文/Archie Cubarrubia Patric Perry

創(chuàng)建繁榮的高等教育數(shù)據(jù)體系（連載一）

文/Archie Cubarrubia Patric Perry

編者按

本論文以比爾與梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)（Bill & M elinda Gates Foundation）所資助的研究為基礎(chǔ)，是系列論文《展望21世紀(jì)的高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施》中的一部分。2015年8月，美國(guó)高等教育政策研究所（Institute for Higher Education Policy, IHEP）率先召集了一個(gè)由全國(guó)高等教育數(shù)據(jù)專家組成的工作組，來(lái)討論推動(dòng)一系列改進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量的新興方案，為州和聯(lián)邦的政策對(duì)話提供信息。作為成果的系列論文提出了有針對(duì)性的建議，直接關(guān)心有關(guān)的技術(shù)、資源和政策考慮。本期主要就美國(guó)高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施當(dāng)前狀態(tài)進(jìn)行分析。

概述

如今在美國(guó)，各種各樣的機(jī)構(gòu)產(chǎn)生和報(bào)告了數(shù)量驚人的數(shù)據(jù)，涉及高等教育中的學(xué)生、入學(xué)行為和模式、最終學(xué)習(xí)成果等各個(gè)方面。高等教育研究者和相關(guān)者所依賴的當(dāng)前數(shù)據(jù)中仍然存在明顯的缺口，使得有些重要問(wèn)題仍然在很大程度上沒(méi)有答案：

多少業(yè)余的、成人的、軍隊(duì)的、補(bǔ)習(xí)的和佩爾獎(jiǎng)學(xué)金（Pell Grant）的學(xué)生成功獲得了學(xué)位？

未能畢業(yè)的學(xué)生是轉(zhuǎn)學(xué)到其他學(xué)校了還是徹底放棄了？

學(xué)生在大學(xué)期間學(xué)習(xí)了多少內(nèi)容，他們畢業(yè)后是如何為社會(huì)做貢獻(xiàn)的？

學(xué)生離校時(shí)是否還有貸款債務(wù)，他們是如何償付貸款的，尤其是那些未能完成學(xué)業(yè)的學(xué)生？

學(xué)生畢業(yè)后獲得了哪些工作？他們是否繼續(xù)攻讀研究生？

目前，高等教育的數(shù)據(jù)的采集和共享發(fā)生在多個(gè)層級(jí)和地方：在高等院校內(nèi)，在州內(nèi)，在跨州合作中，在私人數(shù)據(jù)庫(kù)中，在聯(lián)邦層級(jí)上。每個(gè)這樣的數(shù)據(jù)收集庫(kù)都是國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的一塊，構(gòu)成了一個(gè)碎片化的“系統(tǒng)”，雜亂地進(jìn)行著教育數(shù)據(jù)的采集、匯總和報(bào)告。推動(dòng)該基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展將極大地提升利用高等教育數(shù)據(jù)的能力，使人們能夠回答上述的問(wèn)題和其他更重要的問(wèn)題，并促進(jìn)學(xué)生取得成就。

創(chuàng)建一個(gè)協(xié)調(diào)的體系需要有計(jì)劃地進(jìn)行改革。消除現(xiàn)存的法律障礙和降低數(shù)據(jù)采集的負(fù)擔(dān)，可以在所有層級(jí)的數(shù)據(jù)采集和報(bào)告中實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的訪問(wèn)和使用的簡(jiǎn)化。實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的通用數(shù)據(jù)定義和格式不僅有利于提升報(bào)告的實(shí)用性，而且可以形成有能力回應(yīng)大量問(wèn)題的數(shù)據(jù)集。將高等教育數(shù)據(jù)向較高層級(jí)直到國(guó)家層級(jí)匯總，可以為提升學(xué)生成就和消除教育差距建立起骨干結(jié)構(gòu)。這些改進(jìn)意見(jiàn)和其他一些關(guān)鍵的改進(jìn)構(gòu)成了本系列論文的核心建議。

