鐘美瑞，曾安琪，黃健柏，諶金宇

(1.中南大學(xué)商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083；2．中南大學(xué)金屬資源戰(zhàn)略研究院，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

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代際公平與社會(huì)偏好視角下優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)定價(jià)權(quán)分析
——基于古諾均衡模型的分析框架

鐘美瑞1,2，曾安琪1，黃健柏1,2，諶金宇1

(1.中南大學(xué)商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410083；2．中南大學(xué)金屬資源戰(zhàn)略研究院，湖南 長(zhǎng)沙 410083)

我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)定價(jià)權(quán)的缺失對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)安全產(chǎn)生了重要影響，這讓很多學(xué)者構(gòu)建相應(yīng)的模型來(lái)解釋定價(jià)權(quán)缺失?；诖吮尘埃疚陌汛H公平均衡、社會(huì)偏好均衡與古諾模型相結(jié)合，解決代際價(jià)值補(bǔ)償與策略性價(jià)值補(bǔ)償計(jì)量的技術(shù)難題；并通過(guò)計(jì)量分析優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)市場(chǎng)的需求狀況和開發(fā)稅費(fèi)科目，獲得開發(fā)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)數(shù)據(jù)，展開理論模型結(jié)論的算例驗(yàn)證分析。理論模型與數(shù)值模擬結(jié)論表明，代際公平均衡與社會(huì)偏好均衡由于代際價(jià)值與策略性價(jià)值的產(chǎn)生，提升了我國(guó)金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)勢(shì)力，但社會(huì)偏好對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力影響路徑并非一致，利他古諾均衡、互動(dòng)公平古諾均衡變動(dòng)具有一致的結(jié)果，非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征，即在考慮非公平厭惡的古諾競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，古諾納什均衡隨非公平厭惡的同情和嫉妒偏好單調(diào)變換。這些結(jié)論與構(gòu)建的理論模型實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展理念與價(jià)值評(píng)價(jià)思維的有效結(jié)合，拓展了礦產(chǎn)資源定價(jià)權(quán)缺失的理論分析框架，為相關(guān)商品貿(mào)易的定價(jià)權(quán)解釋提供了新的思路。

代際公平；社會(huì)偏好；優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)；策略性均衡價(jià)格

1 引言

近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，一方面成為拉動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素，另一方面也帶動(dòng)了全球金屬礦產(chǎn)品等大宗商品的需求增長(zhǎng)。國(guó)際上將中國(guó)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的影響力稱為“中國(guó)因素”。然而，“中國(guó)因素”并未給我國(guó)金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)相應(yīng)的定價(jià)權(quán)，相反我國(guó)金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易價(jià)格長(zhǎng)期面臨“一買就漲，一賣就跌”的窘境。從出口來(lái)看，稀土、鋰、銦等我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)價(jià)格長(zhǎng)期低迷，這不僅導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易中的經(jīng)濟(jì)損失，還把能耗和環(huán)保負(fù)擔(dān)留在了國(guó)內(nèi)，以致中國(guó)以生態(tài)環(huán)境破壞及礦產(chǎn)資源快速耗竭為代價(jià)向國(guó)外提供隱性補(bǔ)貼。所以，黨的十七大與十八大報(bào)告[1-2]連續(xù)提出“深化資源性產(chǎn)品價(jià)格和稅費(fèi)改革，建立反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度。”報(bào)告雖然從理論上要求金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中必須實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源的代際補(bǔ)償性，但在金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用實(shí)踐過(guò)程中，代際外部性和環(huán)境外部性等產(chǎn)生的社會(huì)成本，并沒(méi)有計(jì)入金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用的補(bǔ)償價(jià)值體系中。如經(jīng)過(guò)測(cè)算，我國(guó)2000年到2011年礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)用占銷售收入比重大約為1.18%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)外2%-8%權(quán)利金水平，其中稀土礦在中國(guó)與澳大利亞、美國(guó)、南非及越南對(duì)比，中國(guó)礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于這四個(gè)國(guó)家的權(quán)利金水平[3]。產(chǎn)生這種現(xiàn)象主要是兩個(gè)方面的原因：其一是對(duì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用補(bǔ)償價(jià)值構(gòu)成體系不完全；其二是金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用外部性成本確認(rèn)計(jì)量存在技術(shù)難題。由此導(dǎo)致修正“市場(chǎng)失靈”的稅費(fèi)政策產(chǎn)生了嚴(yán)重的扭曲，從而使得我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全成本下的價(jià)值補(bǔ)償，基準(zhǔn)價(jià)值偏離下的稀土、鋰、銦為代表的我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)的國(guó)際貿(mào)易價(jià)格低于其實(shí)際價(jià)值，導(dǎo)致優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易公平價(jià)格的非公平性，這是我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)定價(jià)權(quán)缺失的重要原因。

