◎嚴(yán)潮紅 李 明

基于Incites和ESI的潛勢(shì)學(xué)科發(fā)展分析

◎嚴(yán)潮紅 李 明

本文以某研究機(jī)構(gòu)近十年的WOS論文為分析數(shù)據(jù)來源，借助科研分析工具Incites平臺(tái)，按照ESI學(xué)科分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析及跟蹤，得出機(jī)構(gòu)ESI潛勢(shì)學(xué)科，并進(jìn)一步對(duì)潛勢(shì)學(xué)科的ESI貢獻(xiàn)情況進(jìn)行了定量和定位分析，為機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出及學(xué)科規(guī)劃決策提供客觀準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。

科研產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式之一是科研論文，可以從不同層面衡量一個(gè)國(guó)家或科研機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力及其國(guó)內(nèi)外合作交流的情況。作為國(guó)家科技創(chuàng)新重要基地的高校，這一點(diǎn)顯得尤為明顯。高校科研人員所發(fā)表論文的數(shù)量、質(zhì)量，在某種程度上能夠反映出該校的科研產(chǎn)出績(jī)效。要提高學(xué)校的知名度，躋身全國(guó)同類高校的領(lǐng)先地位，除不斷追求提升全校科研的數(shù)量和規(guī)模外，還應(yīng)同時(shí)將重心轉(zhuǎn)向提升論文的學(xué)術(shù)影響力，打造高水平論文的研究，關(guān)注潛勢(shì)學(xué)科的挖掘，發(fā)展和建設(shè)，以打造具有世界影響力的優(yōu)勢(shì)學(xué)科。

ESI是基于WOS（Web需of需Science）核心合集數(shù)據(jù)庫的深度分析研究工具，重點(diǎn)從被引頻次、論文數(shù)量、高影響力論文等角度對(duì)學(xué)科進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序,需通過ESI可以確定22個(gè)學(xué)科研究領(lǐng)域中最有影響力的國(guó)家、機(jī)構(gòu)、論文和出版物，以及研究前沿。

本文基于新一代IncitesTM平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，該平臺(tái)于2015年6月正式開通，融合傳統(tǒng)的InCites數(shù)據(jù)庫、ESI(Essential需Science需Indicators，基本科學(xué)指標(biāo))和JCR需(Journal需Citation需Reports，期刊引證報(bào)告)于一體，擁有全面的數(shù)據(jù)資源、多元化的指標(biāo)和豐富的可視化效果，可以輔助科研管理人員更高效地制定戰(zhàn)略決策。指標(biāo)角度隨意組合，并可以把定制化的WOS（Web需of需Science）數(shù)據(jù)直接導(dǎo)入InCites進(jìn)行分析。新一代InCitesTM平臺(tái)中融合了ESI需的22個(gè)學(xué)科分類模式,與Web需of需Science無縫鏈接，為綜合利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫進(jìn)行學(xué)科評(píng)價(jià)提供了良好的基礎(chǔ)。

分析流程及算法

分析流程

數(shù)據(jù)的檢索與獲取。登陸新一代InCitesTM平臺(tái)，切換到Web需of需ScienceTM數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行研究機(jī)構(gòu)的近十年來的WOS論文檢索，檢索式：地址=研究機(jī)構(gòu)名，檢索時(shí)間跨度：一般選擇近10年。對(duì)檢索到的數(shù)據(jù)按照“被引頻次（降序）”排序，通過“保存到Incites”功能選項(xiàng)將數(shù)據(jù)發(fā)送到InCitesTM平臺(tái)，作為利用InCitesTM平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的數(shù)據(jù)源；同時(shí)選擇“保存為其他格式”－“全記錄”－“制表符分隔（win）”功能選項(xiàng)將檢索到的數(shù)據(jù)導(dǎo)出為txt文本，用excel打開后保存，作為后續(xù)手工分析的數(shù)據(jù)源。

