陸燕（商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員）

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中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題辨析★

陸燕
（商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員）

2016年12月11日是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織（WTO）15周年日。根據(jù)《中華人民共和國(guó)加入議定書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《中國(guó)加入議定書(shū)》），其中的第15條（a）項(xiàng)（ii）目規(guī)定（即人們通常稱(chēng)作的“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”條款）的適用期將被終止。屆時(shí)，WTO成員能否按期放棄對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品反傾銷(xiāo)的“替代國(guó)”做法，第15條相關(guān)規(guī)定到期對(duì)我國(guó)的反傾銷(xiāo)應(yīng)對(duì)會(huì)帶來(lái)什么影響，未來(lái)美歐等成員對(duì)我國(guó)的反傾銷(xiāo)策略會(huì)出現(xiàn)哪些變化等，這都是不能回避的問(wèn)題。

一、中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題產(chǎn)生背景

（一）《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條要義

在中國(guó)加入WTO談判中，美國(guó)和歐盟擔(dān)心中國(guó)出口產(chǎn)品會(huì)給本國(guó)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)沖擊，堅(jiān)持把中國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，提出在對(duì)中國(guó)進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)可以采用“第三國(guó)替代”的方法計(jì)算生產(chǎn)成本，并且設(shè)定了15年的期限。這一規(guī)定的相關(guān)法律表述列在了《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條。

《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條為“確定補(bǔ)貼和傾銷(xiāo)時(shí)的價(jià)格可比性”，規(guī)定了如何在決定補(bǔ)貼和傾銷(xiāo)的時(shí)候解決價(jià)格可比性問(wèn)題。其中，第15條（a）項(xiàng)（ii）目明確，“如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類(lèi)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷(xiāo)售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法?！钡?5條（d）項(xiàng)明確，“無(wú)論如何，（a）項(xiàng)（ii）目的規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止?！?/p>

這里有必要搞清楚一個(gè)問(wèn)題，即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與反傾銷(xiāo)調(diào)查的關(guān)系。在WTO法律體系中并沒(méi)有關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”或“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的統(tǒng)一定義和判斷標(biāo)準(zhǔn)。但在WTO的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則中，反傾銷(xiāo)調(diào)查程序與出口國(guó)是否為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體密切相關(guān)。有關(guān)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，在這方面WTO給予各成員很大的自主權(quán)，具體標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在WTO成員的國(guó)內(nèi)法中。目前在WTO162個(gè)成員中有17個(gè)成員有涉及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家立法。這些成員在其對(duì)外貿(mào)易法的反傾銷(xiāo)與反補(bǔ)貼規(guī)定中，規(guī)定了對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的界定標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了對(duì)來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的產(chǎn)品實(shí)施特殊的調(diào)查方法。比如，美歐的國(guó)內(nèi)法都對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家明確了嚴(yán)格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，歐盟的《反傾銷(xiāo)條例》規(guī)定了五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)①歐盟關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的五條標(biāo)準(zhǔn)是：（1）企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)供需情況對(duì)價(jià)格、成本和產(chǎn)出，包括主要原材料、技術(shù)和人工成本，產(chǎn)出，銷(xiāo)售和投資等方面做出決定，不受政府干預(yù)，其主要投入成本實(shí)質(zhì)性反映市場(chǎng)價(jià)值；（2）企業(yè)要有一套用于所有場(chǎng)合的、按國(guó)際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)的財(cái)會(huì)帳簿；（3）原非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本和財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有造成重大扭曲，尤其是在資產(chǎn)折舊、其他勾銷(xiāo)、易貨貿(mào)易和償債支付等方面；（4）企業(yè)適用于破產(chǎn)法和財(cái)產(chǎn)法，以確保公司經(jīng)營(yíng)的法律確定性和穩(wěn)定性；（5）根據(jù)市場(chǎng)匯率執(zhí)行貨幣兌換。?？梢?jiàn)，所謂“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”不是一個(gè)泛化概念，不是指一國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度，指的是企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)、銷(xiāo)售、制造的問(wèn)題，其適用范圍非常具體，主要是用于貿(mào)易救濟(jì)領(lǐng)域。

