孫輝，安然，胡振宇

(綜合開發(fā)研究院(中國·深圳) 深圳 518000)

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我國海工裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率研究

孫輝，安然，胡振宇

(綜合開發(fā)研究院(中國·深圳) 深圳 518000)

海工裝備制造業(yè)是我國拓展藍(lán)色經(jīng)濟(jì)空間、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要領(lǐng)域。文章以15家海工裝備上市企業(yè)2010—2014年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)測算我國海工裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況，并利用面板數(shù)據(jù)模型分析影響這一變化的主要因素，提出加大海工裝備制造領(lǐng)域人力資本投資，謹(jǐn)慎、有針對性地制定產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策，推動產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展3點(diǎn)建議。

海工裝備；海洋工程；裝備制造；海洋科技；科技創(chuàng)新

1 引言

21世紀(jì)是海洋的世紀(jì)，面對海洋資源開發(fā)利用這一不斷成長的新興市場，世界各國都在積極發(fā)展海洋工程裝備制造業(yè)。海洋工程裝備是指海洋工程中所涉及的裝備，通常主要指海洋資源(尤其是海洋油氣資源)勘探、開采、加工、儲運(yùn)、管理、后勤服務(wù)等方面的大型工程裝備和輔助設(shè)備[1]。海工裝備不僅集中陸上最先進(jìn)的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品成果，而且需創(chuàng)造性地開發(fā)新技術(shù)以適應(yīng)海洋環(huán)境的特殊性和復(fù)雜性。然而，目前我國海工裝備制造領(lǐng)域仍處于集成創(chuàng)新和逆向模仿階段[2]，產(chǎn)品附加值、技術(shù)含量較低，處于產(chǎn)業(yè)鏈的價值低端；此外，在未充分考慮自身發(fā)展條件和產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間的情況下，沿海地區(qū)盲目擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)布局分散、重復(fù)建設(shè)嚴(yán)重，產(chǎn)能過剩和投資浪費(fèi)的風(fēng)險加劇[3]。為促進(jìn)海工裝備制造業(yè)高效發(fā)展，在加大海洋科技資源投入的基礎(chǔ)上，應(yīng)更加關(guān)注海洋科技效率的提升。

目前針對海洋全要素生產(chǎn)率的研究較少，現(xiàn)有研究主要針對沿海地區(qū)的海洋科技效率或全要素生產(chǎn)率測算和比較分析。樊華[4]采用DEA模型測度海洋科技效率，并對我國區(qū)域海洋科技創(chuàng)新效率及影響因素進(jìn)行研究；蘇為華等[5]基于我國沿海11個省(自治區(qū)、直轄市)有關(guān)海洋經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用Malmquist指數(shù)法測度各地全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并對指數(shù)進(jìn)行因素分析；丁黎黎等[6]基于Tobit模型考察不同因素對海洋經(jīng)濟(jì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響；戴彬等[7]采用隨機(jī)前沿模型(SFA)測度我國沿海11個省(自治區(qū)、直轄市)的海洋科技全要素生產(chǎn)率指數(shù)，并對其時空格局演變和影響因素進(jìn)行分析。

目前我國海洋經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)核算體系尚不成熟，海洋全要素生產(chǎn)率測算所需海洋資本存量等指標(biāo)缺乏可靠來源，此外缺少對單個海洋產(chǎn)業(yè)科技效率的研究。海工裝備制造業(yè)作為資本和技術(shù)高度密集型產(chǎn)業(yè)，是推動科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要載體，由于缺少系統(tǒng)可靠的數(shù)據(jù)，目前有關(guān)海工裝備制造業(yè)科技效率的研究鮮見。

為解決宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)不足或樣本量過小的問題，越來越多的學(xué)者開始運(yùn)用企業(yè)層面數(shù)據(jù)進(jìn)行全要素生產(chǎn)率分析，主要包括《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》[8-9]和上市企業(yè)數(shù)據(jù)[10-11]。本研究以我國15家海工裝備上市企業(yè)2010—2014年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)測算我國海工裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況，并通過建立面板數(shù)據(jù)模型，分析影響全要素生產(chǎn)率變化的主要因素。

