陳滿新 浙江理工大學(xué)

創(chuàng)新主體R&D投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研績(jī)效的影響實(shí)證研究
——基于蘇浙滬的面板數(shù)據(jù)

陳滿新 浙江理工大學(xué)

蘇浙滬位于我國(guó)東部沿海地區(qū)，發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和完善的政策體系為產(chǎn)學(xué)研合作提供了良好的發(fā)展環(huán)境?；谔K浙滬2000-2012的面板數(shù)據(jù)，文章考察了各創(chuàng)新主體的R&D投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研績(jī)效的影響。研究表明：不同地區(qū)不同來(lái)源的R&D投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)出的影響差異較大，高校和企業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利的促進(jìn)作用較大，科研院所的經(jīng)費(fèi)投入除江蘇在當(dāng)期表現(xiàn)較強(qiáng)的正向影響外，上海和浙江均沒(méi)有明顯的推動(dòng)作用。投入對(duì)績(jī)效的影響一般存在2-3年的時(shí)滯效應(yīng)。

創(chuàng)新主體 產(chǎn)學(xué)研績(jī)效 R&D投入 時(shí)滯效應(yīng)

20世紀(jì)80年代初，長(zhǎng)三角地區(qū)率先開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，經(jīng)過(guò)20多年的探索和發(fā)展，已經(jīng)形成了全面、系統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作工程[1]。近年來(lái)，三地區(qū)加大了在科技人才、資金投入、政策支持的力度，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作成果產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的快速發(fā)展。

現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研績(jī)效研究很少?gòu)漠a(chǎn)學(xué)研合作主體的R&D投入視角來(lái)研究不同來(lái)源經(jīng)費(fèi)對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利的影響，大多基于微觀或宏觀視角考察政府或企業(yè)的投入與專(zhuān)利產(chǎn)出的關(guān)系[2-3]。但是一般意義上的專(zhuān)利并不能準(zhǔn)確的衡量產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)績(jī)效。因此，探索各地區(qū)不同來(lái)源研發(fā)投入對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利的影響程度將具有十分重要的意義。

一、聯(lián)合專(zhuān)利分析

產(chǎn)學(xué)研合作能夠整合高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)三方的創(chuàng)新要素，通過(guò)合理配置各方資源促使知識(shí)在各主體間快速流動(dòng)，促進(jìn)科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。長(zhǎng)三角地區(qū)自20世紀(jì)80年代初開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作以來(lái)，各主體間頻繁的互動(dòng)交流加速了產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)程，三地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利總量在總體上呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢(shì)，但各地區(qū)增幅不同。上海市聯(lián)合專(zhuān)利總量在2000-2009年均居于三地區(qū)之首，江蘇省在2007年超過(guò)浙江省后，保持高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，2010-2012各年聯(lián)合專(zhuān)利總量超過(guò)上海，躍居地區(qū)第一，上海第二，浙江最末。

二、計(jì)量模型

江蘇、浙江和上海地處東部沿海地區(qū)，其豐富的資源和先進(jìn)的技術(shù)使得產(chǎn)學(xué)研合作得到較快的發(fā)展，但無(wú)論是不同類(lèi)型聯(lián)合專(zhuān)利的總量，還是各自的增長(zhǎng)速度均存在較大差異。產(chǎn)學(xué)研合作知識(shí)產(chǎn)出受到諸多因素的影響，但R&D投入作為最重要的供給因素推動(dòng)著技術(shù)創(chuàng)新的不斷進(jìn)步[4]。本文基于蘇浙滬三?。ㄊ校?000-2012年的面板數(shù)據(jù)，以企業(yè)、高校、科研院所三方R&D投入為解釋變量，產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)合專(zhuān)利為被解釋變量，建立計(jì)量模型定量考察不同來(lái)源的R&D投入對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專(zhuān)利的影響，模型如下：

其中i表示地區(qū)，t表示時(shí)間，cxy表示各地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)利，com表示企業(yè)R&D投入，col表示高校R&D投入，res表示科研院所R&D投入。模型中對(duì)所有變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化，以便消除異方差和量綱的影響，數(shù)據(jù)來(lái)源于《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》、《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》（1999-2013）。