（二）中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的實(shí)質(zhì)及影響

《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條成為中國(guó)加入WTO以來(lái)遭遇其他成員反傾銷(xiāo)調(diào)查的主要法律依據(jù)之一。依據(jù)第15條規(guī)定，在對(duì)中國(guó)企業(yè)反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，其他成員可以不遵守WTO反傾銷(xiāo)規(guī)則的一般原則，而是按照中國(guó)是“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的定性來(lái)采用“替代國(guó)”價(jià)格對(duì)中國(guó)產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行評(píng)估。即反傾銷(xiāo)發(fā)起國(guó)在對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷(xiāo)調(diào)查中，對(duì)中國(guó)產(chǎn)品傾銷(xiāo)幅度的確定不以中國(guó)的實(shí)際成本數(shù)據(jù)為依據(jù)，而是可以援引“替代國(guó)”的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估。顯然，這種做法具有極強(qiáng)的懲罰性。另外，由于第15條對(duì)其他成員可能存在的濫用行為并無(wú)相關(guān)規(guī)定，這在客觀上鼓勵(lì)了其它成員運(yùn)用第15條作為對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的借口。

對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家采取“替代國(guó)”的特定做法，這是美歐國(guó)家在WTO貿(mào)易救濟(jì)的普遍規(guī)則之外制造出的特有規(guī)則。對(duì)中國(guó)而言，這一做法的本質(zhì)就是，在反傾銷(xiāo)調(diào)查程序中對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取歧視性做法，這明顯違背了WTO的非歧視原則。在國(guó)際貿(mào)易中，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位讓中國(guó)企業(yè)在反傾銷(xiāo)應(yīng)訴中處于劣勢(shì)地位，遭受不公平的歧視性待遇。在確定產(chǎn)品的傾銷(xiāo)幅度時(shí)，由于反傾銷(xiāo)發(fā)起國(guó)在替代國(guó)的選擇上具有極大的自由裁量權(quán)，中國(guó)產(chǎn)品極易被認(rèn)定存在大幅傾銷(xiāo)并被征收不合理的高額反傾銷(xiāo)稅。加入WTO以來(lái)，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位使中國(guó)出口產(chǎn)品處于不公平競(jìng)爭(zhēng)地位，嚴(yán)重影響了涉案企業(yè)出口，甚至影響到涉案行業(yè)的發(fā)展與就業(yè)。與此同時(shí)，反傾銷(xiāo)發(fā)起國(guó)的“替代國(guó)”做法也不時(shí)激化了中國(guó)與反傾銷(xiāo)發(fā)起國(guó)的貿(mào)易摩擦，對(duì)反傾銷(xiāo)發(fā)起國(guó)的下游產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者帶來(lái)巨大成本。

（三）中國(guó)一直積極尋求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位

加入WTO以來(lái)，中國(guó)曾開(kāi)展外交攻勢(shì)，爭(zhēng)取和要求貿(mào)易伙伴給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位待遇。但這種努力沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性結(jié)果。迄今有90多個(gè)國(guó)家承認(rèn)了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但是作為中國(guó)重要貿(mào)易伙伴的美國(guó)、歐盟、日本、加拿大、印度等成員一直不予承認(rèn)，而這些成員恰恰是對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷(xiāo)調(diào)查最多的。

中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位遲遲未能得到美歐等成員的承認(rèn)，根本原因有兩點(diǎn)：第一，貿(mào)易保護(hù)。如果承認(rèn)了中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，會(huì)使中國(guó)企業(yè)在反傾銷(xiāo)應(yīng)訴中更容易為自己辯護(hù)，也將在很大程度上降低對(duì)中國(guó)企業(yè)征收反傾銷(xiāo)稅的水平。美歐認(rèn)為，承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位將給他們的企業(yè)帶來(lái)“災(zāi)難性”后果。第二，政治工具。從國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)看，美歐是否承認(rèn)一國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，在很大程度上不是取決于這個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度及所處的發(fā)展階段，相比之下，他們與這些經(jīng)濟(jì)體的雙邊關(guān)系能否滿(mǎn)足其政治意圖和政府的對(duì)外政策是更為重要的考量因素。因此，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題不僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、一個(gè)技術(shù)問(wèn)題，已是一個(gè)政治問(wèn)題。在很大程度上它已成為美歐等國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的有效工具，其發(fā)展演變有著復(fù)雜的政治和經(jīng)濟(jì)因素。

