文／陳鴻彝

宋代律法的基層管理
——王安石的保甲制與呂大鈞的鄉(xiāng)約

文／陳鴻彝

王安石

一、保甲制度是中國歷史上最為悠久的基層治安制度

一般認(rèn)為，保甲制度是北宋時(shí)期王安石所創(chuàng)建。但如果不局限于“保甲”二字而就其實(shí)質(zhì)內(nèi)容來說，這個(gè)制度至少可以追溯到春秋戰(zhàn)國時(shí)期。一直到20世紀(jì)前半葉，南京國民政府時(shí)期以及日本侵占下的華北、東北、臺(tái)灣，仍在實(shí)施保甲制度。保甲制度，持續(xù)時(shí)間之長(zhǎng)，世所罕見。

（一）保甲溯源“?！焙汀凹住倍?，在先秦文獻(xiàn)中多次出現(xiàn)。“?！弊挚勺鳌鞍病弊帧笆亍苯?，有保障、保護(hù)、保衛(wèi)、保守等用法；“甲”字有甲馬、甲兵、甲胄、甲士、甲第、甲舍等用法，甲馬、甲兵、甲胄都是自衛(wèi)工具，甲第、甲舍是門戶的次第?！氨！?、“甲”二字合并解釋，就是編聯(lián)甲第、組織兵甲，以保護(hù)居民之意，即基層居民自己保護(hù)自己的意思。

當(dāng)年商鞅變法規(guī)定：五家為伍，設(shè)伍長(zhǎng)，十家為什，設(shè)什長(zhǎng)；什伍之內(nèi)，實(shí)行連坐。漢魏繼承了什伍制度?！逗鬂h書·百官志》記載“里有里魁，民有什伍，善惡以告”。漢代《戶律》規(guī)定“自五大夫以下，比地為伍，以辨券為信。居處相察，出入相司。有為盜賊及亡者，輒謁吏、典”。政府以法律的形式明確規(guī)定同什伍之家嚴(yán)禁窩藏罪犯，承擔(dān)互相監(jiān)視并自覺告發(fā)的治安責(zé)任，知情不報(bào)，則會(huì)受到嚴(yán)厲制裁。

隋文帝廢除了三長(zhǎng)制，規(guī)定“五家為保，保有長(zhǎng)。保五為閭，閭四為族，皆有正。畿外置里正，比閭正，黨長(zhǎng)比族正，以相檢察焉”。這是第一次以“?！眮砻鶎咏M織。唐代在隋保閭族的基礎(chǔ)上，制定了“伍保制”。規(guī)定：四家為鄰，五鄰為保，保有長(zhǎng)，以相禁約；保內(nèi)成年男丁都有防范盜賊、報(bào)告奸宄的責(zé)任，否則施以連坐。

從商鞅的什伍制度到唐代的伍保制，一個(gè)總的特點(diǎn)就是：統(tǒng)治者通過編制戶籍和實(shí)施連坐，將治安責(zé)任交于基層民眾。這與王安石所創(chuàng)建的保甲制度，實(shí)質(zhì)上沒有區(qū)別，無保甲之名，而有保甲之實(shí)，成為王安石保甲制度的歷史淵源。

（二）王安石創(chuàng)建保甲制度于北宋初期，當(dāng)時(shí)的北宋政府內(nèi)外交困，遇到三大危機(jī)。一是財(cái)政危機(jī)。宋代出于皇權(quán)的需要，采用分化事權(quán)、恩蔭為官、大興科舉等方式，導(dǎo)致冗官；大規(guī)模招募流民入伍，導(dǎo)致冗兵；而冗官、冗兵又加劇冗費(fèi)，從而導(dǎo)致財(cái)政入不敷出。二是社會(huì)危機(jī)。宋代不限土地兼并，導(dǎo)致三分之一的自耕農(nóng)淪為佃戶，富者有田無稅、貧者負(fù)擔(dān)沉重。三是邊地危機(jī)。流民入伍，缺乏訓(xùn)練；為防范武將，實(shí)行更戍法，導(dǎo)致兵無常帥、帥無常師；兼之財(cái)政危機(jī)軍費(fèi)無保障，這些都導(dǎo)致軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力下降，無力應(yīng)對(duì)邊患。為改變這種內(nèi)外交困的情形，王安石在宋神宗的支持下，開始了變法運(yùn)動(dòng)。而保甲制度就是王安石變法的重要內(nèi)容。

宋代繼承了唐代的“伍保制”，在法律上仍有伍保連坐的規(guī)定。但是由于基層組織的渙散，伍保連坐并沒有得到嚴(yán)格執(zhí)行。王安石在“伍保制”的基礎(chǔ)上對(duì)基層組織加以改革，并將其命名為“保甲”。而王安石創(chuàng)建保甲的目的，正如其所說：“大抵保甲法不特除盜，強(qiáng)身健體，固可漸習(xí)兵，且省財(cái)費(fèi)?！蓖醢彩瘎?chuàng)建保甲，始于宋神宗熙寧三年（公元1070年），隨后幾年又陸續(xù)有調(diào)整。其主要內(nèi)容有：

