姚劍雄等吳劍平

（1．廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院，廣東珠海 519090；2．廣州大學(xué)，廣東廣州 510006）

廣州市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策實(shí)施現(xiàn)狀調(diào)查

姚劍雄等1吳劍平2

（1．廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院，廣東珠海 519090；2．廣州大學(xué)，廣東廣州 510006）

以廣州市2015年新出臺(tái)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)1+7政策”為研究對(duì)象，針對(duì)政策的實(shí)施效果、落地程度、實(shí)施阻力等實(shí)際問(wèn)題，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查和專場(chǎng)座談的方式進(jìn)行調(diào)研。研究結(jié)論：科技創(chuàng)新大會(huì)和“1+7政策”知曉程度較高；創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的偏好和認(rèn)可度呈明顯差異；科技企業(yè)發(fā)展瓶頸在于人才、市場(chǎng)和資金；科技金融政策缺乏必要的支撐體系。對(duì)此，提出借助民間力量開(kāi)展政策宣傳、建立常態(tài)化的政策評(píng)估機(jī)制、以產(chǎn)學(xué)研搭建科技金融支撐體系等建議。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策；政策評(píng)估；宣傳效果；認(rèn)可程度；廣州

1 研究概述

（1）研究背景

目前，學(xué)界對(duì)科技政策的研究多集中在國(guó)內(nèi)外科技政策的歷史回顧[1-2]、發(fā)展演變[3-4]、國(guó)外科技政策對(duì)比借鑒[5-7]等方面，對(duì)政策評(píng)價(jià)研究關(guān)注不夠，更缺少針對(duì)具體科技政策開(kāi)展的實(shí)證調(diào)查。既有的對(duì)科技政策評(píng)價(jià)的研究著重調(diào)查科技企業(yè)對(duì)科技政策的了解程度、認(rèn)可程度、必要性認(rèn)識(shí)及對(duì)政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)[8-9]，而在一定程度上忽視了其他創(chuàng)新主體（如孵化器、科研機(jī)構(gòu)等）的訴求表達(dá)。對(duì)科技政策實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，既是科技政策評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，也是科學(xué)完善科技政策的有效手段。

文章以廣州市2015年新出臺(tái)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)1+7政策”（以下簡(jiǎn)稱“1+7政策”）為研究對(duì)象，針對(duì)政策的實(shí)施效果、落地程度、實(shí)施阻力等實(shí)際問(wèn)題，經(jīng)過(guò)政策梳理、問(wèn)卷調(diào)查、專場(chǎng)座談、數(shù)據(jù)分析等調(diào)研過(guò)程，力求從五類創(chuàng)新主體的視角真實(shí)反映政策的實(shí)施狀況和存在問(wèn)題，并就政策后續(xù)實(shí)施提出建議，具有較強(qiáng)的實(shí)踐意義。

（2）研究對(duì)象

“1+7政策”包括一個(gè)主體文件——《中共廣州市委廣州市人民政府關(guān)于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的決定》（穗字〔2015〕4號(hào)）及7個(gè)配套文件，內(nèi)容涵蓋用地安排、政府投入、人才保障等方面，部分具體制度散見(jiàn)在多個(gè)政策文件當(dāng)中，給調(diào)研制造了一定困難。因此，課題組在系統(tǒng)梳理這8個(gè)政策文件后，將各項(xiàng)具體政策制度進(jìn)一步總結(jié)為用地用房?jī)?yōu)惠、資金支持和科技金融、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、科技人才吸引、政務(wù)服務(wù)、保障激勵(lì)等六大類政策（表1）。

表1 廣州市“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)1+7政策”梳理分類表

其中，用地用房?jī)?yōu)惠類包括優(yōu)先土地供應(yīng)、科技用房補(bǔ)貼等8項(xiàng)具體政策制度；資金支持和科技金融類包括科技投入補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制、科技創(chuàng)新券等15項(xiàng)具體政策制度；促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化類包括科技成果交易補(bǔ)貼制度、設(shè)立重大科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金、科研成果在穗轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)這3項(xiàng)具體政策制度；科技人才吸引類包括設(shè)立孵化器集體戶口、完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制、降低戶籍限制這3項(xiàng)具體政策制度；政務(wù)服務(wù)類包括設(shè)置政務(wù)綠色窗口制度、孵化器內(nèi)設(shè)置政務(wù)服務(wù)綠色窗口這2項(xiàng)具體政策制度；保障激勵(lì)類包括股權(quán)激勵(lì)、上市培育、政府遠(yuǎn)期購(gòu)買等5項(xiàng)具體政策制度。各項(xiàng)具體政策制度合計(jì)36項(xiàng)。