二、中國(guó)能否爭(zhēng)取到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位

（一）對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的爭(zhēng)論

隨著《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條規(guī)定的15年期限的日益臨近，關(guān)于中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題已在國(guó)內(nèi)外學(xué)界引發(fā)討論和關(guān)注，美歐等經(jīng)常對(duì)中國(guó)出口生產(chǎn)商提起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的國(guó)家的態(tài)度和動(dòng)向更備受矚目。中國(guó)能否爭(zhēng)取或獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，這是一個(gè)頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，2016年后中國(guó)將自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。持此觀點(diǎn)的認(rèn)為，從技術(shù)上分析，第15條確實(shí)未直接表明2016年12月10日之后，WTO成員需認(rèn)可中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但從文本上分析，第15條（a）項(xiàng)只有a（i）和a（ii）兩目，因此既然作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體特殊計(jì)算方法的a（ii）目到期終止了，就意味著2016年后中國(guó)將獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)指出，第15條（a）項(xiàng)（ii）目的到期，就產(chǎn)生了賦予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的實(shí)際效果，因?yàn)樵?016 年12月10日后《中國(guó)加入議定書(shū)》中已經(jīng)不存在將中國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的法律基礎(chǔ)。

對(duì)上述觀點(diǎn)表示質(zhì)疑的認(rèn)為，2016年后并不意味著中國(guó)可以自動(dòng)取得完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，第15條（d）項(xiàng)明確了（a）項(xiàng)終止的范圍是（a）項(xiàng)（ii）目，并未明確規(guī)定2016年12月10日之后（a）項(xiàng)前言和（i）目終止適用。換言之，第15條仍存在繼續(xù)適用的可能。所以，在2016年12月10日后，在美歐的國(guó)內(nèi)法沒(méi)有進(jìn)行修改情況下，是否給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，仍然從屬于它們國(guó)內(nèi)相關(guān)部門(mén)的行政決定，而不是屆時(shí)中國(guó)就可以自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。一些歐美的國(guó)際貿(mào)易法律師和研究者，從法律條文和事實(shí)兩個(gè)方面進(jìn)行論證，認(rèn)為中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位并非能自動(dòng)終止。其觀點(diǎn)是，從法律條文的角度分析，第15條a（ii）目終止后，該條款序言以及a（i）目依然有效，條約有效解釋的原則要求剩余的條款得到解釋和適用，2016年后第15條在針對(duì)中國(guó)的反傾銷(xiāo)調(diào)查中仍然發(fā)揮作用。簡(jiǎn)言之，2016年后只是第15條的某一款項(xiàng)終止，該條款中的其他款項(xiàng)并沒(méi)有過(guò)時(shí)，如果僅僅依照其中某一款項(xiàng)終止就宣稱(chēng)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”自動(dòng)到期，這不符合國(guó)際法的解釋原則。

也有觀點(diǎn)提出，2016年后中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇將適用“舉證責(zé)任倒置”。當(dāng)然對(duì)這一觀點(diǎn)也存在著異議和爭(zhēng)論。提出“舉證責(zé)任倒置”觀點(diǎn)的認(rèn)為，第15條（d）項(xiàng)，不能起到消除中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的作用，其功能是導(dǎo)致舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移。具體而言，目前中國(guó)出口企業(yè)仍須舉證證明其符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，如果不能證明則承擔(dān)不利結(jié)果，反傾銷(xiāo)調(diào)查國(guó)可采用特殊的方法計(jì)算正常價(jià)值。但在2016年后，中國(guó)出口企業(yè)的舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移由進(jìn)口國(guó)申請(qǐng)者承擔(dān)，即改為由申請(qǐng)調(diào)查方的企業(yè)來(lái)舉證。如果國(guó)外申請(qǐng)者有證據(jù)證明中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為不符合其國(guó)內(nèi)法規(guī)定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，則調(diào)查機(jī)關(guān)可采用特殊方法計(jì)算正常價(jià)值。支持此觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管難以接受“舉證責(zé)任倒置”作為解決該爭(zhēng)議必要路徑的觀點(diǎn)，但它卻是一種合理的、可能被其他成員調(diào)查機(jī)關(guān)接受的一種解釋方法。反對(duì)“舉證責(zé)任倒置”觀點(diǎn)的認(rèn)為，《中國(guó)加入議定書(shū)》中并未涉及到關(guān)于舉證責(zé)任的問(wèn)題，因此關(guān)于第15條（d）項(xiàng)第二句的功能是導(dǎo)致舉證責(zé)任倒置的說(shuō)法站不住腳。

