2016年9月9日，全國生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理業(yè)務(wù)培訓(xùn)班在京結(jié)業(yè)，此次培訓(xùn)期間，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員講授了事故調(diào)查處理有關(guān)知識。國家安全監(jiān)管總局副局長孫華山在出席結(jié)業(yè)儀式的講話中指出，做好事故調(diào)查處理工作是黨中央、國務(wù)院的明確要求，為遏制重特大事故提供了有效抓手。近年來，在各方面的共同努力下，事故調(diào)查處理工作取得了明顯成效，但同時(shí)也存在事故原因分析深度不夠、調(diào)查辦案人員能力不強(qiáng)、輿情應(yīng)對處置不當(dāng)?shù)葐栴}，需要認(rèn)真研究解決。

本期《勞動(dòng)保護(hù)》雜志“特別關(guān)注”欄目將從政府、專家、企業(yè)等角度，介紹事故調(diào)查處理的方法與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

編輯 趙 原

本文在介紹生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理程序的過程中，對調(diào)查工作的不同階段需要注意的重點(diǎn)問題進(jìn)行了闡述，為參與事故調(diào)查的人員提供借鑒。

根據(jù)我國有關(guān)法律法規(guī)，生產(chǎn)安全事故（以下簡稱“事故”）調(diào)查處理是指政府（授權(quán)或委托有關(guān)部門）組成工作組，依法依規(guī)，按照一定的程序，查明事故發(fā)生的原因和性質(zhì)、查清事故責(zé)任單位和責(zé)任人在事故中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，并提出責(zé)任追究處理建議和整改措施的執(zhí)法行為。事故調(diào)查處理采取事故調(diào)查組成員單位相互配合、行政調(diào)查與技術(shù)調(diào)查相結(jié)合、行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。

此外，通過對事故的調(diào)查，科學(xué)分析事故原因，總結(jié)事故發(fā)生的教訓(xùn)和規(guī)律，提出有針對性的防范和整改措施，可以促進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的修改完善，防止類似事故再度發(fā)生。

事故調(diào)查處理主要分為準(zhǔn)備階段、調(diào)查取證階段、分析階段、處理階段共四個(gè)階段。

準(zhǔn)備階段

事故初核和立案調(diào)查

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門接到事故報(bào)告后，其相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即趕赴事故現(xiàn)場，詳細(xì)了解事故時(shí)間、事故單位基本情況、事故經(jīng)過和人員傷亡情況、搶險(xiǎn)救援情況等有關(guān)情況。對了解到的情況進(jìn)行綜合分析，初步認(rèn)定屬于生產(chǎn)安全事故的，建議人民政府立案調(diào)查。

事故調(diào)查處理的主體：國務(wù)院和縣級以上地方人民政府是事故調(diào)查處理的主體。人民政府可以直接組織事故調(diào)查，也可授權(quán)或委托有關(guān)部門牽頭組織調(diào)查。生產(chǎn)安全事故調(diào)查往往涉及到多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)，以及立項(xiàng)、選址、建設(shè)、運(yùn)營等諸多環(huán)節(jié)，生產(chǎn)安全事故調(diào)查適用但不僅限于安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，還包括相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)體系和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從執(zhí)法主體資格上決定了事故調(diào)查應(yīng)由人民政府組織有關(guān)部門共同實(shí)施?；诖?，《生產(chǎn)安全事故報(bào)告與調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第493號）（以下簡稱《條例》）第十九條規(guī)定了“特別重大事故由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。重大事故、較大事故、一般事故分別由事故發(fā)生地省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府、縣級人民政府負(fù)責(zé)調(diào)查。省級人民政府、設(shè)區(qū)的市級人民政府、縣級人民政府可以直接組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，也可以授權(quán)或者委托有關(guān)部門組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。未造成人員傷亡的一般事故，縣級人民政府也可以委托事故發(fā)生單位組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查?！?/p>

