◎嚴潮紅 李 明

基于Incites和ESI的潛勢學科發(fā)展分析

◎嚴潮紅 李 明

本文以某研究機構(gòu)近十年的WOS論文為分析數(shù)據(jù)來源，借助科研分析工具Incites平臺，按照ESI學科分類進行統(tǒng)計分析及跟蹤，得出機構(gòu)ESI潛勢學科，并進一步對潛勢學科的ESI貢獻情況進行了定量和定位分析，為機構(gòu)的科研產(chǎn)出及學科規(guī)劃決策提供客觀準確的數(shù)據(jù)。

科研產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式之一是科研論文，可以從不同層面衡量一個國家或科研機構(gòu)的科研實力及其國內(nèi)外合作交流的情況。作為國家科技創(chuàng)新重要基地的高校，這一點顯得尤為明顯。高校科研人員所發(fā)表論文的數(shù)量、質(zhì)量，在某種程度上能夠反映出該校的科研產(chǎn)出績效。要提高學校的知名度，躋身全國同類高校的領(lǐng)先地位，除不斷追求提升全?？蒲械臄?shù)量和規(guī)模外，還應同時將重心轉(zhuǎn)向提升論文的學術(shù)影響力，打造高水平論文的研究，關(guān)注潛勢學科的挖掘，發(fā)展和建設(shè)，以打造具有世界影響力的優(yōu)勢學科。

ESI是基于WOS（Web需of需Science）核心合集數(shù)據(jù)庫的深度分析研究工具，重點從被引頻次、論文數(shù)量、高影響力論文等角度對學科進行統(tǒng)計分析和排序,需通過ESI可以確定22個學科研究領(lǐng)域中最有影響力的國家、機構(gòu)、論文和出版物，以及研究前沿。

本文基于新一代IncitesTM平臺進行統(tǒng)計分析，該平臺于2015年6月正式開通，融合傳統(tǒng)的InCites數(shù)據(jù)庫、ESI(Essential需Science需Indicators，基本科學指標)和JCR需(Journal需Citation需Reports，期刊引證報告)于一體，擁有全面的數(shù)據(jù)資源、多元化的指標和豐富的可視化效果，可以輔助科研管理人員更高效地制定戰(zhàn)略決策。指標角度隨意組合，并可以把定制化的WOS（Web需of需Science）數(shù)據(jù)直接導入InCites進行分析。新一代InCitesTM平臺中融合了ESI需的22個學科分類模式,與Web需of需Science無縫鏈接，為綜合利用ESI和InCites數(shù)據(jù)庫進行學科評價提供了良好的基礎(chǔ)。

分析流程及算法

分析流程

數(shù)據(jù)的檢索與獲取。登陸新一代InCitesTM平臺，切換到Web需of需ScienceTM數(shù)據(jù)庫，進行研究機構(gòu)的近十年來的WOS論文檢索，檢索式：地址=研究機構(gòu)名，檢索時間跨度：一般選擇近10年。對檢索到的數(shù)據(jù)按照“被引頻次（降序）”排序，通過“保存到Incites”功能選項將數(shù)據(jù)發(fā)送到InCitesTM平臺，作為利用InCitesTM平臺進行統(tǒng)計分析的數(shù)據(jù)源；同時選擇“保存為其他格式”－“全記錄”－“制表符分隔（win）”功能選項將檢索到的數(shù)據(jù)導出為txt文本，用excel打開后保存，作為后續(xù)手工分析的數(shù)據(jù)源。

確定潛勢學科并定量定位分析。切換至InCitesTM數(shù)據(jù)庫，選擇從WOS導入的數(shù)據(jù)，按ESI學科分類進行研究方向的分析，根據(jù)分析結(jié)果確定某機構(gòu)的ESI潛勢學科，導出潛勢學科相關(guān)指標及論文數(shù)據(jù)；切換至Essential需Science需IndicatorsSM數(shù)據(jù)庫，導出每兩個月更新一次的潛勢學科ESI指標數(shù)據(jù)，一般可導出相關(guān)潛勢學科的機構(gòu)、期刊數(shù)據(jù)；從機構(gòu)近十年全部WOS論文中利用Incites導出數(shù)據(jù)中的論文wos號篩選出潛勢學科的對應ESI共享論文，作為潛勢學科貢獻論文發(fā)展情況及研究機構(gòu)各部門ESI貢獻分析的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。計算出機構(gòu)潛勢學科與ESI門檻值之比，分析差距。

計算算法

門檻值Y：ESI前1%的相關(guān)學科中最后一名機構(gòu)的ESI論文總被引頻次。

門檻值之比φ：比值大于等于1時，表明已進入ESI該學科的1%全球排名。計算公式：φ=XY ，式中：X——被研究機構(gòu)某個潛勢學科的論文總被引頻次。

基于ESI的某研究機構(gòu)潛勢學科分析

近十年WOS發(fā)文總體情況分析。以某研究機構(gòu)2006～2016年WOS發(fā)文總體情況為例，通過Excel透視表統(tǒng)計分析可知，機構(gòu)近十年的發(fā)文總量為1047篇，總被引頻次5303次。在發(fā)文數(shù)量上，2006年只有10篇，2007～2016年發(fā)文量呈階梯式增長。從各年度總被引頻次來看：2006～2011年總被引頻次合計2950，占2006～2016年總被引頻次的55.63%，論文被引情況總體良好，其中2010年總被引頻次達到峰值833。在篇均被引頻次方面：6年前的篇均被引頻次都較高，平均數(shù)也達到13.073，其中2007年達到17.757。