由此看來(lái)，第15條條款本身頗具爭(zhēng)議性。各方之所以在2016年12月10日后中國(guó)能否得到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題上有不同觀點(diǎn)和見(jiàn)解，且存在鮮明分歧，也主要緣于對(duì)《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條的不同認(rèn)識(shí)和解讀，可以看做是對(duì)這一問(wèn)題的不同思考。因此，第15條規(guī)定適用期被終止后的事情并不那么簡(jiǎn)單，存在著極大不確定性。

（二）美歐對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的態(tài)度

無(wú)疑，在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題上，美歐的立場(chǎng)或態(tài)度極為關(guān)鍵，也備受關(guān)注。當(dāng)年，美歐堅(jiān)定地將中國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，就是將其作為阻擋中國(guó)產(chǎn)品沖擊的一塊重要屏障，并且在后來(lái)的實(shí)踐中發(fā)揮了重要作用。15年后的今天，隨著第15條過(guò)渡期安排到期日的臨近，美歐等中國(guó)主要貿(mào)易伙伴內(nèi)部不同利益團(tuán)體之間就是否應(yīng)給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的爭(zhēng)論正愈演愈烈?；诮?jīng)濟(jì)利益及政治考量，預(yù)計(jì)美歐都將不會(huì)輕易罷手，在第15條最終截止期限（2016年12月10日）之前，它們不會(huì)結(jié)束對(duì)中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”的歧視性待遇。

在是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題上，美國(guó)的態(tài)度始終強(qiáng)硬。美國(guó)國(guó)內(nèi)一直有這樣的共識(shí)，認(rèn)為中國(guó)的出口貿(mào)易不是公平展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)定地將中國(guó)視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”。針對(duì)近期的相關(guān)討論，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室對(duì)是否就中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位展開(kāi)研究不予評(píng)論，反而警告歐盟一旦承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，無(wú)異于“單方面解除”歐洲對(duì)中國(guó)的貿(mào)易防御。有美國(guó)學(xué)者分析，鑒于美國(guó)政府長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)華反傾銷(xiāo)裁定缺乏依據(jù)，美國(guó)不會(huì)善意接受2016年條款的到期，承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位“幾乎不會(huì)發(fā)生”，或者他們可能會(huì)承認(rèn)中國(guó)的新地位，但會(huì)找到其他理由，繼續(xù)對(duì)中國(guó)進(jìn)口給予歧視和打壓。美國(guó)學(xué)者提醒，這些做無(wú)疑會(huì)招致中國(guó)在WTO的訴訟和貿(mào)易報(bào)復(fù)，最終損害美國(guó)經(jīng)濟(jì)和全球貿(mào)易體系的健康發(fā)展。

美國(guó)業(yè)界的聲音不一。美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)（USCBC）呼吁美國(guó)在2016年內(nèi)在反傾銷(xiāo)案件中承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。而代表美國(guó)產(chǎn)業(yè)工人利益的美國(guó)勞工聯(lián)合會(huì)今年2月底發(fā)布評(píng)論，宣稱(chēng)中國(guó)的不公平貿(mào)易加劇了美國(guó)貨物貿(mào)易赤字的擴(kuò)大和產(chǎn)業(yè)工人的失業(yè)，明確反對(duì)今年年底讓中國(guó)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，還建議美國(guó)政府，如果歐盟給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，美國(guó)應(yīng)重新考慮美歐間的“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定”（TTIP）的談判進(jìn)程。2016年是美國(guó)的大選年，競(jìng)選各方出于政治目的，難以對(duì)中國(guó)做出有利的承諾，反而可能施加影響，這讓美國(guó)承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的可能性不大。從目前情形預(yù)計(jì)，美國(guó)極有可能繼續(xù)不承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，在反傾銷(xiāo)程序中仍對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品實(shí)施不合理的歧視性待遇。