三、實(shí)證分析

運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析軟件Eviews7.0，采用固定效應(yīng)變系數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)，分別考察不同主體間R&D投入對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)出的影響，并考慮時(shí)滯1-23年的效果。

研究結(jié)果表明：模型的擬合優(yōu)度約為0.95，表明模型的擬合效果好。企業(yè)和高校的R&D投入在第三年除個(gè)別地區(qū)外均表現(xiàn)出對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)出顯著的正向影響，由于時(shí)滯效應(yīng)使得企業(yè)和高校的經(jīng)費(fèi)投入大約在2-3年之后產(chǎn)生較大的推動(dòng)力。除此之外，科研院所R&D投入對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)出的作用并無(wú)規(guī)律可循，不同地區(qū)差異較大且作用力度小。

江蘇省企業(yè)和科研院所的R&D投入在當(dāng)期彈性系數(shù)均為正數(shù)，此后影響程度逐漸降低直至第三年系數(shù)變?yōu)樨?fù)數(shù)。但高校R&D投入的影響卻恰恰相反，隨著時(shí)間的推移不僅彈性系數(shù)由變正，而且對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)出的推動(dòng)作用逐漸增強(qiáng)，到第三年達(dá)到4.1638。這由于產(chǎn)學(xué)研合作的知識(shí)外溢效應(yīng)是一個(gè)持久且緩慢的過(guò)程，因此各方經(jīng)費(fèi)投入的杠桿效應(yīng)需要一定的時(shí)間。

浙江省企業(yè)和科研院所的R&D投入分別在投入的第3年和第2年對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)生正向的影響，但兩者的彈性系數(shù)均較小，推動(dòng)力不強(qiáng)。高校的R&D投入當(dāng)期對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利在1%的顯著性水平下具有顯著的促進(jìn)作用，隨后逐漸減弱。

上海市企業(yè)R&D投入在第三年才對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)生正向的影響，高校R&D投入則有著完全相反的趨勢(shì)，在當(dāng)期推動(dòng)作用最大達(dá)到1.8531，之后幾年逐漸減弱，但都沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。特別地，科研院所R&D投入對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利的影響在各期均不顯著，與上海市不斷增加的R&D投入趨勢(shì)相違背。這說(shuō)明上海市科研院所在研發(fā)資金利用效率可能存在相當(dāng)程度的浪費(fèi)和低效運(yùn)行情況相關(guān)。

四、研究不足及展望

本文的研究視角比較新，但存在一定的局限性。如本研究重點(diǎn)分析不同來(lái)源的經(jīng)費(fèi)投入對(duì)聯(lián)合專(zhuān)利產(chǎn)出的影響，因此在模型中并沒(méi)有將科研人員納入其中。另外，由于產(chǎn)學(xué)研合作專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入的數(shù)據(jù)很難獲得，以R&D投入來(lái)替代，可能會(huì)降低各因變量與自變量的相關(guān)性，從而使得模型的準(zhǔn)確性降低，這些遺留的問(wèn)題也為后續(xù)的研究提供一定的思路。

[1]呂國(guó)慶，曾剛，郭金龍.長(zhǎng)三角裝備制造業(yè)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的演化分析[J].地理科學(xué)，2014,34（9）：1051-1059.

[2]徐偉民，李志軍.政府政策對(duì)高新技術(shù)企業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出的影響及其門(mén)檻效應(yīng)—來(lái)自上海的微觀實(shí)證分析[J].上海經(jīng)濟(jì)研究，2011（7）：77-83.

[3]朱平芳，徐偉民. 政府的科技激勵(lì)政策對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)R&D 投入及其專(zhuān)利產(chǎn)出的影響—上海市的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003（6）:45-53.

陳滿新（1990-），女，湖北孝感人，碩士研究生，研究方向：科技創(chuàng)新。

浙江理工大學(xué)企業(yè)管理省重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目資助。