(2016年10月)

10.1 1-7日，滬深股市國慶假期休市。

10.10 國務院發(fā)布《關于積極穩(wěn)妥降低企業(yè)杠桿率的意見》、《關于市場化銀行債權轉(zhuǎn)股權的指導意見》

10.11 深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國證券登記結算有限責任公司和香港中央結算有限公司，就深港通簽署《四方協(xié)議》。

人社部、財政部聯(lián)合印發(fā)《職業(yè)年金基金管理暫行辦法》。

10.13 經(jīng)國務院同意，證監(jiān)會、國家發(fā)改委、中國人民銀行等15部門聯(lián)合公布《股權眾籌風險專項整治工作實施方案》。

深交所與香港交易所在香港舉行深港通全球路演啟動儀式。

10.14 證監(jiān)會發(fā)布《關于貫徹執(zhí)行〈法治政府建設實施綱要（2015-2020年）〉的實施意見》。

證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構參與滬港通交易的指引》、《參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通的指引》。

中國證券登記結算有限責任公司發(fā)布最新修訂的《證券賬戶業(yè)務指南》。

10.16 深交所下屬深圳證券信息有限公司與泛歐交易所香港有限公司簽署合作協(xié)議。

10.21 證監(jiān)會發(fā)布《公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作指引》。

10.25 人社部新聞發(fā)言人表示，社?；饘⒃谀陜?nèi)正式啟動投資運營工作。

10.28 證監(jiān)會黨委召開會議，傳達和學習黨的十八屆六中全會會議精神，并對全系統(tǒng)傳達學習會議精神工作進行了部署。

證監(jiān)會就《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》公開征求意見。

10.1 英國金融行為監(jiān)管局(FCA)發(fā)布第三份關于實施修訂《金融工具指令II》(MiFID II)的征求意見稿。

香港中央結算有限公司(HKSCC)宣布中國工行銀行亞洲分行成為其結算銀行。工商銀行亞洲分行是其第五個結算銀行，其他結算銀行分別是匯豐銀行、渣打銀行香港分公司、華僑永亨銀行和中國銀行香港分公司。

10.3 莫斯科交易所公告稱， “一號數(shù)據(jù)空間”的最終測試即將完成，該空間將成為莫斯科交易所交易系統(tǒng)災難恢復的主控制中心和M1數(shù)據(jù)中心。

10.11 Source發(fā)行的“Source GPR 歐洲房地產(chǎn) UCITS ETF”在德國交易所旗下的XTF市場正式掛牌交易。德國交易所XTF市場提供的交易所交易基金達1148只，目前月均交易量為150億歐元。

10.12 美國證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示，2016財年其執(zhí)法案件數(shù)量創(chuàng)歷史新高，從2015財年的807起上升至今年的868起。從案件類型來看，涉及投資公司與投資顧問的案件創(chuàng)新高，為160起，違反《海外反腐敗法》的案件也達到創(chuàng)紀錄的21起。

10.13 歐洲證券市場委員會(ESMA)在可轉(zhuǎn)讓證券集體投資指令的擔保申請(UCITS)中發(fā)布了更新版的問與答(Q&A)。Q&A包含四類問題：UCITS指令下的成員國監(jiān)管市場、薪酬信息披露的轉(zhuǎn)化要求、現(xiàn)金抵押的再投資以及依照證券金融交易條例(SFTR)提交的周期報告。

10.18 比特幣支付處理公司BitPay宣布，NetBet成為首家在英國注冊的可以接受比特幣的在線體育博彩平臺和賭場。

10.24 日本金融廳啟動首次大規(guī)模聯(lián)合演練，以加強針對金融機構的網(wǎng)絡攻擊的應對力度。包括銀行、信托、證券和保險業(yè)等在內(nèi)的共計77家金融機構參加了演練。

10.25 香港主板上市公司美捷匯控股有限公司公告稱，擬購澳大利亞NSX Limited 13.42%股權。美捷匯希望通過NSX Limited旗下的澳大利亞國家證券交易所(NSX)進軍金融服務業(yè)。

10.26 美國Bats交易所新增兩只德意志資產(chǎn)管理ETF產(chǎn)品——德意志X-trackers巴克萊國際企業(yè)債券對沖基金和德意志X-trackers巴克萊國際國債對沖基金。至此，Bats交易所ETF市場共發(fā)行上市了19個發(fā)行人的106個美股ETF產(chǎn)品。

10.28 日本交易所集團公布其截止2016年9月30日的6個月財務報表結果。該集團2016上半財年營業(yè)收入為528.82億日元，同比下滑8.7%；稅后凈利潤為195.97億日元，同比下滑17.9%。

10.30 美國證監(jiān)會提議縮短美股的結算時間至T+2個工作日。美國股市目前適用T+3個工作日的交易結算制度。如果提案獲批，美股的結算時長將與歐洲股票相同。

美國Bats交易所公告稱，已完成對掉期交易執(zhí)行平臺Javelin SEF, LLC的收購。該收購協(xié)議公布于8月11日，并在10月23日通過美國大宗商品期貨交易委員會(CFTC)的批準。