作為中國(guó)最大的貿(mào)易伙伴，歐盟在中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題上的態(tài)度雖與美國(guó)政府的不作為態(tài)度有所不同，但也顯得猶豫不決。在歐盟內(nèi)部，出于自身利益考慮，圍繞這一問(wèn)題的立場(chǎng)存在明顯分化。例如，意大利、西班牙和法國(guó)傾向于對(duì)中國(guó)采取更強(qiáng)硬立場(chǎng)；荷蘭、比利時(shí)和英國(guó)可能支持中國(guó)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。自去年5月，歐盟委員會(huì)開(kāi)始就是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位尋求法律指導(dǎo)意見(jiàn)。今年1月，歐盟委員會(huì)推遲了宣布是否決定中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的提案，表示要對(duì)是否應(yīng)自2016年12月后在反傾銷(xiāo)調(diào)查中將中國(guó)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)待，以及第15條到期可能造成的影響進(jìn)行評(píng)估，其中包括歐盟反傾銷(xiāo)立法的影響，并收集利益相關(guān)方的相關(guān)評(píng)述意見(jiàn)。今年2月，歐盟委員會(huì)還開(kāi)辟了一個(gè)關(guān)于該議題的公眾在線咨詢(xún)。在公眾咨詢(xún)問(wèn)卷的前言中，歐盟委員會(huì)指出，一旦中國(guó)加入WTO協(xié)定的相關(guān)條款到期，歐盟將只有三種方案：不改變現(xiàn)有法律；修改歐盟的反傾銷(xiāo)方法論，但不實(shí)施任何“額外的措施”；或者對(duì)反傾銷(xiāo)方法論進(jìn)行修改以及實(shí)施一系列新措施來(lái)減緩可能的負(fù)面影響。歐盟委員會(huì)表示，將在今年下半年給出正式意見(jiàn)供成員國(guó)討論通過(guò)。若歐盟承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，則需要?dú)W盟對(duì)基本規(guī)則（basic Regulation）做出一些更改，而這必須得到歐洲議會(huì)和28個(gè)成員國(guó)的共同同意才能生效。面對(duì)當(dāng)前全球鋼鐵等行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題突出及正在加劇國(guó)際貿(mào)易緊張程度，歐盟多個(gè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，包括歐盟鋼鐵協(xié)會(huì)和歐盟太陽(yáng)能板協(xié)會(huì)（ProSun）已經(jīng)發(fā)聲，反對(duì)在貿(mào)易防御調(diào)查中把中國(guó)視為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。

三、中國(guó)要積極應(yīng)對(duì)2016年后的反傾銷(xiāo)新形勢(shì)

加入WTO以來(lái)，在貿(mào)易救濟(jì)領(lǐng)域，美歐等國(guó)家將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，并依據(jù)《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條，對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷(xiāo)調(diào)查適用歧視性的“替代國(guó)價(jià)格”。第15條已經(jīng)成為中國(guó)出口企業(yè)應(yīng)對(duì)美歐等國(guó)家貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的最大法律障礙，同時(shí)成為美歐等成員限制中國(guó)出口的最有效手段。而隨著第15條適用期結(jié)束，將給中國(guó)相關(guān)行業(yè)和企業(yè)帶來(lái)實(shí)質(zhì)性利好，出口企業(yè)將獲得公正待遇，可以通過(guò)價(jià)格優(yōu)勢(shì)贏得國(guó)外市場(chǎng)，穩(wěn)定出口預(yù)期，獲得相應(yīng)的貿(mào)易利益。但從目前形勢(shì)看，第15條（a）項(xiàng)（ii）目在2016年12月10日終止后的實(shí)際情況會(huì)怎樣，尚存在很大不確定性，需密切觀察。面對(duì)2016年后的新形勢(shì)，國(guó)內(nèi)各方應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，包括做好第15條到期后的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則銜接工作和適應(yīng)工作，加強(qiáng)對(duì)美歐對(duì)我國(guó)反傾銷(xiāo)策略走向的研判，以有效應(yīng)對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的各種變化。

（一）理性看待第15條終止期的到來(lái)，避免將問(wèn)題復(fù)雜化

前面已經(jīng)分析，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題和《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條問(wèn)題是兩個(gè)概念，它們之間的聯(lián)系限于貿(mào)易救濟(jì)領(lǐng)域。無(wú)論是認(rèn)為2016年后中國(guó)將自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，還是不能自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，都不能偷換命題，偏離第15條的含義和范疇。在當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，并沒(méi)有哪個(gè)國(guó)際組織對(duì)一國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位給予認(rèn)可。WTO規(guī)則并未要求其他成員在2016年后承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，WTO成員也無(wú)義務(wù)自動(dòng)承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。因此，無(wú)論美歐是否承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，都與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制沒(méi)有關(guān)系。中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位也不需要被別人承認(rèn)。