2 研究方法

2.1 模型構(gòu)建

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Sten Malmqusit在1953年研究消費(fèi)的過程中首次提出Malmquist指數(shù)，該指數(shù)的主要原理是通過建立線性規(guī)劃方程測算生產(chǎn)技術(shù)前沿，并在此基礎(chǔ)上評價生產(chǎn)行為的技術(shù)效率。相對于其他評估方法和模型，Malmquist指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個方面：①無須設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)，從而避免因函數(shù)形式設(shè)定誤偏導(dǎo)致的錯誤評估結(jié)果；②可將技術(shù)指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化[12]。本研究將每個海工裝備企業(yè)作為一個獨(dú)立的生產(chǎn)決策單位，構(gòu)造各時期產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)前沿面，并將每個企業(yè)的投入產(chǎn)出與生產(chǎn)前沿面進(jìn)行比較，從而測算技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化情況。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表示為：

(1)

式中：D0表示距離函數(shù)。式(1)中的Malmquist指數(shù)測度在時期t的技術(shù)條件下，從時期t到時期(t+1)的技術(shù)效率變化。在時期(t+1)的技術(shù)條件下，從時期t到時期(t+1)的技術(shù)效率變化的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可表示為：

(2)

為避免時期選擇的隨意性可能導(dǎo)致的差異，可用式(1)和式(2)所得兩個Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值來衡量從t時期到(t+1)時期的生產(chǎn)率變化。當(dāng)該指數(shù)大于1時，表明從t時期到(t+1)時期的全要素生產(chǎn)率是增長的。

=techch×effch=techch×pech×sech

(3)

式(3)給出Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的分解結(jié)果，該指數(shù)總體上可分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(techch)和技術(shù)效率變化指數(shù)(effch)兩項(xiàng)。技術(shù)進(jìn)步是創(chuàng)新或引進(jìn)先進(jìn)新技術(shù)的結(jié)果，引起生產(chǎn)前沿面的外移；技術(shù)效率變化主要是制度改革等引起的效率提高(逼近生產(chǎn)可能性邊界)的結(jié)果，即在一定資源條件下多大程度上可以得到最大可能產(chǎn)出。技術(shù)效率變化指數(shù)又可以分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)(pech)和規(guī)模效率變化指數(shù)(sech)。

2.2 指標(biāo)選取

選擇合適的投入和產(chǎn)出變量是利用Malmquist指數(shù)法獲取客觀準(zhǔn)確結(jié)論的關(guān)鍵，但目前對此變量的選取標(biāo)準(zhǔn)還沒有形成共識。常用的產(chǎn)出指標(biāo)包括總產(chǎn)值、增加值或營業(yè)收入，由于《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》包含工業(yè)增加值和工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)，以其作為數(shù)據(jù)來源的一般采用工業(yè)增加值或工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，而以上市公司作為數(shù)據(jù)來源的往往以營業(yè)收入作為產(chǎn)出指標(biāo)；投入變量相對統(tǒng)一，主要采用年均固定資產(chǎn)凈額和年均從業(yè)人員人數(shù)，作為資本和勞動力要素的代理變量，有些研究會根據(jù)特定目的選擇額外的投入指標(biāo)[9-11，13]。在考慮指標(biāo)的合理性和可得性的基礎(chǔ)上，以企業(yè)營業(yè)收入為產(chǎn)出指標(biāo)，以年均固定資產(chǎn)凈額和年均從業(yè)人員人數(shù)為投入指標(biāo)，構(gòu)建2010-2014年15個海工裝備上市企業(yè)的投入產(chǎn)出面板數(shù)據(jù)。