成立調(diào)查組

1.調(diào)查組組成

根據(jù)《條例》的規(guī)定，事故調(diào)查組由有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門、監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)以及工會(huì)派人組成，并應(yīng)當(dāng)邀請人民檢察院派人參加。

事故調(diào)查實(shí)行組長負(fù)責(zé)制。根據(jù)《條例》第二十四條規(guī)定，“事故調(diào)查組組長由負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府指定。調(diào)查組組長主持事故調(diào)查組的工作?！被诖?，立案調(diào)查成立事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的人民政府正式行文，而不應(yīng)該由（牽頭）部門或安委會(huì)（辦公室）發(fā)文。調(diào)查組其他成員，在組長統(tǒng)一組織下，分工協(xié)作，有所側(cè)重，一般為：

負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)查明事故發(fā)生的經(jīng)過和原因；收集整理涉及相關(guān)行業(yè)和安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，并對事故相關(guān)單位貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查取證；提出事故相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員處理建議。根據(jù)需要配合公安機(jī)關(guān)立案偵查提供技術(shù)支持。提出事故防范措施和整改建議。

（紀(jì)檢）監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)調(diào)查與事故有關(guān)的（黨員干部）監(jiān)察對象的（黨紀(jì)）行政責(zé)任，并提出對事故負(fù)有責(zé)任的（黨員干部）監(jiān)察對象進(jìn)行責(zé)任追究建議；對有關(guān)行政機(jī)關(guān)及其工作人員在事故調(diào)查處理工作中履行法定職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；將依職權(quán)做出的相關(guān)處理意見及時(shí)通報(bào)事故調(diào)查牽頭部門；如有異議，可在調(diào)查組內(nèi)溝通協(xié)商，意見仍不一致，報(bào)派出調(diào)查組的人民政府裁定。

公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)事故現(xiàn)場秩序，配合其他工作組對事故相關(guān)企業(yè)（技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)）調(diào)查取證；對涉嫌犯罪人員依法立案偵查，采取強(qiáng)制措施和偵查措施；犯罪嫌疑人逃匿的，應(yīng)當(dāng)迅速追捕歸案；及時(shí)與事故調(diào)查組有關(guān)工作組溝通調(diào)查情況，就案件查辦情況及時(shí)書面通報(bào)調(diào)查組其他工作組（負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門）。

工會(huì)參加事故調(diào)查處理工作，有權(quán)對侵害職工生命安全和健康權(quán)益的事故單位和責(zé)任人提出處理意見；提出吸取事故教訓(xùn)、改善勞動(dòng)保護(hù)條件的整改措施和建議。同時(shí)，作為非政府序列的機(jī)構(gòu)，對事故涉及的相關(guān)監(jiān)管部門履職情況進(jìn)行調(diào)查。

人民檢察院與事故調(diào)查組聯(lián)合調(diào)查，負(fù)責(zé)對與事故有關(guān)的國家工作人員涉嫌失職瀆職、貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件的調(diào)查與處理。應(yīng)當(dāng)建立健全完善與調(diào)查組的密切配合、聯(lián)系協(xié)作的協(xié)調(diào)機(jī)制。

事故調(diào)查遵循回避原則，涉及到調(diào)查組組成部門負(fù)責(zé)管理（監(jiān)管）行業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由與之無關(guān)的其他部門或由第三方部門來調(diào)查，如工會(huì)調(diào)查安監(jiān)等。

2.制定調(diào)查方案

事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定的調(diào)查組職責(zé)，制定調(diào)查工作方案。根據(jù)調(diào)查工作需要，調(diào)查組可下設(shè)綜合組、技術(shù)組、管理組、責(zé)任追究組、應(yīng)急評估組等工作組。工作組組長由調(diào)查組組長指定。工作組本著“協(xié)調(diào)合作、分工負(fù)責(zé)”的原則，在調(diào)查組組長統(tǒng)一調(diào)度指揮下，負(fù)責(zé)某一方面的具體調(diào)查工作。調(diào)查組應(yīng)建立定期碰頭機(jī)制，各工作組及時(shí)匯報(bào)調(diào)查工作進(jìn)展和下一步工作計(jì)劃。

