張 偉， 曹春香， 王亞敏， 陳 曦

(華中科技大學 土木工程與力學學院， 湖北 武漢 430074)

施工安全管理體系構建及失效致因

張 偉， 曹春香， 王亞敏， 陳 曦

(華中科技大學 土木工程與力學學院， 湖北 武漢 430074)

安全是施工管理應首先實現的目標。施工安全管理包含的內容豐富，影響因素繁雜，引入系統(tǒng)思維和方法，構建施工安全管理體系，有利于改進施工承包商的安全管理。論文在文獻綜述、參考相關標準規(guī)范的基礎上，綜合考慮施工安全管理組織機構、資源、技術管理、教育培訓、過程控制等方面，提出了包含系統(tǒng)、子系統(tǒng)、管理要素等多層次的施工安全管理體系框架。運用問題樹方法逐層分析該管理體系中每類子系統(tǒng)、管理要素的失效致因。再以失效致因作為問題對象，設計問卷、開展調查和統(tǒng)計分析，歸納施工安全管理體系失效的主要致因，并提出相應的改進建議，供施工安全管理人員參考。

施工安全； 管理體系； 失效； 致因； 問題樹

安全是工程建設管理的基本要求，是施工承包商應首先確保實現的目標。近年來我國基礎設施投資逐年增長，施工企業(yè)承攬的合同額度和項目數量增加迅速，但市場競爭激烈導致投標報價往往被壓得很低，導致安全生產的人力、資金等投入有限，再加上城市化和人口老齡化，工人身體素質和操作技能也呈減弱趨勢[1]。各種因素交互作用，使施工企業(yè)的安全生產面臨很大的困難。施工企業(yè)主要依靠管理人員和工人的經驗和直覺已遠不能滿足施工安全管理的需要。為適應大型項目和項目群管理的需要，有必要引入系統(tǒng)工程的思想和方法，從施工安全管理人員、資源、技術、過程等方面全面梳理相關知識、經驗和直覺，再提煉、整合為一套制度化、模式化和流程化的施工安全管理體系，以指導施工安全生產管理。

國內外工程建設行業(yè)一向重視通過采取各種類型的管理措施，實現施工安全管理目標,防止安全事故發(fā)生。Hallowell等[2]歸納了13項施工企業(yè)的安全管理措施，如企業(yè)高層支持、設立現場安全總監(jiān)、危險源分析應對等；鄭梅深[3]總結了所在企業(yè)的安全生產管理經驗，提出從完善安全生產責任制、健全規(guī)章制度、加強員工教育培訓、資金投入和安全檢查等方面建立施工企業(yè)安全管理體系；Fang等[4]提出了在施工項目部營造良好安全氛圍的10項措施，如安全態(tài)度和管理層承諾、安全問題協商和培訓等；李曉峰等[5]認為施工項目安全生產管理，關鍵在于先制定安全生產計劃，做好安全技術交底，在落實過程中勤檢查，發(fā)現隱患或問題后及時整改；白利偉[6]歸納了施工項目安全管理的主要問題，如制度落實不到位、過程控制不嚴格等，提出了加強教育培訓、嚴格隱患排查等7條對策；趙曉明等[7]則提出了配備安全防護用品、保險、檔案管理等更為具體的安全管理措施。

作為施工管理的主體，人的因素對施工安全管理起著主要影響作用。Zhang等[8]驗證了建筑工人安全行為影響因素之間的相互作用，認為工人感知是影響安全的重要因素；Fung等[9]研究了在安全文化方面?zhèn)€體行為、態(tài)度和看法之間的關系，并對管理人員、監(jiān)理和一線工人之間的安全文化差別進行了比較；Hallowell等[10]通過量化個人控制施工安全和健康風險的能力，確定安全投入元素的相對有效性。

