繆 雄

(湖南理工學(xué)院，湖南岳陽 414000)

政府與職業(yè)農(nóng)民的人力資本投資決策行為分析
——基于職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)視角

繆 雄

(湖南理工學(xué)院，湖南岳陽 414000)

結(jié)合職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)的準(zhǔn)公共產(chǎn)品屬性，分析影響職業(yè)農(nóng)民個(gè)體培訓(xùn)投資決策的主要因素。基于此，從政府與職業(yè)農(nóng)民兩個(gè)角度對(duì)人力資本投資決策行為進(jìn)行分析，并提出對(duì)策建議，以期為相關(guān)研究提供借鑒。

職業(yè)農(nóng)民；培訓(xùn)；人力資本；政府；決策

人力資本是指勞動(dòng)者受到教育、培訓(xùn)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、保健等方面的投資而獲得的知識(shí)和技能的積累。人力資本投資的主要方式包括：教育、繼續(xù)教育、職業(yè)培訓(xùn)、醫(yī)療保健和遷移等；投資主體主要有個(gè)人、家庭、企業(yè)、國家和社會(huì)團(tuán)體；投資的內(nèi)容包括：金錢、物質(zhì)、時(shí)間和精力等。加里·貝克爾[1]建立的人力資本投資均衡模型指出，人力資本投資的均衡條件為：“人力資本投資的邊際成本的當(dāng)前價(jià)值等于未來收益的當(dāng)前價(jià)值”，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了隨著人的年齡增長以及人力資本折舊率的加大，投資邊際收益會(huì)降低，會(huì)減弱人力資本投資動(dòng)力。宋斌等[2]、李漢通[3]也從不同角度對(duì)人力資本投資決策進(jìn)行了分析。張濤等[4]運(yùn)用人力資本投資成本收益分析模型分析高等教育的個(gè)人投資行為，認(rèn)為在高等教育個(gè)人人力資本投資決策因素中，成本收益因素是人力資本投資決策的主導(dǎo)因素。然而，對(duì)于不同的投資決策主體，存在著不同的其他因素。安海燕等[5]進(jìn)一步運(yùn)用回歸模型分析指出了農(nóng)民工人力資本、社會(huì)資本投資行為的影響因素。農(nóng)民工工資性收入、行為預(yù)期對(duì)人力資本和社會(huì)資本投資均有顯著正向影響，農(nóng)民工越傾向返回農(nóng)村其新資本的投資性越強(qiáng)；生命周期和性別都對(duì)農(nóng)民工的人力資本投資有顯著影響，而對(duì)社會(huì)資本投資影響不顯著。

然而，相對(duì)于接受在職培訓(xùn)的企業(yè)員工及選擇接受高等教育的投資個(gè)體，職業(yè)農(nóng)民的職業(yè)培訓(xùn)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性，需要政府與職業(yè)農(nóng)民作為共同的投資主體來進(jìn)行農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)的人力資本投資。政府與農(nóng)民在農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資的成本與收益構(gòu)成是不一樣的，投資的目的及價(jià)值取向也是不同的。影響職業(yè)農(nóng)民人力資本投資行為與效率的個(gè)人稟賦、經(jīng)濟(jì)狀況、收益預(yù)期、投資效應(yīng)、職業(yè)選擇等各方面的因素也具有明顯的個(gè)體差異性。且政府作為公共產(chǎn)品提供者的角色，在預(yù)算約束下的投資決策行為與農(nóng)民的投資決策行為是相互影響的。職業(yè)農(nóng)民的職業(yè)培訓(xùn)投資行為相對(duì)復(fù)雜。因此，筆者基于職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)的視角，從政府與職業(yè)農(nóng)民兩個(gè)方面對(duì)人力資本投資決策行為進(jìn)行分析，以期為相關(guān)研究提供借鑒。

1 職業(yè)農(nóng)民人力資本投資成本—收益分析

由于職業(yè)農(nóng)民通過職業(yè)培訓(xùn)進(jìn)行的人力資本投資是需要職業(yè)農(nóng)民個(gè)人與政府共同作為互動(dòng)的投資主體來完成的，從投資成本來看，既包括個(gè)人投資成本，也包括政府(社會(huì))投資成本；從投資收益來看，既包括個(gè)人投資收益，也包括政府投資收益，以及社會(huì)收益。