以金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的邊際生產(chǎn)成本、使用者成本(不可再生資源耗竭產(chǎn)生的代際價(jià)值補(bǔ)償價(jià)值)、邊際環(huán)境外部成本(環(huán)境外部性產(chǎn)生的生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償)的完整價(jià)值補(bǔ)償體系來(lái)解釋定價(jià)權(quán)缺失的原因是靜態(tài)的。因?yàn)楸M管金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補(bǔ)償價(jià)值是其國(guó)際貿(mào)易價(jià)格制定的基準(zhǔn)，但金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易價(jià)格還受供需、投機(jī)(預(yù)期)等因素的影響，特別是對(duì)無(wú)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的稀土、鋰、銦等我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)來(lái)說(shuō)，其國(guó)際貿(mào)易價(jià)格主要通過(guò)雙邊討價(jià)還價(jià)來(lái)決定，而討價(jià)還價(jià)過(guò)程受到博弈主體心理偏好影響，從而產(chǎn)生策略性價(jià)值[3]?，F(xiàn)有提升定價(jià)權(quán)的政策建議在制定過(guò)程中忽視了策略性價(jià)值的客觀性，這也是我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源定價(jià)權(quán)缺失的一個(gè)重要原因。因?yàn)楦鶕?jù)社會(huì)偏好均衡分析，如果一個(gè)公平合理的金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易公平價(jià)格，必定是在各博弈主體上取得了平衡，是各種公平博弈的結(jié)果，否則金屬礦產(chǎn)的開發(fā)利用很難獲得成功。采用金屬礦產(chǎn)資源傳統(tǒng)均衡博弈評(píng)價(jià)方法，雖然能夠準(zhǔn)確的反映礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的經(jīng)濟(jì)價(jià)值內(nèi)涵，但金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用方案最終被各主體共同接受，除了要準(zhǔn)確反映各主體對(duì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用經(jīng)濟(jì)價(jià)值、代際補(bǔ)償價(jià)值、生態(tài)價(jià)值內(nèi)涵的認(rèn)同，還需要滿足各主體心理上對(duì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用補(bǔ)償價(jià)格公平的認(rèn)同，所以，利用社會(huì)偏好均衡評(píng)價(jià)在金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用補(bǔ)償基準(zhǔn)值上進(jìn)行公平性的修正，具有現(xiàn)實(shí)必要性。

對(duì)于礦產(chǎn)資源開發(fā)利用價(jià)值補(bǔ)償經(jīng)典文獻(xiàn)包括Hotelling[4]提出的“霍特林法則”和Hartwick[5]提出的“哈特維克準(zhǔn)則”，即礦產(chǎn)資源作為一種資產(chǎn)，存在折舊問(wèn)題，所以可以通過(guò)對(duì)礦產(chǎn)資源使用者征收經(jīng)濟(jì)稅的方式補(bǔ)償?shù)V產(chǎn)資源資產(chǎn)的折耗。這些文獻(xiàn)解決了金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償?shù)暮慕叱杀荆珱](méi)有考慮金屬礦產(chǎn)開發(fā)所帶來(lái)的環(huán)境外部性成本，也沒(méi)有解釋清代際補(bǔ)償價(jià)值如何作用于市場(chǎng)勢(shì)力，從而影響金屬礦產(chǎn)國(guó)際貿(mào)易公平價(jià)格。另一方面，很多學(xué)者對(duì)于定價(jià)權(quán)展開了研究，如Fattouh[6]認(rèn)為市場(chǎng)定價(jià)權(quán)就是廠商直接影響其它市場(chǎng)參與者或者諸如價(jià)格、推廣促銷等市場(chǎng)變量的能力，因而市場(chǎng)定價(jià)權(quán)就是一種價(jià)格加成能力；Kaufmann[7]則認(rèn)為定價(jià)權(quán)主要指其技術(shù)實(shí)力，公司可以靠自己特有的技術(shù)或發(fā)明在市場(chǎng)上獲得壟斷定價(jià)權(quán)，并通過(guò)壟斷定價(jià)權(quán)獲得超額利潤(rùn)。所以定價(jià)權(quán)很大程度上與市場(chǎng)勢(shì)力相關(guān)，如Rubinstein[8]采用完全信息動(dòng)態(tài)博弈中的討價(jià)還價(jià)模型解釋了大宗商品的定價(jià)機(jī)制；部分學(xué)者根據(jù)該思路展開了對(duì)稀土定價(jià)權(quán)問(wèn)題的分析，如章潔[9]認(rèn)為稀土市場(chǎng)屬于一個(gè)典型的寡頭壟斷市場(chǎng)，稀土定價(jià)過(guò)程中存在寡頭雙方的博弈行為；張?jiān)S靜和王正明等[10]分析了資源稅率的提高對(duì)增強(qiáng)我國(guó)稀土出口定價(jià)權(quán)的潛在影響；吳沖鋒等[11]認(rèn)為定價(jià)權(quán)的形成是多種因素綜合作用的結(jié)果。但是近來(lái)Rabin、Dufwenberg和Kirchsteiger、Falk和Fischbacher等人提出的公平偏好均衡由于會(huì)產(chǎn)生一種心理效用[12-15]，從而了影響市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)博弈主體的策略，改變了市場(chǎng)勢(shì)力，如李真、王磊等人分別把Falk和Fischbacher公平信念納入到了工期優(yōu)化收益共享談判決策、供應(yīng)鏈的定價(jià)中，分析公平偏好對(duì)談判策略及定價(jià)機(jī)制的影響[16-17]。從互動(dòng)公平均衡理論的研究成果可以推論，只要賦予金屬礦產(chǎn)開發(fā)關(guān)聯(lián)主體一種互動(dòng)公平信念，金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償價(jià)值的高低就將不再僅僅取決于金屬礦產(chǎn)開發(fā)所帶來(lái)的物質(zhì)利益，還將取決于互動(dòng)公平信念所蘊(yùn)含的心理效用，如此就建立起了互動(dòng)公平均衡分析與金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償評(píng)價(jià)思維的關(guān)聯(lián)性思考，從而揭示心理偏好影響定價(jià)權(quán)的路徑。