除以上研究外，國內外學者還對風險評估、施工安全管理績效考核等方面進行了研究。Garza等[11]分析了評價建筑施工企業(yè)安全業(yè)績的4個主要量化指標：經驗調整系數 (EMR)、傷害事故率(RIR)、損失時間事故率(LTIR)和勞工索賠率(WCCF)；Carter等[12]認為應該加強建設項目安全管理總體設計，提高風險隱患識別水平；Hinze 等[13]通過總結相關文獻和聽取專家小組的建議，創(chuàng)建了建筑安全措施的全面清單。

綜上，施工安全管理涉及主體、包含要素眾多，實現安全管理目標需要各方的努力。本文在現有研究基礎上，以系統(tǒng)的思維梳理施工安全管理的各個方面和各類要素，以期達到以下目標：(1)綜合考慮各類管理要素，構建施工安全管理體系框架；(2)以施工安全管理體系的技術管理、投入保障和教育培訓三個子系統(tǒng)為例，分析管理體系失效致因；(3)通過問卷調查和數據統(tǒng)計，分析失效致因發(fā)生的可能性大小，并提出相應的防范措施。

本文采用了以下三種研究方法：

(1)系統(tǒng)分解法?；谙到y(tǒng)工程學原理，將施工安全管理按管理內容及相互之間的邏輯關系劃分為若干組成部分，再逐一分解為具體的管理要素，形成一個具有層次結構的施工安全管理體系。

(2)問題樹法?；谑W原理，以施工安全管理體系失效為結果，逐層分析管理因素與管理結果之間的邏輯關系，揭示施工安全管理體系失效的淺層和深層致因，并以問題樹的形式直觀地描述出來。

(3)問卷調查與統(tǒng)計分析法。針對問題樹法分析所得施工安全管理體系失效的深層致因，以獲取該致因發(fā)生概率高低為目標，設計和發(fā)放調查問卷，并對收集的數據進行統(tǒng)計分析，得到概率較高的致因，再對其重點分析和提出改進措施。

1 施工安全管理體系失效致因的問題樹分析

1.1 施工安全管理體系構建

系統(tǒng)是指由兩個以上有機聯系、相互作用的要素所組成，具有特定功能、結構和環(huán)境的整體[14]。系統(tǒng)有多種類型，既有由生物、機械、人群等實體要素組成的實體系統(tǒng)，也有由概念、原理、方法、制度等非實體要素組成的概念系統(tǒng)。管理系統(tǒng)屬于概念系統(tǒng)。系統(tǒng)具有整體性、關聯性和環(huán)境適應性，可相互組合。而多個具有關聯性的系統(tǒng)組合可稱為體系[15]。參考JGJ/T 77-2010《施工企業(yè)安全生產評價標準》、JGJ 59-2011《建筑施工安全檢查標準》等標準規(guī)范，可將施工安全管理劃分為六個方面，各方面可作為一個相對獨立的管理子系統(tǒng)，各管理子系統(tǒng)的主要內容如圖1所示。

圖1 施工安全管理體系框架

1.2 施工安全管理體系失效分析

運用事故樹法，逐層分析每類子系統(tǒng)的失效致因。以施工安全技術管理系統(tǒng)為例，該系統(tǒng)失效可由施工方案及安全措施編寫不完善、施工安全技術交底不充分、危險源識別與消除不全面、施工安全措施落實不到位等方面的原因引起。施工方案及安全措施編寫不完善又由編制的施工方案不符合工程實際、作業(yè)工人不了解相關技術標準和操作規(guī)程等因素引起。具體致因關系如圖2所示。施工安全組織管理系統(tǒng)、技術管理系統(tǒng)、投入保障系統(tǒng)、逐級監(jiān)管系統(tǒng)、應急救援系統(tǒng)等其他五類子系統(tǒng)的致因也可同理采用事故樹進行分析。