1.1 職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資成本分析 職業(yè)農(nóng)民的個(gè)人投資成本主要包括：一是直接成本X，職業(yè)農(nóng)民個(gè)人為接受職業(yè)培訓(xùn)而付出的費(fèi)用支出，即培訓(xùn)的學(xué)費(fèi)支出。二是間接成本Y，即機(jī)會(huì)成本，是指因參加職業(yè)培訓(xùn)而放棄工作機(jī)會(huì)所損失的工資或營業(yè)收入。一般可采用個(gè)人接受職業(yè)培訓(xùn)的時(shí)間用于生產(chǎn)或工作時(shí)可獲得的平均收入來計(jì)算機(jī)會(huì)成本，根據(jù)相關(guān)的研究結(jié)果，該機(jī)會(huì)成本占個(gè)人人力資本投資總成本的一半以上。三是參加培訓(xùn)的遷移和收集信息的成本Z。另外還包括心理(付出)成本，即受訓(xùn)者在接受培訓(xùn)中因腦力、精力的付出而產(chǎn)生的心理壓力。由于其難以計(jì)量，在此可忽略不計(jì)。因此，職業(yè)農(nóng)民個(gè)人人力資本投資的成本M=X+Y+Z。

政府參與職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)的投資成本主要包括：一是政府直接支出P，政府為職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)而直接支出的費(fèi)用，如培訓(xùn)的學(xué)費(fèi)、場(chǎng)地費(fèi)、教材費(fèi)等支出。二是間接支出Q，如政府參與培訓(xùn)組織管理工作人員的工資、福利、差旅等支出等。因此，政府用于職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)的人力資本投資成本G=P+Q。

職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)的人力資本投資總成本C=M+G=X+Y+Z+P+Q。

1.2 職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資收益分析 職業(yè)農(nóng)民個(gè)人從職業(yè)培訓(xùn)中得到的收益R1主要包括經(jīng)濟(jì)收益E和社會(huì)心理收益D。其中經(jīng)濟(jì)收益是受訓(xùn)者因?yàn)榻邮苈殬I(yè)培訓(xùn)獲得的經(jīng)濟(jì)收入。職業(yè)農(nóng)民個(gè)人從職業(yè)培訓(xùn)中獲得的當(dāng)然不僅僅是經(jīng)濟(jì)收益，職業(yè)培訓(xùn)還會(huì)為職業(yè)農(nóng)民個(gè)人帶來社會(huì)地位的提高，創(chuàng)業(yè)或工作機(jī)會(huì)、事業(yè)成就感和健康的生活等，這些因素構(gòu)成職業(yè)農(nóng)民個(gè)人投資職業(yè)培訓(xùn)的社會(huì)及心理收益。

政府通過職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資可獲得的經(jīng)濟(jì)收益R2。經(jīng)濟(jì)收益是指通過職業(yè)農(nóng)民的職業(yè)培訓(xùn)，整體提升農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平而帶來的農(nóng)業(yè)凈增加值N以及稅收T的增加。

除此之外，職業(yè)農(nóng)民的培訓(xùn)也會(huì)給整個(gè)社會(huì)帶來收益R3。社會(huì)收益包括國家糧食安全與保障，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)，豐富、安全、健康營養(yǎng)且價(jià)格穩(wěn)定的食品蔬菜，優(yōu)美、舒適、整潔的農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境等。為了使社會(huì)收益可以量化，根據(jù)國家農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與政策取向，設(shè)定一個(gè)投資收益系數(shù)t，若社會(huì)投資的平均收益率為V，則政府用于職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)的人力資本投資的社會(huì)收益率為tV，相應(yīng)的社會(huì)收益為tV(P+Q)。

職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資產(chǎn)生的總收益R=E+D+N+T+tV(P+Q)。

1.3 無不確定性因素影響的職業(yè)農(nóng)民人力資本投資成本—收益分析模型 無不確定性因素影響是指對(duì)職業(yè)農(nóng)民進(jìn)行人力資本投資所產(chǎn)生的未來收入與預(yù)期是一致的，當(dāng)然，這只是一種理想的人力資本投資狀況。假設(shè)對(duì)職業(yè)農(nóng)民人力資本投資的預(yù)期收入為R，那么按照現(xiàn)金流量法和凈現(xiàn)值分析法[6]，得到：