確定潛勢(shì)學(xué)科并定量定位分析。切換至InCitesTM數(shù)據(jù)庫，選擇從WOS導(dǎo)入的數(shù)據(jù)，按ESI學(xué)科分類進(jìn)行研究方向的分析，根據(jù)分析結(jié)果確定某機(jī)構(gòu)的ESI潛勢(shì)學(xué)科，導(dǎo)出潛勢(shì)學(xué)科相關(guān)指標(biāo)及論文數(shù)據(jù)；切換至Essential需Science需IndicatorsSM數(shù)據(jù)庫，導(dǎo)出每?jī)蓚€(gè)月更新一次的潛勢(shì)學(xué)科ESI指標(biāo)數(shù)據(jù)，一般可導(dǎo)出相關(guān)潛勢(shì)學(xué)科的機(jī)構(gòu)、期刊數(shù)據(jù)；從機(jī)構(gòu)近十年全部WOS論文中利用Incites導(dǎo)出數(shù)據(jù)中的論文wos號(hào)篩選出潛勢(shì)學(xué)科的對(duì)應(yīng)ESI共享論文，作為潛勢(shì)學(xué)科貢獻(xiàn)論文發(fā)展情況及研究機(jī)構(gòu)各部門ESI貢獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。計(jì)算出機(jī)構(gòu)潛勢(shì)學(xué)科與ESI門檻值之比，分析差距。

計(jì)算算法

門檻值Y：ESI前1%的相關(guān)學(xué)科中最后一名機(jī)構(gòu)的ESI論文總被引頻次。

門檻值之比φ：比值大于等于1時(shí)，表明已進(jìn)入ESI該學(xué)科的1%全球排名。計(jì)算公式：φ=XY ，式中：X——被研究機(jī)構(gòu)某個(gè)潛勢(shì)學(xué)科的論文總被引頻次。

基于ESI的某研究機(jī)構(gòu)潛勢(shì)學(xué)科分析

近十年WOS發(fā)文總體情況分析。以某研究機(jī)構(gòu)2006～2016年WOS發(fā)文總體情況為例，通過Excel透視表統(tǒng)計(jì)分析可知，機(jī)構(gòu)近十年的發(fā)文總量為1047篇，總被引頻次5303次。在發(fā)文數(shù)量上，2006年只有10篇，2007～2016年發(fā)文量呈階梯式增長(zhǎng)。從各年度總被引頻次來看：2006～2011年總被引頻次合計(jì)2950，占2006～2016年總被引頻次的55.63%，論文被引情況總體良好，其中2010年總被引頻次達(dá)到峰值833。在篇均被引頻次方面：6年前的篇均被引頻次都較高，平均數(shù)也達(dá)到13.073，其中2007年達(dá)到17.757。

基于ESI的WOS論文發(fā)文統(tǒng)計(jì)。將上述1047篇論文導(dǎo)入Incites平臺(tái)，按ESI學(xué)科分類統(tǒng)計(jì)排名，可知該機(jī)構(gòu)發(fā)文量及被引頻次最高的為CHEMISTRY學(xué)科，其ESI貢獻(xiàn)論文數(shù)386篇，總被引頻次2263次，為該機(jī)構(gòu)的ESI潛勢(shì)學(xué)科，其余前幾名學(xué)科依次為MATERIALS需SCIENCE、PHYSICS和Engineering。

潛勢(shì)學(xué)科近十年ESI貢獻(xiàn)論文分析

在Incites平臺(tái)中選中需要進(jìn)一步分析的機(jī)構(gòu)潛勢(shì)學(xué)科，深入挖掘，導(dǎo)出該學(xué)科ESI貢獻(xiàn)論文的wos號(hào)，然后打開從WOS平臺(tái)導(dǎo)出的機(jī)構(gòu)全部論文的Excel文件，通過wos號(hào)進(jìn)行匹配篩選得到機(jī)構(gòu)潛勢(shì)學(xué)科ESI貢獻(xiàn)論文的相關(guān)信息表，利用Excel數(shù)據(jù)透視分析可知研究機(jī)構(gòu)各年度潛勢(shì)學(xué)科ESI貢獻(xiàn)論文發(fā)文量、被引頻次、篇均被引頻次，ESI貢獻(xiàn)度，發(fā)文占比等指標(biāo)。以某研究機(jī)構(gòu)為例，在386篇ESI貢獻(xiàn)論文中，6年前該潛勢(shì)學(xué)科發(fā)文量相對(duì)較少，每年不超過30篇，最多28篇，最少8篇。近3年發(fā)文量逐漸增加，2014年達(dá)到75篇；2007年、2010年總被引頻次分別達(dá)到421和397，按照被引一般5年后才能體現(xiàn)的規(guī)律，5年后被引頻次將大幅提升。利用excel工具對(duì)發(fā)文單位信息進(jìn)行數(shù)據(jù)深度挖掘，還可進(jìn)一步得出研究機(jī)構(gòu)中各部門乃至某個(gè)專家學(xué)者在潛勢(shì)學(xué)科中的貢獻(xiàn)情況，為學(xué)校評(píng)價(jià)部門對(duì)潛勢(shì)學(xué)科的貢獻(xiàn)提供判斷依據(jù)。

