趙素萍，葛 明

(1.四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，重慶 400031；2.西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715)

中國(guó)出口附加值率的產(chǎn)業(yè)特征及其演進(jìn)路徑分析
——基于核密度函數(shù)分解技術(shù)*

趙素萍1，葛 明2

(1.四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，重慶 400031；2.西南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，重慶 400715)

基于中國(guó)投入產(chǎn)出表，應(yīng)用核密度估計(jì)及其分解技術(shù)，本文分析了中國(guó)加入WTO之后,各產(chǎn)業(yè)出口附加值率的分布及其動(dòng)態(tài)變化。結(jié)果表明：中國(guó)各產(chǎn)業(yè)出口附加值率經(jīng)歷了先快速下降、再適度反彈，而后趨于平穩(wěn)的演進(jìn)路徑；但三大產(chǎn)業(yè)的出口附加值率在演進(jìn)方向、力度、強(qiáng)度和時(shí)間分布上呈現(xiàn)出不同的特征。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)：三大產(chǎn)業(yè)出口附加值率動(dòng)態(tài)演進(jìn)的首要原因在于均值效應(yīng)，其次為殘差效應(yīng)，效果最小的是方差效應(yīng)。因而，促進(jìn)出口附加值率增加既要推進(jìn)各產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展，又要兼顧不同產(chǎn)業(yè)的個(gè)體特征。

出口附加值率；核密度；函數(shù)分解

引言

加入WTO以來(lái)，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口額發(fā)展迅速，由2002年的3 256億美元增加至2015年的16 641億美元，其中2012年達(dá)到20 487億美元，連續(xù)多年排名全球第一位。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下，出口產(chǎn)品往往集合了多國(guó)中間要素的投入價(jià)值，因而一國(guó)的出口規(guī)模難以準(zhǔn)確反映該國(guó)實(shí)際獲得的貿(mào)易利益。剔除掉出口中的國(guó)外價(jià)值含量，應(yīng)用出口國(guó)內(nèi)附加值來(lái)表征貿(mào)易利益就適應(yīng)了理論和現(xiàn)實(shí)的需要。特別是出口國(guó)內(nèi)附加值率指標(biāo)，既有助于分析一國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的程度，也有助于分析一國(guó)參與國(guó)際分工的地位。

然而，一國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率是不均衡發(fā)展的，帶有典型的異質(zhì)性特征。那么，加入WTO之后，中國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率是如何變化的、具有哪些動(dòng)態(tài)特征和演進(jìn)趨勢(shì)，就是需要回答的問(wèn)題，所得結(jié)論將有助于進(jìn)一步認(rèn)識(shí)中國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口結(jié)構(gòu)特點(diǎn)及其發(fā)展規(guī)律。

自Hummels，Ishii& Yi(2001)(后文簡(jiǎn)稱HIY)應(yīng)用出口國(guó)外附加值率來(lái)測(cè)度一國(guó)的垂直專業(yè)化程度以來(lái)，出口國(guó)內(nèi)附加值的研究就吸引了大量學(xué)者的關(guān)注。平新喬等(2006)基于中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出表，利用HIY方法分解了中美貿(mào)易的國(guó)別價(jià)值來(lái)源。曾錚、張璐璐(2008)在HIY方法和陳宏易(2002)的基礎(chǔ)上重點(diǎn)關(guān)注了中國(guó)制造業(yè)出口附加值，林玲、余娟娟(2012)基于動(dòng)態(tài)GMM模型分析了各產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口附加值率變動(dòng)的影響因素。Lau等(2007)認(rèn)為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出表，無(wú)法識(shí)別進(jìn)口中間要素是用于加工貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)、一般貿(mào)易商品生產(chǎn)還是國(guó)內(nèi)消費(fèi)品的生產(chǎn)，因此編制了中國(guó)非競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出表，并且基于此核算了中國(guó)加工貿(mào)易出口附加值率和一般貿(mào)易出口國(guó)內(nèi)附加值率。Koopman等(2008)單獨(dú)考慮了加工貿(mào)易的影響，將國(guó)內(nèi)需求生產(chǎn)和一般貿(mào)易生產(chǎn)同質(zhì)看待；隨后基于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)考察了出口貿(mào)易附加值的國(guó)別來(lái)源和最終消費(fèi)去向，將其分解為五個(gè)部分(Koopman等，2010)。李昕(2012)在Koopman(2010)的基礎(chǔ)上分解了中國(guó)出口價(jià)值的國(guó)內(nèi)、外部分，研究發(fā)現(xiàn)海關(guān)統(tǒng)計(jì)高估了中國(guó)的實(shí)際貿(mào)易總額和貿(mào)易差額。現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注了中國(guó)貿(mào)易附加值的價(jià)值來(lái)源及其影響因素,還鮮有文獻(xiàn)對(duì)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口附加值率的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行分析和比較。