2 代際公平對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源定價(jià)權(quán)的作用路徑

根據(jù)我國(guó)稀土、鋰、銦優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)CR2、CR4市場(chǎng)集中度判斷，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有寡頭壟斷性質(zhì)，而每個(gè)寡頭根據(jù)自己利潤(rùn)最大化進(jìn)行同時(shí)決策。根據(jù)這些特征可以采用古諾博弈模型來(lái)分析組合性均衡評(píng)價(jià)要素對(duì)這些優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償價(jià)值及定價(jià)機(jī)制的影響。為了便于分析組合性均衡評(píng)價(jià)要素對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)定價(jià)權(quán)作用路徑，遵循古諾均衡的經(jīng)典假設(shè)，即假定優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)的寡頭邊際生產(chǎn)成本相同，即為c，寡頭1產(chǎn)量為q1，寡頭2產(chǎn)量為q2，寡頭市場(chǎng)金屬礦產(chǎn)產(chǎn)品線性反需求函數(shù)為p=a-q1-q2，且滿足a>c，在不考慮博弈主體心理偏好下的寡頭目標(biāo)函數(shù)分別為：

f1(q1,q2)=q1(a-q1-q2)-cq1

(1)

f2(q1,q2)=q2(a-q1-q2)-q2c

(2)

聯(lián)立方程(1)和(2)可以求得每個(gè)寡頭的古諾博弈均衡為：

(3)

實(shí)行優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)代際補(bǔ)償?shù)膶?shí)質(zhì)是針對(duì)當(dāng)代人的過(guò)度開采行為對(duì)未來(lái)消費(fèi)者造成損失的部分進(jìn)行價(jià)值補(bǔ)償。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用中不同經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的外部性可以通過(guò)談判解決，但是當(dāng)代人開發(fā)礦產(chǎn)資源產(chǎn)生的外部性優(yōu)于后代人，且后代人在博弈中缺席談判，所以不能對(duì)當(dāng)代人行為產(chǎn)生制約能力，行為之間是非對(duì)稱性的。要在非對(duì)稱性條件下解決代際外部性的內(nèi)部化問(wèn)題，可以根據(jù)霍特林的礦產(chǎn)資源耗竭補(bǔ)償理論及霍華斯的代際財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移理論，在礦產(chǎn)資源開采利用過(guò)程中通過(guò)構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展補(bǔ)償基金的方式來(lái)解決，其代際補(bǔ)償基金表達(dá)式為：s=F/(1+R)T，其中F為代際補(bǔ)償成本，T為補(bǔ)償時(shí)間范圍。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)稀缺程度越來(lái)越大，而在優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)國(guó)際市場(chǎng)很多國(guó)家為了擺脫對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)的依賴性，正在尋找新的替代品。這種研發(fā)投入從可持續(xù)發(fā)展觀點(diǎn)來(lái)看，可以影響優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源開采路徑、提升優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源利用效率，從而縮減當(dāng)代人對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)需求量，以保障后代人使用優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)的權(quán)益，因此應(yīng)該把優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)替代品研發(fā)投入作為優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)代際補(bǔ)償價(jià)值的一部分。替代品研發(fā)投入從金屬礦產(chǎn)回收層面來(lái)說(shuō)有利于降低金屬礦產(chǎn)當(dāng)期消耗量，從替代品研究的層面來(lái)說(shuō)能延長(zhǎng)金屬礦產(chǎn)的開發(fā)利用年限，使得當(dāng)代人以及子孫后代的金屬礦產(chǎn)需求都能夠得到公平滿足。把以上代際補(bǔ)償價(jià)值，即可持續(xù)發(fā)展補(bǔ)償基金s(s>0)作為代際公平補(bǔ)償，此時(shí)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用成本變?yōu)檫呺H生產(chǎn)成本與部分邊際外部成本之和，即c+s，此時(shí)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)國(guó)際市場(chǎng)礦產(chǎn)資源產(chǎn)品反需求函數(shù)為p=a-q1-q2，且滿足a>c+s，每個(gè)國(guó)家的目標(biāo)函數(shù)分別為：