2 樣本選擇及問(wèn)卷回收情況

（1）問(wèn)卷調(diào)查實(shí)施

本次調(diào)查的對(duì)象范圍不限定為科技企業(yè)[10]，而是擴(kuò)展到科技企業(yè)、科技孵化器、高校和科研機(jī)構(gòu)、科技金融機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等五類創(chuàng)新主體。本次調(diào)查從2015年8月上旬開(kāi)始，至2015年12月結(jié)束，主要圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的宣傳效果、創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的偏好和認(rèn)可程度、科技企業(yè)發(fā)展壯大面臨的困難以及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策實(shí)施中存在問(wèn)題等方面展開(kāi)。問(wèn)卷設(shè)置包括兩部分內(nèi)容：一是各類創(chuàng)新主體的共性問(wèn)題，包括對(duì)廣州市科技創(chuàng)新大會(huì)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的知悉情況以及對(duì)各項(xiàng)具體政策制度的認(rèn)可程度；二是各類創(chuàng)新主體的個(gè)性問(wèn)題，包括創(chuàng)新主體的基本情況以及在發(fā)展過(guò)程中遇到的實(shí)際困難、對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策后續(xù)實(shí)施的建議等。問(wèn)卷調(diào)查主要通過(guò)向創(chuàng)新主體發(fā)放調(diào)查函和紙質(zhì)問(wèn)卷以及開(kāi)通網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷填寫(xiě)路徑的方式進(jìn)行，共回收有效問(wèn)卷189份。其中，科技企業(yè)回收87份有效問(wèn)卷，科技孵化器回收44份有效問(wèn)卷，高校和科研機(jī)構(gòu)回收27份有效問(wèn)卷，科技金融機(jī)構(gòu)回收21份有效問(wèn)卷，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)回收10份有效問(wèn)卷。由于高校和科研機(jī)構(gòu)、科技金融機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)這三類問(wèn)卷的回收數(shù)量達(dá)不到預(yù)期要求，個(gè)性問(wèn)題的回答數(shù)據(jù)代表性不強(qiáng)，因此這三類問(wèn)卷只將共性問(wèn)題的數(shù)據(jù)納入統(tǒng)計(jì)。

（2）調(diào)查樣本情況

本次調(diào)查的對(duì)象包括科技企業(yè)、科技孵化器、高校和科研機(jī)構(gòu)、科技金融機(jī)構(gòu)和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)五類主體。其中，科技企業(yè)分布在廣州市十個(gè)轄區(qū)中，因天河區(qū)和黃埔區(qū)（包含原蘿崗區(qū)）科技產(chǎn)業(yè)園較多，兩區(qū)科技企業(yè)合計(jì)占總企業(yè)數(shù)量的55.8%。在科技企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)有54家，創(chuàng)新型企業(yè)有17家，科技小巨人有8家；國(guó)企占16.5%，民企占75.3%，外企占4.7%，混合所有制企業(yè)及其他類型企業(yè)占3.5%；在園區(qū)內(nèi)孵化培育的科技企業(yè)占16.7%，高校或科研機(jī)構(gòu)培育創(chuàng)辦的科技企業(yè)占3.8%，園區(qū)外自我創(chuàng)辦的科技企業(yè)占48.7%，招商引資創(chuàng)辦的科技企業(yè)占7.7%，其他形式創(chuàng)辦的科技企業(yè)占23.1%?？萍挤趸髦校烧畡?chuàng)辦的孵化器有7家，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)辦的孵化器有28家，園區(qū)創(chuàng)辦的孵化器有6家，其他性質(zhì)的孵化器有2家，1家未填寫(xiě)性質(zhì)。高校和科研機(jī)構(gòu)中，高校有11家，科研機(jī)構(gòu)有16家，合計(jì)27家?？萍冀鹑跈C(jī)構(gòu)中，銀行有13家，證券公司有3家，保險(xiǎn)公司有3家，其他類型的金融機(jī)構(gòu)有1家，1家未填寫(xiě)機(jī)構(gòu)性質(zhì)。科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為科技企業(yè)提供技術(shù)研發(fā)、檢測(cè)檢驗(yàn)、科技評(píng)估、科技招投標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、財(cái)會(huì)、法律、工商等服務(wù)項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)，本次問(wèn)卷調(diào)查回收有效問(wèn)卷10份，多來(lái)自知識(shí)產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)。