傳統(tǒng)的趨同估計(jì)需要選取準(zhǔn)確的參數(shù)模型，而在參數(shù)未知的情況下，模型的選擇很可能出現(xiàn)偏差；而且參數(shù)模型一般要求數(shù)據(jù)服從正態(tài)分布，在數(shù)據(jù)出現(xiàn)雙峰或者多峰的異質(zhì)性狀態(tài)時(shí)，參數(shù)估計(jì)結(jié)果就容易偏離真實(shí)狀態(tài)。而此時(shí)，應(yīng)用非參數(shù)估計(jì)更適于刻畫(huà)研究對(duì)象的特征及其變動(dòng)趨勢(shì)。本文采用Kernel密度函數(shù)及其分解方法來(lái)刻畫(huà)各產(chǎn)業(yè)出口附加值率曲線的位置、延展性及其分布形態(tài)，作為一種描述事實(shí)的分布動(dòng)態(tài)法和非參數(shù)估計(jì)法，它可以直觀地說(shuō)明附加值率的分布特點(diǎn)和動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，也可以縱向比較附加值率的增長(zhǎng)形態(tài)及其差距大小。

一、研究方法和數(shù)據(jù)處理

(一)出口附加值率測(cè)算方法

借鑒Hummels等(2001)提出的出口垂直專業(yè)化指數(shù)模型，推導(dǎo)得出各產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易國(guó)內(nèi)附加值率的計(jì)算公式：

TAV=μ[I-AM(I-AD)-1]

(1)

其中，TAV代表各產(chǎn)業(yè)出口附加值率行向量，I是單位矩陣，μ=(1 1…1)表示元素全為1的行向量。AM=[aij]表示進(jìn)口中間要素投入系數(shù)矩陣，元素aij=Mij/Yj表示j部門(mén)生產(chǎn)1單位產(chǎn)出需要i部門(mén)投入的進(jìn)口中間產(chǎn)品價(jià)值量，Mij表示j部門(mén)生產(chǎn)中使用的i部門(mén)進(jìn)口中間產(chǎn)品價(jià)值，Yj表示j部門(mén)總產(chǎn)出。AD=[bij]n×n表示國(guó)內(nèi)要素投入系數(shù)矩陣，元素bij=Dij/Yj表示j部門(mén)生產(chǎn)1單位產(chǎn)出需要i部門(mén)投入的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素價(jià)值量，Dij表示j部門(mén)在生產(chǎn)過(guò)程中需要i部門(mén)投入的國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品價(jià)值。

(二)核密度函數(shù)估計(jì)及其分解

核密度估計(jì)作為一種非參數(shù)估計(jì)方法，相對(duì)于參數(shù)估計(jì)，具有函數(shù)形式任意設(shè)定、因變量和自變量數(shù)據(jù)分布限制較少等優(yōu)勢(shì)，而放松這些限制更容易得出普遍性的結(jié)論。核密度估計(jì)主要用核函數(shù)來(lái)描述經(jīng)濟(jì)分布運(yùn)動(dòng)，基本原理如下：

假定X1,X2,…,Xn同分布，則經(jīng)驗(yàn)分布函數(shù)為：

(2)

若該函數(shù)為均勻核*核函數(shù)是一種加權(quán)函數(shù)或者平滑函數(shù)，主要有高斯核、Epanechnikov核、余弦核、三角核、四次核等。，則

(3)

于是，核密度函數(shù)估計(jì)式為：

(4)

上式中n為樣本個(gè)數(shù)；h稱為平滑系數(shù)或帶寬，其值越大說(shuō)明平滑度越大；而樣本n越大則要求h值越小，因而h值的選擇至關(guān)重要。依據(jù)Silverman(1986)的方法，本文設(shè)定h=0.9SeN-1/5,其中Se為隨機(jī)變量觀測(cè)值的標(biāo)準(zhǔn)差。具體描述出口附加值率的分布密度時(shí)，本文采用高斯核函數(shù)。