2.3 樣本及數(shù)據(jù)來源

本研究選取上海嘉豪、山東墨龍、潤邦股份、中集集團(tuán)、中國重工、中船防務(wù)、振華重工、中國船舶、鋼構(gòu)工程、神開股份、中南重工、中核科技、華東重機(jī)、大連重工、杭齒前進(jìn)共15家海工裝備制造業(yè)上市公司作為研究樣本。樣本選取標(biāo)準(zhǔn)參考《海洋及相關(guān)產(chǎn)業(yè)分類》中關(guān)于對海洋設(shè)備制造業(yè)概念的解釋，若公司主營業(yè)務(wù)包括海洋設(shè)備制造業(yè)則將其納入樣本企業(yè)；部分上市企業(yè)雖經(jīng)營業(yè)務(wù)涉及海洋設(shè)備制造業(yè)，但并非其主營業(yè)務(wù)，或?yàn)?014年及以后年度進(jìn)入該行業(yè)，則未被納入樣本企業(yè)。樣本囊括國內(nèi)海工裝備制造業(yè)具有相當(dāng)規(guī)模和行業(yè)影響力的企業(yè)，能基本反映我國海工裝備制造業(yè)的整體情況。

樣本期為2010—2014年。部分樣本企業(yè)在2010年和2011年公開上市，本研究所需數(shù)據(jù)可從其上市后歷年公布的年度報表中查到，但上市之前的數(shù)據(jù)無法完整獲取，因此以2010年作為基期。

營業(yè)收入和從業(yè)人員人數(shù)均直接取自公司年度報表，年均固定資產(chǎn)凈額用公司上年度末和本年度末固定資產(chǎn)凈值的平均值表示，年均從業(yè)人員人數(shù)用公司上年度末和本年度末從業(yè)人員人數(shù)的平均值表示。為更準(zhǔn)確反映企業(yè)的要素投入和全要素生產(chǎn)率水平，本研究以2010年為基期，利用全國工業(yè)產(chǎn)品出廠價格指數(shù)和全國固定資產(chǎn)價格指數(shù)，分別對營業(yè)收入和固定資產(chǎn)凈額進(jìn)行評價處理，消除價格因素的影響。

2.4 效率測度與分析

采用DEAP軟件，計(jì)算各公司和產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)。

2010—2014年我國海工裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈“V”形變化，與企業(yè)整體營業(yè)收入的變化趨勢基本保持一致。全行業(yè)年均Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)為0.903，行業(yè)全要素生產(chǎn)率有所下降，尤其是2011—2013年，受國際海工市場和國內(nèi)產(chǎn)能快速擴(kuò)張影響，全要素生產(chǎn)率出現(xiàn)較大幅度下降(表1)。

表1 全國海工裝備制造業(yè)年均Malquist指數(shù)及其分解

從全要素生產(chǎn)率的分解情況來看(表1)，技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步呈反向變動趨勢，可以理解為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新與模仿學(xué)習(xí)交替進(jìn)行。技術(shù)效率變化指數(shù)有所增長，表明整個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部通過模仿、消化和吸收前沿技術(shù)，不斷接近最佳前沿技術(shù)，縮小與最佳前沿技術(shù)之間的差距。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)有所下降，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率下降；技術(shù)進(jìn)步指數(shù)僅在2012—2013年實(shí)現(xiàn)正增長，表明僅在這一時期生產(chǎn)前沿面向前移動或前沿技術(shù)出現(xiàn)進(jìn)步。

從技術(shù)效率變化指數(shù)的分解情況來看(表1)，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化共同促進(jìn)技術(shù)效率的提升。純技術(shù)效率指數(shù)增長，說明大多數(shù)公司管理水平、學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)；規(guī)模效率變化指數(shù)也有所增長，說明我國海工裝備制造業(yè)總體上還處于規(guī)模報酬遞增階段，公司規(guī)模存在發(fā)展壯大的空間。

從單個公司的全要素生產(chǎn)率來看(表2)，中南重工、振華重工的最高，且平均全要素生產(chǎn)率處于上升趨勢。其中振華重工全要素生產(chǎn)率的上升來自技術(shù)進(jìn)步，表明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)；而中南重工全要素生產(chǎn)率的上升依靠技術(shù)效率提高，表明企業(yè)通過學(xué)習(xí)、消化和吸收先進(jìn)技術(shù)，生產(chǎn)效率不斷提高；上海嘉豪、華東重機(jī)和中船防務(wù)的全要素生產(chǎn)率處于落后地位且趨于下降，主要由技術(shù)進(jìn)步負(fù)增長導(dǎo)致，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力被大幅削弱。