基于ESI的WOS論文發(fā)文統(tǒng)計。將上述1047篇論文導入Incites平臺，按ESI學科分類統(tǒng)計排名，可知該機構(gòu)發(fā)文量及被引頻次最高的為CHEMISTRY學科，其ESI貢獻論文數(shù)386篇，總被引頻次2263次，為該機構(gòu)的ESI潛勢學科，其余前幾名學科依次為MATERIALS需SCIENCE、PHYSICS和Engineering。

潛勢學科近十年ESI貢獻論文分析

在Incites平臺中選中需要進一步分析的機構(gòu)潛勢學科，深入挖掘，導出該學科ESI貢獻論文的wos號，然后打開從WOS平臺導出的機構(gòu)全部論文的Excel文件，通過wos號進行匹配篩選得到機構(gòu)潛勢學科ESI貢獻論文的相關(guān)信息表，利用Excel數(shù)據(jù)透視分析可知研究機構(gòu)各年度潛勢學科ESI貢獻論文發(fā)文量、被引頻次、篇均被引頻次，ESI貢獻度，發(fā)文占比等指標。以某研究機構(gòu)為例，在386篇ESI貢獻論文中，6年前該潛勢學科發(fā)文量相對較少，每年不超過30篇，最多28篇，最少8篇。近3年發(fā)文量逐漸增加，2014年達到75篇；2007年、2010年總被引頻次分別達到421和397，按照被引一般5年后才能體現(xiàn)的規(guī)律，5年后被引頻次將大幅提升。利用excel工具對發(fā)文單位信息進行數(shù)據(jù)深度挖掘，還可進一步得出研究機構(gòu)中各部門乃至某個專家學者在潛勢學科中的貢獻情況，為學校評價部門對潛勢學科的貢獻提供判斷依據(jù)。

潛勢學科與ESI前1%最后一名差距分析

在ESI數(shù)據(jù)庫中導出最近一期進入全球ESI前1%的對應潛勢學科的機構(gòu)列表，采用上文提出的門檻值之比計算公式計算，分析研究機構(gòu)與ESI前1%最后一名的差距。以上述某研究機構(gòu)的化學潛勢學科為例，可知截至2016年8月，全球化學學科進入ESI前1%的最后一名機構(gòu)為沙希德·貝赫什提大學，其總發(fā)文量391篇，總被引頻次5787次（門檻值）。上述研究機構(gòu)總被引頻次與其相差3524次，門檻值之比φ=0.39。

加快ESI前1%潛勢學科建設(shè)的工作

為早日進入ESI全球1%的行列，依據(jù)上述分析數(shù)據(jù)，研究機構(gòu)可以開展如下工作：確定趕超目標：根據(jù)研究機構(gòu)的潛勢學科，了解國內(nèi)外機構(gòu)相關(guān)學科ESI前1%排名及發(fā)表論文情況，確定機構(gòu)擬趕超對象；明確具體差距：統(tǒng)計機構(gòu)近十年所有WOS論文發(fā)表期刊影響因子，與ESI來源期刊影響因子進行比較，優(yōu)化WOS論文發(fā)表，提升論文被引頻次；整合人力資源：根據(jù)ESI前1%的優(yōu)勢學科來源期刊列表，在學科范圍內(nèi)推薦盡可能發(fā)表在ESI相關(guān)學科的來源期刊中；定期分析匯總：按照學期區(qū)分，定時出具比標趕超的ESI統(tǒng)計分析報告，及時匯報機構(gòu)及相關(guān)部門領(lǐng)導，制定區(qū)間學科發(fā)展工作計劃；提高科研層次：積極拓展科研合作渠道，特別拓展ESI學科排名靠前機構(gòu)或?qū)W科高被引作者的科研合作渠道；出臺獎勵政策：制定合理的WOS論文獎勵政策，積極鼓勵發(fā)表高層次ESI來源期刊，論文被引頻次獎勵要大幅度提高，激勵研究人員發(fā)表高被引論文；印刷刊物指南：梳理前1%學科的ESI來源刊刊物特色、發(fā)表流程及發(fā)表要求，制定ESI來源刊發(fā)表指南；定期研討交流：定期舉辦外文科技論文應用及發(fā)表研討會，組織優(yōu)秀研究者參加國際性大型學術(shù)會議，邀請機構(gòu)內(nèi)外學科帶頭人舉辦一些列ESI來源刊及高被引論文發(fā)表指導講座。

筆者借助新一代IncitesTM平臺，結(jié)合某研究機構(gòu)近十年間的WOS論文相關(guān)數(shù)據(jù)的示例分析，給出了研究機構(gòu)科研產(chǎn)出分析、ESI潛勢學科分析、差距分析的一般方法和步驟，并給出了分析報告完成后可以開展的一些工作的建議，為研究機構(gòu)找到差距，提升機構(gòu)科研論文質(zhì)量，早日進入ESI學科提供了分析方法和工作參考。

（作者單位：鹽城工學院圖書館）

本文系江蘇省社科基金規(guī)劃課題“創(chuàng)新驅(qū)動模式下，江蘇省小微企業(yè)創(chuàng)新集群構(gòu)建及運行機制研究”（編號：15GLB009）系列研究成果之一。