/TC9、UIC等國際標準化組織戰(zhàn)略、政策和規(guī)則的制定修改，中國鐵路專家和機構在國際標準化機構中承擔更多重要職務和工作，進一步提升中國鐵路對國際標準化活動的貢獻度和影響力。及時跟蹤國際鐵路標準發(fā)展動態(tài)，積極轉化適合中國國情的國際標準，中國鐵路技術標準與國際接軌的步伐進一步加快。積極主導和參與國際標準制定和修訂工作，推動更多中國鐵路優(yōu)勢、特色技術納入國際標準。穩(wěn)步推進重要標準外文版翻譯工作，結合海外工程承包、重大裝備設備出口和對外援建等，推動中國標準在更廣的范圍被認可和應用[4]。

2. 遠期目標（2020—2050年）

在ISO/TC269、IEC/TC9、UIC等國際標準化組織的專家?guī)旒邦I導席位中，中國鐵路占有較大比例，在戰(zhàn)略、政策和規(guī)則的制定修改中擁有較大話語權。中國鐵路部分優(yōu)勢技術成功納入國際鐵路技術標準。中國鐵路技術標準與國際鐵路技術標準的兼容性、適應性進一步提升。擁有成套、系統、與國際接軌的中國鐵路技術標準國際版，中國鐵路技術標準在全球范圍內的認可程度有較大提升。

（三）適應不同類型東道國的應對策略

第一類：鐵路基礎薄弱、技術要求不明確的國家，如非洲和東南亞地區(qū)部分國家。非洲和東南亞地區(qū)國家大多數沒有自成體系的鐵路產品技術標準，是中國鐵路技術標準國際化工作的重要目標市場，中國鐵路應在這些國家或區(qū)域全力推薦使用中國成套技術與裝備，力爭采用中國鐵路技術標準。同時，在東道國原則上同意采用中國標準的前提下，也要提升中國鐵路技術標準的靈活性，根據東道國的具體要求，對技術標準做適當調整。

第二類：鐵路基礎好、技術要求明確的國家，如歐洲等。歐洲國家鐵路系統較為發(fā)達，有自己成熟的鐵路技術標準體系，較難接受外來的技術標準。在歐洲市場完全推廣使用中國鐵路技術標準的可能性較小。中國鐵路應充分發(fā)揮既有技術能力，按東道國技術要求，積極承擔鐵路建設工程或出口相關設備。

第三類：介于上述兩者之間的國家，如中東、北美地區(qū)部分國家、俄羅斯等。中國鐵路要綜合考慮技術、標準以及國家間政治、經濟利益等多重因素，一方面加強技術標準的對外宣傳和推薦，引導其更深入地了解中國鐵路，尤其是高速鐵路的技術和成本綜合優(yōu)勢；另一方面，要努力適應相關國家對高標準、特殊條件下鐵路建設運營的需求，探索為其量身定制高速鐵路等技術標準，并在此過程中積極融入中國鐵路技術標準，以部分采納或變相采納的方式實現中國鐵路技術標準的國際化。

五、促進中國鐵路“走出去”的技術標準發(fā)展措施建議

（一）加強中國鐵路技術標準體系建設

1. 加強中國鐵路技術標準管理，完善中國鐵路技術標準體系

確定標準國際化管理的歸口單位，明確其職責及工作范圍，制定中國鐵路技術標準國際化發(fā)展戰(zhàn)略，確定主攻方向或重點領域，對中國鐵路優(yōu)勢技術或前瞻性技術開展以標準化為目的的研究計劃，對核心技術進行知識產權戰(zhàn)略規(guī)劃，指導中國鐵路技術標準國際化工作。國家標準、行業(yè)標準由國家鐵路局負責管理，主要涉及行業(yè)安全性、基礎性、系統性、兼容性以及互聯互通等。為達到產品、技術、設備、工藝要求等的統一和兼容，中國鐵路總公司根據需求，制定技術標準或標準性技術文件。組織專家系統梳理和完善行業(yè)技術標準體系薄弱環(huán)節(jié)，查缺補漏，優(yōu)化完善，加快關鍵技術標準的制定和修訂，不斷完善中國鐵路技術標準體系，提升技術標準的先進性和經濟性，增強中國鐵路技術標準在國際鐵路項目中的競爭力。進一步強化知識產權意識和管理，開發(fā)和擁有更多與鐵路未來主流技術相關的專利技術，加快推進自主技術的專利化進程，積極推動專利標準化，形成“技術專利化—專利標準化—標準國際化”流程，建立以自主知識產權為基礎的標準體系，提高中國鐵路產品在國際上的競爭力。

2. 建立科技創(chuàng)新與技術標準協同發(fā)展機制

進一步加大基礎性、前瞻性技術的研發(fā)力度，建立良好的科技創(chuàng)新與技術標準協同發(fā)展機制。將標準的制定和修訂與技術和產品的研發(fā)、試驗以及運用等實踐過程緊密結合，加強科研對標準制定的支持，加強技術標準關鍵指標的實驗驗證，推動先進的科技創(chuàng)新成果盡快轉化為技術標準，并通過技術標準推動新技術及新產品的應用，促進產業(yè)升級和發(fā)展。

3. 提高關鍵技術自主創(chuàng)新能力，完善自主化技術試驗驗證條件

提升鐵路自主創(chuàng)新能力，緊密結合關鍵技術裝備的自主研發(fā)、自主制造、自主運用和自主維護，及時根據自主化成果制定和修訂相關標準，加快構建以自主技術為基礎的中國鐵路技術標準體系。從資金、政策兩方面著手，不斷加大試驗使用設施與平臺建設的支持力度，為自主創(chuàng)新產品的檢驗測試提供條件。促進安全可靠、效益明顯的自主化新技術和新裝備在國家鐵路推廣應用。充分利用鐵路建設、運營條件，積極為自主化產品提供上道、上線試驗條件，不斷完善自主化技術及其技術標準。