表2 全國15家海工裝備制造業(yè) 平均Malquist指數(shù)及其分解

3 影響因素實(shí)證分析

評價我國海工裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率，目的是揭示影響海工裝備制造業(yè)生產(chǎn)效率的主要因素，為政府制定扶持政策提供參考，從而最終提高全行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增長由要素投入驅(qū)動轉(zhuǎn)向技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率改進(jìn)推動。本研究結(jié)合生產(chǎn)效率研究的國際經(jīng)驗(yàn)和我國海工裝備制造業(yè)運(yùn)營的實(shí)際特點(diǎn)，探究影響我國海工裝備制造業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率的因素，以15家上市公司全要素生產(chǎn)率值為因變量，以企業(yè)規(guī)模、國有股占比、研發(fā)投入、人力資本、出口收入、補(bǔ)貼收入、固定資產(chǎn)7個指標(biāo)為自變量，構(gòu)建Panel data模型。

3.1 計(jì)量模型

計(jì)量分析模型為：

(4)

式中：TH表示全要素生產(chǎn)率；size表示企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)資產(chǎn)總額占全部企業(yè)資產(chǎn)總額比重表示；gyg表示國有股占比，用國家股和國有法人股數(shù)量占全部股份數(shù)量比重表示；yfqd表示研發(fā)投入，用研究開發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入比重表示；rlzb表示人力資本，用技術(shù)人員數(shù)量占全部員工數(shù)量比重表示；ckzb表示出口收入，用出口收入占主營業(yè)務(wù)收入比重表示；btzb表示補(bǔ)貼收入，用政府補(bǔ)貼收入占主營業(yè)務(wù)收入比重表示；gdzczb表示固定資產(chǎn)，用固定資產(chǎn)總額占資產(chǎn)總額比重表示；ε為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

對式(4)進(jìn)行F檢驗(yàn)，回歸結(jié)果顯示應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型；再對式(4)進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，回歸結(jié)果顯示應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型。本研究采用隨機(jī)效應(yīng)模型對方程進(jìn)行回歸。

3.2 回歸結(jié)果

人力資本對全要素生產(chǎn)率存在顯著的促進(jìn)作用，補(bǔ)貼收入、固定資產(chǎn)對全要素生產(chǎn)率存在顯著的阻礙作用，企業(yè)規(guī)模、國有股占比、研發(fā)投入、出口收入對全要素生產(chǎn)率均不存在顯著影響(表3)。

表3 回歸結(jié)果

注：＊＊＊、＊＊、＊分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著.

人力資本作為知識和技術(shù)進(jìn)步的重要載體，通過決定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力從而直接影響全要素生產(chǎn)率水平，是影響全要素生產(chǎn)率水平的決定性因素。目前我國深水海洋工程裝備專業(yè)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)和專業(yè)設(shè)計(jì)人員較少，國內(nèi)大多數(shù)船企缺乏海洋工程建造和管理等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，因此應(yīng)加強(qiáng)海工裝備科研技術(shù)人才的引進(jìn)與培養(yǎng)，從而增強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力、提升企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

補(bǔ)貼收入產(chǎn)生顯著阻礙作用，即政府補(bǔ)貼不利于企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。2010年以來，國務(wù)院頒布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》《海洋工程裝備制造業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃》等一系列政策措施，對海工裝備企業(yè)的財政補(bǔ)貼力度明顯加大。一方面，部分市場競爭力低下和虧損企業(yè)在政府補(bǔ)貼下存活，抑制行業(yè)整體全要素生產(chǎn)率的提升；另一方面，部分企業(yè)在得到補(bǔ)貼的情況下，加大對低效率項(xiàng)目的過度投資和對其他生產(chǎn)要素的不合理替代，從而降低企業(yè)生產(chǎn)效率。