通過(guò)高等教育數(shù)據(jù)協(xié)作計(jì)劃（Postsecondary Data Collaborative, PostsecData），高等教育政策研究所召集了一個(gè)專家工作組，提出技術(shù)和政策方案來(lái)改進(jìn)國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施，以更好地為州和聯(lián)邦的學(xué)生成就相關(guān)政策討論提供信息支持。工作組成員都是經(jīng)驗(yàn)豐富和影響廣泛的實(shí)踐者和政策制定者，多年從事與現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的工作。他們提出了對(duì)國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)中現(xiàn)有各個(gè)部分的改進(jìn)建議，以及對(duì)于某些情況下新建部分的建議。許多建議易于現(xiàn)在就付諸實(shí)踐，其他建議所預(yù)計(jì)的實(shí)施途徑則更為復(fù)雜。但是，尚未有人能提出作為“銀彈”（Silver Bullet ）的單一解決方案。工作組的目標(biāo)是，推動(dòng)現(xiàn)有的所有系統(tǒng)，向著一個(gè)更加密切關(guān)聯(lián)和互相操作的高等教育數(shù)據(jù)體系而發(fā)展。

本論文匯總梳理了這些專家的工作，并提出了現(xiàn)在啟動(dòng)該討論的充分理由。無(wú)論是從學(xué)院和大學(xué)中采集哪些數(shù)據(jù)，如何采集，如何匯總和存儲(chǔ)，如何與其他已有數(shù)據(jù)相關(guān)聯(lián)，還是如何擴(kuò)散到公眾中，在這些議題上都可以實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

每個(gè)這樣的數(shù)據(jù)收集庫(kù)都是國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的一塊，構(gòu)成了一個(gè)碎片化的“系統(tǒng)”，雜亂地進(jìn)行著教育數(shù)據(jù)的采集、匯總和報(bào)告。

評(píng)估國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的當(dāng)前狀態(tài)

目前并沒(méi)有一個(gè)整體的、規(guī)劃良好的、協(xié)調(diào)的國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)。相反，為不同的目標(biāo)而建設(shè)，受不同法律和規(guī)章的監(jiān)管，由不同的主體擁有和運(yùn)營(yíng)，并采用了不同的數(shù)據(jù)定義的單獨(dú)的系統(tǒng)組成了一個(gè)拼接品。最好的情況下，用戶能夠從各個(gè)系統(tǒng)中獲得和使用某些數(shù)據(jù)，構(gòu)建成某種程度上清晰一致的（如果不是完整的話）國(guó)家層級(jí)高等教育圖景，以此來(lái)衡量某個(gè)學(xué)生的成就，某個(gè)機(jī)構(gòu)的成就，以及某項(xiàng)納稅人在這項(xiàng)事業(yè)中的投資的成就。最壞的情況下，現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施都無(wú)法數(shù)清巨大的學(xué)生和院校的數(shù)量，而且會(huì)造成冗余、采集負(fù)擔(dān)、浪費(fèi)、低質(zhì)量，導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)最重要的目的——促進(jìn)學(xué)生成就和在追求學(xué)位中的教育公平。

雖然目前的基礎(chǔ)設(shè)施看起來(lái)是破碎、有瑕疵和不完整的，但這并不是由于參與者太多的原因。簡(jiǎn)單地號(hào)召在現(xiàn)有的體系基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)單獨(dú)的、唯一的系統(tǒng)并不是一個(gè)可行的解決方案。在展望的未來(lái)中，如果沒(méi)有以各自獨(dú)特的目的而構(gòu)建的多個(gè)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)并存，也未免不太現(xiàn)實(shí)。目前在高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施之上所體現(xiàn)的改進(jìn)，應(yīng)當(dāng)是對(duì)這些數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的優(yōu)化，通過(guò)降低冗余和負(fù)擔(dān)，提升對(duì)更加有用的數(shù)據(jù)的訪問(wèn)，使得參與者和系統(tǒng)在彼此之間以及更大的體系中有效地運(yùn)作。

數(shù)據(jù)是這些多樣的、互不連通的系統(tǒng)中的骨干，從學(xué)生開(kāi)始進(jìn)入高等教育系統(tǒng)的申請(qǐng)流程時(shí)起始。隨著他們進(jìn)入高等院校并在院校之間流轉(zhuǎn)，他們?cè)谌雽W(xué)情況、經(jīng)濟(jì)資助、學(xué)業(yè)進(jìn)展與完成、學(xué)習(xí)成效等方面的數(shù)據(jù)隨之補(bǔ)充而來(lái)。這些數(shù)據(jù)隨后在更高層級(jí)進(jìn)行匯總，由高等學(xué)校、州和聯(lián)邦政府、私人組織報(bào)告，并形成業(yè)務(wù)部門(mén)的和州一級(jí)的問(wèn)責(zé)儀表盤(pán)（accountability dashboards）、美國(guó)聯(lián)邦教育部（U.S. Department of Education, ED）的院校記分卡（College Scorecard）和聯(lián)邦學(xué)生資助（Federal Student Aid, FSA）數(shù)據(jù)中心。