第15條是關(guān)于反傾銷(xiāo)“替代國(guó)”做法的規(guī)定，是貿(mào)易救濟(jì)中的技術(shù)性問(wèn)題，僅限于WTO其他成員對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查的范圍，僅適用于對(duì)正常價(jià)值的裁定，是對(duì)價(jià)格可比性裁定中的國(guó)內(nèi)價(jià)格和成本的特殊規(guī)則，不是毫無(wú)邊界的例外。根據(jù)第15條規(guī)定，對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品反傾銷(xiāo)調(diào)查中使用“替代國(guó)”價(jià)格的做法必須于2016年12月10日終止。美歐等成員無(wú)論是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，屆時(shí)都要如期履行第15條義務(wù)，采取必要措施，棄用“替代國(guó)”做法，避免引起新的貿(mào)易爭(zhēng)端。

我們主張理性對(duì)待第15條（a）項(xiàng)（ii）目適用期的終止，堅(jiān)決反對(duì)任何曲解或拖延執(zhí)行第15條的行為。中國(guó)要理直氣壯地要求WTO成員切實(shí)遵守第15條（d）項(xiàng)的規(guī)定，結(jié)束在反傾銷(xiāo)調(diào)查中針對(duì)中國(guó)企業(yè)的替代國(guó)做法，讓中國(guó)企業(yè)從實(shí)質(zhì)上享受?chē)?guó)際貿(mào)易的共同規(guī)則。敦促美歐等成員遵守WTO規(guī)則，按期履行義務(wù)，盡快做出合規(guī)調(diào)整。要注意和避免各種情緒和鼓噪干擾問(wèn)題解決的主流。

我們自己也不要將這個(gè)反傾銷(xiāo)調(diào)查程序中的技術(shù)性問(wèn)題及其影響擴(kuò)大化，更不需要把獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位作為國(guó)家的重要外交目標(biāo)去努力，否則易成為一種“軟肋”，或節(jié)外生枝，被其他國(guó)家要挾或牽制來(lái)?yè)Q取其他利益。當(dāng)前全球貿(mào)易摩擦形勢(shì)復(fù)雜，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的處理，亦通過(guò)政治溝通、雙邊經(jīng)貿(mào)渠道加強(qiáng)溝通和對(duì)話，尋求解決方法。必要時(shí)可采取進(jìn)一步行動(dòng)，向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制提出法律訴訟。

（二）堅(jiān)決尋求獲得公正的貿(mào)易待遇，反對(duì)繼續(xù)采用替代國(guó)的做法

第15條中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條款是被設(shè)定了約束和限制條件的，即有效期為15年。那么，隨著第15條（a）項(xiàng)（ii）目在2016年12月10日到期，意味著在“確定反傾銷(xiāo)價(jià)格可比性”的法律適用問(wèn)題上應(yīng)由“特別法”轉(zhuǎn)向“一般法”，中國(guó)應(yīng)該獲得與WTO其他成員一致的法律適用地位，即適用統(tǒng)一的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則，而不應(yīng)該繼續(xù)被特殊化。中國(guó)要明確，在未來(lái)中國(guó)出口的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則環(huán)境應(yīng)與其他WTO成員無(wú)異，在規(guī)則適用上應(yīng)具有普遍性，和其他成員共同遵循WTO普遍適用的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則。

面對(duì)第15條適用期終止，中國(guó)的目標(biāo)是尋求在WTO框架內(nèi)獲得自身想要的結(jié)果，尋求2016年后面臨的外部貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則環(huán)境能夠獲得實(shí)質(zhì)性改善。具體地說(shuō)，2016年后美歐等成員應(yīng)終止對(duì)中國(guó)反傾銷(xiāo)調(diào)查的“替代國(guó)”做法。在正常價(jià)值的認(rèn)定上，中國(guó)出口產(chǎn)品應(yīng)與其他WTO成員一樣被同樣對(duì)待，而不是使用替代國(guó)價(jià)格作為確定傾銷(xiāo)幅度的參照值。這有助于降低反傾銷(xiāo)措施對(duì)各自經(jīng)濟(jì)的扭曲效果，既符合WTO原則，也有利于增強(qiáng)中國(guó)與其他貿(mào)易伙伴的關(guān)系。