海工裝備產(chǎn)業(yè)雖然是重資產(chǎn)行業(yè)，但實(shí)證結(jié)果顯示過高的固定資產(chǎn)占比并不利于全要素生產(chǎn)率的提升。在船舶制造業(yè)遇冷、海工裝備制造業(yè)受熱的背景下，國內(nèi)船廠紛紛轉(zhuǎn)向海工裝備市場，2010—2014年海工裝備制造業(yè)固定資產(chǎn)總額增幅高達(dá)40%、年均增速接近12%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出同期主營業(yè)務(wù)收入5.8%的增幅和年均2%的增速。固定資產(chǎn)投資的快速增加有助于促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和提高勞動效率，同時可能促進(jìn)技術(shù)效率提升；但固定資產(chǎn)投資是否能夠有效促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步還取決于所投資設(shè)備的技術(shù)含量以及設(shè)備與人力資本的協(xié)調(diào)配合程度。如果固定資產(chǎn)投資主要是為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、增加生產(chǎn)能力，而不是借助設(shè)備提升企業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，則其反而可能產(chǎn)生阻礙作用。

4 結(jié)論與建議

本研究首先采用非參數(shù)Malmquist指數(shù)法估算2010-2014年全國海工裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化情況，并將其進(jìn)一步分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步。以此為基礎(chǔ)，利用面板數(shù)據(jù)模型對影響全要素生產(chǎn)率的因素進(jìn)行實(shí)證分析。受公司上市時間和公開數(shù)據(jù)的限制，本研究樣本期限相對較短，部分自變量對全要素生產(chǎn)率作用的顯著性可能受到一定程度的影響。

為提升海工裝備制造業(yè)的發(fā)展質(zhì)量和效益，需要提高其全要素生產(chǎn)率，尤其是技術(shù)進(jìn)步水平。首先，加大海工裝備領(lǐng)域的人力資本投資，大力引進(jìn)和培養(yǎng)海工裝備高端科研人才，同時將職業(yè)培訓(xùn)或技能教育提升到更加重要的地位，建設(shè)專業(yè)、熟練的海工技術(shù)人才隊(duì)伍；其次，謹(jǐn)慎、有針對性地制定政府補(bǔ)貼政策，政府補(bǔ)貼需進(jìn)一步向重點(diǎn)研發(fā)環(huán)節(jié)傾斜，保證企業(yè)切實(shí)將補(bǔ)貼用于科研創(chuàng)新，同時設(shè)定明確的市場退出與調(diào)整機(jī)制，避免補(bǔ)貼從短期扶持變成長期依賴；最后，結(jié)合海工裝備制造業(yè)高投資、高技術(shù)和高風(fēng)險的特點(diǎn)，推進(jìn)企業(yè)間的兼并重組，提升產(chǎn)業(yè)集中度，穩(wěn)步解決過剩產(chǎn)能和無序發(fā)展問題，提升產(chǎn)業(yè)的投資效率和規(guī)模收益，推動產(chǎn)業(yè)健康有序可持續(xù)發(fā)展。

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The Total Factor Productivity of Marine Equipment Manufacturing Industry

SUN Hui，AN Ran，HU Zhenyu

(China Development Institute，Shenzhen 518000，China)

Marine equipment manufacturing industry is an important field to expand the blue economic space，promote industrial transformation and upgrading.This paper adopted Malmquist productivity index to estimate the change of total factor productivity of China’s marine equipment manufacturing industry by data from 15 marine equipment listed enterprises during 2010—2014，and used panel data model to analyze the influential factors.The paper also put forward three suggestions: increasing investment in human capital，formulating the subsidy policy carefully and pertinently，and promoting the healthy and orderly industrial development.

Marine equipment，Marine engineering，Equipment manufacturing，Marine science and technology，Technological innovation

2016-05-03；

2016-11-03

海洋經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展區(qū)域示范專項(xiàng)(GD2012-D02-003).

孫輝，研究員，碩士，研究方向?yàn)楹Ｑ蠼?jīng)濟(jì)，電子信箱：sun.jiang2007@163.com

F407；P7

A

1005-9857(2016)12-0019-05