調(diào)查組第一次全體會(huì)議：事故調(diào)查組經(jīng)批準(zhǔn)成立后，應(yīng)召開事故調(diào)查組第一次全體會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括：宣布政府立案調(diào)查和成立事故調(diào)查組的決定；通報(bào)事故基本情況；宣布調(diào)查初步方案，明確調(diào)查方向和重點(diǎn)任務(wù)；提出調(diào)查工作要求和紀(jì)律等。

調(diào)查取證階段

現(xiàn)場勘查

事故調(diào)查組成立后應(yīng)及時(shí)開展現(xiàn)場勘查，每次勘查人員不得少于2人?？辈榍?，應(yīng)向當(dāng)事人或目擊者了解事故發(fā)生的經(jīng)過情況；然后巡視現(xiàn)場，確定現(xiàn)場勘查的范圍和勘察順序；提取事故現(xiàn)場存留的有關(guān)痕跡和物證，提取前、后都應(yīng)當(dāng)采用錄像、照相、文字等多種形式記錄；繪制包括事故現(xiàn)場示意圖、剖面圖、工序（工藝）流程圖、受害者位置圖等有關(guān)事故圖?，F(xiàn)場勘查完畢后，提交《現(xiàn)場勘查報(bào)告》，載明事故現(xiàn)場勘查人員、勘查時(shí)間、勘查路線，客觀描述事故地點(diǎn)基本情況和與事故相關(guān)的情況，認(rèn)定事故類別，附有相應(yīng)的事故圖紙、照片等。參與現(xiàn)場勘查的人員應(yīng)當(dāng)在“勘查報(bào)告”上簽名和日期?，F(xiàn)場拍攝的照片應(yīng)當(dāng)注明拍攝參數(shù)、拍攝者和拍攝日期。

物證提?。含F(xiàn)場勘查人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提取現(xiàn)場物體及相關(guān)痕跡，封存與事故有關(guān)的物件、圖紙等，提取前后都應(yīng)當(dāng)采用錄像、照相、文字等多種形式記錄。所提取的物證樣品，要及時(shí)編號并注明提取部位和名稱，以免混淆。對于需要取證但不便于提取的物品，應(yīng)當(dāng)在拍照或錄像后交由物品持有人保管（與現(xiàn)場勘查同時(shí)進(jìn)行）。

收集資料

根據(jù)《條例》第二十六條第一款規(guī)定：“事故調(diào)查組有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人了解與事故有關(guān)的情況，并要求其提供相關(guān)文件、資料，有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕?！笔鹿收{(diào)查開展時(shí)，應(yīng)收集事故發(fā)生單位、事故涉及相關(guān)單位（部門）及有關(guān)人民政府與事故有關(guān)的相關(guān)資料。

事故相關(guān)單位資料：主要包括企業(yè)基本情況（含出資人等情況）、相關(guān)證照、安全生產(chǎn)責(zé)任制、人員資格（質(zhì)）證書以及生產(chǎn)作業(yè)和設(shè)備運(yùn)行、檢修維護(hù)記錄等；事故涉及相關(guān)單位（技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)）收集資料主要包括單位基本情況（含出資人等情況）、部門組織架構(gòu)、工作職責(zé)或服務(wù)范圍、證照和相關(guān)資質(zhì)，以及與事故單位相關(guān)的設(shè)計(jì)、圖審、評價(jià)、咨詢等及其相應(yīng)合同和參與人員的情況；有關(guān)人民政府（部門）的資料主要包括主要職責(zé)（法律法規(guī)和“三定方案”），領(lǐng)導(dǎo)班子分工和歷史沿革，履行工作職責(zé)的文件、文書、記錄等情況，有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)分工和人員崗位職責(zé)等。

收集的資料一般不予退還，請?zhí)峁﹩挝蛔粤舻赘濉Ｌ峁?fù)印件的，需單位主要負(fù)責(zé)人核對無誤并簽署“與原件核對一致”，簽名并加蓋單位公章，多于1頁的需加蓋騎縫章。

