張 冬 王茗薇

我國(guó)國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化機(jī)制建設(shè)的問(wèn)題與對(duì)策

張 冬 王茗薇

國(guó)防專(zhuān)利是國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中最為核心的內(nèi)容，是為維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)防利益而需要保密的發(fā)明專(zhuān)利。國(guó)家發(fā)改委發(fā)布的最新數(shù)據(jù)顯示，目前我國(guó)專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，實(shí)際產(chǎn)業(yè)化率僅為5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平。國(guó)防科技成果的轉(zhuǎn)化率更低，也尚未形成任何規(guī)范、有效的轉(zhuǎn)化模式和路徑。高效推動(dòng)我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，不僅會(huì)為國(guó)防科技工業(yè)的發(fā)展奠定基石，更將促進(jìn)軍民深度融合。當(dāng)下，阻礙我國(guó)國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化的因素諸多，包括國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化中權(quán)利歸屬不明晰、國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全等。

國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化建設(shè)的理論指導(dǎo)

利益平衡理論是國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化的基石。國(guó)防專(zhuān)利制度在利益分配問(wèn)題上應(yīng)以國(guó)家安全因素為前提，同時(shí)兼顧經(jīng)濟(jì)因素，以確保國(guó)防專(zhuān)利的商業(yè)化運(yùn)營(yíng)。而國(guó)家現(xiàn)行的法律并沒(méi)有直接規(guī)定國(guó)防專(zhuān)利在商業(yè)化過(guò)程中的利益分配制度,這就需要在政府的引導(dǎo)下組織國(guó)防科研機(jī)構(gòu)和軍工集團(tuán)等相關(guān)單位，站在法律的角度擬制出適合國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化過(guò)程中的利益分配的原則性制度。

自主創(chuàng)新理念是國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化的價(jià)值目標(biāo)。當(dāng)前我國(guó)已全面推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的增強(qiáng)到“雙創(chuàng)”的蓬勃發(fā)展，實(shí)現(xiàn)核心專(zhuān)利的自主創(chuàng)新已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)不可或缺的一步。如果處于上游的國(guó)防科研機(jī)構(gòu)懈怠行使專(zhuān)利權(quán)或因保密條件的限制進(jìn)行專(zhuān)利壟斷，必然導(dǎo)致下游民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新性受阻、專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率低。國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化本屬于對(duì)“智力成果”的二次開(kāi)發(fā)，有效的專(zhuān)利轉(zhuǎn)化不僅可以提防“專(zhuān)利沉睡”現(xiàn)象，還可以讓科研人員掌握最新研發(fā)動(dòng)向，促進(jìn)人力、物資的再利用。我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和軍工企業(yè)事業(yè)單位在維護(hù)國(guó)家安全的前提下，對(duì)將過(guò)或已過(guò)保護(hù)期的國(guó)防專(zhuān)利成果實(shí)施再創(chuàng)新，讓企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式拓展國(guó)防專(zhuān)利成果的使用范圍，進(jìn)而完善國(guó)防專(zhuān)利管理制度，建立軍民結(jié)合、寓軍于民的綠色機(jī)制。

對(duì)我國(guó)國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化建設(shè)的配套建議

目前，針對(duì)我國(guó)國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化的相關(guān)法律政策有《國(guó)防專(zhuān)利條例》《中國(guó)人民共和國(guó)國(guó)防法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國(guó)家安全法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等?！秶?guó)家安全法》第七十三條明確指出鼓勵(lì)國(guó)家安全領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，發(fā)揮科技在維護(hù)國(guó)家安全中的作用。在國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化過(guò)程中，國(guó)防科研研究所應(yīng)切身考慮在不違背國(guó)家安全的前提下，積極對(duì)無(wú)需保密的國(guó)防專(zhuān)利進(jìn)行解密和推廣國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化運(yùn)用。2015年8月新修改的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》正式實(shí)施，立足鼓勵(lì)基層單位和權(quán)利人再創(chuàng)新的積極性，法律明確規(guī)定科技成果的持有人可以自主決定對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化，對(duì)期間的成果收益歸科技開(kāi)發(fā)單位所有。