f1(q1,q2)=q1(a-q1-q2-c-s)

(4)

f2(q1,q2)=q2(a-q1-q2-c-s)

(5)

聯(lián)立方程(4)與(5)求解，可得代際補(bǔ)償視角下古諾均衡為：

(6)

比較方程(6)與方程(3)的古諾均衡，可以推出，在優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源國(guó)際貿(mào)易價(jià)格中納入金屬礦產(chǎn)代際公平價(jià)值，體現(xiàn)其代際補(bǔ)償價(jià)值，那么優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)供給量就會(huì)減少，國(guó)際貿(mào)易價(jià)格就會(huì)提升，而且代際補(bǔ)償價(jià)值越大，市場(chǎng)壟斷程度越高，即金屬礦產(chǎn)初始價(jià)格應(yīng)該越高。

研發(fā)投入的代際補(bǔ)償主要考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用的影響，技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致新的替代金屬礦產(chǎn)產(chǎn)品出現(xiàn)，影響被替代金屬礦產(chǎn)產(chǎn)品需求價(jià)格彈性，考慮替代金屬礦產(chǎn)的影響后，新的金屬礦產(chǎn)需求方程為: pt=a′-q1t-q2t，若金屬礦產(chǎn)價(jià)格越高替代就會(huì)越明顯，這樣金屬礦產(chǎn)的窒息價(jià)格就會(huì)在較低價(jià)格水平上出現(xiàn)，即a′

(7)

3 社會(huì)偏好對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源定價(jià)權(quán)的作用路徑

3.1 優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償?shù)牟呗孕詢r(jià)值

在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，公平價(jià)格不但要反映優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)內(nèi)在價(jià)值補(bǔ)償公平(即內(nèi)在價(jià)值補(bǔ)償要包括傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還要包括反映代際外部性與環(huán)境外部的生態(tài)價(jià)值、心理偏好產(chǎn)生的策略性價(jià)值)，而且還要反映優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)業(yè)組織交易勢(shì)力公平(指市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的博弈主體通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及技術(shù)等行為影響優(yōu)勢(shì)金屬國(guó)際貿(mào)易價(jià)格的能力及此能力影響礦產(chǎn)內(nèi)在價(jià)值補(bǔ)償公平度，并傳導(dǎo)至金屬礦產(chǎn)的供給和需求，形成金屬礦產(chǎn)的均衡價(jià)格)及國(guó)家政策交易勢(shì)力公平(指市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的博弈主體通過(guò)貿(mào)易制度、價(jià)格管理、戰(zhàn)略政策等非經(jīng)濟(jì)行為影響優(yōu)勢(shì)金屬國(guó)際貿(mào)易價(jià)格的能力及此能力影響礦產(chǎn)內(nèi)在價(jià)值補(bǔ)償公平度，并傳導(dǎo)至金屬礦產(chǎn)的供給和需求，形成金屬礦產(chǎn)的均衡價(jià)格)，以及這些公平導(dǎo)致的優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)內(nèi)在價(jià)值補(bǔ)償情況的供給與需求均衡波動(dòng)。從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)角度考慮，在交易勢(shì)力公平中還應(yīng)考慮利益主體公平信念對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)影子價(jià)格、利潤(rùn)的影響。但是這種策略性價(jià)值如何測(cè)度，公平性如何，可以借鑒社會(huì)效用函數(shù)的構(gòu)建來(lái)解決。如在策略性產(chǎn)量決策中，如果一個(gè)具有互惠偏好的優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)商希望他的對(duì)手生產(chǎn)的產(chǎn)量多于他認(rèn)為的博弈主體接受的公平產(chǎn)出，那么該寡頭愿意通過(guò)減少自己公司的利潤(rùn)來(lái)降低對(duì)手的利潤(rùn)；同樣，如果一個(gè)具有互惠偏好的寡頭希望他的對(duì)手生產(chǎn)的產(chǎn)量少于他認(rèn)為的博弈主體各方接受的公平產(chǎn)出，那么該寡頭愿意通過(guò)減少自己公司的利潤(rùn)來(lái)增加對(duì)手的利潤(rùn)。以上利潤(rùn)的變化就是生產(chǎn)者剩余的變化，所以可以使用價(jià)格變化導(dǎo)致的優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)商的剩余變化來(lái)測(cè)度心理偏好產(chǎn)生的策略性價(jià)值。在寡占市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，心理偏好對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)商決策效用函數(shù)修正應(yīng)為：在具有相互依賴性偏好條件下，優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)商產(chǎn)量決策的效用函數(shù)應(yīng)該融入社會(huì)偏好的心理效用，具體如下：

