劉文彪 劉 卉車程輝 李 蕾

（廣東出入境檢驗檢疫局 廣東廣州 510623）

1 前言

為了適應(yīng)全球貿(mào)易便利化的需要，檢驗檢疫部門既要嚴格把關(guān)、嚴防底線，確保進出口產(chǎn)品質(zhì)量安全，又要快速通關(guān)，確保出入境口岸人流、物流、信息流的暢通，服務(wù)地方外貿(mào)經(jīng)濟的發(fā)展。把關(guān)和服務(wù)的矛盾長期存在，因此需要引入風險管理的理念，通過風險識別和分析，做到精準監(jiān)管、有效監(jiān)管，化解有限監(jiān)管資源與不斷增長監(jiān)管任務(wù)之間的矛盾，為社會提供良好的公共服務(wù)。

檢驗檢疫風險可分為外部風險及內(nèi)部風險。外部風險主要指國內(nèi)外與檢驗檢疫相關(guān)的法律、法規(guī)、標準等的變化或差異；產(chǎn)品特性及環(huán)境信息；產(chǎn)品全生命周期相關(guān)方的質(zhì)量控制；管理相對人的信用情況；疫情疫病信息、退貨信息、媒體信息等。內(nèi)部風險包括檢驗檢疫相關(guān)制度和資源配置；執(zhí)法者素質(zhì)和執(zhí)法技術(shù)、手段和方法；黨風廉政建設(shè)等[1]。

風險識別作為風險管理的一個主要環(huán)節(jié)，是檢驗檢疫風險管理的基礎(chǔ)。在檢驗檢疫風險管理的研究中，風險識別一般只是作為一個環(huán)節(jié)加以簡單說明，尤其在風險識別的方法方面，尚缺乏研究。準確地識別風險需要借助科學的方法和技術(shù)，實踐中甚至需要運用多種識別方法來提高識別風險的準確性，因此有必要專門對適用于檢驗檢疫風險識別的方法進行研究。

2 風險識別方法

風險識別的方法有很多，GB/T 27921-2011《風險管理 風險評估技術(shù)》中介紹了32種常用的風險評估技術(shù)，其中12種非常適用于風險識別[2]。結(jié)合檢驗檢疫工作實際，目前經(jīng)常使用且易于掌握、適宜推廣的的風險識別方法主要有以下幾種。

2.1 頭腦風暴法

此方法易于操作、適用范圍廣。首先由組織者明確會議討論的議題，然后召集與議題相關(guān)的檢驗檢疫專家，采用小組會的形式，請每位參會專家充分發(fā)表意見，對風險進行識別，最終根據(jù)討論列舉風險。

2.2 德爾菲法

此方法主要通過信函或電郵方式進行。組織者使用調(diào)查表或問卷征詢專家意見，專家各自獨立作答；組織者收集、歸納、整理專家意見，形成新的調(diào)查表或問卷，連同專家意見，一起反饋給專家，并要求專家們結(jié)合這些材料重新考慮并修正自己的意見。這個過程經(jīng)過幾個回合后，可以在主要的風險識別上達成一致意見。該辦法主要通過問卷的形式進行獨立調(diào)查，因而可以排除組織者和參會人員的主觀干擾與影響，其結(jié)果較為客觀的。例如，蔡迎軍用該辦法對進口機電產(chǎn)品進行風險識別[3]。

2.3 檢查表法

又稱調(diào)查問卷法。此方法是指憑經(jīng)驗編制一個風險清單并按此表進行檢查，識別潛在風險的方法。例如，蔡迎軍根據(jù)標準法規(guī)和歷史數(shù)據(jù)等資料，制作了常熟地區(qū)進口電氣設(shè)備固有風險因素表[3]。

2.4 風險矩陣法

此方法是把風險發(fā)生可能性和后果嚴重程度作為兩個維度繪制成矩陣，對風險發(fā)生可能性、后果嚴重程度采取定性或定量評估。定性方法是直接用文字描述風險發(fā)生可能性的高低、后果嚴重程度，如“極低”“低”“中等”“高”“極高”等；定量方法是對風險發(fā)生可能性的高低、后果嚴重程度用具有實際意義的數(shù)量描述，如對風險發(fā)生可能性的高低用概率來表示，對目標影響程度用損失金額來表示。例如，顏卓等采用風險矩陣的方法確定檢驗檢疫監(jiān)管業(yè)務(wù)風險環(huán)境范圍[4]，筆者曾用此方法識別出口水產(chǎn)品的風險。

2.5 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析法

此方法運用數(shù)理統(tǒng)計的概括、比對、聚類等相關(guān)分析，識別異常數(shù)據(jù)。通過分析比較不同分支局同類產(chǎn)品的批次不合格率，找到出口產(chǎn)品被國外通報的原因。2011年某出口水產(chǎn)品企業(yè)數(shù)月內(nèi)被美國FDA通報40余批次不合格，經(jīng)分析CIQ2000數(shù)據(jù)，2011年管轄該企業(yè)的A分支局出口水產(chǎn)品批次不合格率為0.05%，而同期周邊地區(qū)另外兩個分支局出口水產(chǎn)品批次不合格率分別為0.59%和0.54%，相差約十倍，差異顯著，從而發(fā)現(xiàn)A分支局出口水產(chǎn)品監(jiān)管模式存在漏洞。所以，通過分析業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，特別是檢出率，可以識別相關(guān)風險。

2.6 資料分析法

此方法通過查閱大量參考文獻，評估分析相關(guān)風險。例如，《香港賽馬往返粵港兩地檢疫風險分析報告》（檢驗檢疫機構(gòu)內(nèi)部資料）查閱相關(guān)文獻，綜合考慮世界動物衛(wèi)生組織（OIE）馬病名錄、歐盟要求強制申報的馬病、我國動物疫病等因素，對20種與馬相關(guān)疫病進行風險分析，識別出1個“中”風險、1個“低”風險和2個“很低”風險。

2.7 業(yè)務(wù)流程分析法

此方法通過分析檢驗檢疫的業(yè)務(wù)流程識別廉政等風險。例如，檢驗檢疫電子監(jiān)察系統(tǒng)通過分析各個流程的時間節(jié)點，將超期的流程進行風險攔截，識別相關(guān)風險。

此7種風險識別方法，既有定性的也有定量的；既有集中會議式的，也有分散函詢式的；既有用于識別外部風險的，也有用于識別內(nèi)部風險的。這些方法簡單易用，便于操作，適宜推廣。

3 結(jié)論

檢驗檢疫部門落實“放、管、服”的要求，需要借助風險管理理念，加強事中事后監(jiān)管，為守法貿(mào)易提供便利。實施風險管理過程中，檢驗檢疫部門要及時總結(jié)、不斷改進、加快推廣風險識別方法，完善風險識別策略，提高風險辨識能力，從而降低行政成本，提高監(jiān)管效能，實現(xiàn)科學精準監(jiān)管，促進外貿(mào)經(jīng)濟健康發(fā)展。

[1]吳文忠，黃啟龍，廖魯興.對檢驗檢疫業(yè)務(wù)風險管理的思考[J].中國檢驗檢疫，2012，（5）：21-22.

[2]GB/T 27921-2011風險管理 風險評估技術(shù)[S].

[3]蔡迎軍.基于風險管理的進口機電檢驗監(jiān)管模式研究 [D].南京：東南大學，2015.

[4]顏卓，陶偉東，陸全龍.檢驗檢疫監(jiān)管業(yè)務(wù)風險聚合及容忍度研究[J]. 國際商務(wù)研究，2016，（2）：49-56，66.