核密度函數(shù)在年度間的變動(dòng)反映了中國(guó)各產(chǎn)業(yè)出口附加值率的變化，其分布可以分解為平移、延伸、變形三個(gè)維度，對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義分別代表均值效應(yīng)、方差效應(yīng)和殘差效應(yīng)三個(gè)方面(Jenkins,Van Kerm，2005；安康等，2012)，具體解析如下：①密度函數(shù)曲線平移(均值效應(yīng))，表示在曲線延伸性和形態(tài)不變的情況下，僅作均值移動(dòng)，也即是核密度曲線的水平變動(dòng)，向右平移則代表出口附加值率水平提升，出口國(guó)內(nèi)貿(mào)易利得增加；而曲線延伸性和形態(tài)不變的假設(shè)則意味著所有產(chǎn)業(yè)部門(mén)均可以通過(guò)曲線右移獲取貿(mào)易利益。②密度函數(shù)曲線延伸(方差效應(yīng))，表示在曲線均值和形態(tài)不變的情況下，延伸性的變化狀況；方差變化是函數(shù)的一階變動(dòng)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中意味著不平衡程度的變化，方差增大意味著各產(chǎn)業(yè)出口附加值率的分化更加嚴(yán)重；曲線均值和形態(tài)不變意味著分布的變動(dòng)以均值線為中軸向兩端均等的延伸，且延伸的速度與距離中軸的距離成正比。③密度函數(shù)曲線變形(殘差效應(yīng))，表示均值和延伸性不變時(shí)，函數(shù)曲線的形態(tài)發(fā)生了變化，曲線變形是函數(shù)的二階變動(dòng)，出現(xiàn)雙峰或多峰時(shí)意味著異質(zhì)性群體的存在，即個(gè)別產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率顯著高于或低于其他部門(mén)。具體分解公式如下：

(5)

其中，Δf(x)表示樣本期內(nèi)出口附加值率核密度函數(shù)的變化，μ0、σ0分別表示樣本出口附加值率初期核密度函數(shù)f0(x)的均值、方差，μ1、σ1則分別表示末期核密度函數(shù)f1(x)的均值、方差，ξ1(x;μ1,σ0)、ξ1(x;μ0,σ1)是末期函數(shù)的反事實(shí)函數(shù)，η?[0,1]代表密度函數(shù)分解的不同順序，其變化對(duì)最終結(jié)果不構(gòu)成影響，為了計(jì)算方便，本文取η=1(劉靖等，2009)。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源及其處理

文中數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的2002、2005、2007、2010和2012年42部門(mén)投入產(chǎn)出表，由于全部是競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表，進(jìn)口中間要素投入AM不能從直接消耗系數(shù)A中直接分離，這里借鑒平新喬等(2005)方法，假設(shè)(1)進(jìn)口中間要素在進(jìn)口總值中的比重等于國(guó)內(nèi)中間要素與總產(chǎn)出的比值，(2)進(jìn)口中間要素與國(guó)內(nèi)中間要素同質(zhì)。從而推導(dǎo)出i產(chǎn)業(yè)部門(mén)的進(jìn)口中間要素比例λi=i產(chǎn)業(yè)的總進(jìn)口/總產(chǎn)品，而總產(chǎn)品=總產(chǎn)出+進(jìn)口-出口，繼而用不同的λi乘以A的第i行得到AM，再由AD=A-AM得到國(guó)內(nèi)要素矩陣。根據(jù)本文研究的需要和國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，我們將投入產(chǎn)出表42個(gè)產(chǎn)業(yè)劃分為三大產(chǎn)業(yè)，具體見(jiàn)表1。

表1 三大產(chǎn)業(yè)整合表

資料來(lái)源：作者根據(jù)42產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出表和國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)制作。

二、計(jì)算結(jié)果與分解分析

(一)出口附加值率

基于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)性投入產(chǎn)出表，本文測(cè)度了各產(chǎn)業(yè)的出口附加值率，如圖1和表2所示。在樣本期內(nèi)整體而言，中國(guó)出口附加值率呈現(xiàn)“V”形發(fā)展，平均值由2002年的0.86大幅下降至2005年的0.81，之后保持平穩(wěn)至2007年；隨后逐步反彈，至2010年時(shí)達(dá)到0.83，2012年回升至0.84。由此可見(jiàn)，加入WTO對(duì)出口國(guó)內(nèi)附加值率的初始沖擊非常大，這主要是因?yàn)楦鶕?jù)入世承諾，中國(guó)的平均關(guān)稅率由2002年的15.3%迅速調(diào)整至2005年的10%。進(jìn)口稅率大幅度下降，直接導(dǎo)致國(guó)外中間要素的大規(guī)模進(jìn)口，對(duì)國(guó)內(nèi)部分中間產(chǎn)品產(chǎn)生強(qiáng)勁的替代效應(yīng)，因而出口附加值率快速下降。而進(jìn)口關(guān)稅率在2005年之后降幅趨緩，至2010年的目標(biāo)稅率為9.8%，隨著國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力度的提升，出口中的國(guó)內(nèi)要素所占比重開(kāi)始回升。