式中：X是職業(yè)農(nóng)民個(gè)人進(jìn)行了n年職業(yè)培訓(xùn)人力資本投資的直接成本的折現(xiàn)，Xi表示第i年人力資本投資的直接成本；Y是進(jìn)行了n年職業(yè)培訓(xùn)人力資本投資的間接成本的折現(xiàn)，Yi表示第i年人力資本投資的間接成本；Z是進(jìn)行了n年培訓(xùn)遷移與信息搜集的人力資本投資成本的折現(xiàn)，Zi表示第i年培訓(xùn)遷移與信息搜集的人力資本投資成本；P是進(jìn)行了n年職業(yè)培訓(xùn)政府人力資本投資直接支出的折現(xiàn)，Pi表示第i年政府人力資本投資的直接支出；Q是政府進(jìn)行了n年職業(yè)培訓(xùn)人力資本投資的間接支出的折現(xiàn)，Qi表示第i年政府人力資本投資的間接支出。R是進(jìn)行了n年人力資本投資之后，m年的投資收益的折現(xiàn)，Rj表示第j年人力資本投資的收益。在這種情況下，只有當(dāng)X+Y+Z+P+Q≤R時(shí)，職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)的人力資本投資才有效益。這種理想狀態(tài)下的人力資本投資成本—收益分析模型的優(yōu)點(diǎn)在于比較簡(jiǎn)單、直觀，但是沒有考慮更多其他不確定性因素對(duì)投資收益的影響，也難以分析說明在職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資中的政府與職業(yè)農(nóng)民之間的互動(dòng)關(guān)系。

2 職業(yè)農(nóng)民參與職業(yè)培訓(xùn)的人力資本投資決策行為分析

2.1 考慮收益不確定因素的職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資決策行為分析 由于農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，農(nóng)業(yè)新技術(shù)推廣過程中的不確定因素影響，會(huì)使職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)后實(shí)際獲得的收益與預(yù)期收益不一致，實(shí)際收益可能高于，也可能低于預(yù)期收益。

預(yù)期設(shè)為R1，可能低于預(yù)期設(shè)為R2。假設(shè)未來獲得R1的概率為P，低收益R2的概率為1-P，這時(shí)未來期望收益的折現(xiàn)值為：

式中：Pj是第j年獲得收益Rj1的概率，1-Pj是第j年獲得收益Rj2的概率。顯然，只有當(dāng)X+Y+Z≤E(R)時(shí)，個(gè)人才會(huì)決定進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)投資。

對(duì)于預(yù)期收益的不確定影響，如當(dāng)某種新型優(yōu)質(zhì)高效的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品以相對(duì)較高的價(jià)格在市場(chǎng)出售時(shí)，會(huì)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者帶來較高的收益預(yù)期，同時(shí)也會(huì)增強(qiáng)農(nóng)民參與職業(yè)培訓(xùn)以掌握這種產(chǎn)品生產(chǎn)方法技術(shù)的人力資本投資動(dòng)力。但當(dāng)越來越多的人培訓(xùn)后加入到這種新產(chǎn)品的供給方，不可避免導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格下降，同時(shí)降低農(nóng)民的預(yù)期收益，影響農(nóng)民的培訓(xùn)動(dòng)力和信心。

2.2 考慮職業(yè)農(nóng)民年齡與人力資本折舊的投資決策行為分析 假設(shè)參與培訓(xùn)的職業(yè)農(nóng)民現(xiàn)時(shí)的年齡為t歲，退出職業(yè)的年齡是60歲，培訓(xùn)后的人力資本增量為△V，預(yù)期人力資本投資的年收益率為r。其人力資本采用直線折舊法進(jìn)行折舊，則其增量的人力資本年折舊率為φ=△V/(60-t)。在后期可工作年限的預(yù)期總收益為R=△V(1+r)(60-t)。

由此可見，參與培訓(xùn)的職業(yè)農(nóng)民現(xiàn)時(shí)的年齡狀況大致決定了其培訓(xùn)投資在后期可獲得收益的年限。參與培訓(xùn)者的年齡較大，他在后期可獲得人力資本投資收益的年限越短，預(yù)期總收益越小，人力資本的折舊率越高；相反，參與培訓(xùn)者的年齡較小，他在后期可獲得人力資本投資收益的年限越長，預(yù)期總收益越多，人力資本的折舊率越低。

2.3 考慮收入水平與投資消費(fèi)效應(yīng)的投資決策行為分析 職業(yè)農(nóng)民現(xiàn)有的財(cái)富和收入水平的高低會(huì)影響到其投資與消費(fèi)效應(yīng)。

maxalnX1+(1-a)lnX2

s.t.P1X1+P2X2=W

結(jié)合收入財(cái)富的預(yù)算約束，得到的消費(fèi)品需求和培訓(xùn)需求函數(shù)分別為：X1=aW/P1，X2=(1-a)W/P2。