與15年前相比，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)行情況已有很大改變，中國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化程度不斷提高。美歐等國(guó)家要正視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革變化。一方面，根據(jù)第15條，無(wú)論是否承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，美歐等WTO成員在2016年后應(yīng)終止采用替代國(guó)價(jià)格或成本來(lái)界定中國(guó)產(chǎn)品傾銷(xiāo)幅度的做法。另一方面，無(wú)論歐美態(tài)度如何，第15條所限定的15年期限賦予了中國(guó)獲得平等和公正的貿(mào)易待遇的權(quán)利，中國(guó)要堅(jiān)決尋求獲得正常的國(guó)際貿(mào)易待遇，堅(jiān)持要求在2016年后終止反傾銷(xiāo)調(diào)查中對(duì)中國(guó)的歧視性待遇。如果在2016年后，美歐等成員仍以第15條（特別法）為基礎(chǔ)，繼續(xù)對(duì)中國(guó)采取“替代國(guó)”成本的特殊計(jì)算方法，則法律依據(jù)不足，是嚴(yán)重違反WTO規(guī)則，中國(guó)可向WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制提起訴訟。

（三）加強(qiáng)對(duì)《中國(guó)加入議定書(shū)》第15條到期后形勢(shì)的研判

在積極維護(hù)自身權(quán)益同時(shí)也要清楚，第15條到期，并不意味著現(xiàn)階段我國(guó)出口遭遇貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查時(shí)面臨的問(wèn)題會(huì)全部迎刃而解，也不意味著我們可以對(duì)遭遇貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查有所松懈，未來(lái)反對(duì)WTO其他成員濫用貿(mào)易救濟(jì)措施依然存在著難度和阻力。這是因?yàn)?，第一，在普遍性?guī)則適用過(guò)程中，因WTO貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則的靈活性和模糊性，可能不會(huì)完全消除在事實(shí)上針對(duì)中國(guó)的不利情形，以及可能存在的不當(dāng)或錯(cuò)誤解讀；第二，國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家已在不斷強(qiáng)化貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查執(zhí)法，以加大對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護(hù)力度，目前全球貿(mào)易救濟(jì)環(huán)境依然趨緊，中國(guó)積極改善自身貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則環(huán)境的工作難度依存；第三，隨著第15條終止期臨近，發(fā)達(dá)國(guó)家也在謀劃對(duì)付中國(guó)的新策略。部分國(guó)家在陸續(xù)修訂未來(lái)對(duì)付中國(guó)的貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則，或者正在貿(mào)易救濟(jì)實(shí)踐中尋求對(duì)現(xiàn)有WTO貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則新的適用和解釋。

面對(duì)2016年后可能出現(xiàn)的各種情況，我們要認(rèn)真研判和相應(yīng)的頂層思考。要關(guān)注美歐在反傾銷(xiāo)規(guī)則及實(shí)際行動(dòng)中可能的變化和動(dòng)向，因其做法具有很強(qiáng)的示范性和影響力；關(guān)注2016年前后WTO成員對(duì)中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)定的立法動(dòng)態(tài)；關(guān)注國(guó)際貿(mào)易中WTO成員對(duì)我國(guó)反傾銷(xiāo)調(diào)查中適用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件標(biāo)準(zhǔn)的寬嚴(yán)程度；警惕2016年后一些成員轉(zhuǎn)而主要依靠反補(bǔ)貼的方式應(yīng)對(duì)中國(guó)的貿(mào)易出口；有必要系統(tǒng)地探究第15條的合理解釋?zhuān)P(guān)注WTO對(duì)該問(wèn)題最新的司法裁判；預(yù)判2016年后可能面臨的貿(mào)易爭(zhēng)議，從WTO立法和司法、跨國(guó)訴訟等層面探討可能的應(yīng)對(duì)路徑；等等。

（四）國(guó)內(nèi)各方不能放松反傾銷(xiāo)應(yīng)對(duì)工作

實(shí)際上，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)反傾銷(xiāo)并不構(gòu)成決定性影響。不能以為獲得了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，中國(guó)的反傾銷(xiāo)問(wèn)題就會(huì)有很大轉(zhuǎn)機(jī)；不能以為第15條規(guī)定的“替代國(guó)”做法到期，中國(guó)的反傾銷(xiāo)案就會(huì)減少。中國(guó)政府和企業(yè)仍要繼續(xù)做好反傾銷(xiāo)應(yīng)對(duì)工作。