圖1 中國(guó)42個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口附加值率演變圖注釋：x軸對(duì)應(yīng)42個(gè)產(chǎn)業(yè)代碼，y軸為出口國(guó)內(nèi)附加值率。

三大產(chǎn)業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率所受入世的影響幅度并不相同，第一產(chǎn)業(yè)所受影響較小，由2002年的0.94下降至2007年的0.91，而后恢復(fù)至2012年的0.93，且有進(jìn)一步提升的趨勢(shì)。雖然農(nóng)產(chǎn)品平均稅率由2002年的18.1%下降到2005年的15.3%和2010年的15.2%，但進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品多為最終產(chǎn)品，對(duì)中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口價(jià)值結(jié)構(gòu)的影響較為有限。第三產(chǎn)業(yè)初始下降幅度比較明顯，2005年較2002年下降了5%，但之后快速回升，2012年時(shí)已達(dá)到0.89，略高于入世前的水平。服務(wù)業(yè)開(kāi)放集中于資本領(lǐng)域，入世初期，外資的蜂擁而入稀釋了中國(guó)出口的國(guó)內(nèi)增加值率，而之后，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)特別是金融、保險(xiǎn)領(lǐng)域的外資準(zhǔn)入限制政策加速了國(guó)內(nèi)要素價(jià)值的增長(zhǎng)。第二產(chǎn)業(yè)所受影響比較大，2012年和2010年均為0.80，低于2002年4個(gè)百分點(diǎn)，但高出2005年2%。工業(yè)品平均稅率由2002年的11.7%下降到2005年的9.5%和2010年的8.9%，入世后的初始下降幅度比較明顯，而中國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際分工以加工貿(mào)易為主要模式，因而國(guó)外優(yōu)質(zhì)中間要素大批量進(jìn)口，進(jìn)而迅速拉低了出口國(guó)內(nèi)增加值率?？傮w而言，三大產(chǎn)業(yè)的出口附加值率遭受入世沖擊的影響程度不同，恢復(fù)速度各異，但產(chǎn)業(yè)間差異有縮小的趨勢(shì)。

值得說(shuō)明的是通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，該產(chǎn)業(yè)出口額幾乎占據(jù)中國(guó)出口總額的1/4，但是出口附加值率一直維持在低位，2005和2007年分別為0.53和0.55，在美國(guó)金融危機(jī)后有所提高，2010年為0.62，至2012年已達(dá)到0.75，但是相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)仍處于較低水平，也因此拉低了第二產(chǎn)業(yè)甚至整個(gè)樣本的出口國(guó)內(nèi)附加值率。趙素萍(2015)等利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)和Koopman等(2010)模型也得出了類(lèi)似的結(jié)論。究其原因，一方面是由于電子產(chǎn)品的單位價(jià)值比較高，單位出口額的貿(mào)易成本相對(duì)較低，因而國(guó)際生產(chǎn)分工較為充分，而中國(guó)利用低廉的勞動(dòng)力成本在入世之后迅速成為機(jī)電產(chǎn)品的加工組裝地。據(jù)中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，2011年該產(chǎn)業(yè)出口的近六成是以加工貿(mào)易模式進(jìn)行的；另一方面是電子類(lèi)中間產(chǎn)品的關(guān)稅率一直處于較低水平。根據(jù)入世承諾，自2005年1月1日起，中國(guó)即對(duì)256個(gè)稅目的信息技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行零關(guān)稅，再由于中國(guó)對(duì)加工貿(mào)易施行的出口退稅政策，因而在電子產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，國(guó)外優(yōu)質(zhì)要素得到了充分應(yīng)用。

表2 中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)出口附加值率描述性統(tǒng)計(jì)

資料來(lái)源：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，出口附加值率由測(cè)度公式得出，表中數(shù)字由軟件STATA 12.0得出。

(二)出口附加值率變動(dòng)狀況

1.如圖2所示，5個(gè)樣本期內(nèi)，全部產(chǎn)業(yè)部門(mén)核密度分布曲線都只有一個(gè)波峰，2002年的波峰在橫軸上的投影位置是0.9，相比較2005年的0.8明顯右移；而2007和2010年的投影位置基本相同，均在0.86附近，但是2010年的曲線跨度相對(duì)于2007年有所收斂；2012年的波峰回歸至0.89，但曲線峰值的核密度顯著低于其他年份，呈現(xiàn)出扁平化的趨勢(shì)。這說(shuō)明中國(guó)出口附加值率在2002年快速下降后，經(jīng)歷了一個(gè)回彈的過(guò)程，并于2012年達(dá)到期初水平，各產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口附加值率向均值水平靠攏。這種狀況主要緣于兩個(gè)因素：一是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增強(qiáng)；二是美國(guó)金融危機(jī)后中間產(chǎn)品貿(mào)易受到一定程度抑制。

