李鑫

闡述了合規(guī)管理的總體要求，我們提出了要積極培育符合石油企業(yè)戰(zhàn)略的合規(guī)文化，加強目標與任務內(nèi)容的統(tǒng)籌管理，提高合規(guī)管理在績效考核體系中的比重，構建科學規(guī)范的制度體系，加大合規(guī)價值導向等一系列加強石油企業(yè)合規(guī)管理的舉措。

石油企業(yè)合規(guī)管理實踐思考

1合規(guī)管理總體要求

法律合規(guī)管理，就是企業(yè)要樹立依法經(jīng)營的理念。培育合規(guī)管理的文化，強化企業(yè)工作人員的法律風鹼意識和法律效益觀念，正確認識違法成本、違法收益和守法成本、守法I撈溢之間的關系，注重穩(wěn)定、長遠、合法的利益，確保國家法律法規(guī)在企業(yè)的貫徹和執(zhí)行。通過法律的合規(guī)管理，建立硅全法人治理結構，規(guī)范企業(yè)的組織行為，以國家有關資源、土地、安全環(huán)保、安全生產(chǎn)等方面的行政法律、法規(guī)為依據(jù)，協(xié)調(diào)處理好與政府監(jiān)管的行政法律關系，以相關專業(yè)法規(guī)規(guī)范內(nèi)部人力資源管理、財務管理、投資管理、資產(chǎn)管理、知識產(chǎn)權管理等，保證企業(yè)長期、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。

2加強石油企業(yè)合規(guī)管理的舉措

2.1積極培育符合石油企業(yè)戰(zhàn)略的合規(guī)文化

石油企業(yè)文化要與石油企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略相一致，其文化追求要體現(xiàn)石油企業(yè)的價值觀和精神追求。這就要求石油企業(yè)文化內(nèi)涵應當包含合規(guī)文化。一是豐富石油文化的內(nèi)涵。在全球經(jīng)濟一體化和社會輿論泛化的大背景下，企業(yè)行為的合規(guī)性將成為石油企業(yè)生存和發(fā)展的重要因素，也是企業(yè)綜合競爭力和美譽度的基本內(nèi)容。因此，有必要在闡釋石油企業(yè)文化時，納入合規(guī)的價值準則，在文化建設上納入員工道德、企業(yè)良心等內(nèi)容，通過培訓和文化引導，讓干部員工樹立正確的經(jīng)營觀和競爭觀，讓依法決策、合規(guī)經(jīng)營，按章辦事、合規(guī)操作成為一種習慣。如：“執(zhí)行力”就不能僅僅解釋為“一切行動聽指揮”，而是要拓展為遵紀守法、守規(guī)矩；“艱苦奮斗”就不能只要求員工而不嚴格管理干部；講“一線拼搏”還必須鼓勵管理提升和思想創(chuàng)新等，使企業(yè)文化能夠與時俱進，與我們自己公司追求優(yōu)質(zhì)石油公司目標相適應。

2.2加強目標與任務內(nèi)容的統(tǒng)籌管理

一是目標要統(tǒng)籌。目標是整個組織要努力實現(xiàn)的預期成果。石油企業(yè)在目標管理中，更多地將利潤、速度、規(guī)模等一定時期的經(jīng)營方向作為硬目標，硬約束；而將企業(yè)價值以及其外化的企業(yè)形象作為軟目標，實際執(zhí)行中軟目標往往模糊不清，還經(jīng)常被硬目標覆蓋。只有把合規(guī)管理上升到戰(zhàn)略目標層面，合規(guī)管理才能避免被動應付，成為積極主動的管理行為。因此，必須將合規(guī)和發(fā)展置于同一個戰(zhàn)略框架之中，統(tǒng)籌設計，才可能形成完整、有效的發(fā)展目標。二是任務要統(tǒng)籌。由于合規(guī)管理涉及范圍廣，風險層次多，是一項全局性工作，需要科學規(guī)劃、全面統(tǒng)籌、合理安排。應根據(jù)企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略和目標，明晰在合規(guī)管理方面企業(yè)應做的工作。主要任務應包括：制定合規(guī)管理工作規(guī)劃；明確合規(guī)管理部門與其它風險管理部門的職責邊界；圍繞合規(guī)管理重點難點、薄弱環(huán)節(jié)選題立項，加以研究和評估；統(tǒng)籌安排各類檢查，合理調(diào)配力量，使合規(guī)管理、內(nèi)控測試、財務、審計、監(jiān)察等職能部門形成合力。

