周洪波

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，隨著日益激烈的市場競爭和國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的加速轉(zhuǎn)型以及市場環(huán)境的不斷變化，加之競爭規(guī)則逐漸變得規(guī)范化和透明化，企業(yè)在享受日漸變化的市場給他們帶來豐厚利潤的同時(shí)，也隱藏了許多潛在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在經(jīng)營管理中需要面對(duì)的除了政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)之外，還有法律風(fēng)險(xiǎn)，而法律風(fēng)險(xiǎn)是必須承擔(dān)法律責(zé)任的，但這也是可以加以預(yù)防和控制的。近年來，企業(yè)因法律風(fēng)險(xiǎn)而承擔(dān)法律責(zé)任，最終付出慘痛代價(jià)的案例時(shí)有發(fā)生，最主要的原因就是企業(yè)在經(jīng)營管理過程中沒有有效地對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制。因此，做好企業(yè)經(jīng)營管理過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)系到企業(yè)的興衰與成敗，其意義重大。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指行為人在法律的實(shí)施過程中由于實(shí)施了不規(guī)范的法律行為所導(dǎo)致的，或者與企業(yè)預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)相違背而引起可能發(fā)生的法律不利后果，它與企業(yè)的經(jīng)營管理和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)，一般是指企業(yè)在經(jīng)營管理和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要包括合同法律風(fēng)險(xiǎn)、管理人員違法風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)等。法律風(fēng)險(xiǎn)并非一定是違法風(fēng)險(xiǎn)，但是所有引起法律風(fēng)險(xiǎn)的行為至少不具有規(guī)范性的。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征

（一）企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致經(jīng)營管理成本的增加或者錯(cuò)失良好的商業(yè)機(jī)會(huì)；

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與多種因素有關(guān)，例如企業(yè)的經(jīng)營管理、外部法律環(huán)境的變化、企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、企業(yè)應(yīng)對(duì)變化的措施等，降低企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)可以從這些方面著手；

（三）企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)帶來的不一定是不良影響，根據(jù)不同法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，針對(duì)性的采取措施有效管理控制法律風(fēng)險(xiǎn)，降低不利的法律風(fēng)險(xiǎn)，這也可能會(huì)為企業(yè)帶來積極的利益；

（四）企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生會(huì)使得企業(yè)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任；

三、企業(yè)經(jīng)營過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)發(fā)展的始終，一個(gè)企業(yè)的發(fā)展不外乎可以劃分為設(shè)立階段、創(chuàng)業(yè)階段、成長階段這三個(gè)階段。而伴隨著企業(yè)經(jīng)營規(guī)模不斷擴(kuò)大，管理與服務(wù)在異地不斷延伸，相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之加大。

（一）企業(yè)合同行為中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

1.法律風(fēng)險(xiǎn)

合同是地位平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。合同一旦簽訂，就具有法律效力。但是，合同是由各合同相對(duì)方訂立、履行的，不可能完美無缺，因此就會(huì)有人利用合同，將合同中的漏洞變成危險(xiǎn)的陷阱。在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同一方或多方利益損害或損失的可能性，就是合同行為中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)防范

必須建立和完善企業(yè)合同管理制度，對(duì)企業(yè)合同行為的事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救等事項(xiàng)作出明確規(guī)定。尤其是對(duì)于中小企業(yè)來說，建立和完善企業(yè)合同管理制度，是有效防范控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最關(guān)鍵工作之一。企業(yè)在商事活動(dòng)中遇到需要授權(quán)時(shí)，應(yīng)書面明確授權(quán)的權(quán)限、時(shí)間、超越授權(quán)的法律責(zé)任等內(nèi)容。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)規(guī)章制度，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場競爭環(huán)境的變化，適時(shí)作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法，并適應(yīng)企業(yè)的實(shí)際需要。

（二）企業(yè)涉及訴訟、仲裁的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

1.法律風(fēng)險(xiǎn)

在當(dāng)下市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)經(jīng)歷訴訟、仲裁已不再是稀奇之事。如果企業(yè)必須參與一場官司，就應(yīng)當(dāng)了解相關(guān)司法程序在程序與實(shí)體方面的知識(shí)，掌握必要的訴訟或仲裁處理技巧，以保證自己不受對(duì)手的誤導(dǎo)或限于訴訟之累。這樣才能更胸有成竹的面對(duì)法律事件，防止企業(yè)因?yàn)椴皇煜せ镜姆沙ＷR(shí)和訴訟或仲裁規(guī)則而遭受不必要的損失。

2.風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和經(jīng)營情況，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的法律工作室或聘請(qǐng)專業(yè)律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問。企業(yè)管理部門對(duì)企業(yè)日常經(jīng)營中遇到的法律問題向法務(wù)人員或顧問律師提出咨詢，由法務(wù)人員或顧問律師予以解答，對(duì)于比較重大的事項(xiàng)由法務(wù)人員或顧問律師出具法律意見書，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營行為提供法律指導(dǎo)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層決策提供參考。

企業(yè)的存在就意味著法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，法律風(fēng)險(xiǎn)的存在并不可怕，關(guān)鍵是企業(yè)要能夠及時(shí)地認(rèn)識(shí)到潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并能夠迅速的采取有效的措施加以控制管理，充分利用法律風(fēng)險(xiǎn)這一資源為自己創(chuàng)造財(cái)富。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在瞬息萬變的市場環(huán)境下，適時(shí)做出調(diào)整，不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)的經(jīng)營管理，控制法律風(fēng)險(xiǎn)在一定的范圍內(nèi)，完成企業(yè)的經(jīng)營任務(wù)，達(dá)到企業(yè)的目標(biāo)要求，確保企業(yè)健康穩(wěn)定的發(fā)展。