證人證言：根據(jù)事故調(diào)查了解的初步情況，確定和落實(shí)調(diào)查的對象、問題和詢問順序。針對不同的詢問對象確定詢問內(nèi)容和方式，制定詢問提綱。詢問工作結(jié)束后，應(yīng)整理所有的詢問筆錄，并根據(jù)調(diào)查情況，決定是否需要補(bǔ)充調(diào)查詢問。

注意，詢問筆錄須經(jīng)被詢問人仔細(xì)閱讀并認(rèn)可筆錄與其陳述內(nèi)容一致后，由被詢問人在筆錄末頁結(jié)束處頂格簽署“以上記錄共*頁，我已看過，與我說的一致”等字樣（首尾壓指?。?，并簽署姓名和日期。筆錄制作完成，被問詢?nèi)藨?yīng)在姓名、詢問時(shí)間、被詢問人簽名（日期）、壓頁等處均按壓指印。詢問人員、翻譯人員、記錄人員、其他在場人員也要在相應(yīng)位置簽名（詢問現(xiàn)場簽）。

檢測檢驗(yàn)和技術(shù)鑒定：設(shè)備、儀器、致害物等現(xiàn)場提取物需要進(jìn)行檢測檢驗(yàn)和技術(shù)鑒定的，事故調(diào)查組應(yīng)委托具有國家規(guī)定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測檢驗(yàn)和技術(shù)鑒定。樣品的采集可由事故調(diào)查組組織，也可委托具有國家規(guī)定資質(zhì)的檢測檢驗(yàn)、技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)承擔(dān)取樣工作。

對于一些專業(yè)技術(shù)復(fù)雜的事故現(xiàn)場，還需要組織具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力的專家進(jìn)行綜合分析，形成專家“技術(shù)分析報(bào)告”。技術(shù)組對專家技術(shù)分析報(bào)告進(jìn)行質(zhì)證和把關(guān)，技術(shù)分析報(bào)告應(yīng)符合客觀因果關(guān)系，引用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范適當(dāng)。如某起地鐵施工坍塌事故的“技術(shù)分析報(bào)告”大量描述與坍塌關(guān)系不大的換刀工藝，結(jié)論是“換刀工藝符合相關(guān)規(guī)定”；而對導(dǎo)致事故發(fā)生的地壓監(jiān)測和防范措施等，只用了“工序交叉作業(yè)，監(jiān)測孔遭到破壞”簡單帶過，未作詳細(xì)論述，明顯有袒護(hù)事故發(fā)生單位嫌疑。

評估損失

《條例》規(guī)定事故調(diào)查組需要查明事故人員傷亡情況并核實(shí)、計(jì)算直接經(jīng)濟(jì)損失。人員傷亡是指因事故造成作業(yè)人員或其他人員傷殘、死亡、下落不明等情況。直接經(jīng)濟(jì)損失由人身傷亡后支出的費(fèi)用、事故善后處理費(fèi)用、財(cái)產(chǎn)損失價(jià)值三大部分組成。

需要對事故造成的直接經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行評估的，應(yīng)出具《直接經(jīng)濟(jì)損失評估委托書》，提出委托的項(xiàng)目、要求和被委托單位。承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失評估的單位應(yīng)當(dāng)具有國家規(guī)定的資質(zhì)，并且與事故各方無利害關(guān)系。

應(yīng)急處置評估

事故發(fā)生單位和事故發(fā)生地人民政府事故現(xiàn)場應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別總結(jié)事故處置工作，向事故調(diào)查組提交總結(jié)報(bào)告。事故調(diào)查組應(yīng)急處置評估組根據(jù)調(diào)查需要，可以采取聽取匯報(bào)、現(xiàn)場勘查、調(diào)閱資料、詢問人員、專家論證等方式對事故應(yīng)急處置工作進(jìn)行評估，并提出評估意見。

證據(jù)審查和補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)