3 政策認(rèn)知情況調(diào)查結(jié)果

（1）科技創(chuàng)新大會(huì)和“1+7政策”知曉程度較高

首先，“1+7政策”是在廣東省和廣州市分別召開(kāi)科技創(chuàng)新大會(huì)決定加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的背景下出臺(tái)的。因此，創(chuàng)新主體對(duì)廣東省和廣州市召開(kāi)的科技創(chuàng)新大會(huì)的知曉程度，將在很大程度上影響“1+7政策”的宣傳效果。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，超八成創(chuàng)新主體知道廣州市科技創(chuàng)新大會(huì)的召開(kāi)。對(duì)廣東省和廣州市召開(kāi)科技創(chuàng)新大會(huì)“都知道”的占55.1%；僅“知道召開(kāi)了廣州市科技創(chuàng)新大會(huì)”的占26.2%；知道廣東省召開(kāi)了科技創(chuàng)新大會(huì)而不知道廣州市科技創(chuàng)新大會(huì)的僅占7.5%；對(duì)廣東省和廣州市的科技創(chuàng)新大會(huì)“都不知道”的占調(diào)查總體的11.2%?？萍计髽I(yè)知曉廣州市召開(kāi)科技創(chuàng)新大會(huì)的比例為80.5%；科技孵化器的知曉比例為88.6%；高校和科研機(jī)構(gòu)的知曉比例為57.7%。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，各類創(chuàng)新主體高度關(guān)注廣州市實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的動(dòng)向（圖1）。

其次，在7個(gè)科技配套政策文件中，《廣州市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入后補(bǔ)助實(shí)施方案》（穗科信〔2014〕2號(hào)）的認(rèn)知程度最高，知曉該政策文件的主體占調(diào)查對(duì)象的83.8%；認(rèn)知程度最低的是“落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)重點(diǎn)工作責(zé)任實(shí)施方案（穗科創(chuàng)字〔2015〕113號(hào)）”，知曉比例為66.7%（表2）。

再次，從宣傳渠道看，科技部門(mén)進(jìn)行宣傳和網(wǎng)絡(luò)傳播是創(chuàng)新主體獲取創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策信息的主要渠道。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，創(chuàng)新主體通過(guò)科技部門(mén)宣傳而了解系列政策文件的占34.2%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)途徑了解系列政策文件的占調(diào)查總體的33.2%，其中，57.1%的調(diào)查對(duì)象選擇通過(guò)“官網(wǎng)”了解，34.8%的調(diào)查對(duì)象通過(guò)“官方微信”了解。由此表明，現(xiàn)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策在宣傳渠道上仍然依賴政府部門(mén)的有力推動(dòng)。

（2）創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的偏好和認(rèn)可度呈明顯差異

首先，創(chuàng)新主體會(huì)因需求不同而對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策有所偏好?！?+7政策”從科技創(chuàng)新企業(yè)資金扶持、科技孵化器培育、科技成果轉(zhuǎn)化、科技金融與產(chǎn)業(yè)融合等方面推進(jìn)科技創(chuàng)新，不同創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的關(guān)注點(diǎn)呈現(xiàn)明顯差異。對(duì)科技企業(yè)而言，最多關(guān)注的是“《廣州市企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入后補(bǔ)助實(shí)施方案》的通知（穗科信〔2015〕2號(hào)）”；對(duì)科技孵化器而言，最多關(guān)注的是“廣州市人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技企業(yè)孵化器發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)（穗府辦〔2014〕61號(hào)）”；對(duì)科技金融機(jī)構(gòu)而言，最多關(guān)注的是“廣州市人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)科技金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)（穗府辦〔2015〕26號(hào)）”。在六大類創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策中，創(chuàng)新主體最為關(guān)注的是資金支持和科技金融政策，知道該類政策的占比高達(dá)85%；其次是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化政策，知道該類政策的占71.2%；關(guān)注度最小的是用地用房?jī)?yōu)惠政策，僅有47.8%的調(diào)查對(duì)象知道該類政策（圖2）。