（二）加快中國鐵路技術標準國際化步伐

1. 做好利于中國標準國際化的基礎性工作

對鐵路“走出去”主要東道國的技術標準進行深入研究，做到知己知彼，為開拓國際市場打好基礎。將中國鐵路技術標準與國外先進標準進行對比分析，找出差距，不斷完善中國鐵路技術標準體系。組織專家準確翻譯對世界具有較大影響力的鐵路技術標準，形成一批高質量的國外技術標準規(guī)范。對中國鐵路的優(yōu)勢技術進行分析，確定可以轉化為技術標準的優(yōu)勢技術。組織專家對中國鐵路重要技術標準及解釋條款進行外文翻譯，為國外同行理解中國標準提供準確統一的版本。

2. 積極參與國際標準化活動

加強與UIC、IEC、ISO三大組織的溝通與聯系，爭取更多地主持和參加國際標準制定和修訂項目。積極促進我方工作人員在國際標準組織管理機構任職，及時掌握國際標準發(fā)展動態(tài)。加大技術標準的前期研究工作，組織相關單位參與項目研究，更加全面地了解和掌握國際標準。

3. 提升中國技術標準的國際認可程度

技術標準制定中應盡量采用國際標準，并按照國際通行的計算或推導方法進行編制。對技術標準中修改采用的部分內容，應加以注釋或說明。積極推進政府間標準化雙邊交流，開展兩國技術標準互認，在此基礎上大力推進鐵路領域的技術標準互認，讓越來越多的國家接納中國標準。提升中國鐵路技術標準的兼容性，開展中國鐵路技術標準與歐洲發(fā)達國家和UIC、ISO、IEC、EN等國際標準的兼容互通研究，為推動中國鐵路技術標準在國外的應用提供技術支持。同時，加強宣傳總體策劃，利用報刊、網絡、視頻、展覽等，加大中國鐵路優(yōu)勢技術及相關標準的宣傳力度，擴大中國鐵路在國際上的知名度，促進國外鐵路采用中國鐵路產品及相關技術標準。

（三）積極推動中國鐵路技術標準在境外落地

1. 積極適應東道國鐵路技術標準需求

提高鐵路技術標準的適應性，提升中國鐵路技術標準應對東道國不同的運量、經濟、地理、氣候等客觀條件進行系統調整的靈活性，為東道國量身定制符合其運輸要求的鐵路技術標準體系，推動東道國接納中國鐵路技術標準。

2. 依托國際項目推動中國鐵路技術標準對外輸出

充分發(fā)揮中國鐵路的技術經濟優(yōu)勢，密切跟蹤國外鐵路建設項目動態(tài)，主動承攬國外鐵路新建和改建項目，以項目帶動裝備出口，帶動中國鐵路技術推廣，帶動中國鐵路技術標準的國際化。

[1] 周黎. 做好新時期中國鐵路總公司技術標準工作: 在中國鐵路總公司技術標準工作座談會上的講話 [J].鐵道技術監(jiān)督, 2014,42(9): 1–6.Zhou L. Improve the work concerning technical standards of China Railway: Remarks delivered at the symposium of technical standards of China Railway [J]. Railway Quality Control, 2014,42(9): 1–6.

[2] 朱梅, 楊琦. 我國鐵路技術標準國際化措施研究 [J]. 鐵道技術監(jiān)督, 2012, 40(6): 1–8.Zhu M, Yang Q. Measures to promote Chinese railway technical standards in the world [J]. Railway Quality Control, 2012, 40(6):1–8.

[3] 徐飛. 中國高鐵“走出去”的十大挑戰(zhàn)與戰(zhàn)略對策 [J]. 人民論壇.學術前沿, 2016 (14): 58–78.Xu F. Ten challenges for the “Go Global” of China’s high-speed rail and strategic solutions [J]. People Tribune. Frontier, 2016 (14):58–78.

[4] 中華人民共和國國務院. 國務院關于印發(fā)深化標準化工作改革方案的通知 [EB/OL]. (2015-03-11) [2017-08-20]. http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-03/26/content_9557.htm.The State Council of the PRC. Notice of the State Council’s decision on issuance of the scheme of improving the reform of the work of standardization [EB/OL]. (2015-03-11) [2017-08-20].http://www.gov.cn/zhengce/content/2015-03/26/content_9557.htm.

Development of Technical Standards Suitable for China Railway’s “Go Global” Strategy

Chang Shan1, Yang Qi2, Li Na1, Yu Bing2
(1. Scienti fi c amp; Technological Information Research Institute, China Academy of Railway Sciences, Beijing 100081, China;2. Standards and Metrology Research Institute, China Academy of Railway Sciences, Beijing 100081, China)

This paper presents a summary of the major differences between China Railway’s technical standards and the advanced railway technical standards in other countries. In addition, the barriers faced by China Railway’s products in terms of technical standards in its “Go Global” efforts are explored, as well as its adaptability to international railway markets. Furthermore, this paper presents the basic principles and goals of developing technical standards, and proposes measures and suggestions for developing technical standards according to the solutions found in other countries.

China Railway’s “Go Global” strategy; technical standards; development

G307

A

2017-08-28；

2017-09-20

李娜，中國鐵道科學研究院科學技術信息研究所，副研究員，主要從事國外鐵路改革、發(fā)展戰(zhàn)略研究工作；E-mail: lina2005@126.com

中國工程院咨詢項目“中國鐵路‘走出去’發(fā)展戰(zhàn)略研究”(2015-ZD-11)

本刊網址：www.enginsci.cn

DOI 10.15302/J-SSCAE-2017.05.004