開展事故調(diào)查工作，必須始終貫徹依法行政理念，嚴(yán)格把握證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高證據(jù)審查能力，把“實(shí)事求是，尊重科學(xué)”的原則要求貫穿于辦案始終，以對人民、對法律高度負(fù)責(zé)的精神做好事故調(diào)查工作，決不能在事實(shí)不清、證據(jù)不足的情況下提出處理意見。

事實(shí)不清：違法違規(guī)事實(shí)清楚是事故調(diào)查并實(shí)施處理的基本要求。違法違規(guī)事實(shí)不清楚的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步調(diào)查取證，不得據(jù)此提出有關(guān)單位、個(gè)人的處理意見。只有存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定的違法事實(shí)，才能提出對有關(guān)單位、個(gè)人的處理意見。違法事實(shí)的客觀存在，是提出處理意見的基礎(chǔ)。違法事實(shí)的認(rèn)定和描述，必須緊扣有關(guān)規(guī)定，且在筆錄、書證等的表述中保持一致性。在事故調(diào)查處理過程中，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注意在各類證據(jù)中體現(xiàn)違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果等要素。

證據(jù)缺乏證明力：能夠證明事故真實(shí)情況的一切事實(shí)都是證據(jù)。這并不意味著調(diào)查過程中收集的所有材料都是證據(jù)。證據(jù)必須具備客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性，才能具有證明力，不具備這三個(gè)基本特征，就會(huì)影響證據(jù)的證明力。

1.證據(jù)的客觀性

是指證據(jù)本身必須是對客觀事實(shí)的真實(shí)記錄，而不是一面之詞，更不是想象的、虛構(gòu)的、推理的，這一特征要求承辦人員調(diào)查收集證據(jù)時(shí)必須客觀、全面，既收集對當(dāng)事人不利的證據(jù)，更要收集對當(dāng)事人有利的證據(jù)。切忌先入為主，把處理當(dāng)目的，只收集不利于當(dāng)事人的證據(jù)。調(diào)查終結(jié)，承辦人員要認(rèn)真判斷證據(jù)的客觀真實(shí)性，證據(jù)所反映的事實(shí)情況是否合情合理，證據(jù)所表明的事物聯(lián)系是否順理成章，而重點(diǎn)查明證據(jù)所反映的內(nèi)容或所證明的內(nèi)容是否與事實(shí)情況相一致。

2.證據(jù)的關(guān)聯(lián)性

是指證據(jù)必須與事故事實(shí)存在一定的聯(lián)系。它反映了證據(jù)的內(nèi)容與事故的事實(shí)存在著無可替代、無可脫離的直接或間接的特殊聯(lián)系。審查判斷證據(jù)的關(guān)聯(lián)性包括兩個(gè)方面：一是證據(jù)與案件事實(shí)之間存在著某種聯(lián)系；二是各個(gè)證據(jù)之間存在相互的聯(lián)系。重點(diǎn)審查證據(jù)與事故事實(shí)之間、證據(jù)之間是否存在因果關(guān)系，是否存在矛盾。不能片面的、孤立的去看待審查證據(jù)，否則，就會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)誤的判斷。

3.證據(jù)的合法性

是指證據(jù)必須按照法定程序收集，必須符合法律規(guī)定的條件，證據(jù)必須以法律規(guī)定的存在形式表現(xiàn)出來。審查判斷證據(jù)的合法性，首先，要看收集證據(jù)的程序是否合法。證據(jù)的收集是否符合法定程序，直接影響著證據(jù)內(nèi)容的真實(shí)性和證據(jù)的證明力。其次，審查判斷證據(jù)是否具備法定形式，手續(xù)是否完備，這一點(diǎn)尤其應(yīng)當(dāng)引起高度重視。

審查證據(jù)過程中發(fā)現(xiàn)某一證據(jù)由于其存在證據(jù)資格或證據(jù)形式上的某些瑕疵或弱點(diǎn)，不能單獨(dú)作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，能夠進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)指可以采納的、與案件事實(shí)相關(guān)聯(lián)的、符合法定程序的，用以增強(qiáng)或肯定待證證據(jù)證明力的證據(jù)。事故調(diào)查中，尤其不能單憑主觀證據(jù)（問詢筆錄）定案，主觀證據(jù)須經(jīng)客觀證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)并與客觀證據(jù)相互印證，才能具有法定的證明力。

