(質檢特函〔2016〕64號)

質檢總局特種設備局關于2016年度特種設備行政許可監(jiān)督抽查和行政處罰情況的通報

(質檢特函〔2016〕64號)

各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），有關單位：

為加強對特種設備獲證單位和授權機構的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿足許可或授權條件，強化鑒定評審的把關作用，根據《特種設備安全法》《行政許可法》和《特種設備安全監(jiān)察條例》的有關規(guī)定，2016年我局組織對145家獲證生產單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構進行了監(jiān)督抽查，對不再符合許可或授權條件的、嚴重違反相關法規(guī)的單位和機構進行了處理?，F將2016年監(jiān)督抽查、行政處罰等有關情況通報如下：

一、監(jiān)督抽查方式

（一）獲證或授權后監(jiān)督抽查

獲證或授權后監(jiān)督抽查是以質量體系運行、工作（產品）質量以及資源條件為重點，對獲證生產單位、檢驗檢測機構和授權的鍋爐能效測試機構、鑒定評審機構的監(jiān)督抽查。此次對獲證的特種設備生產單位和檢驗檢測機構的抽查，采取了隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機”抽查機制。

（二）評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查

評審后發(fā)證前監(jiān)督抽查（以下簡稱過程監(jiān)督抽查）是以鑒定評審工作質量為重點，對申請?zhí)胤N設備行政許可的單位，在評審后、發(fā)證前進行的監(jiān)督抽查。

二、對生產單位的監(jiān)督抽查情況

此次共監(jiān)督抽查生產單位76家，其中鍋爐制造單位10家、壓力容器制造單位10家、氣瓶制造單位5家、閥門制造單位15家、電梯制造單位19家、大型游樂設施制造單位8家、場（廠）內專用機動車輛制造單位9家。

特種設備生產單位抽查的主要內容為單位是否持續(xù)符合許可條件、產品質量是否符合安全技術規(guī)范及相關標準的要求，重點對單位資源條件的變化情況、質量保證體系的運行情況、產品質量控制情況等進行了檢查。

從抽查結果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準的要求從事特種設備生產活動，產品質量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質量保證體系執(zhí)行不到位，產品質量安全性能下降，不能繼續(xù)滿足安全技術規(guī)范的要求。抽查中發(fā)現的主要問題如下：

（一）鍋爐壓力容器生產單位

1.資源條件方面

部分單位未與技術人員簽訂勞動合同，無法證明相關人員所屬關系；持證焊工人數不滿足要求；無損檢測人員未按規(guī)定注冊；焊材庫條件無法滿足溫、濕度控制要求；單位名稱變更后，未及時變更許可證名稱等。

2.質量保證體系建立和實施方面

部分單位質量管理體系文件內容不齊全，未及時更新或修訂質量保證體系文件；內部審核未覆蓋所有部門，內審中發(fā)現的不符合項未采取糾正措施；未按臺建立設備檔案或檔案內容不齊全；缺少檢驗或操作記錄，質量記錄缺少唯一性標識；儀器設備未按規(guī)定進行檢定、校準；射線探傷機未制作曝光曲線；無損檢測未按工藝卡要求實施檢測，缺少檢測原始記錄，缺少底片評定表和布片示意圖；熱處理缺少工藝卡或未按工藝卡進行熱處理。

3.產品質量方面

部分單位產品所選用的焊接工藝評定不能覆蓋實際產品的焊縫；未對材料進行入廠驗收；出廠資料信息不齊全或不完整，不符合相關安全技術規(guī)范要求。

（二）氣瓶和爆破片生產單位

1.資源條件

部分單位持證焊工或無損檢測人員的數量或項目不滿足要求；未任命技術負責人和必要的責任人員，或責任人員為非專業(yè)技術人員；缺少超聲波檢測設備、定量光譜分析儀、定性光譜儀臺式硬度計等必要的生產和檢驗檢測設備；缺少焊接材料二級庫和除濕保溫設備；材料未分區(qū)管理；地址變更后，未及時變更許可證。

2.質量保證體系建立和實施方面

部分單位質量保證體系文件未及時修訂；部分程序文件或工藝規(guī)程內容不齊全，缺少熱處理程序等必要的質量保證體系文件；文件的修訂未履行規(guī)定的程序；儀器設備未檢定校準或自校準；管理評審和內部審核流于形式，存在缺少審核的見證材料或審核記錄無相應的人員簽字等問題；未對材料的分供應方進行評價；無損檢測責任人員未對無損檢測結果進行確認；熱處理缺少相應的報告和原始記錄；未按規(guī)定對不符合品進行處置。