（1）結(jié)保。相鄰的居民每十家結(jié)為一小保，設(shè)一保長(zhǎng)；每五小保結(jié)為一大保，設(shè)一大保長(zhǎng)；每十大保設(shè)一都保，設(shè)都保正、都保副各一人（熙寧八年改為每五家為一小保，五小保為一大保，十大保為一都保）；保長(zhǎng)、大保長(zhǎng)、都保正、都保副都要選有行止、心力、材勇、富裕的主戶擔(dān)任。

（2）抽取保丁。戶不分主客，家有二名年滿十五歲以上的成年男丁，抽一人編入保甲為保丁，兩丁之外若還有余丁，并附在保內(nèi)，其中有武藝和最富裕者也編充保丁。

（3）自行裝備兵器。除朝廷法令禁止收藏的兵器外，保丁可根據(jù)自己的需要自己裝備，以便習(xí)武、制止犯罪。

（4）輪差巡警。每夜由大保長(zhǎng)輪流安排五名保丁在本大保巡邏；遇有盜賊，擊鼓報(bào)警，大保長(zhǎng)及大保內(nèi)居民需協(xié)助；抓獲盜賊，按標(biāo)準(zhǔn)賞賜。

（5）伍保連坐。同保內(nèi)有犯強(qiáng)盜、殺人、放火、強(qiáng)奸、略人、傳習(xí)妖教、造畜蠱毒等罪的，知而不告，按伍保法連坐；鄰居留宿三人以上強(qiáng)盜三日的，即使不知情，也要以“失覺罪”查處；若保內(nèi)有外來行止不明之人，須覺察收捕送官。

（6）保牌管理。每保創(chuàng)制一牌，書寫所管居民戶數(shù)和保丁姓名。

保甲首先在開封試點(diǎn)實(shí)施，隨后推行至北方五路乃至全國。最初，保甲的主要目的在于治安，所謂“以捕盜賊相保任”。但在開封試點(diǎn)的時(shí)候，王安石向宋神宗強(qiáng)調(diào)：“大抵保甲法不特除盜，強(qiáng)身健體，固可漸習(xí)兵，且省財(cái)費(fèi)。”此后，保甲逐漸轉(zhuǎn)向兵制，通過保甲制度下保丁的武藝訓(xùn)練，實(shí)行征兵制，征招保丁入伍，改變以往招募流民的募兵制，以提高軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力。

王安石對(duì)保甲頗為自負(fù)，曾說：“保甲之法成，則寇亂息而威勢(shì)強(qiáng)矣?！钡?，保甲自實(shí)施之日起，就出現(xiàn)了諸多問題。最主要的問題就是強(qiáng)制民眾承擔(dān)難以承受的經(jīng)濟(jì)義務(wù)。如保長(zhǎng)、大保長(zhǎng)、都保正、都保副不同于漢代的鄉(xiāng)長(zhǎng)，不是官，而是役，沒有薪水。保丁為了訓(xùn)練武藝和輪差巡警，必須自己置辦弓箭；而每個(gè)小保也需要自筑射垛，自建執(zhí)勤的鋪屋，自置警鼓。這些都需要民眾無償承擔(dān)費(fèi)用，致使“中下之民，罄家所有，侵肌銷骨，無以供億，愁苦困弊，靡所投訴，流移四方”。時(shí)人司馬光就批評(píng)保甲制是“驅(qū)民為盜”、“教民為盜”、“縱民為盜”。宋哲宗元元年（公元1086年），司馬光上臺(tái)執(zhí)政，就廢除了保甲法等新法。但是，保甲組織作為鄉(xiāng)村的基層組織，取代了原有的鄉(xiāng)里組織，在北宋后期和南宋時(shí)期仍然保留了下來，其職責(zé)仍在維持基層治安。

保甲制度是古人在當(dāng)時(shí)歷史條件下的必然選擇，具有歷史合理性。中國自古以來國土遼闊，鄉(xiāng)村人口分散，限于當(dāng)時(shí)的歷史條件，官府不可能在所有的基層廣設(shè)官吏，維護(hù)秩序，只能通過居民戶籍組織或社會(huì)組織來強(qiáng)制民眾承擔(dān)治安義務(wù)。

二、北宋呂大鈞創(chuàng)立鄉(xiāng)約

呂大鈞（1029—1080），《宋史》有傳，字和叔，陜西藍(lán)田縣人，出身世家，“一門禮義”，為時(shí)人所贊美。呂大鈞與張載為同年進(jìn)士，得知張載學(xué)識(shí)淵博，便拜其為師。張載是宋代理學(xué)大師，也是關(guān)學(xué)的創(chuàng)始人，而關(guān)學(xué)的特點(diǎn)之一就是十分重視“禮”，強(qiáng)調(diào)“通經(jīng)致用”，“躬行禮教”。呂大鈞將關(guān)學(xué)這個(gè)特點(diǎn)發(fā)揚(yáng)光大。他雖然仕宦不高，也沒有什么政績(jī)，但他為人質(zhì)厚剛正，重視禮儀，最大的貢獻(xiàn)就是改變以往“禮不下庶人”的傳統(tǒng)，在關(guān)中創(chuàng)建《呂氏鄉(xiāng)約》，推行禮儀，建立起中國最早的鄉(xiāng)村自治制度。