分析階段

事故原因分析

事故發(fā)生的原因可分為直接原因和間接原因。分析事故原因時(shí)，應(yīng)從直接原因入手，逐步深入到間接原因，從而掌握事故的全部原因。直接原因是指直接導(dǎo)致事故發(fā)生或與事故發(fā)生具有直接因果關(guān)系的原因，包括物（機(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境）的不安全狀態(tài)和人的不安全行為兩方面。間接原因是導(dǎo)致事故直接原因產(chǎn)生或賴以存在的原因，主要包括技術(shù)、教育、管理和身體、精神狀態(tài)等方面的原因。

調(diào)查組成員對事故原因有不同意見的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出，調(diào)查組組長應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)真組織研究，必要時(shí)可以委托有關(guān)技術(shù)組織、機(jī)構(gòu)或者專家進(jìn)一步分析、論證。

事故定性

在調(diào)查確定事故經(jīng)過、事故原因的基礎(chǔ)上，科學(xué)分析，分清責(zé)任事故和非責(zé)任事故。除人力不可抗拒因素導(dǎo)致的事故外，具有可預(yù)見性、能預(yù)防的事故均為責(zé)任事故。

責(zé)任分析

根據(jù)事故調(diào)查所確認(rèn)的事實(shí)和直接原因、間接原因等，結(jié)合有關(guān)單位、有關(guān)人員（崗位）的職責(zé)和行為，對事故責(zé)任加以分析判斷，確定事故責(zé)任者。根據(jù)事故造成的后果，履行職責(zé)及認(rèn)識、態(tài)度等情況，對事故責(zé)任者提出處理建議。事故責(zé)任按照責(zé)任主體的不同，一般劃分為直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任又分為主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

分析事故責(zé)任時(shí)，應(yīng)結(jié)合事故責(zé)任者的動(dòng)機(jī)和情節(jié)（主觀故意、輕信或僥幸可以避免而放任、應(yīng)當(dāng)預(yù)見而未預(yù)見、不可預(yù)見性、無能力等）與事故發(fā)生的因果關(guān)系綜合判斷。

確定事故責(zé)任必須依法依規(guī)（紀(jì)）。做到錯(cuò)誤事實(shí)清楚明晰，證據(jù)確鑿充分，違反的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范條文具體，并與事故的發(fā)生具有一定的因果（直接或間接）或連帶關(guān)系。責(zé)任者的動(dòng)機(jī)和情節(jié)作為追究責(zé)任輕重的重要依據(jù)之一。

責(zé)任追究

責(zé)任追究包括刑事責(zé)任、行政處罰、黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任、應(yīng)當(dāng)給予的其他處理四方面。根據(jù)《刑法》《行政處罰法》等有關(guān)法律和《條例》《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》等法規(guī)和（黨內(nèi)）規(guī)章，提出事故責(zé)任追究建議。責(zé)任追究要依法、依規(guī)、依紀(jì)追究，平等追究和嚴(yán)格追究。

事故調(diào)查過程中需要對有關(guān)責(zé)任人采取刑事立案偵查措施時(shí)，需特別注意“行刑銜接”的問題。

事故調(diào)查中的“行刑銜接”：《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院〔2001〕310號令，以下簡稱“310號令”）和《公安部關(guān)于印發(fā)〈公安機(jī)關(guān)受理行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件規(guī)定〉的通知》（公通字〔2016〕16號，以下簡稱“16號文”）是“行刑銜接”的一般性規(guī)定，主要適用于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（單獨(dú)，無司法機(jī)關(guān)參與）依法查處違法違規(guī)行為的情況，要求移送的材料包括案件移送書、調(diào)查報(bào)告等5項(xiàng)材料，調(diào)查報(bào)告提交和批復(fù)距離案件發(fā)生時(shí)間較長（法定75日），現(xiàn)場證據(jù)已經(jīng)發(fā)生了變化（甚至已經(jīng)清理），由于刑事調(diào)查采用更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)規(guī)則，行政移送的證據(jù)可能不能通過刑事證據(jù)審查，導(dǎo)致刑事難以立案。