圖2 基于事故樹的施工安全技術管理系統(tǒng)失效致因分析

2 施工安全管理體系失效致因的問卷調查和統(tǒng)計分析

2.1 問卷調查設計與調查情況

針對施工安全管理體系失效致因設計問卷，發(fā)出250份，回收有效問卷181份，有效率為72.4%。其中來自建設單位34人，勘察設計單位25人，監(jiān)理單位10人，施工單位112人；從事建筑行業(yè)1～3年的71人，3～5年的80人，5～10年的27人，10年以上的3人；學歷初中及以下1人，高中9人，大專55人，本科77人，碩士研究生及以上39人。

問卷針對每一項施工安全管理體系失效的致因，分別詢問被調查人認為其是“重要”還是“不重要”。根據回收問卷情況，統(tǒng)計分析各項致因被認為“重要”的人數和占總人數的比例，從高到低進行排列。認可人數占比<50%的為“不太重要”的失效致因；50%≤認可人數占比<70%的為“較為重要”的失效致因；認可人數≥70%的為“很重要”的失效致因。

2.2 技術管理子系統(tǒng)失效致因調查結果分析

針對施工安全技術管理系統(tǒng)失效致因考慮了4類23項因素，如表1所示?？傮w來看，被調查者對表中所列的失效致因認可度都很高，占70%以上的有10項，介于50%～70%之間的也是10項，僅有3項低于50%。這說明表中所列的失效致因在實踐中大多數較為常見，需要引起管理者的重視。

在施工方案及安全措施編制不完善方面，“未認真審查圖紙和現場，編制的施工方案不符合工程實際”被認為是“很重要”的失效致因。這說明在實踐中，全面準確的施工方案、安全措施是實施安全管理的前提條件，施工單位應在這方面予以重點控制。

在施工安全技術交底不充分方面，有3項致因被認為“很重要”，分別是：(1)安全技術交底內容針對性不強(77.9%)；(2)交底人員缺乏責任感，未充分履行職責(70.7%)；(3)未建立施工過程中安全管理信息反饋制度(70.7%)。說明在實踐中，無論是技術交底內容、職責履行，還是交底后實施情況的反饋對保證施工安全技術管理子系統(tǒng)的運行都起著重要作用，須引起重視。

在危險源識別與消除不全面方面，所有失效致因的反饋比例都高于60%，可見被調查者認為所列失效致因均“較為重要”或“很重要”，是危險源管理的重要影響因素。其中有3項因素的反饋比例高于70%，分別是：(1)未結合本項目實際情況，直接套用類似項目的危險源清單；(2)未建立危險源日常排查制度；(3)沒有依據項目施工進度更新危險源清單。

表1 施工安全技術管理子系統(tǒng)失效致因調查結果

2.3 投入保障系統(tǒng)失效致因調查結果分析

針對施工安全投入保障系統(tǒng)失效致因考慮了4類22項因素，如表2所示?？傮w來看，被調查者對表中所列的失效致因認可度適中，占70%以上的有3項，低于50%的有3項，其余16項都介于50%～70%之間。這說明表中所列項目大部分都是引發(fā)投入保障系統(tǒng)失效的“較為重要”的致因，在實踐中廣泛存在，項目管理單位與人員須予以重視。

三項很重要的失效致因依次為：(1)施工單位為壓縮成本減少安全投入。當前施工行業(yè)總體利潤率不高，由于市場競爭激烈在招投標中又不得不壓低報價，中標后為了盈利只能盡力壓縮各類成本。(2)大型機械設備使用不當，維修、養(yǎng)護不到位。近年來頻頻發(fā)生塔吊倒塌、機械傷人等事故，反映了大型機械設備的使用和維護存在嚴重缺陷。(3)已經使用超期又無法檢測的機械和特種設備未及時報廢。這一現象在工程實踐中很常見，其根源還是施工單位為了降低成本。調查數據較為充分和準確地反映了實踐中施工安全資源投入保障方面的實際情況。