2.3提高合規(guī)管理在績效考核體系中的比重

績效考核是石油企業(yè)行之有效的目標引導手段，多年來為石油企業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。當前石油企業(yè)業(yè)績考核體系中生產(chǎn)、經(jīng)營指標占比過大，在一些單位出現(xiàn)了經(jīng)營生產(chǎn)任務壓倒一切的極端現(xiàn)象。一好百好，一損俱損，這是業(yè)績考核指標權重失衡的必然結果。調(diào)整業(yè)績指標項目的權重，適當提高合規(guī)管理在業(yè)績考核體系中的比重，可以體現(xiàn)企業(yè)長遠利益和短期目標的關系，遏制目前業(yè)績考核可能引發(fā)的短期行為。結合績效條例要嚴格責任追究。依法合規(guī)的要求再嚴，如果對違法違規(guī)行為不處理、違規(guī)成本過低，也必然導致守法合規(guī)要求化為泡影。因此，必須嚴格責任追究，落實中紀委將紀律挺在前面，立起來、嚴起來，執(zhí)行到位，抓早抓小的要求。

2.4構建科學規(guī)范的制度體系

科學完備的制度體系是實現(xiàn)合規(guī)管理的前提。要實現(xiàn)這個前提，需要對現(xiàn)有制度進一步規(guī)范和完善。第一，制度審查要客觀中立。石油企業(yè)管理制度的建立大多是以各職能部門為依托，各自根據(jù)管理要求、目標和權限自行設計，這使石油企業(yè)的制度部門特征突出，其本身的合規(guī)性和公正性就存在疑問。為此，要在以往規(guī)范性、程序性審查的基礎上，增加合規(guī)性審查，保證制度的中立性；合規(guī)性審查要獨立于業(yè)務管理部門之外，相關人員要承擔合規(guī)審查責任。未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得頒布實施。第二，制度體系要包含對違規(guī)行為的組織處理。經(jīng)過多年的制度建設，石油企業(yè)制度已經(jīng)很多。但認真分析，有些制度只講企業(yè)要求和部門要求，不講法律規(guī)定；有的制度只提要求，不講程序；還有的制度講了要求、程序，卻不講責任，特別是違規(guī)追責的內(nèi)容。因此，要站在制度體系化建設的角度，進一步明晰違規(guī)與違紀的界限，重點明確違規(guī)性質(zhì)、種類，細化懲處標準、執(zhí)行責任人等內(nèi)容，保證合規(guī)制度的完整性和可操作性。

2.5加大合規(guī)價值導向

一方面要把企業(yè)歷史發(fā)展過程中形成的與戰(zhàn)略目標相吻合的東西保留下來，比如：繼續(xù)宣揚和踐行努力培育員工主動合規(guī)的良好習慣，使合規(guī)文化與石油企業(yè)的優(yōu)良傳統(tǒng)有機統(tǒng)一；另一方面要樹立合規(guī)行為典范，提煉合規(guī)先進人物事跡，講述合規(guī)文化故事，通過身邊的典型，示范引領，以點帶面，使依法合規(guī)成為企業(yè)員工普遍認同的價值理念。培育合規(guī)文化，需要對不良亞文化開展強有力的批判，切實矯正各種不良文化心理，壓縮不良亞文化空間。一要結合當前開展的“三嚴三實”和反“四風”主題教育，對干部員工進行正面引導，頌揚照章做事的行為，批判不良亞文化后面違紀違規(guī)的實質(zhì)；二要公開曝光違規(guī)違紀人員，讓違規(guī)違紀行為曬在陽光下，營造違規(guī)即被譴責的輿論氛圍，同時選取典型案例進行深入剖析，對發(fā)生問題的文化因素，從價值判斷、行為方式和不良后果等方面揭開其包裹在外面的人情、親情外衣，指出危害本質(zhì)。

3結語

預防勝于治療，要使干部員工少犯錯誤、少走彎路，就必須堅持嚴格要求，小錯及時提醒，及時糾正，防止養(yǎng)癰遺患。同時通過嚴肅懲處，提高違規(guī)成本，對相關單位和人員起到震懾作用，才能教育大多數(shù)，倒逼合規(guī)意識、合規(guī)管理工作的提升。

參考文獻：

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