而在生產(chǎn)安全事故調(diào)查中，《條例》規(guī)定了公安機(jī)關(guān)作為調(diào)查組“常委級”成員參與事故調(diào)查工作，是對生產(chǎn)安全事故查處中“行刑銜接”的特別性規(guī)定。在同等位階規(guī)范性法律文件的前提下，根據(jù)特別法優(yōu)于普通法（一般法）的適用原則，故生產(chǎn)安全事故調(diào)查中的“行刑銜接”應(yīng)按照《條例》執(zhí)行。

《條例》第十七條規(guī)定：“事故發(fā)生地公安機(jī)關(guān)根據(jù)事故的情況，對涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法立案偵查，采取強(qiáng)制措施和偵查措施。犯罪嫌疑人逃匿的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速追捕歸案?！辫b于公安機(jī)關(guān)對《條例》和專業(yè)技術(shù)問題的把握難度，《條例》第二十六條第三款又作了補(bǔ)救性規(guī)定：“事故調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)材料或者其復(fù)印件移交司法機(jī)關(guān)處理?！贝藯l款規(guī)定的實(shí)質(zhì)是“事中的線索移交”，至少包含四層含義：第一，強(qiáng)調(diào)的是“調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)”移交的“事中移交”，而非310號令或16號文規(guī)定的“事后移送”；第二，事故調(diào)查組名義移交，而不是調(diào)查（或牽頭調(diào)查的）部門移交，經(jīng)調(diào)查組組長簽字，不需要部門行文；第三，“應(yīng)當(dāng)及時(shí)”，確保移交的時(shí)效性，有利于司法機(jī)關(guān)及時(shí)立案偵辦；第四，移送的材料只是調(diào)查過程中取得的“有關(guān)材料”（線索），而不是310號令或16號文中的案件移送書、調(diào)查報(bào)告等5項(xiàng)材料。

綜上，生產(chǎn)安全事故調(diào)查中的“行刑銜接”，執(zhí)行《條例》規(guī)定，實(shí)行事故調(diào)查中的“事中線索移交”，而非310號令或16號文規(guī)定批復(fù)結(jié)案后的“事后案件移送”。具體移交手續(xù)，可由調(diào)查組組長與司法機(jī)關(guān)根據(jù)需要協(xié)商確定。

防范和整改措施

調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在認(rèn)定事故性質(zhì)和事故責(zé)任的基礎(chǔ)上，針對事故責(zé)任單位（包括監(jiān)督管理機(jī)關(guān)、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等）和人員提出有針對性、切實(shí)可行的事故預(yù)防措施和整改建議。

針對事故發(fā)生的原因，深入剖析存在的技術(shù)原因和管理原因，明確事故防范和整改措施的方法和途徑。尤其對事故調(diào)查反映出相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范有漏洞、缺陷或空白的，要提出相應(yīng)的補(bǔ)充完善、修改和建立健全建議。

事故調(diào)查報(bào)告

事故調(diào)查報(bào)告的形成：現(xiàn)場調(diào)查工作基本結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查明原因、界定責(zé)任的基礎(chǔ)上，由綜合組根據(jù)技術(shù)組、管理組、應(yīng)急救援評估組、責(zé)任追究組等方面的調(diào)查報(bào)告或意見，形成事故調(diào)查報(bào)告初稿。管理組、技術(shù)組（含專家組等）、應(yīng)急救援評估組應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的本組成員簽名的工作組報(bào)告，同時(shí)，根據(jù)事故調(diào)查報(bào)告起草需要，每組指定兩名熟悉本組調(diào)查工作并參加本組報(bào)告起草的人員，參與事故調(diào)查報(bào)告起草及補(bǔ)充調(diào)查取證工作。