(8)

3.2 社會(huì)偏好對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)策略性均衡價(jià)格的作用路徑

3.2.1 利他偏好對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源策略性均衡價(jià)格的作用路徑

優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)具有可持續(xù)發(fā)展要求，所以在代際公平考慮上，可以假定優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用具有輕微利他偏好，根據(jù)方程(8)和古諾假設(shè)，考慮利他偏好的優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用情況下，寡頭的收益函數(shù)分別為：

π1(q1,q2,λ1)=q1(a-q1-q2-c-s)+λ1q2(a-q1-q2-c-s)

(9)

π2(q1,q2,λ2)=q2(a-q1-q2-c-s)+λ2q1(a-q1-q2-c-s)

(10)

其中λi(i=1,2)是寡頭i的輕微利他偏好系數(shù)，且非負(fù)，根據(jù)古諾均衡的最優(yōu)分析方法，可以從方程(9)和(10)分別獲得各寡頭的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)如下：

(11)

(12)

聯(lián)立方程(11)和方程(12)可以獲得純利他偏好下的古諾均衡：

(13)

把寡頭1的利他偏好古諾均衡產(chǎn)量與方程(6)的古諾均衡產(chǎn)量做差可以得到方程：

(14)

3.2.2 非公平厭惡對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)策略性均衡價(jià)格的作用路徑

在優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償定價(jià)中，寡頭之間對(duì)雙方收益會(huì)有妒忌偏好與同情偏好，即會(huì)犧牲自己利潤(rùn)來(lái)降低比自己利潤(rùn)高的寡頭，同時(shí)也會(huì)犧牲自己利潤(rùn)來(lái)提升比自己利潤(rùn)低的寡頭。在考慮代際公平均衡條件下根據(jù)Fehr和Schmidt對(duì)非公平厭惡的界定，優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用寡頭的收益函數(shù)受到寡頭非公平厭惡心理偏好的影響，其收益函數(shù)分別為：

π1(q1,q2,α1,β1)=f1-[a1max(f2-f1,0)+β1max(f1-f2,0)]

(15)

π2(q1,q2,α2,β2)=f2-[a2max(f1-f2,0)+β1max(f2-f1,0)]

(16)

其中ai(i=1,2)是寡頭i的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)，βi(i=1,2)是寡頭i的非公平厭惡同情偏好系數(shù)，且ai>βi≥0，并且由于該寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)具有形式上的對(duì)稱性，所以假定f2>f1不會(huì)影響分析結(jié)論，這樣方程(15)和方程(16)變?yōu)槿缦滦问剑?/p>

π1(q1,q2,α1)=q1(a-q1-q2-c-s)-α1[q2(a-q1-q2-c-s)-q1(a-q1-q2-c-s)]

(17)

π2(q1,q2,α2)=q2(a-q1-q2-c-s)-β2[q2(a-q1-q2-c-s)-q1(a-q1-q2-c-s)]

(18)

其中α1為寡頭1的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)，β2為寡頭2非公平厭惡同情偏好系數(shù)，方程(17)和方程(18)右邊的第二項(xiàng)是寡頭i對(duì)高于自己收益妒忌偏好產(chǎn)生負(fù)效用，根據(jù)古諾均衡的最優(yōu)分析方法，可以從考慮非公平厭惡的收益函數(shù)中分別獲得各寡頭的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)：

(19)

(20)

聯(lián)立方程(19)和方程(20)可以獲得非公平厭惡寡頭各自的最優(yōu)產(chǎn)量：

(21)

公平均衡產(chǎn)量的函數(shù)形式說(shuō)明在考慮分段線性的非公平厭惡條件下，寡頭最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)古諾均衡博弈均是連續(xù)的，但是具有分段線性非公平厭惡的寡頭的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)不再是單調(diào)的。把方程(21)的古諾均衡產(chǎn)量與方程(6)的古諾均衡產(chǎn)量做差可以獲得如下形式：