3.產品質量方面

出廠資料不符合相關安全技術規(guī)范要求，存在信息不齊全或不完整、產品合格證缺少必要信息等問題。

（三）機電類特種設備制造單位

1.資源條件方面

部分單位專業(yè)技術人員數量不滿足要求；部分人員未簽定勞動合同；技術負責人等任職條件不滿足要求；無損檢測人員未按規(guī)定辦理注冊；缺少必要的生產設備、檢驗檢測設備設施，如缺少實驗坡道、整車試驗臺、工裝模具等；生產場地無租賃協議等。

2.質量保證體系建立和實施方面

部分單位缺少質量控制責任人員職責，或職責與實際不一致；未建立設備檔案或設備缺少唯一性標識；檢驗試驗儀器未檢定或校準；存在缺少焊接作業(yè)指導書、未開展焊接工藝評定、無焊接工藝卡和焊接記錄、焊材管理不規(guī)范等問題；缺少檢驗記錄或報告，記錄或報告的信息不全或錯誤；分包的無損檢測、熱處理、理化檢驗未簽訂分包協議，未對分包方進行評價；未按規(guī)定對不合格品進行處置。

三、節(jié)能法規(guī)標準執(zhí)行情況抽查

此次共抽查鍋爐能效測試機構10家，抽查中發(fā)現的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機構鍋爐能效測試計量認證超期或項目不全；持證人數不符合要求；測試設備配備不齊；實驗室安全健康條件不完善。

（二）質量保證體系建立和實施方面

部分機構作業(yè)指導書內容不全；儀器使用管理不當；受控報告格式不符合要求；存檔資料不全；受控記錄格式不符合測試方法要求；現場測試人員未穿戴安全防護用品。

（三）測試或工作質量方面

部分機構儀器選型錯誤；參數選取不正確；報告與記錄數據不一致；記錄劃改處無劃改人簽字及日期。

四、對檢驗檢測機構的監(jiān)督抽查情況

此次共抽查特種設備檢驗檢測機構29家，抽查中發(fā)現的主要問題如下：

（一）資源條件方面

部分機構現場檢測人員未持有無損檢測資格證；持證人員不滿足要求；任命的關鍵崗位人員任職條件不滿足要求；責任師未到崗位履行職責；部分人員未簽定勞動合同；現場缺少必要的法規(guī)、規(guī)章、安全技術規(guī)范和標準；地址變更后，未及時辦理地址變更申請。

（二）質量保證體系建立和實施方面

部分機構未按規(guī)定要求有效實施質量管理體系；質量管理體系文件缺少編制、審核和批準的見證，無唯一性標識；未及時修訂補充必要的體系文件內容；檢測設備未檢定或校準，射線探傷機未制作曝光曲線；公司未對項目部進行有效的監(jiān)督；現場檢測記錄未實時填寫或記錄信息不全。

（三）檢驗檢測工作質量方面

部分機構使用的檢測記錄格式的信息量少于報告，檢測記錄填寫信息不全，缺少檢測部位示意圖；檢測記錄和報告存在代簽現象；存在多次返修表現出來一次合格的現象；現場檢測復拍底片與原底片不一致；存在超標缺陷焊口，未按規(guī)定進行擴探。

五、對鑒定評審機構的抽查情況

此次共抽查鑒定評審機構10家，抽查中發(fā)現的主要問題如下：

（一）質量保證體系建立和實施方面

質量管理體系內容缺失；未及時發(fā)放相關安全技術規(guī)范和標準；質量管理缺少監(jiān)督或流于形式；外聘評審人員的日常管理、人員培訓等方面存在問題；評審工作管理人員缺乏對質量體系方面標準、文件的學習。

（二）鑒定評審工作質量

部分機構備忘錄中無整改期限要求； 評審報告不規(guī)范或出現較多錯誤；備忘錄部分內容與體系規(guī)定表格不一致；整改見證資料未能映證整改項目；評審報告上報時間不符合要求。

六、過程監(jiān)督抽查情況

此次過程監(jiān)督抽查主要涉及18家鑒定評審機構鑒定評審的20家申請單位。此次監(jiān)督抽查對鑒定評審機構工作質量、工作程序和申請單位鑒定評審中提出問題的整改落實情況逐一進行檢查，檢查的見證材料均屬評審時曾檢查的相關資料。抽查中發(fā)現的主要問題如下：

評審發(fā)現的問題未全部在備忘錄上記錄；備忘錄中提出問題的整改項目未得到評審機構的確認；部分備忘錄未明確整改確認方式；部分不符合項目未有效整改，存在整改見證封閉不嚴謹等問題。

