摘 要：美國(guó)和日本的自主創(chuàng)新在全世界都具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，一直以來(lái)創(chuàng)新能力居高不下，通過(guò)對(duì)美國(guó)、日本區(qū)域自主創(chuàng)新特征的分析，研究發(fā)展河南區(qū)域自主創(chuàng)新的當(dāng)前優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)河南區(qū)域進(jìn)行自主創(chuàng)新，從中挖掘?qū)幽蠀^(qū)域自主創(chuàng)新的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；河南；啟示

1 美國(guó)區(qū)域自主創(chuàng)新的特征

1.1 以市場(chǎng)為核心形成區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

美國(guó)在成熟的市場(chǎng)體系、完善的市場(chǎng)機(jī)制以及發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)了企業(yè)的發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形成了以市場(chǎng)為核心的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。美國(guó)硅谷就以市場(chǎng)為核心形成了產(chǎn)學(xué)研為一體的獨(dú)特的區(qū)域自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系。在硅谷區(qū)域內(nèi)有著名的斯坦福大學(xué)、舊金山大學(xué)、金門(mén)大學(xué)、圣克克拉大學(xué)等高等院校。如表1所示。美國(guó)硅谷區(qū)域自主創(chuàng)新以中小企業(yè)為基礎(chǔ)，并擁有蘋(píng)果、朗訊、英特爾、思科等大公司，融科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)為一體。從20世紀(jì)60年代以來(lái)，美國(guó)成立的100家最大的技術(shù)公司，大約有1/3在硅谷。硅谷區(qū)域內(nèi)擁有的世界頂級(jí)的大學(xué)、專(zhuān)業(yè)的科研機(jī)構(gòu)和數(shù)以萬(wàn)計(jì)的高精尖人才，大大推動(dòng)了硅谷地區(qū)科技的創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及硅谷模式的形成。

1.2 美國(guó)政府的“弱干預(yù)”行為

“弱干預(yù)”的主要特征是企業(yè)以市場(chǎng)為核心形成區(qū)域自主創(chuàng)新體系，政府在自主創(chuàng)新過(guò)程中，主要承擔(dān)引領(lǐng)和推動(dòng)作用的情況。美國(guó)是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，美國(guó)的歷屆政府都主張自由、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)、支持創(chuàng)新，在區(qū)域自主創(chuàng)新活動(dòng)中不過(guò)多干涉，只是充當(dāng)著技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)者和推動(dòng)者的角色。

1.3 獨(dú)特的區(qū)域文化

美國(guó)一直就有追求民主自由，崇尚開(kāi)拓和競(jìng)爭(zhēng)、講求理性和實(shí)用、鼓勵(lì)創(chuàng)新、敢于冒險(xiǎn)、不怕失敗的文化傳統(tǒng)。在美國(guó)，成功是光榮的，同樣失敗也被美國(guó)人所接受，如果你失敗了，美國(guó)人也不會(huì)在意。因?yàn)樗麄冋J(rèn)為創(chuàng)業(yè)的失敗孕育著成功，沒(méi)有冒險(xiǎn)就沒(méi)有進(jìn)展。為了滿(mǎn)足自己的好奇心，實(shí)現(xiàn)自己的理想，高科技人員和高級(jí)管理人員經(jīng)常跳槽或創(chuàng)辦自己的公司。這種行為在美國(guó)硅谷往往不會(huì)受到譴責(zé)，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這是積極上進(jìn)的表現(xiàn)，有益于技術(shù)傳播和成就有創(chuàng)新能力的企業(yè)家。

1.4 積極培養(yǎng)和引進(jìn)科技創(chuàng)新人才

培養(yǎng)創(chuàng)造型人才來(lái)提高自主創(chuàng)新能力是美國(guó)一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略措施。美國(guó)運(yùn)用科學(xué)的人力資源管理方法獲得了豐富的創(chuàng)新性人力資源。美國(guó)政府通過(guò)制訂“2000年教育計(jì)劃”著重培養(yǎng)科學(xué)、工程技術(shù)人才、敢于冒險(xiǎn)和富有創(chuàng)新精神的人才。另外美國(guó)非常重視引進(jìn)國(guó)外的高科技人才，早在20世紀(jì)50年代就多次修改移民法，放寬國(guó)別、膚色、種族及性別等準(zhǔn)入條件，允許各種高科技人員進(jìn)入美國(guó)。

1.5 重視中小企業(yè)