(22)

(23)

方程(23)明顯小于零，由于經(jīng)過(guò)不同國(guó)家千百次的最后通牒博弈、獨(dú)裁博弈、公共物品博弈等博弈實(shí)驗(yàn)，證實(shí)了大約有85%人群的α1，β2分布在(0.15,0.50)區(qū)間，所以方程(22)大于零。方程(22)表明公平偏好的古諾均衡產(chǎn)量高于只僅僅關(guān)心本企業(yè)利潤(rùn)時(shí)的產(chǎn)量，而方程(23)公平偏好的古諾均衡產(chǎn)量低于僅關(guān)心本企業(yè)利潤(rùn)時(shí)的產(chǎn)量。這樣福利性的結(jié)果表明了同情和嫉妒偏好對(duì)博弈古諾納什均衡的影響，也顯示出寡頭同情的程度和均衡產(chǎn)出間有一個(gè)很微弱的互補(bǔ)性，也就是說(shuō)，嫉妒偏好越強(qiáng)，具有非公平厭惡古諾博弈的最大納什均衡市場(chǎng)產(chǎn)出就越大。這種情況下，嫉妒偏好的程度提升減少了生產(chǎn)者剩余增加了消費(fèi)者剩余；另外一方面，同情偏好越強(qiáng)，具有分段線性非公平厭惡的古諾模型的最小納什均衡的市場(chǎng)產(chǎn)出會(huì)減少。這種情況下，同情偏好程度提升增加了生產(chǎn)者剩余減少了消費(fèi)者剩余。但是考慮公平偏好后整個(gè)生產(chǎn)者剩余變化大于消費(fèi)者剩余變化，對(duì)寡頭而言從而產(chǎn)生了策略性互動(dòng)價(jià)值。因此在優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)定價(jià)過(guò)程中，必須考慮策略性互動(dòng)價(jià)值在價(jià)格體系中的補(bǔ)償。

3.2.3 互動(dòng)公平均衡對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源策略性均衡價(jià)格的作用路徑

在代際公平均衡條件下，根據(jù)互動(dòng)公平均衡的界定，優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的博弈主體收益函數(shù)分別為：

π1(q1,q2)=q1(a-q1-q2-c-s);π2(q1,q2)=q2(a-q1-q2-c-s)

(24)

(25)

(26)

(27)

寡頭1對(duì)寡頭2與寡頭2對(duì)寡頭1友善的信念分別為：

(28)

根據(jù)方程(24)-(28)的界定，得到優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)利用不同博弈主體的效用函數(shù)分別為：

(29)

(30)

對(duì)方程(29)與(30)聯(lián)立進(jìn)行一階化最優(yōu)求解，可獲得互動(dòng)公平均衡下優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)博弈的古諾均衡解為：

(31)

(32)

4 算例分析

4.1 初始基本參數(shù)設(shè)置

根據(jù)稀土、鋰、銦優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)市場(chǎng)供需情況及國(guó)家產(chǎn)業(yè)性政策分析，利用回歸分析得出具有線性需求函數(shù)的古諾模型的自發(fā)需求基本穩(wěn)定在2000噸左右的結(jié)論，所以古諾模型中a的值可以取2000，即a=2000；通過(guò)分析優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)稅費(fèi)科目，比如：優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)產(chǎn)權(quán)成本(資源稅)，礦業(yè)成本(探、采礦權(quán)使用費(fèi))、投入資本、生產(chǎn)成本、安全成本及部分可以測(cè)度的運(yùn)營(yíng)環(huán)境治理成本(三廢與重金屬污染)、環(huán)境恢復(fù)成本(礦地復(fù)墾保證金、礦尾管理費(fèi)用、礦山環(huán)境地質(zhì)預(yù)警投入)。根據(jù)以上稅費(fèi)科目及對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償企業(yè)的統(tǒng)計(jì)分析，優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)補(bǔ)償企業(yè)的成本c基本為800單位；據(jù)國(guó)外代際公平可持續(xù)發(fā)展基金占成本比例20%的經(jīng)驗(yàn)分析，代際公平可持續(xù)發(fā)展基金s的值為160單位。

4.2 非公平厭惡系數(shù)對(duì)古諾均衡的影響

利他偏好與互動(dòng)公平偏好下的利他古諾均衡、互動(dòng)公平古諾均衡變動(dòng)具有一致的結(jié)果所以不用算例驗(yàn)證，但是非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征，所以利用算例來(lái)進(jìn)行驗(yàn)證?！胺枪絽拹骸逼猛ㄟ^(guò)通牒博弈、獨(dú)裁者博弈、公共物品博弈、禮物交換博弈、第三方懲罰博弈等實(shí)驗(yàn)及修正博弈實(shí)驗(yàn)，證實(shí)非公平厭惡系數(shù)分布如表1。