以上需求函數(shù)說明，職業(yè)農(nóng)民對(duì)生活消費(fèi)品及職業(yè)培訓(xùn)投資的需求與其價(jià)格水平負(fù)相關(guān)，而與收入財(cái)富水平正相關(guān)。同時(shí)可以注意到，若職業(yè)農(nóng)民對(duì)生活消費(fèi)品的支出占收入財(cái)富的比例為a，則在職業(yè)培訓(xùn)方面的投資支出占收入財(cái)富的比例為(1-a)。一般來說，當(dāng)職業(yè)農(nóng)民個(gè)體的收入財(cái)富水平越低，其生活消費(fèi)品支出的占比a越大，則可用于職業(yè)培訓(xùn)投資的支出比例(1-a)越小；反之則相反。

2.4 考慮人力資本稟賦的投資決策行為分析 職業(yè)農(nóng)民個(gè)人的人力資本稟賦是指其人力資本的存量水平、受教育程度、學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)意愿等。假設(shè)人力資本的生產(chǎn)函數(shù)：h=A(t)f[h0(t)，k]，其中A(t)表示個(gè)人的學(xué)習(xí)能力，h0(t)表示用于生產(chǎn)更多人力資本的人力資本存量，k表示投入的資本，設(shè)為常數(shù)。對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，得到：dh/dt=dAh/dtA(t)+h/f(h0，k)×fh0(dh0/dt)，兩邊同時(shí)除以人力資本產(chǎn)量h，得到：

則：Gh=GA+ξGh0

由此可知，人力資本生產(chǎn)的增長取決于個(gè)人能力的提升，個(gè)人學(xué)習(xí)意愿與態(tài)度決定的力資本產(chǎn)出彈性及人力資本存量的積累。

3 職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)中政府參與人力資本投資決策的行為分析

3.1 考慮社會(huì)收益的政府參與農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)的投資決策行為 由于職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，政府承擔(dān)公共產(chǎn)品供給的職能，那么政府部門在組織職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)時(shí)，不會(huì)只從政府的投資與收益來進(jìn)行決策，而是從農(nóng)民以及整個(gè)社會(huì)的投資成本和收益來進(jìn)行決策。職業(yè)農(nóng)民的職業(yè)培訓(xùn)既包括農(nóng)民的投資成本與收益，也包括政府的投資成本與收益，以及給整個(gè)社會(huì)帶來的收益。

職業(yè)農(nóng)民個(gè)人投入的培訓(xùn)成本為M=X+Y+Z，政府部門投入的成本為N=P+Q，投入總成本為C=M+N；職業(yè)農(nóng)民個(gè)人的培訓(xùn)收益為R1=E+D，農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)給政府及社會(huì)帶來的收益分別為R2、R3，總的投資收益為R=R1+R2+R3。

設(shè)職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資在n年內(nèi)完成，年市場(chǎng)利率為r，每年投資成本為Ci，投資成本的現(xiàn)值為PVC，那么有：

職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資完成后在t年內(nèi)為投資者帶來收益，投資完成后每年投資收益為Rj，年市場(chǎng)利率為r，t年內(nèi)投資收益的現(xiàn)值為PVY，則：

政府在進(jìn)行職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資決策時(shí)，同樣受多方面因素的影響。其中，最為重要的因素是經(jīng)濟(jì)上的考慮，即投資成本與收益的權(quán)衡、比較。其可能進(jìn)行職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資的條件是：PVY≥PVC，即職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資收益的現(xiàn)值大于(或等于)培訓(xùn)投資成本的現(xiàn)值。只要滿足PVY≥PVC這個(gè)條件，就可能進(jìn)行人力資本投資。

由圖1可知，在A點(diǎn)時(shí)刻，職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)投資產(chǎn)生的總收益包括OAFP區(qū)域，由3部分組成，即農(nóng)民的收益△OAC區(qū)域、政府的經(jīng)濟(jì)收益OCDP區(qū)域、社會(huì)的收益△PDF區(qū)域。而培訓(xùn)投資的總成本為OAEP區(qū)域，其中除了由職業(yè)農(nóng)民投入的成本OAB區(qū)域外，絕大部分的投入OBEP區(qū)域需要政府支出，顯然要大大超過政府部門所能獲得的經(jīng)濟(jì)收益OCDP區(qū)域，如果僅僅從政府的投入與收益來考慮，政府是不會(huì)大規(guī)模地進(jìn)行職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資的。但是從整個(gè)社會(huì)收益的角度來考慮，這項(xiàng)投資又是值得的。可見，政府在職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)方面的投入，更多的是在承擔(dān)社會(huì)公共產(chǎn)品供給的角色。