在美國(guó)，國(guó)家自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)是高科技中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自20世紀(jì)初至70年代，美國(guó)科技發(fā)明的50%以上是出自于小企業(yè)；20世紀(jì)80年代以后，美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率攀升到70%左右；美國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品中100個(gè)就有80個(gè)是中小企業(yè)的成果。在美國(guó)，中小企業(yè)創(chuàng)新數(shù)量之多，能達(dá)到大企業(yè)的2.5倍之多，創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)化速度也快于大企業(yè)27%，原因在于在美國(guó)高新技術(shù)小企業(yè)數(shù)量多、自主創(chuàng)新能力強(qiáng)。為了鼓勵(lì)有潛力的中小企業(yè)積極創(chuàng)新，美國(guó)制定了完善的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，并在次法規(guī)的基礎(chǔ)上制定了中小企業(yè)創(chuàng)新科研計(jì)劃。

2 日本區(qū)域自主創(chuàng)新特征

2.1 高效配置研發(fā)資源

據(jù)有關(guān)資料顯示，日本用于RD的經(jīng)費(fèi)總額占GDP的比例比一些發(fā)達(dá)國(guó)家都高。早在2002年日本RD/GDP就達(dá)到3.12%，而德國(guó)只有2.53%，美國(guó)為2.66%，英國(guó)為1.87%，法國(guó)為2.26%。歐委會(huì)發(fā)布的《2014歐盟企業(yè)研發(fā)投入排行榜》包括全球2500家企業(yè)，其中，日本387 家企業(yè)，美國(guó)807家企業(yè)，歐盟有633家企業(yè)，中國(guó)僅199家企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)2013年研發(fā)投入是中國(guó)的4倍，達(dá)856億歐元，占比15.9%，而中國(guó)投資203億歐元，占比3.8%，美國(guó)研發(fā)投入最高，達(dá)1937億歐元，占全球研發(fā)投資總額的36%，歐盟投資1624億歐元，占比30.1%。如圖1。

從各國(guó)投入研發(fā)人員數(shù)量上來(lái)看，在2000年OECD國(guó)家從事RD的研究人員總數(shù)340萬(wàn)人左右，其中日本占19%，達(dá)64.6萬(wàn)人，歐盟占29%，達(dá)98.6萬(wàn)人，美國(guó)占38%，達(dá)129.2萬(wàn)人，如果以每一千人就業(yè)人數(shù)中研究人員所占比例來(lái)看，日本達(dá)10.2%，高于美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家。

2.2 重點(diǎn)推進(jìn)應(yīng)用型研發(fā)

日本創(chuàng)新能力的提高不僅僅在于引進(jìn)和模仿，而在于形成了“技術(shù)-產(chǎn)品-市場(chǎng)”應(yīng)用創(chuàng)新鏈條。日本通過(guò)采用“借來(lái)的技術(shù)革新”這種技術(shù)創(chuàng)新模式獲得了成功，在大量引進(jìn)西方發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，繞過(guò)基礎(chǔ)理論研究這個(gè)環(huán)節(jié)，經(jīng)過(guò)開(kāi)發(fā)研究和應(yīng)用研究，逐步實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。

2.3 產(chǎn)官學(xué)聯(lián)合

成功的“產(chǎn)官學(xué)聯(lián)合”模式成就了日本的科技創(chuàng)新，它是通過(guò)政府牽頭、利用大學(xué)以及科研隊(duì)伍的資源，再凝聚企業(yè)的智慧，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的一種機(jī)制。日本大多數(shù)的大中型企業(yè)都與當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)、科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展了廣泛的合作，并設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu)。隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇、經(jīng)濟(jì)的全球化，為了防止創(chuàng)新產(chǎn)品的水土不服，更能適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的需求，日本40%的大企業(yè)已在國(guó)外建立了自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2.4 注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

為了保護(hù)創(chuàng)新者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，日本政府制訂了一系列保護(hù)政策，相比于其他國(guó)家，日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略最為系統(tǒng)化和制度化。2002年和2003年日本相繼頒布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》和成立了以小泉純一郎為部長(zhǎng)的高規(guī)格知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總部。自此日本正式確立了“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”的國(guó)策，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。

2.5 積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才

區(qū)域的自主創(chuàng)新能力的大小很大程度上取決于人力資源的狀況，日本一直以來(lái)非常注重人才的培養(yǎng)，尤其是高科技人才。為了培養(yǎng)高科技人才，日本制定了“240萬(wàn)科技人才綜合推進(jìn)計(jì)劃”，實(shí)行了“21 世紀(jì)卓越研究基地計(jì)劃”；為了培養(yǎng)世界頂尖級(jí)人才，日本制定了“科學(xué)技術(shù)人才培養(yǎng)綜合計(jì)劃”；為了獲得更多的外國(guó)科技創(chuàng)新型人才，日本制定了《外國(guó)科技人員招聘制度》法規(guī)。