明晰國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化過(guò)程中的權(quán)利歸屬。當(dāng)國(guó)家作為國(guó)防專(zhuān)利的權(quán)利主體時(shí)，不妨借鑒美國(guó)的放權(quán)政策，讓更多的專(zhuān)利權(quán)歸屬于單位和個(gè)人，只有在以下特定的情況下，國(guó)家才作為所有權(quán)的主體，主要包括：國(guó)防專(zhuān)利成果在實(shí)施過(guò)程中發(fā)生有損國(guó)家安全和利益，導(dǎo)致軍事秘密泄露和國(guó)有資產(chǎn)流失的情況下；在應(yīng)對(duì)緊急情況比如說(shuō)戰(zhàn)爭(zhēng)或重大事件需要國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)提供公共服務(wù)和產(chǎn)品的情況等。當(dāng)發(fā)明人作為權(quán)利主體時(shí)，國(guó)防專(zhuān)利的處置權(quán)應(yīng)歸屬于發(fā)明人，將更加切實(shí)地把國(guó)防科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有效結(jié)合。發(fā)明人享有處置權(quán)就等同于他可以對(duì)國(guó)防專(zhuān)利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押、銷(xiāo)售，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)最優(yōu)配置，以期提高發(fā)明人對(duì)國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化的積極性。與此同時(shí)，國(guó)家和發(fā)明人都可以享有轉(zhuǎn)化過(guò)程中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)科斯定律，資源得以有效利用的前提，是使用權(quán)的權(quán)利歸屬必須明晰，權(quán)利制度的目的是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。把使用權(quán)歸于發(fā)明人，使其可以順利展開(kāi)技術(shù)成果的研究和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苿?dòng)資源向更有價(jià)值的市場(chǎng)流通，以提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率。建議通過(guò)國(guó)防專(zhuān)利成果商業(yè)化機(jī)制的創(chuàng)設(shè)，促進(jìn)形成適合本土國(guó)情的國(guó)防專(zhuān)利權(quán)利歸屬結(jié)構(gòu)模式。

健全國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化中的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。國(guó)防科研部門(mén)與民營(yíng)企業(yè)之間得以有效的溝通離不開(kāi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。成熟的服務(wù)機(jī)構(gòu)可以成為國(guó)防軍工事業(yè)單位的助手，為其提供技術(shù)咨詢(xún)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、分析專(zhuān)利轉(zhuǎn)化的價(jià)值比重等法律問(wèn)題。為此建議有二：一是，要針對(duì)國(guó)防專(zhuān)利的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行完善，建立專(zhuān)門(mén)的評(píng)估小組，對(duì)解密期限已到的專(zhuān)利進(jìn)行歸類(lèi)并匯報(bào)給當(dāng)?shù)氐闹薪榉?wù)機(jī)構(gòu)。由于各地方的部門(mén)政策不同，不能統(tǒng)一形成全國(guó)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，這需加快各部門(mén)規(guī)章制度和政策法規(guī)的出臺(tái)實(shí)施，吸收各地方中介服務(wù)的有益有效措施，力爭(zhēng)建立適用全國(guó)性的中介服務(wù)法律法規(guī)。二是，民營(yíng)企業(yè)通過(guò)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)掘有商業(yè)價(jià)值的國(guó)防專(zhuān)利，對(duì)它進(jìn)行再創(chuàng)新，把專(zhuān)利成果轉(zhuǎn)化面向商業(yè)化發(fā)展。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在協(xié)助雙方溝通時(shí)，要謹(jǐn)遵知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)的自律規(guī)則，規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。在解決行業(yè)糾紛時(shí)要妥善運(yùn)用普通訴訟制度，注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避。