圖1 創(chuàng)新主體對(duì)廣東省和廣州市科技創(chuàng)新大會(huì)的知曉情況

其次，創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的認(rèn)可程度呈明顯差異。廣州市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)“1+7”政策發(fā)布至今已逾一年，各項(xiàng)制度在實(shí)施過(guò)程中能否得到創(chuàng)新主體的認(rèn)可，是驗(yàn)證政策是否落地的最好證明。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在用地用房?jī)?yōu)惠政策中，“辦公和研發(fā)用房減租、免租”被認(rèn)為是最管用的制度。在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化政策中，“科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)”被認(rèn)為是最管用的制度。在人才吸引政策中，“高層次和急需專業(yè)技術(shù)人才購(gòu)房、購(gòu)車不受戶籍限制”被認(rèn)為是最管用的制度。在政務(wù)服務(wù)政策中，“市、區(qū)兩級(jí)設(shè)置政務(wù)服務(wù)綠色窗口，提供一站式政務(wù)服務(wù)”被認(rèn)為是最管用的政策。在保障激勵(lì)政策中，“試行科技企業(yè)上市培育專項(xiàng)行動(dòng)”被認(rèn)為是最管用的制度。這些政策契合創(chuàng)新主體發(fā)展所需，獲得各類創(chuàng)新主體的一致認(rèn)可。在資金支持和科技金融政策中，因資金受惠對(duì)象不同，各創(chuàng)新主體的選擇有明顯差異?？萍计髽I(yè)認(rèn)為最管用的制度是“已享受企業(yè)研發(fā)后補(bǔ)助政策的企業(yè)可同時(shí)享受省研發(fā)投入財(cái)政補(bǔ)助”，對(duì)這一政策的選擇比例占該類主體的24.1%；科技孵化器認(rèn)為，“設(shè)立孵化器發(fā)展基金”是最管用的制度，選擇比例為17.5%；高校和科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為，“企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入后補(bǔ)助”是最管用的制度，選擇比例為16.4%；科技金融機(jī)構(gòu)則認(rèn)為，“設(shè)立科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池”是最管用的制度，選擇比例為24.6%（表3）。

表2 創(chuàng)新主體對(duì)各政策文件的關(guān)注情況

圖2 創(chuàng)新主體對(duì)各類型創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的知曉情況

表3 各類創(chuàng)新主體最認(rèn)可的具體政策制度

4 政策實(shí)施阻力調(diào)查結(jié)果

（1）科技企業(yè)面臨的人才、市場(chǎng)和資金問(wèn)題未根本解決

通過(guò)對(duì)87家科技企業(yè)調(diào)查問(wèn)卷的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)科技企業(yè)發(fā)展壯大面臨的主要困難是人才、市場(chǎng)和資金方面的困難。數(shù)據(jù)顯示，在科技企業(yè)發(fā)展面臨的諸多困難中，“人才短缺”是最大困難，選擇比例最大，占28.8%。之后分別是“市場(chǎng)開(kāi)拓困難”，占18.1%；“融資困難”，占16.3%（圖3）。在人才問(wèn)題上，科技企業(yè)對(duì)廣州市近年來(lái)出臺(tái)的人才政策集中反饋是：人才政策體系過(guò)于龐雜，更新過(guò)于頻繁，政策碎片化導(dǎo)致落地乏力。從2010年以來(lái)，廣州市及各區(qū)已陸續(xù)出臺(tái)了高層次人才1+10、天河英才1+6、人口調(diào)控和入戶政策1+3、越秀區(qū)引進(jìn)和鼓勵(lì)高層次人才1+9等人才政策體系，不同的政策文件規(guī)定相似或相近的內(nèi)容，相似或相近的制度由不同的部門(mén)去實(shí)施，政策條塊分割明顯。在市場(chǎng)開(kāi)拓問(wèn)題上，民營(yíng)科技企業(yè)反映最為強(qiáng)烈。選擇“市場(chǎng)開(kāi)拓困難”的企業(yè)中，民營(yíng)企業(yè)占62.1%，國(guó)有企業(yè)占27.6%，外資企業(yè)占10.3%。信息不對(duì)稱、用戶對(duì)中小型科技企業(yè)發(fā)展不確定性的擔(dān)心及各行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻等因素不利于科技企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)，“有技術(shù)、無(wú)訂單”成為中小型科技企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中出現(xiàn)“死亡谷”的主要原因。在資金問(wèn)題上，科技中小型企業(yè)對(duì)資金需求最為強(qiáng)烈。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，科技小巨人認(rèn)為“融資困難”是企業(yè)發(fā)展最大困難的比例（20.0%）高于高新技術(shù)企業(yè)（15.0%）和創(chuàng)新型企業(yè)（15.6%）。結(jié)合對(duì)科技企業(yè)的訪談?wù){(diào)查可知，中小型科技企業(yè)融資難并非由于市場(chǎng)資金匱乏所造成，主要是與科技金融配套的企業(yè)信用記錄、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等配套服務(wù)機(jī)制缺失等原因所致，從而造成融資難、融資貴的困局。