3 國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)河南區(qū)域自主創(chuàng)新的啟示

3.1 積極建設(shè)完善研發(fā)機(jī)制

從以上可以看出，美國(guó)日本之所以自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，其中原因之一是完善的研發(fā)機(jī)制。因此，要想提高河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力，河南省應(yīng)盡快完善企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，重視預(yù)先研發(fā)，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造性研發(fā)，增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，加大政府對(duì)自主創(chuàng)新的投入力度，并針對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助資金，資助河南各地市技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)與重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，逐漸實(shí)現(xiàn)研究資金的多元化，使企業(yè)成為基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投資主體，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

3.2 營(yíng)造具有創(chuàng)新氛圍的組織機(jī)制

從美國(guó)和日本的創(chuàng)新之路，可以看出應(yīng)營(yíng)造出有助于創(chuàng)新的良好氛圍，形成完善的組織機(jī)制。在河南區(qū)域內(nèi)營(yíng)造自由、舒暢、管理靈活的科研環(huán)境；鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、寬容失??；提倡并激發(fā)創(chuàng)新性的工作方法和工作方式；對(duì)于員工的新發(fā)明新創(chuàng)造給予豐厚的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。

河南省區(qū)域自主創(chuàng)新力的持續(xù)提高不能只依靠個(gè)別科學(xué)家或企業(yè)家，必須集聚全省人民的力量，實(shí)現(xiàn)全省全民創(chuàng)新，使自主創(chuàng)新深入民心，成為全民的共同價(jià)值理念。

3.3 形成有利于自主創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同機(jī)制

國(guó)外區(qū)域自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，河南省必須要形成有利于自主創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研集成模式。只有產(chǎn)學(xué)研協(xié)同，才能形成以企業(yè)為主體，以高校和科研機(jī)構(gòu)為依托，政府為引導(dǎo)四者互動(dòng)的產(chǎn)業(yè)鏈，成為推動(dòng)自主創(chuàng)新的有效形式。美國(guó)硅谷和中國(guó)中關(guān)村都是依托一流大學(xué)走向了繁榮。河南省區(qū)域自主創(chuàng)新體系建設(shè)也應(yīng)充分發(fā)揮鄭州大學(xué)、河南大學(xué)、河南財(cái)經(jīng)大學(xué)及工學(xué)院等高等院校和科研院所的作用，為區(qū)域自主創(chuàng)新體系的發(fā)展提供強(qiáng)大的智力支持。

3.4 正確定位政府職能

各地區(qū)高效特色的創(chuàng)新體系都是依靠政府的主導(dǎo)作用建立起來(lái)的，比如，美國(guó)的硅谷。政府在自主創(chuàng)新體系的建設(shè)過(guò)程中是創(chuàng)新資源的提供者、創(chuàng)新制度的制定者和公平環(huán)境的營(yíng)造者?；A(chǔ)教育、基礎(chǔ)設(shè)施、信息數(shù)據(jù)庫(kù)、共用技術(shù)項(xiàng)目、公共信息網(wǎng)絡(luò)等公共創(chuàng)新資源是創(chuàng)新體系獲得創(chuàng)新能力的根基，是實(shí)現(xiàn)區(qū)域自主創(chuàng)新的保障。河南省政府需要為區(qū)域創(chuàng)新提供這些必須創(chuàng)新資源促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新，各種法律法規(guī)和政策，各種創(chuàng)新制度需要政府的制定和支持。區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新既強(qiáng)調(diào)合作也強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)，集群內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平，創(chuàng)新資源在區(qū)域自主創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部自由流動(dòng)和配置，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)非常有利，而這一環(huán)境的建設(shè)主要依靠河南政府的力量。因此，要為創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造公平公正的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，政府以裁判者、協(xié)調(diào)者的身份，為企業(yè)的自主創(chuàng)新提供公平的市場(chǎng)環(huán)境。

3.5 積極扶持中小企業(yè)

科技型中小企業(yè)集聚能力高低一定程度上決定了創(chuàng)新區(qū)域的規(guī)模及發(fā)展?jié)摿?。美?guó)的自主創(chuàng)新80%以上是來(lái)自于高科技小企業(yè)。河南省要高度重視中小企業(yè)的培育工作，尤其是高科技中小企業(yè)，建立健全科技型中小企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制，按照分解的目標(biāo)任務(wù)，有計(jì)劃有步驟地對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行推進(jìn)和指導(dǎo)，確保河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介：高揚(yáng)（1985，4-），女，河南商丘人，講師，中原工學(xué)院信息商務(wù)學(xué)院會(huì)計(jì)系，研究方向：企業(yè)管理、會(huì)計(jì)學(xué)。