2.第二產(chǎn)業(yè)在2005年的分布曲線顯著異于2002年，表現(xiàn)為波峰向左側(cè)大幅移動(dòng)，在橫軸的投影由0.84降低為0.78；另外2005年波峰的核密度0.74也顯著高于2002年的0.65，這充分說(shuō)明加入WTO之后，國(guó)外生產(chǎn)要素對(duì)中國(guó)第二產(chǎn)業(yè)的支撐作用快速增強(qiáng)。2005年之后，核密度曲線也發(fā)生了較大變化。2007波峰的位置大幅下降至4.7，而在橫軸的投影也向右側(cè)移動(dòng)至0.84，反映了第二產(chǎn)業(yè)出口國(guó)內(nèi)附加值率的增長(zhǎng)和集中化趨勢(shì)。2010以及2012年的核密度曲線與2007年幾乎重合，都表現(xiàn)出左側(cè)拖尾，跨度較大而波峰密度較低，只是2012年曲線有進(jìn)一步扁平化的趨勢(shì)，與2010年相比，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率差異保持在0.2以內(nèi)。整體來(lái)看，第二產(chǎn)業(yè)的出口附加值率水平趨向于穩(wěn)態(tài)發(fā)展。

3.第三產(chǎn)業(yè)在2002年表現(xiàn)出較高的出口附加值率(波峰投影為0.91)，但入世之后所受沖擊比較大，2005年時(shí)波峰投影降至0.87，且跨度大幅增加，波峰對(duì)應(yīng)的核密度也由8.5降至5.2，而后調(diào)整至2007年的0.89，跨度也有所收縮。但2010年呈現(xiàn)出“雙峰”特征，投影分別為0.86和0.92，2012依然保持“雙峰”特征，但是投影全部右移，分別是0.87和0.93，這說(shuō)明第三產(chǎn)業(yè)各部門(mén)出口附加值率 “兩極分化”的特征非常明顯，比如租賃商務(wù)服務(wù)業(yè)的出口附加值率達(dá)到0.97，而郵政業(yè)只有0.83。另外， 2010年時(shí)第三產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口附加值率集中在0.86附近，而2012時(shí)集中于0.93附近，這表明第三產(chǎn)業(yè)不少部門(mén)滑動(dòng)至高附加值率區(qū)間，也說(shuō)明第三產(chǎn)業(yè)出口貿(mào)易利益不斷增長(zhǎng)，比如計(jì)算機(jī)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)的出口附加值率由0.88大幅提高至0.95。

圖2 不同樣本產(chǎn)業(yè)出口附加值率分布圖

4.如圖3所示，2002—2012年總體產(chǎn)業(yè)分布差異與第二產(chǎn)業(yè)較為相似，只是第二產(chǎn)業(yè)波動(dòng)幅度更大，這是因?yàn)榈谌a(chǎn)業(yè)出口附加值率集中在高位，對(duì)第二產(chǎn)業(yè)有反向?qū)_的作用，導(dǎo)致整體產(chǎn)業(yè)出口附加值率的核密度曲線趨緩。分時(shí)間段來(lái)看，這一變動(dòng)主要緣于2002—2005年的貢獻(xiàn)，出口附加值率高于0.82的產(chǎn)業(yè)部門(mén)大幅減少，而位于區(qū)間[0.7 0.8]的產(chǎn)業(yè)部門(mén)密度增加，之后在2005—2007年度出現(xiàn)小幅反彈， 2007—2010年基本保持穩(wěn)定，2010—2012年幾乎維持不變。因而，全部樣本仍呈現(xiàn)出出口附加值率減少的態(tài)勢(shì)。第三產(chǎn)業(yè)出口附加值率相對(duì)較高，差異密度曲線呈現(xiàn)出“正弦”型特征，高附加值率的產(chǎn)業(yè)部門(mén)向低附加值率的區(qū)間集中，與第二產(chǎn)業(yè)不同的是2007—2010年度，第三產(chǎn)業(yè)繼續(xù)保持著由低附加值區(qū)間向高附加值區(qū)間轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，這表明盡管第三產(chǎn)業(yè)遭受了入世的強(qiáng)烈沖擊，但發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力依然強(qiáng)勁，從國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度來(lái)講，這主要緣于中國(guó)巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，以及人才、資本、知識(shí)等高附加值要素的積累，對(duì)國(guó)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的引進(jìn)和吸收，產(chǎn)業(yè)集聚和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的雙重影響，國(guó)內(nèi)軟環(huán)境和硬件環(huán)境的雙重改善等因素的影響。