潛勢(shì)學(xué)科與ESI前1%最后一名差距分析

在ESI數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出最近一期進(jìn)入全球ESI前1%的對(duì)應(yīng)潛勢(shì)學(xué)科的機(jī)構(gòu)列表，采用上文提出的門檻值之比計(jì)算公式計(jì)算，分析研究機(jī)構(gòu)與ESI前1%最后一名的差距。以上述某研究機(jī)構(gòu)的化學(xué)潛勢(shì)學(xué)科為例，可知截至2016年8月，全球化學(xué)學(xué)科進(jìn)入ESI前1%的最后一名機(jī)構(gòu)為沙希德·貝赫什提大學(xué)，其總發(fā)文量391篇，總被引頻次5787次（門檻值）。上述研究機(jī)構(gòu)總被引頻次與其相差3524次，門檻值之比φ=0.39。

加快ESI前1%潛勢(shì)學(xué)科建設(shè)的工作

為早日進(jìn)入ESI全球1%的行列，依據(jù)上述分析數(shù)據(jù)，研究機(jī)構(gòu)可以開展如下工作：確定趕超目標(biāo)：根據(jù)研究機(jī)構(gòu)的潛勢(shì)學(xué)科，了解國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)相關(guān)學(xué)科ESI前1%排名及發(fā)表論文情況，確定機(jī)構(gòu)擬趕超對(duì)象；明確具體差距：統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)近十年所有WOS論文發(fā)表期刊影響因子，與ESI來源期刊影響因子進(jìn)行比較，優(yōu)化WOS論文發(fā)表，提升論文被引頻次；整合人力資源：根據(jù)ESI前1%的優(yōu)勢(shì)學(xué)科來源期刊列表，在學(xué)科范圍內(nèi)推薦盡可能發(fā)表在ESI相關(guān)學(xué)科的來源期刊中；定期分析匯總：按照學(xué)期區(qū)分，定時(shí)出具比標(biāo)趕超的ESI統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，及時(shí)匯報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)，制定區(qū)間學(xué)科發(fā)展工作計(jì)劃；提高科研層次：積極拓展科研合作渠道，特別拓展ESI學(xué)科排名靠前機(jī)構(gòu)或?qū)W科高被引作者的科研合作渠道；出臺(tái)獎(jiǎng)勵(lì)政策：制定合理的WOS論文獎(jiǎng)勵(lì)政策，積極鼓勵(lì)發(fā)表高層次ESI來源期刊，論文被引頻次獎(jiǎng)勵(lì)要大幅度提高，激勵(lì)研究人員發(fā)表高被引論文；印刷刊物指南：梳理前1%學(xué)科的ESI來源刊刊物特色、發(fā)表流程及發(fā)表要求，制定ESI來源刊發(fā)表指南；定期研討交流：定期舉辦外文科技論文應(yīng)用及發(fā)表研討會(huì)，組織優(yōu)秀研究者參加國(guó)際性大型學(xué)術(shù)會(huì)議，邀請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)外學(xué)科帶頭人舉辦一些列ESI來源刊及高被引論文發(fā)表指導(dǎo)講座。

筆者借助新一代IncitesTM平臺(tái)，結(jié)合某研究機(jī)構(gòu)近十年間的WOS論文相關(guān)數(shù)據(jù)的示例分析，給出了研究機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出分析、ESI潛勢(shì)學(xué)科分析、差距分析的一般方法和步驟，并給出了分析報(bào)告完成后可以開展的一些工作的建議，為研究機(jī)構(gòu)找到差距，提升機(jī)構(gòu)科研論文質(zhì)量，早日進(jìn)入ESI學(xué)科提供了分析方法和工作參考。

（作者單位：鹽城工學(xué)院圖書館）

本文系江蘇省社科基金規(guī)劃課題“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式下，江蘇省小微企業(yè)創(chuàng)新集群構(gòu)建及運(yùn)行機(jī)制研究”（編號(hào)：15GLB009）系列研究成果之一。