2.4 教育培訓系統(tǒng)失效致因調查結果分析

針對施工安全教育培訓系統(tǒng)失效致因考慮了2類14項因素，如表3所示。被調查者對表中所列的失效致因認可度都在60%以上，其中有5項的反饋率在70%以上，這說明在實踐中，當教育培訓系統(tǒng)失效時，表3中所列失效致因均“較為重要”或“很重要”，施工項目管理中往往存在施工安全教育培訓總體效果較差，管理人員、工人存在安全管理知識、操作技能的掌握程度欠缺等問題。項目管理單位對安全教育培訓應給予更高度的重視，投入更多的管理力度和資源。

5項“很重要”的失效致因依次為：(1)施工單位在投標報價時未考慮安全教育費用，因而在施工過程中對安全教育培訓的資金投入不足；(2)施工單位對安全教育培訓不重視，不愿投入相關費用，這與前一問題緊密聯系，都反映了施工單位重視程度和資金投入不足的問題；(3)教育培訓方法和內容陳舊單調，受教育人員不感興趣；(4)培訓方法脫離現場實際情況，照本宣科現象嚴重；(5)農民工流動性大，培訓組織困難。這五項反映了施工單位需要采用更生動、直觀、形象的方式進行安全教育培訓，例如知識競賽、模擬事故體驗等，提高對工人的吸引力和培訓效果。

表2 施工安全投入保障子系統(tǒng)失效致因調查結果

表3 施工安全教育培訓子系統(tǒng)失效致因調查結果

3 防止施工安全管理體系失效的改進建議

通過以上分析已經找到各管理系統(tǒng)失效的主要原因，針對不同系統(tǒng)發(fā)現的不同問題分別給出建議。

3.1 針對技術管理子系統(tǒng)的建議

(1)在施工方案及安全措施編制方面，施工單位應投入更多的人力和時間，認真審查圖紙和現場，編制符合工程實際、操作性強的施工方案，針對特殊施工過程編制專門的安全技術措施，提高施工方案和安全措施的編制質量。

(2)在施工安全技術交底方面，應提高安全技術交底人員的素質和交底內容的針對性。施工安全技術交底工作應當注重提高安全技術交底人員的文化素質、專業(yè)知識和職業(yè)素養(yǎng)，結合工程實際，分不同工種、不同施工對象對全體施工人員進行安全技術交底，交底文件需經雙方簽字確認歸檔，增強安全技術人員及相應操作人員的安全責任意識。

(3)在危險源識別與消除方面，應結合本項目實際情況，設立專門的危險源識別小組，危險源識別小組要針對本工程進行詳細調查、分析，結合本工程實際情況，采用系統(tǒng)的安全分析方法建立本項目的危險源清單，并根據工程進度及時進行危險源清單的更新；建立危險源日常排查制度。

(4)在施工安全措施落實方面，應加強對危險性較大項目的安全專項方案實施的監(jiān)督，如：腳手架方案、深基坑支護方案、高大模板方案、施工用電方案、起重吊裝方案等。加強“四口五臨邊”的安全防護措施。

3.2 針對投入保障子系統(tǒng)的建議

(1)在安全專項資金投入方面，應保證施工企業(yè)安全專項資金的投入。施工過程中由監(jiān)理工程師負責監(jiān)督安全費用的使用，建設單位批準支付，由施工單位編制安全專項資金使用計劃，并逐月申請安全費用支付。對于將施工安全生產費用挪作他用的單位和個人，應加大懲罰力度，以保證安全專項資金?？顚Ｓ谩踩度腠椖苛腥氚踩珯z查的范圍，確保安全投入項目齊全。

(2)在安全防護裝備和設施管理方面，建筑行業(yè)的有關部門應加大監(jiān)督檢查力度，從源頭上杜絕不合格安全防護用品和設施的使用。同時，施工單位應設專人負責安全防護用品和設施的管理，對進場的安全防護用品和設施進行試驗和鑒定，合格后才能投入使用，使用過程中要進行定期和不定期檢查，及時報廢已破損的安全防護設施和用品。