圖3 各年度區(qū)間不同產(chǎn)業(yè)樣本出口附加值率分布差異圖

三、出口附加值率演進(jìn)路徑

1.首先，本文對(duì)全體樣本出口附加值率的差異曲線進(jìn)行分解，如圖4所示，水平線(零值線)上方代表正的貢獻(xiàn)、下方代表負(fù)的貢獻(xiàn)，距離水平線的距離越遠(yuǎn)代表分解效應(yīng)的貢獻(xiàn)越大。由于橫坐標(biāo)大小基本一致，縱坐標(biāo)跨度越大意味著該類(lèi)型效應(yīng)產(chǎn)生的影響越大。就總體產(chǎn)業(yè)出口附加值率而言，各樣本期間核密度差異的拐點(diǎn)均位于0.83附近，但是影響方向卻不盡相同。在[0.5 0.67]這個(gè)區(qū)間幾乎沒(méi)有變化，主要原因在于絕大部分產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率并未落在這個(gè)區(qū)間；而在[0.67 0.83]這個(gè)低附加值率區(qū)間，2002—2005年的產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)大幅度增加，一個(gè)重要的原因在于中國(guó)加入WTO之初，大量涌入的外資順勢(shì)攜帶了大量的外國(guó)生產(chǎn)要素。而2005—2007年的情況則截然相反，兩者的反作用關(guān)系還表現(xiàn)在附加值率區(qū)間[0.83 1]，這一特征反映了中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的快速增強(qiáng)。隨著國(guó)內(nèi)要素的培育、外商資本與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的深度融合，國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)要素逐步替代國(guó)外投入要素。2007年之后，各產(chǎn)業(yè)部門(mén)國(guó)內(nèi)附加值率變動(dòng)幅度開(kāi)始趨緩，但在2010—2012年度，位于區(qū)間[0.81 0.89]的產(chǎn)業(yè)部門(mén)有較大幅度減小。從變動(dòng)效應(yīng)的來(lái)源分析，2002—2012年，均值效應(yīng)對(duì)全體產(chǎn)業(yè)出口附加值率分布差異的影響最大，其次為殘差效應(yīng)，最小是方差效應(yīng)。

均值效應(yīng)表明，五個(gè)樣本期內(nèi)，出口附加值率在區(qū)間[0.5 0.67]的產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)目幾乎沒(méi)有變化，而在[0.67 0.87]和[0.87 1]這兩個(gè)區(qū)間變動(dòng)頻繁。比如在區(qū)間[0.67 0.87]，2005年相對(duì)于2002年的產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)目大幅增加，反過(guò)來(lái)在區(qū)間[0.87 1]大幅減少。在2007年和2010年有少數(shù)產(chǎn)業(yè)部門(mén)從[0.67 0.87]滑動(dòng)至[0.87 1]，而2010—2012年幾乎沒(méi)有變化。所以， 2012年相對(duì)于2002年仍然有不少產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率滑落至區(qū)間[0.67 0.87]，整體呈現(xiàn)出負(fù)向影響。

方差效應(yīng)表現(xiàn)出明顯的兩極分化，出口高附加值率和低附加值率的產(chǎn)業(yè)部門(mén)區(qū)間內(nèi)差異在增大，而中等附加值率的區(qū)間內(nèi)差異在縮小。具體分階段來(lái)看，2002—2005年度的變動(dòng)幅度比較大，2005—2010年度有小幅的調(diào)整，但總體上2002—2010年與2002—2005年度的表現(xiàn)是一致的。但是2010—2012年度的表現(xiàn)頗為顯著，在低附加值率的產(chǎn)業(yè)部門(mén)區(qū)間，差異在大幅擴(kuò)張；而高附加值率區(qū)間，各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的差異有顯著的縮小，其原因可以通過(guò)殘差效應(yīng)來(lái)分析?？傮w而言，方差效應(yīng)削弱了均值效應(yīng)的幅度，減弱了總體附加值率的下降速度。