調(diào)查報(bào)告的主要內(nèi)容包括：事故基本情況，事故直接原因、事故間接原因，事故應(yīng)急處置和救援情況，事故責(zé)任主體和運(yùn)營情況，有關(guān)責(zé)任單位存在的主要問題，違反法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等情況，對有關(guān)責(zé)任人員和單位的處理意見，事故主要教訓(xùn)，事故防范和整改措施建議。

事故調(diào)查報(bào)告起草中應(yīng)當(dāng)注意或?qū)彶椋菏鹿试驊?yīng)經(jīng)得住專家推敲和歷史檢驗(yàn)；對錯(cuò)誤事實(shí)描述客觀，證據(jù)充分確鑿；對事故責(zé)任定性準(zhǔn)確，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)；調(diào)查組成員簽名規(guī)范；書證物證齊全，編號歸檔目次分明；文書、詢問筆錄制作規(guī)范；報(bào)告引用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范法文規(guī)范；事故調(diào)查處理時(shí)限規(guī)范。

審議調(diào)查報(bào)告：事故調(diào)查報(bào)告形成后，事故調(diào)查組組長應(yīng)及時(shí)組織召開事故調(diào)查組全體會(huì)議，主要從事故原因分析、事故責(zé)任認(rèn)定、整改措施建議等幾方面討論和審議事故調(diào)查報(bào)告初稿。發(fā)現(xiàn)存在問題的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況補(bǔ)充調(diào)查，修改完善充實(shí)事故調(diào)查報(bào)告。審議通過的事故調(diào)查報(bào)告需經(jīng)調(diào)查組全體人員簽字確認(rèn)（有不同意見可一并簽注，但必須簽名）。

處理階段

調(diào)查報(bào)告提交與批復(fù)

事故調(diào)查組審議通過事故調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)以事故調(diào)查組名義（或由牽頭組織調(diào)查的部門）向派出事故調(diào)查組的人民政府提交事故調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告提交后，事故調(diào)查即告結(jié)束。

重大事故、較大事故、一般事故，負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府應(yīng)當(dāng)自收到事故調(diào)查報(bào)告之日起15日內(nèi)作出批復(fù)；特別重大事故，30日內(nèi)作出批復(fù)，特殊情況下，批復(fù)時(shí)間可以適當(dāng)延長，但延長時(shí)間最長不超過30日。

調(diào)查報(bào)告公布

人民政府對事故調(diào)查報(bào)告作出批復(fù)后，應(yīng)當(dāng)利用政府網(wǎng)站（或者由牽頭組織事故調(diào)查的部門在部門網(wǎng)站）等主流媒體，及時(shí)向社會(huì)全文公布事故調(diào)查報(bào)告（依法應(yīng)當(dāng)保密的除外），接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)，要注意加強(qiáng)解讀，引導(dǎo)社會(huì)輿論，起到事故警示教育作用。

檔案管理

事故查處工作全部結(jié)束后，由牽頭組織事故調(diào)查的部門負(fù)責(zé)按一卷一檔的原則，將調(diào)查報(bào)告（含工作組報(bào)告）、技術(shù)鑒定報(bào)告、各類請示、批復(fù)文件等相關(guān)證據(jù)材料，處理落實(shí)材料，相關(guān)執(zhí)法文書等整理歸檔。相關(guān)物證，視需要妥善存放一定期限。

評估核查

事故調(diào)查報(bào)告批復(fù)結(jié)案后1年，由負(fù)責(zé)事故調(diào)查的地方人民政府或牽頭組織事故調(diào)查的部門會(huì)同監(jiān)察、工會(huì)、檢察等有關(guān)部門，對事故整改措施和責(zé)任追究落實(shí)情況開展評估核查工作。評估核查結(jié)果需向負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政府報(bào)告。

（作者喬樹清，系國家安全監(jiān)管總局統(tǒng)計(jì)司副司長。）

編輯 趙 原