(3)在大型機械與特種設備管理方面，大型機械和特種設備必須經過有資質的單位鑒定合格才能進場使用，且應將它們列入安全檢查項目，定期進行檢查，發(fā)現問題及時進行維修保養(yǎng)，對已超使用期限又無法檢測的設備及時報廢。建立健全大型機械和特種設備的安全管理制度，確實做到定人、定機、定崗，機械操作人員必須經過培訓合格取得特種操作證書方可進行操作，進行機械安裝和拆除作業(yè)的人員必須經過培訓和安全技術交底，對違規(guī)操作人員進行嚴厲懲罰。

(4)在危險物資管理方面，危險品必須嚴格分類放置和標識，并由了解危險品性質和防護知識的人專門負責。只有經過危險品使用教育培訓的人員才能接觸和使用危險品。對于違反危險品管理和使用規(guī)定的人員應嚴肅處理。

3.3 針對教育培訓子系統(tǒng)的建議

(1) 在安全教育培訓氛圍環(huán)境方面，應增強施工企業(yè)對安全教育培訓的重視程度，保證安全教育培訓投入。建設單位應將安全教育培訓情況列入對施工單位的安全檢查范圍，定期檢查施工單位安全教育培訓計劃的執(zhí)行情況。政府相關部門應充分發(fā)揮監(jiān)管作用，對施工企業(yè)的安全資金投入定期進行監(jiān)督檢查；完善法律法規(guī)中關于施工安全教育培訓的相關內容，制定統(tǒng)一的安全教育培訓標準和評價方法，明確涉及農民工安全教育培訓的相關部門的職責劃分(如工人接受安全教育培訓期間的費用分擔)，關于施工安全教育培訓的相關規(guī)定(如培訓時間規(guī)定)應更加切合工程實際。

(2) 在安全教育培訓組織落實方面，注重安全教育培訓內容的針對性，提高安全教育培訓質量。施工單位應按照相關規(guī)定制定安全教育培訓計劃，明確接受安全教育培訓的崗位、人員和內容。安全教育培訓內容的安排方面，應依據不同崗位、不同工種安排不同內容，且必須貼近本工程實際，有針對性；改進安全教育培訓方式方法，如將以文字教學為主改為以PPT、視頻案例、模擬事故體驗等形象直觀的方式，提高安全教育人員的積極性和培訓效果。

4 結 語

為改進施工承包商的安全管理，本文將施工安全管理體系歸納為安全管理組織、技術管理、投入保障、教育培訓、逐級監(jiān)管和應急救援等六個子體系，采用問題樹方法逐層分析安全技術管理、投入保障以及教育培訓三個子體系的失效致因，通過問卷調查了解行業(yè)內對于這些失效致因的認可程度，發(fā)現施工安全管理失效可能性較大的因素，如施工企業(yè)和項目部領導重生產輕安全、安全技術交底內容無針對性、施工安全投入不足、安全教育培訓方法內容陳舊等問題，并相應地提出了建立安全獎懲機制、重視危險源管理、規(guī)范安全專項資金管理、保證安全投入等防范措施。研究結論可為提高施工安全管理各個子系統(tǒng)，以及整個施工安全管理體系實施的有效性提供參考。

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Exploration on the Failure Cause of Construction Safety Management System

ZHANGWei,CAOChun-xiang,WANGYa-min,CHENXi

(School of Civil Engineering and Mechanics, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074,China)

Safety is the primary objective of construction project management. In order to meet the requirement of large project management, it is important to adopt system engineering method into construction safety management. Based on the review of literatures,relevant regulations and standards, a construction safety management system was established, containing the aspects of personnel, resources, technology, and process. After that, the failure causes of each subsystem were analyzed using problem tree method, and a questionnaire survey was conducted.The survey results revealed the main failure causes of the construction safety management system and may provide reference for improvement of construction safety management.

construction safety; management system; failure; cause; problem tree method

2016-04-16

2016-06-06

張 偉(1980-)，男，湖北松滋人，副教授，博士，研究方向為工程項目管理、合同管理及風險管理 (Email:zhang_wei98@126.com)

國家自然科學基金(51308240)

TU714

A

2095-0985(2016)06-0067-07