在2002—2010年度，殘差效應(yīng)與方差效應(yīng)曲線相似，兩端區(qū)間呈現(xiàn)正的貢獻(xiàn)度，而中間區(qū)間呈現(xiàn)負(fù)的貢獻(xiàn)度，但是殘差效應(yīng)與水平線交點(diǎn)更多，尤其是在兩極部分。殘差效應(yīng)主要是2002—2005年度形成的，在2005—2010年度出現(xiàn)反方向的小幅調(diào)整，但并不改變兩個(gè)期間的曲線相似度。然而2010—2012年度，殘差效應(yīng)顯示，在低附加值率區(qū)間，兩極的產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)有所增加，而位于中間區(qū)域的部門(mén)數(shù)則大幅減少，一個(gè)可能的原因在于在此區(qū)間，中高附加值率的產(chǎn)業(yè)部門(mén)移動(dòng)到另一個(gè)區(qū)域，并且因此降低了高附加值率區(qū)間的方差差異。殘差效應(yīng)反映了總體產(chǎn)品部門(mén)中的異質(zhì)性群體的分布變動(dòng)情況，其對(duì)分布差異的貢獻(xiàn)高于方差效應(yīng)，但低于均值效應(yīng)，因而沒(méi)有改變整體產(chǎn)業(yè)附加值率減弱的趨勢(shì)。

圖4 第二產(chǎn)業(yè)出口附加值率分布函數(shù)年度間差異分解

2.比較圖4和圖5，第二產(chǎn)業(yè)出口附加值率的年度總差異遠(yuǎn)高于第三產(chǎn)業(yè)。整個(gè)樣本期間，第二產(chǎn)業(yè)的均值效應(yīng)高于第三產(chǎn)業(yè)，一方面表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)均值效應(yīng)曲線所包圍的面積較大；另一方面表現(xiàn)為更多高附加值率的產(chǎn)品部門(mén)向低附加值率區(qū)間轉(zhuǎn)移。但是2002—2005年度，第三產(chǎn)業(yè)的均值效應(yīng)高于第二產(chǎn)業(yè)，出口附加值率減少幅度更大，這表明入世對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的直接沖擊更為嚴(yán)重；2005年之后的均值效應(yīng)在不同區(qū)間都發(fā)生了反向調(diào)整，因此2002—2012年度的均值效應(yīng)并不顯著。

比較兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的方差效應(yīng)可以發(fā)現(xiàn)，第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)較低，2002—2012年度與2002—2005年度的曲線特征非常相似，只是2002—2012年度稍微向右移動(dòng)，其他年度區(qū)間的變動(dòng)幅度均不大，且往往處于反向調(diào)整狀態(tài)。而第三產(chǎn)業(yè)主要是在2002—2005年度、2005—2007年度以及2010—2012年度三個(gè)樣本期內(nèi)變動(dòng)明顯，且呈現(xiàn)完全的相互抵消狀態(tài)，因而， 2002—2012年度方差效應(yīng)并不顯著，這說(shuō)明入世對(duì)第三產(chǎn)業(yè)各部門(mén)的沖擊力并不均衡，出口附加值率差異變大；但第二產(chǎn)業(yè)整體受到了強(qiáng)烈的沖擊，幾乎全部產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率均呈現(xiàn)下滑的狀態(tài)。

對(duì)于殘差效應(yīng)而言，第三產(chǎn)業(yè)核密度系數(shù)顯著高于第二產(chǎn)業(yè)，這說(shuō)明整個(gè)樣本期內(nèi)，第三產(chǎn)業(yè)出口附加值率顯示出異質(zhì)性特征的部門(mén)占比更多，尤其是2010—2012年度，低附加值率區(qū)間的殘差效應(yīng)波動(dòng)幅度加大，呈現(xiàn)出未來(lái)加強(qiáng)的趨勢(shì)，這說(shuō)明第三產(chǎn)業(yè)在低附加值率區(qū)間有更多產(chǎn)業(yè)部門(mén)呈現(xiàn)異質(zhì)性特征，而高附加值率區(qū)間的產(chǎn)業(yè)部門(mén)表現(xiàn)出趨同的特征，異質(zhì)性部門(mén)大為減少。第二產(chǎn)業(yè)整體上相對(duì)平緩， 波動(dòng)較為強(qiáng)烈的是2002—2005年度與2005—2007年度，其殘差效應(yīng)程度基本相同但方向完全相反，因而熨平了整個(gè)區(qū)間內(nèi)的殘差效應(yīng)，沒(méi)有出現(xiàn)更多異質(zhì)性的產(chǎn)業(yè)部門(mén)。