圖3 科技企業(yè)面臨的主要困難

（2）科技金融政策缺乏必要的支撐體系

調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，在“廣州市科技金融政策能否提升貴單位對(duì)科技企業(yè)的投資/貸款信心”問(wèn)題上，持肯定態(tài)度的占78.9%。但在訪談中，銀行業(yè)代表們表達(dá)了對(duì)科技金融政策的顧慮，即科技金融政策在金融市場(chǎng)上的運(yùn)作缺乏必要的支撐體系。主要表現(xiàn)為兩種機(jī)制的缺失：一是技術(shù)價(jià)值評(píng)估機(jī)制的缺失。銀行業(yè)傳統(tǒng)的信貸模式是建立在可見(jiàn)資產(chǎn)（如固定資產(chǎn)、銀行固定存款等）的抵押之上，通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表、資金流水的方式挖掘企業(yè)價(jià)值，因自身專業(yè)不對(duì)口及專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)的缺失，使其無(wú)法充分考慮企業(yè)的科技性和成長(zhǎng)性。二是技術(shù)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)機(jī)制的缺失。當(dāng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)壞賬時(shí)，銀行可將房產(chǎn)、汽車等有形資產(chǎn)通過(guò)拍賣回收資金以彌補(bǔ)損失。若銀行以企業(yè)的技術(shù)成果等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保物，當(dāng)發(fā)生壞賬時(shí)如何對(duì)外流轉(zhuǎn)以回收資金則成為銀行最為棘手的問(wèn)題。因此，部分銀行對(duì)技術(shù)產(chǎn)品抵押多持保守審慎態(tài)度。技術(shù)價(jià)值評(píng)估機(jī)制和技術(shù)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)機(jī)制的缺失無(wú)疑增加了金融機(jī)構(gòu)對(duì)科技中小型企業(yè)的顧慮，阻礙了科技金融政策的落地實(shí)施。

5 調(diào)查結(jié)論與政策建議

國(guó)內(nèi)科技政策的發(fā)展演變是一個(gè)“制定、實(shí)施、遺忘、再制定”的過(guò)程，一項(xiàng)政策的消亡往往是因?yàn)闆](méi)有評(píng)估研究、沒(méi)有持續(xù)執(zhí)行?？茖W(xué)決策、科學(xué)施政急需政策評(píng)估理論與實(shí)踐的同步發(fā)展。對(duì)政策評(píng)估的研究不應(yīng)停留在理論層面上，更應(yīng)關(guān)注實(shí)踐層面如何運(yùn)作的問(wèn)題。本文以廣州市“1+7政策”為例，通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“辦公和研發(fā)用房減租、免租”、“企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入后補(bǔ)助”、“設(shè)立科技型中小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池”等制度實(shí)施較好，受認(rèn)可程度較高，也同時(shí)發(fā)現(xiàn)科技金融政策因缺乏必要的支撐體系而使實(shí)施效果大打折扣。對(duì)此，結(jié)合調(diào)查情況，提出如下政策建議。

（1）在宣傳工作上拓展民間渠道

科技部門(mén)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策宣傳中作用凸顯，但也反映出政策宣傳對(duì)傳統(tǒng)方式的高度依賴。在全媒體時(shí)代，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的宣傳模式需要?jiǎng)?chuàng)新，要在宣傳主體上有所突破：一是除科技部門(mén)進(jìn)行主導(dǎo)宣傳外，可拓展通過(guò)高校留學(xué)生、廣州市一批知名的行業(yè)俱樂(lè)部、非政府組織等新興力量加強(qiáng)對(duì)外的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策宣傳；二是加強(qiáng)人際傳播。廣州是全國(guó)僑胞最多的大城市，擁有國(guó)內(nèi)其他城市所無(wú)法比擬的海外人脈優(yōu)勢(shì)。應(yīng)充分發(fā)揮海外僑胞這一“朋友圈”優(yōu)勢(shì)，凝聚榮譽(yù)市民團(tuán)體、僑商會(huì)、外資企業(yè)協(xié)會(huì)、臺(tái)資企業(yè)協(xié)會(huì)等群體力量和作用，建立廣州市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的海外宣傳網(wǎng)點(diǎn)，提升人際傳播的實(shí)際效果。