目前一個(gè)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題是，2016年后美歐將在對(duì)華反傾銷(xiāo)調(diào)查中適用什么方法來(lái)計(jì)算中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值。從目前情況看，2016年后美歐等對(duì)華反傾銷(xiāo)方法仍存在變數(shù)。需要注意的是，未來(lái)替代國(guó)做法有可能在某種程度和范圍上的延續(xù)，對(duì)我國(guó)出口繼續(xù)造成歧視。還有一種情形是，未來(lái)在對(duì)我國(guó)反傾銷(xiāo)的普遍性規(guī)則適用中，依然可能出現(xiàn)在事實(shí)上針對(duì)我國(guó)的不利情況或?qū)ζ毡橐?guī)則不當(dāng)適用的情況，這都會(huì)對(duì)我國(guó)出口造成不公平。

作為貿(mào)易救濟(jì)措施的主要涉案方，中國(guó)要積極改善外部規(guī)則環(huán)境，最大限度維護(hù)出口企業(yè)的利益。對(duì)濫用貿(mào)易救濟(jì)措施和歧視性做法，中國(guó)政府堅(jiān)決反對(duì)，并善于運(yùn)用相關(guān)規(guī)則進(jìn)行交涉和制衡。若2016年后美歐等成員在對(duì)中國(guó)反傾銷(xiāo)新案或復(fù)審裁決中繼續(xù)適用替代國(guó)規(guī)則，我們可將問(wèn)題提交WTO反傾銷(xiāo)措施委員會(huì)及其例會(huì)，或訴諸WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制，進(jìn)行規(guī)則博弈，尋求澄清和改進(jìn)相關(guān)規(guī)則，監(jiān)督其他成員的不合理做法，爭(zhēng)取公平貿(mào)易環(huán)境。我們也可通過(guò)個(gè)案的應(yīng)對(duì)，積極進(jìn)行法律抗辯和交涉，限制和避免規(guī)則的濫用。

從企業(yè)角度看，有必要繼續(xù)提高規(guī)則意識(shí)和水平。在今后的反傾銷(xiāo)應(yīng)對(duì)中，面對(duì)每一具體案件，中國(guó)企業(yè)自身還是應(yīng)該積極舉證，主動(dòng)證明其生產(chǎn)、制造和銷(xiāo)售活動(dòng)符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，而不是消極坐等。如果中國(guó)企業(yè)的證明力明顯強(qiáng)于發(fā)起調(diào)查方的證據(jù)，相信在具體的爭(zhēng)端中將處于有利地位。同樣重要的是，要加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)對(duì)于出口行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序管理。

（五）繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化改革，完善我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有了很大提高，建立并在不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。隨著政府職能的轉(zhuǎn)變和體制改革的深入，越來(lái)越多的企業(yè)成為自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。但與此同時(shí)也要清醒認(rèn)識(shí)到，若以嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審視我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)育程度，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制與發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求仍有一定差距。

美歐等國(guó)家不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，在很大程度上反映了他們對(duì)中國(guó)政府與市場(chǎng)相互關(guān)系的關(guān)注。他們?nèi)哉J(rèn)為，中國(guó)政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)過(guò)多，資源配置呈現(xiàn)扭曲，一些國(guó)有企業(yè)依然獲得不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我們自身有必要認(rèn)真審視和客觀對(duì)待這些問(wèn)題。在運(yùn)用WTO規(guī)則進(jìn)行必要的澄清和抗辯同時(shí)，仍需加快市場(chǎng)化發(fā)展和改革步伐，進(jìn)一步梳理政府與企業(yè)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起到?jīng)Q定性作用和更好地發(fā)揮政府作用。

2016年3月發(fā)布《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三五規(guī)劃綱要》將“健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系”作為獨(dú)立章節(jié)給予闡述，明確提出，加快形成統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，建立公平競(jìng)爭(zhēng)保障機(jī)制，打破地域分割和行業(yè)壟斷，著力清除市場(chǎng)壁壘，促進(jìn)商品和要素自由有序流動(dòng)、平等交換。未來(lái)減少政府對(duì)價(jià)格的干預(yù)已成為中國(guó)健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系的重要路徑，中國(guó)將全面放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域商品和服務(wù)價(jià)格，清理廢除妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?？梢灶A(yù)期，五年后中國(guó)將進(jìn)一步筑牢市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

責(zé)編：險(xiǎn)峰

★本文得到馬克思主義理論研究和建設(shè)工程2015年度重大項(xiàng)目“國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)”（2015MZD038）的支持。