創(chuàng)設(shè)“軍民深度融合”的國(guó)防專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)示范模式。“軍民深度融合”應(yīng)是軍工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)最明顯的標(biāo)志，從以前的“專(zhuān)心于軍”到之后的“軍民結(jié)合”再轉(zhuǎn)向現(xiàn)在的“軍民融合”，是我國(guó)國(guó)防軍工單位和民營(yíng)企業(yè)之間雙向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)，其中科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力是軍轉(zhuǎn)民最強(qiáng)效的粘合劑。軍工企業(yè)在發(fā)展技術(shù)的同時(shí)，也會(huì)考慮到后期推廣所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。我國(guó)不乏在軍民融合條件下所創(chuàng)造出的既利于軍工事業(yè)發(fā)展，又有助于帶動(dòng)民營(yíng)企業(yè)的范例：3D打印技術(shù)是典型的軍民兩用技術(shù)，主要在航天、航空、兵器、工業(yè)設(shè)計(jì)與制造等領(lǐng)域廣泛使用。近年來(lái)，3D打印技術(shù)逐漸在民用領(lǐng)域興起，科學(xué)技術(shù)部已將3D打印列入《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃》。

我國(guó)應(yīng)加快推進(jìn)國(guó)防專(zhuān)利商業(yè)化的實(shí)施，不單要提高國(guó)防軍工企業(yè)的專(zhuān)利質(zhì)量，更重要是，應(yīng)增進(jìn)融合民營(yíng)企業(yè)在專(zhuān)利轉(zhuǎn)化中的商業(yè)化價(jià)值。隨著依法治國(guó)的全面推進(jìn)，國(guó)防科研部和民營(yíng)企業(yè)如何在不違反國(guó)家安全的前提下開(kāi)展國(guó)防專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)模式，應(yīng)是切入點(diǎn)。為此，實(shí)施路徑上建議有三：首先，由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)對(duì)解密后的專(zhuān)利建設(shè)一個(gè)“專(zhuān)利池”，并在國(guó)家有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)下,充分挖掘現(xiàn)有“軍民融合公共服務(wù)平臺(tái)”信息的基礎(chǔ)上,聯(lián)合設(shè)立出爐國(guó)防專(zhuān)利信息交換平臺(tái)，以便及時(shí)互通國(guó)防科研部和民營(yíng)企業(yè)之間的信息，讓有商業(yè)化價(jià)值的專(zhuān)利能夠有效實(shí)施，減少民營(yíng)企業(yè)在尋求價(jià)值專(zhuān)利中所消耗的資金，并對(duì)沒(méi)有價(jià)值的專(zhuān)利得以及時(shí)淘汰。其次，國(guó)防專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)的重要環(huán)節(jié)離不開(kāi)市場(chǎng)的資源配置，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)部門(mén)組織協(xié)調(diào)建立以市場(chǎng)機(jī)制為導(dǎo)向，同時(shí)兼顧在國(guó)家安全前提下進(jìn)行國(guó)防專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)體系。也就是說(shuō)，國(guó)防專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程需融合產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)、管理和發(fā)展的有效配置。在實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)程中，著力運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策方式和國(guó)防專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)緊密結(jié)合，培養(yǎng)以市場(chǎng)為主體的主動(dòng)性和創(chuàng)新性發(fā)展模式。建立既有利于市場(chǎng)開(kāi)放兼容和有機(jī)技術(shù)銜接，又利于互補(bǔ)軍用和民用的標(biāo)準(zhǔn)體系。最后，建議由國(guó)家有關(guān)部門(mén)組織聯(lián)合相關(guān)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化國(guó)防科技工業(yè)專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)高端人才的隊(duì)伍建設(shè)。專(zhuān)家要懂國(guó)防科技的同時(shí)更要懂得專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)管理，力爭(zhēng)保證每一個(gè)國(guó)防專(zhuān)利在解密后，都可以挖掘出潛在的商業(yè)價(jià)值，以期逐步實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)防科技工業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的深度有效融合。（哈爾濱工程大學(xué)）