呂大鈞創(chuàng)建《呂氏鄉(xiāng)約》，緣起于對(duì)王安石推行保甲法的不滿。宋神宗熙寧三年（公元1070年），王安石在全國推行保甲法。這種以國家權(quán)力直接控制鄉(xiāng)村為目標(biāo)的保甲法，遭到了蘇軾、司馬光等人的反對(duì)。但蘇軾、司馬光也沒有提出什么具體的辦法替代保甲法。在此情形下，熙寧九年（公元1076年），呂大鈞撰寫《呂氏鄉(xiāng)約》一書，并在家鄉(xiāng)藍(lán)田建立鄉(xiāng)約組織，以回應(yīng)王安石的保甲法。

呂大鈞創(chuàng)建的《呂氏鄉(xiāng)約》，即村規(guī)民約，凡自愿加入的，即為鄉(xiāng)約成員。鄉(xiāng)約大致包括以下內(nèi)容：

（一）建立鄉(xiāng)約組織。鄉(xiāng)約成員共同選舉剛直不阿者一人或二人為約正，負(fù)責(zé)監(jiān)督賞罰是否公正；設(shè)執(zhí)月一人，鄉(xiāng)約成員無論貴賤，按照年齡輪流擔(dān)任，每月一換，負(fù)責(zé)處理約中的具體事務(wù)。鄉(xiāng)約成員定期聚會(huì)。按照《呂氏鄉(xiāng)約》規(guī)定，鄉(xiāng)約成員每月小聚，每季度大聚，開支由眾人分擔(dān)。聚會(huì)目的，一是加深成員之間的感情，二是在聚會(huì)時(shí)記錄、公布成員的善舉和惡行，三是眾人商議討論約中事項(xiàng)。

陜西藍(lán)田縣的《呂氏鄉(xiāng)約》

（二）明確鄉(xiāng)約成員的互助事項(xiàng)?！秴问相l(xiāng)約》規(guī)定成員互助有四類事項(xiàng)，即德業(yè)相勸，過失相規(guī)，禮俗相交，患難相恤；每一類事項(xiàng)下，又有具體的規(guī)定。在規(guī)定的互助事項(xiàng)中，有大量涉及基層秩序和穩(wěn)定的內(nèi)容。如過失相規(guī)中規(guī)定了三種過失，一是犯義之過，包括酗（酗酒鬧事）博（賭博）斗（打架）訟（栽贓誣告）、行止逾違（違反逾越禮制的行為）、行不恭遜（侮慢年長(zhǎng)、持人短長(zhǎng)、恃強(qiáng)凌眾等）、言不忠信、造言誣毀和營(yíng)私太甚；二是犯約之過，即違反德業(yè)相勸、過失相規(guī)、禮俗相交、患難相恤的行為；三是不修之過，包括交非其人、游戲怠惰（無所事事、戲笑無度、不務(wù)正業(yè)）、動(dòng)作無儀（行為粗鄙、野蠻）和臨事不?。ㄍ浾?、遇事懈怠）。患難相恤規(guī)定了七種情況下約中成員相互幫助，即水火、盜賊、疾病、死亡喪葬、孤弱無助、被誣枉和貧困。

（三）揚(yáng)善懲惡。對(duì)于約中成員的善行，當(dāng)眾公布和記錄；對(duì)于惡行，也要記錄和處罰?！秴问相l(xiāng)約》規(guī)定：犯義之過，罰五百錢；不修之過和犯約之過，罰一百；過失輕微，經(jīng)規(guī)勸能改正的，只記錄，不罰錢；屢教不改的，經(jīng)眾人商議，開除出鄉(xiāng)約。

呂大鈞在家鄉(xiāng)藍(lán)田推行鄉(xiāng)約大約五年半，隨著其病卒，鄉(xiāng)約在北宋就沒有推行了。《呂氏鄉(xiāng)約》實(shí)施后取得了很好的社會(huì)效果?！端问贰酚涊d呂大鈞推行禮儀，“關(guān)中化之”。但《呂氏鄉(xiāng)約》的意義不在于此。從上述情況看，呂大鈞創(chuàng)建的鄉(xiāng)約，沒有官府的參與，鄉(xiāng)民是自愿加入鄉(xiāng)約，鄉(xiāng)約的事項(xiàng)、首領(lǐng)的選舉、處罰的實(shí)施也完全由鄉(xiāng)約成員議定，因此，《呂氏鄉(xiāng)約》是中國歷史上最早建立的鄉(xiāng)村自治組織，也是民眾自我管理的基層治安組織。近現(xiàn)代的鄉(xiāng)村自治運(yùn)動(dòng)乃至當(dāng)代的村民自治，追根溯源，都可以從《呂氏鄉(xiāng)約》中找到它的縮影。

（本文作者系中國公安大學(xué)教授）