七、對存在問題單位的處理意見

（一） 對抽查中發(fā)現問題的溫州忠義集團有限公司、遼寧泰通閥業(yè)集團有限公司、重慶蒙格維閥門有限公司、河南開封高壓閥門有限公司、大慶市聯勤裝備制造工程有限責任公司、西安宇星石油機械新技術開發(fā)有限公司、長春高中壓閥門有限責任公司、艾坦姆流體控制技術（北京）有限公司、陜西富新檢測科技有限公司、法利嘉航檢驗技術（深圳）有限公司、南京金鑫檢測工程有限公司、廣東奧斯瑪電梯有限公司、廣東華菱電梯有限公司、柳州富士電梯有限公司、北京辰金鷹游樂設備有限公司、鄭州市金馬游樂設備廠、鄭州市上電機械設備有限公司、鄭州市黑獅子游樂機械有限公司、鄭州力美奇游樂設備有限公司、浙江飛神車業(yè)有限公司、山東楊帆迪東車業(yè)有限公司、臨沂市金立機械有限公司、山東誠航新能源有限公司、山東銀翎車業(yè)有限公司、永康市尚步車業(yè)有限公司、浙江立豐電動車制造有限公司、山東久久星新能源車輛科技有限公司，我局將依法進行行政處罰或行政處理。

（二）因鑒定評審工作存在不誠信的問題，暫停水利部水工金屬結構質量檢驗測試中心所有鑒定評審工作6個月；暫停中國化工機械動力技術協會所有鑒定評審工作6個月。

（三）對湖北眾鳴化工機械有限公司、張家港市東信石化設備制造有限公司、廣東茂化建集團有限公司、西瑪克（廈門）閥門有限公司、杭州華安無損檢測技術有限公司、撫順中油檢測工程有限公司、江蘇中特創(chuàng)業(yè)設備檢測有限公司、蘇州蒂豪快速電梯有限公司、北京華電萬方管理體系認證中心、石油天然氣壓力管道安裝許可證評審中心提出通報批評。

部分被檢查單位的違法違規(guī)情況，仍在進一步核查過程中。待核查結束后，將根據核查結果，依法依規(guī)進行處理。

八、下一步的工作要求

（一）上述被通報的生產單位、檢驗檢測機構和鑒定評審機構，應舉一反三，查找本單位在工作中存在的問題，制定切實有效的整改措施，全面進行整改和消除安全隱患，并將整改情況報我局；所有被抽查的單位應對監(jiān)督抽查備忘錄中的不符合項目進行整改，換證鑒定評審時，將作為重點檢查內容。

（二）生產單位抽查中發(fā)現的部分問題暴露出相關檢驗檢測機構和鑒定評審機構工作不到位，工作人員缺乏責任心。相關檢驗檢測機構和鑒定評審機構應對照檢查，及時梳理和整改發(fā)現的問題，引以為戒，嚴格按照法律法規(guī)和相關安全技術規(guī)范的要求開展檢驗檢測和鑒定評審工作。

（三） 各省級質量技術監(jiān)督部門要加強源頭監(jiān)管，加大轄區(qū)內獲證生產單位的監(jiān)督抽查和檢驗檢測機構的監(jiān)督管理，嚴肅查處違法違規(guī)行為；配合總局依法實施對本次監(jiān)督抽查中發(fā)現嚴重問題單位的行政處罰。各級質量技術監(jiān)督部門應根據職責分工，依法對此次監(jiān)督抽查發(fā)現存在問題的生產單位、檢驗檢測機構的整改情況進行監(jiān)督檢查，并將上述單位列為重點監(jiān)管對象，加大抽查力度。

（四）各特種設備獲證單位、授權機構應對照監(jiān)督抽查發(fā)現的問題，全面進行自查自糾，不斷提升特種設備產品質量、工作水平。

九、2016年行政處罰情況通報

（一）岳陽巨源工程檢測有限責任公司人員無證上崗，檢測結果與復測數據不符，檢測結果嚴重失實，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設備檢驗檢測機構核準證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

（二）上海朗晏安全系統設備有限公司缺少真空熱處理設備，并且抽樣的平板開縫型、反拱鱷齒型爆破片產品關鍵指標爆破壓力不合格問，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個月。

（三）徐州八方安全設備有限公司缺少真空熱處理設備、疲勞試驗設備和密封性試驗設備，并且抽樣的平板開縫型爆破片產品關鍵指標爆破壓力不合格，我局依法對該單位做出行政處罰，暫停該單位爆破片裝置制造許可三個月。

（四） 黑龍江三洋電梯有限公司偽造制造許可證，且超出許可范圍生產，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設備制造許可證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

（五）昆明長城電梯廠偽造制造許可證，且超出許可范圍生產，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設備制造許可證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

（六）江蘇宏億鋼管有限公司申請換證時，提供虛假申請材料，我局依法對該單位做出行政處罰，吊銷該單位特種設備制造許可證。三年之內，不予受理其新的許可申請。

附件：

1．生產單位和檢驗檢測機構抽查發(fā)現的具體問題

2．鑒定評審機構抽查發(fā)現的具體問題

3．過程監(jiān)督抽查發(fā)現的具體問題

附件（略）