圖5 第三產(chǎn)業(yè)出口附加值率分布函數(shù)年度間差異分解

四、主要結(jié)論

本文應(yīng)用中國(guó)投入產(chǎn)出表計(jì)算了各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的出口附加值率，基于核密度估計(jì)刻畫(huà)了出口附加值率的分布狀況，通過(guò)分解核密度函數(shù)研究了各產(chǎn)業(yè)樣本在不同年度間的分布差異及其演進(jìn)路徑，結(jié)合其經(jīng)濟(jì)含義更為深入地探討了中國(guó)出口附加值率的動(dòng)態(tài)變化。

加入WTO之后，中國(guó)出口附加值率都有不同水平的下降，主要由高附加值率區(qū)間降至低附加值率區(qū)間。第三產(chǎn)業(yè)初始下降幅度較大，但反彈也較為強(qiáng)勁，至2012年已超過(guò)入世前的水平。第二產(chǎn)業(yè)反彈力度和速度都相對(duì)緩慢，在2007年后保持基本穩(wěn)定。第一產(chǎn)業(yè)所受影響較小，一直維持在高位。

進(jìn)一步對(duì)核密度分布差異分解發(fā)現(xiàn)，分布變化的首要原因在于均值效應(yīng)下降；其次為異質(zhì)性群體帶來(lái)的殘差效應(yīng)，而由于發(fā)展不均衡帶來(lái)的方差效應(yīng)最小。這表明加入WTO對(duì)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口貿(mào)易利益獲取都產(chǎn)生了較強(qiáng)的沖擊，普遍性的出現(xiàn)出口附加值率下降的現(xiàn)象，但不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)的恢復(fù)速度差異很大，個(gè)別恢復(fù)較快的異質(zhì)性產(chǎn)業(yè)部門(mén)，在一定程度上緩和了整體附加值率下降的態(tài)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)部門(mén)中的不均衡狀況與均值效應(yīng)的影響方向相反，但影響力度較弱。所以，在擴(kuò)大出口規(guī)模的同時(shí)，也要提升各產(chǎn)業(yè)部門(mén)出口的國(guó)內(nèi)附加值率，關(guān)鍵在于增強(qiáng)本國(guó)要素參與國(guó)際分工的能力，不但包括原材料、半成品等可見(jiàn)要素，還包括管理方式、技術(shù)水平、營(yíng)銷(xiāo)渠道等不可見(jiàn)要素的全面升級(jí)。另外，在推動(dòng)均值效應(yīng)曲線右移，整體產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高的同時(shí)，還要兼顧不同產(chǎn)業(yè)存在的異質(zhì)性特征，一方面要提高關(guān)鍵技術(shù)和零部件的國(guó)內(nèi)研發(fā)和創(chuàng)造，特別是出口規(guī)模較大的通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)制造產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)要素配套能力建設(shè)；另一方面，要鼓勵(lì)第三產(chǎn)業(yè)部門(mén)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，不斷提高競(jìng)爭(zhēng)能力和附加值質(zhì)量。

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(責(zé)任編校：朱德東)

Analysis of Industrial Characteristics and Dynamic Evolution of Export Added-value Rates of China—Based on a Kernel Density Function Decomposition Approach

ZHAO Su-ping1, GE Ming2

(1.SchoolofInternationalBusiness,SichuanInternationalStudiesUniversity,Chongqing400031,China; 2.SchoolofEconomicsandManagement,SouthwestUniversity,Chongqing400715,China)

Based on the Input-Output Tables of China, this paper gives a deep insight of the distribution and changing characters of export added-value rate of China’s industries after China joining WTO by the method of kernel density function.The results show that as a whole, all the export added-value rates of China’s three industries are showing a trend toward rapid decline at first, then moderate rebound and finally stability, while each industry varies in direction, strength and time.Using kernel density function decomposition approach, it finds that the leading cause of dynamic change is average effect (a decrease in the overall export value-added rate), next is residual effect (heterogeneity products division with extremely high or low export value added rate), and the last is variance effect (uneven export value-added rate in all products).Thus, the promotion of export value-added increase needs to boost the holistic development of all industries and to pay attention to individual feature of different industries.

export added-value rate; kernel density; function decomposition

10.3969/j.issn.1672- 0598.2017.01.007

2016-09-29

重慶社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目(2015BS072);四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué)校級(jí)青年項(xiàng)目(sisu201523)

趙素萍(1983—)，女，河南商丘人；四川外國(guó)語(yǔ)大學(xué)國(guó)際商學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事國(guó)際金融與貿(mào)易研究。葛明(1985—)，男，河南商丘人，西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事全球價(jià)值鏈研究。

F752

A

1672- 0598(2017)01- 0045- 08