表1 非公平厭惡的妒忌與同情偏好系數(shù)α、β的分布

根據(jù)表1在分析寡頭妒忌偏好系數(shù)對(duì)古諾均衡影響時(shí)，寡頭2的非公平厭惡同情偏好系數(shù)穩(wěn)態(tài)假定為β2=0.3，此時(shí)均衡產(chǎn)量、均衡價(jià)格、均衡產(chǎn)量差隨寡頭1的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)α1的變化如圖1所示：

圖1 非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)對(duì)古諾均衡決策的影響

根據(jù)表1在分析寡頭同情偏好系數(shù)對(duì)古諾均衡影響時(shí)，寡頭1的非公平厭惡妒忌偏好系數(shù)穩(wěn)態(tài)假定為α1=0.4，此時(shí)均衡產(chǎn)量、均衡價(jià)格、均衡產(chǎn)量差隨寡頭2的非公平厭惡同情偏好系數(shù)β2的變化如圖2所示。

圖2 非公平厭惡同情偏好系數(shù)對(duì)古諾均衡決策的影響

從圖1與圖2可以看出，考慮非公平厭惡的古諾均衡產(chǎn)量小于不考慮非公平厭惡的古諾均衡產(chǎn)量，非公平厭惡的寡頭導(dǎo)致優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)市場(chǎng)壟斷程度增加；古諾均衡產(chǎn)量隨妒忌偏好程度增大而增加，隨同情偏好程度提升而減少，與理論模型結(jié)果相一致，非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征。

5 結(jié)語(yǔ)

本文分析了代際公平與社會(huì)偏好對(duì)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償基準(zhǔn)值的修正，以及定量化這些偏好對(duì)古諾均衡的影響，并利用算例進(jìn)行驗(yàn)證，從而得出如下的結(jié)論：

(1)在優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)開發(fā)中對(duì)代際公平與社會(huì)偏好的考慮，讓古諾均衡市場(chǎng)容量減少，由于優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)對(duì)國(guó)家安全與工業(yè)發(fā)展的重要性及難以替代性，使得優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)價(jià)格需求彈性較小，這樣在古諾均衡變小時(shí)，寡頭的利潤(rùn)增加，即寡頭的生產(chǎn)者剩余增加，該生產(chǎn)者剩余的變化就是代際公平與社會(huì)偏好融入古諾博弈中所產(chǎn)生的代際公平補(bǔ)償價(jià)值和策略性價(jià)值。

(2)社會(huì)偏好對(duì)古諾均衡影響并非一致，利他古諾均衡、互動(dòng)公平古諾均衡變動(dòng)具有一致的結(jié)果，但是非公平厭惡的古諾均衡具有損失厭惡特征，即在考慮非公平厭惡的古諾競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，古諾納什均衡隨非公平厭惡的同情和嫉妒偏好單調(diào)變換，即寡頭的嫉妒程度增大，古諾模型的納什均衡向完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)量均衡靠近；如果寡頭同情程度增加，古諾模型的納什均衡向最優(yōu)合謀均衡產(chǎn)出接近。