（2）建立常態(tài)化的政策評(píng)估機(jī)制

從理論上講，愛(ài)德華·薩齊曼（Edward Suchman）于1967年發(fā)表的《評(píng)估研究》主張公共政策評(píng)估應(yīng)成為一個(gè)研究領(lǐng)域，但時(shí)至今日，政策評(píng)估在我國(guó)研究中心一直放在制定和執(zhí)行兩個(gè)層面，對(duì)政策評(píng)估研究存在較大差距。各地公共政策也因缺乏客觀、科學(xué)的評(píng)估而出現(xiàn)“應(yīng)然”與“實(shí)然”脫節(jié)的問(wèn)題[11]，表現(xiàn)在不同背景下出臺(tái)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策不一致甚至沖突或者政策雷同累贅等。因此，有必要建立常態(tài)化的政策評(píng)估機(jī)制。首先，應(yīng)提煉政策文件中的核心條文形成政策體系，避免因行文冗繁而影響政策實(shí)施；其次，對(duì)于與以往政策高度相似的新政策，應(yīng)整合清理，過(guò)時(shí)的政策應(yīng)及時(shí)廢除；再次，應(yīng)通過(guò)實(shí)證調(diào)查了解創(chuàng)新主體對(duì)各類政策的偏好和認(rèn)可程度，對(duì)能夠解決創(chuàng)新主體實(shí)際問(wèn)題并深受認(rèn)可的政策，應(yīng)常年堅(jiān)持實(shí)施并優(yōu)化細(xì)化，對(duì)不受創(chuàng)新主體認(rèn)可的政策應(yīng)及時(shí)廢除并做好過(guò)度工作。

（3）通過(guò)產(chǎn)學(xué)研完善科技金融支撐體系

促進(jìn)科技、金融與產(chǎn)業(yè)深度融合，政策鼓勵(lì)引導(dǎo)不可或缺，但更重要的是建立完善的金融支撐體系。廣州市匯聚全省70%的高等院校、97%的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科、58%的獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)以及絕大部分國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，科教資源豐富，高校科研實(shí)力強(qiáng)勁。建議通過(guò)產(chǎn)學(xué)研的形式探索構(gòu)建多維度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估體系。此外，廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心應(yīng)進(jìn)一步明確其市場(chǎng)定位，通過(guò)市場(chǎng)化的方式運(yùn)營(yíng)管理，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易流轉(zhuǎn)落地實(shí)施。

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Survey of the Implementation Status of the Innovation-Driven Policy in Guangzhou

YAO Jianxiong1, WU Jianping2
(1. Guangdong Institute of Science and Technology, Zhuhai 519090; 2. Guangzhou University, Guangzhou 510006)

The main content of this survey is to evaluate the effects of the “1+7” innovation-driven policy published in Guangzhou by 2015. This study adopts the researching methods of questionnaires and colloquia to obtain data. Based on the survey, some problems are found out. Firstly, the awareness of the policy and the Innovation Conference. Secondly, the acceptance of the policy is different for the innovators. Thirdly, some problem as talent, market development, financing and so on, which the enterprise facing, were not solved well. Fourthly, the support system of the sci-tech fnance is lacked. Finally, some proposals as promotion with the hand of civil power, establishing the policy evaluation mechanism, and setting up the sci-tech financial sustaining system, are put forward in this paper.

innovation-driven policy, policy appraisal, publicity, recognition, Guangzhou

F127

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.05.005

姚劍雄*（1989—），男，廣東科學(xué)技術(shù)職業(yè)學(xué)院（廣東省科技干部學(xué)院）助教，研究方向：管理科學(xué)與工程；吳劍平（1971—），女，廣州大學(xué)工商管理學(xué)院工程管理系書(shū)記，副教授，研究方向：管理科學(xué)與工程。

廣州市委政策研究室合作課題“廣州市科技創(chuàng)新政策落實(shí)情況問(wèn)卷調(diào)研”。

2016年4月26日。