圖1 職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)投資成本—收益分析Fig.1 Investment cost—income analysis of vocational training for professional farmers

3.2 政府預(yù)算約束下職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)的有效供給決定 一定時(shí)期內(nèi)政府用于職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)的預(yù)算安排是一定的，那么，政府能夠提供的職業(yè)培訓(xùn)數(shù)量是這樣確定的：

(1)由于單項(xiàng)職業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)均衡價(jià)格Pi(i=1，2，…，n)是確定的，在一定價(jià)格下市場(chǎng)提供的職業(yè)培訓(xùn)數(shù)量為Qi，則有平均培訓(xùn)價(jià)格為：

職業(yè)農(nóng)民參加職業(yè)培訓(xùn)的需求量(以參與培訓(xùn)人數(shù)表示)與其支付價(jià)格水平呈反向變化，即：Qd=β-αP0

(2)政府在一定時(shí)期內(nèi)的農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)預(yù)算為I，在平均培訓(xùn)價(jià)格水平下可以提供的職業(yè)培訓(xùn)數(shù)量(以參與培訓(xùn)人數(shù)表示)為：Qs=γ×I/(Pj-P0)

在Qd=Qs的均衡條件下，可求得農(nóng)民愿意支付的培訓(xùn)價(jià)格部分為：

因此在政府培訓(xùn)預(yù)算約束下的農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)有效供給為：

4 結(jié)語

作為一種重要的人力資本投資開發(fā)途徑，職業(yè)農(nóng)民的職業(yè)培訓(xùn)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，需要職業(yè)農(nóng)民和政府部門共同投入來實(shí)現(xiàn)。但其投入的視角以及影響其投資決策的因素又是不一樣的。職業(yè)農(nóng)民在培訓(xùn)投入時(shí)，更多的是從其個(gè)人投入的成本與收益來考慮，影響其投入決策的因素包括機(jī)會(huì)成本、收益的不確定性、個(gè)人年齡與收益年限、自身的財(cái)富與收入水平、個(gè)人人力資本的稟賦等。而政府部門作為公共產(chǎn)品的供給者，更多的是在培訓(xùn)預(yù)算約束下從整個(gè)社會(huì)的收益與福利考慮來進(jìn)行投入?；诖耍P者建議：①政府部門在組織職業(yè)農(nóng)民職業(yè)培訓(xùn)時(shí)，在時(shí)間安排上根據(jù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期和季節(jié)特點(diǎn)，盡量減少農(nóng)民參與培訓(xùn)的機(jī)會(huì)成本。②政府要將職業(yè)農(nóng)民的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新增收項(xiàng)目扶持、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)補(bǔ)貼政策等與培訓(xùn)項(xiàng)目結(jié)合起來，減少農(nóng)民對(duì)培訓(xùn)預(yù)期收益的不確定性。③政府在遴選培訓(xùn)對(duì)象時(shí)，一方面要傾向于對(duì)新生代職業(yè)農(nóng)民的投資培訓(xùn)開發(fā)，以增加投資收益的期限；另一方

面，要考慮培訓(xùn)對(duì)象的人力資本稟賦，如已有學(xué)歷、學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)意愿與態(tài)度等，以提高培訓(xùn)投資的效果。

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Investment Decision Behavior Analysis of Government and the Human Capital of Professional Farmers—Based on Perspective of Training of Professional Farmer

MIAO Xiong

(Hunan Institute of Science and Technology, Yueyang, Hunan 414000)

Based on quasi public goods attribute of vocational training for farmers, the main factors that affect the investment decision of individual training of professional farmers were analyzed. On the basis of this, human capital investment decision-making behavior was analyzed from perspectives of government and professional farmers, countermeasures were proposed, so as to provide reference for relevant studies.

Professional farmer; Training; Human capital; Government; Policy decision

繆雄(1971-)，男，湖南平江人，講師，在讀博士，從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理研究。

2016-09-30

S-9

A

0517-6611(2016)34-0217-03