以上研究結(jié)論表明，我國(guó)優(yōu)勢(shì)金屬礦產(chǎn)價(jià)值實(shí)現(xiàn)不完全與價(jià)值補(bǔ)償非公平性是金屬礦產(chǎn)價(jià)格扭曲的實(shí)質(zhì)原因，導(dǎo)致了礦產(chǎn)資源價(jià)格改革基本目標(biāo)沒(méi)能得以實(shí)現(xiàn)，即資源價(jià)格改革的兩大基本條件沒(méi)能得以滿足。礦產(chǎn)資源的生產(chǎn)價(jià)值通過(guò)市場(chǎng)的自發(fā)作用是能夠?qū)崿F(xiàn)的，因?yàn)樗旧硎呛托氏嚓P(guān)的價(jià)值，但礦產(chǎn)資源的產(chǎn)權(quán)價(jià)值、代內(nèi)與代際補(bǔ)償價(jià)值，卻因其公共性特點(diǎn)，很難在市場(chǎng)作用下自發(fā)實(shí)現(xiàn)；僅從礦產(chǎn)資源價(jià)格的市場(chǎng)化改革入手，不能完全實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源價(jià)值和為礦產(chǎn)資源價(jià)值進(jìn)行充分、合理補(bǔ)償提供根本性機(jī)制保證。所以，為了保證礦產(chǎn)資源價(jià)格改革基本目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，必須重構(gòu)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用價(jià)值補(bǔ)償體系，根據(jù)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的多重均衡價(jià)值評(píng)價(jià)原則對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償進(jìn)行重新界定，基于本文提出的多重均衡評(píng)價(jià)模型的礦產(chǎn)資源定價(jià)機(jī)制厘清礦產(chǎn)資源的實(shí)際協(xié)議價(jià)格定價(jià)機(jī)制，即礦產(chǎn)資源定價(jià)中應(yīng)該充分反映礦產(chǎn)資源價(jià)格完整要素，并協(xié)調(diào)與礦產(chǎn)資源開發(fā)利用相關(guān)的各博弈主體之間的利益。對(duì)于現(xiàn)在進(jìn)行資源稅費(fèi)改革的實(shí)際操作方案來(lái)說(shuō)，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補(bǔ)償價(jià)值衡量不僅僅要從開發(fā)利用結(jié)果的角度來(lái)分析，還要從礦產(chǎn)資源開發(fā)利用過(guò)程中策略互動(dòng)心理角度衡量，礦產(chǎn)資源開發(fā)利用補(bǔ)償價(jià)值體系不再局限于經(jīng)濟(jì)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值方面，還應(yīng)該包括策略性價(jià)值；其次，將社會(huì)偏好納入到礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償價(jià)值體系后，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷程度加強(qiáng)，開發(fā)補(bǔ)償價(jià)格較高，這就要求完善礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償稅費(fèi)科目，構(gòu)建礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償?shù)耐耆杀纠碚擉w系，正確估計(jì)礦產(chǎn)資源價(jià)值，從而使礦產(chǎn)資源的國(guó)際貿(mào)易公平價(jià)格趨于合理化。

[1] 胡錦濤.高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟,為奪取全面建設(shè)小康社會(huì)新勝利而奮斗-在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[R/OL].(2007-10-15)[2007-10-25].paper.people.com.cn/rmrb/html/2007-10/25/content_271984.htm.

[2] 胡錦濤.堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn)為全面建成小康社會(huì)而奮斗-在中國(guó)共產(chǎn)黨第十八次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告[R/OL].(2012-11-08)[2012-11-18].www.gmw.cn/sixiang/2012-11/18/content-5725672.htm.

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The Analysis of Pricing Power of Preponderant Metal Mineral under the Perspective of Intergenerational Equity and Social Preferences——An Analytical Framework Based on Cournot Equilibrium Model

ZHONG Mei-rui1,2, ZENG An-qi1, HUANG Jian-bai1,2, CHEN Jin-yu1

(1. School of Business, Central South Unversity, Changsha 410083, China；2. Institute of Metal Resources Strategy, Central South University, Changsha 410083, Hunan, China)

The lack of pricing power of preponderant metal minerals in China exerts significant impact on economic growth and economic security of our country, which causes related models established by many scholars to explain it. So in this paper, intergenerational equity equilibrium and social preferences equilibrium are combined with Cournot model to solve the technological problem of intergenerational compensation and strategic value compensation. And by calculating market demand of preponderant metal minerals and setting up tax subjects, statistics concerned development compensation could be obtained and results of theoretical model could be verified by examples. The conclusion of the theoretical model and the numerical simulation shows that intergenerational equity equilibrium and social preferences equilibrium enhance international trade market power of preponderant metal minerals owing to the production of intergenerational value and strategic value. However, the impact exerted on market power by social preference is inconsistent, that is, changes of altruistic Cournot equilibrium and reciprocal inequity Cournot equilibrium are consistent, while inequity aversion Cournot equilibrium has the characteristic of loss aversion, namely, under the consideration of inequity aversion Cournot competition, Counot-Nash equilibrium transform monotonically with sympathy and envy of inequity aversion. The conclusions and theoretical models achieve the effective combination between sustainable development concept and value evaluation thinking and expanding the theoretical framework for the lack of pricing power of mineral resources, and establish provide new thinking and analysis theoretical framework for pricing power explanation of related merchandise trade.

intergenerational equity；social preferences；preponderant metal minerals；strategic equilibrium price

1003-207(2016)01-0047-09

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2016.01.006

2013-11-03；

2014-07-23

國(guó)家社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目(13&ZD024,13&ZD169,14&ZDB136)；國(guó)家自然科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目(71573282)；湖南省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2015JJ2182)；湖南省教育廳開放基金資助項(xiàng)目(15K133)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目(13YJAZH149)；中南大學(xué)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目(2015zzts149)

簡(jiǎn)介：黃健柏(1954-)，男(漢族)，湖南臨武人，中南大學(xué)商學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：行為契約理論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資本運(yùn)營(yíng)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，E-mail:jbhuang@mail.csu.edu.cn.

F062.1

A