一般而言，當(dāng)前高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施中的數(shù)據(jù)是按照如下流向運(yùn)轉(zhuǎn)的：

當(dāng)學(xué)生向某個(gè)學(xué)院或大學(xué)申請(qǐng)入學(xué)，或者向聯(lián)邦/州政府申請(qǐng)經(jīng)濟(jì)資助時(shí)，他們提供關(guān)于自己的個(gè)人信息、統(tǒng)計(jì)類型、教育經(jīng)歷和學(xué)術(shù)成果。

表1　本論文集中所討論的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)架構(gòu)

隨著學(xué)生的學(xué)業(yè)進(jìn)展，院校取得了他們的入學(xué)情況和學(xué)業(yè)成效的數(shù)據(jù)，財(cái)務(wù)歷史和需要，以及他們所獲得的高等教育學(xué)分信息。

很多院校將這些學(xué)生的個(gè)人記錄提交給州或其他中層的協(xié)作機(jī)構(gòu)，或者提交給州際或州內(nèi)的教育數(shù)據(jù)庫(kù)和信息交換中心，形成了跨院校的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。有些數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)還和州內(nèi)或州際的學(xué)生的K-12發(fā)展路徑和工作成效數(shù)據(jù)相連接。

幾乎所有的院校都自愿將學(xué)生整體數(shù)據(jù)的一部分提交到國(guó)家學(xué)生信息交換中心（National Student Clearinghouse, NSC）。NSC采集數(shù)據(jù)來(lái)為輔助高等院校的多種目的而服務(wù)，主要是用于學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)到其他機(jī)構(gòu)時(shí)對(duì)他們進(jìn)行追蹤和驗(yàn)證。

作為參與聯(lián)邦學(xué)生資助項(xiàng)目的條件，院校也要將學(xué)生數(shù)據(jù)提交給FSA，還要按照要求的核心口徑在學(xué)校層面匯總數(shù)據(jù)并提交給國(guó)家教育統(tǒng)計(jì)中心（National Center for Education Statistics, NCES）——這是高等教育數(shù)據(jù)集成系統(tǒng)（Integrated Postsecondary Education Data System, IPEDS）的一個(gè)組成部分。然而，聯(lián)邦政府沒(méi)有扮演面向所有學(xué)生的國(guó)家級(jí)單一學(xué)生數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的角色，而只針對(duì)接受聯(lián)邦第四項(xiàng)（Title IV）資助的學(xué)生。

州和聯(lián)邦政府也采集了就業(yè)和工資信息，常見(jiàn)的來(lái)源是雇主和其他政府機(jī)構(gòu)。這些數(shù)據(jù)可以與學(xué)生數(shù)據(jù)相匹配，基于如社會(huì)安全號(hào)（Social Security Number）這樣的通用識(shí)別信息。對(duì)可識(shí)別個(gè)人身份的信息訪問(wèn)是受到嚴(yán)格的隱私法律的限制和監(jiān)管的，其中最主要的是《家庭教育權(quán)利和隱私法》（Family Education R ights and Privacy Act, FER PA）；本系列論文中Joanna Lyn Grama的文章提供關(guān)于此主題的更多細(xì)節(jié) 。

盡管看起來(lái)這是一個(gè)良好協(xié)作的渠道，數(shù)據(jù)在其中流向了各種不同的主體，但是對(duì)于研究者、政策制定者和高等院校本身而言，現(xiàn)有的國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的功能局限性是廣為人知的。這實(shí)際上是一個(gè)破碎的體系，困擾于法律監(jiān)管和管理維護(hù)的限制，非標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)定義、格式和結(jié)構(gòu)，以及只有極少人可用的匯總數(shù)據(jù)存儲(chǔ)——這些匯總數(shù)據(jù)可以回答當(dāng)今高等教育事業(yè)中涉及廣泛的一系列重要問(wèn)題。盡管每個(gè)相關(guān)者——聯(lián)邦、州、院校和私人機(jī)構(gòu)都在盡力回答根據(jù)他們可用的數(shù)據(jù)可以回答的問(wèn)題，但是每個(gè)相關(guān)者所能回答的問(wèn)題都有其局限性。更加關(guān)鍵的是，無(wú)人知曉獲取其他組成系統(tǒng)中的綜合數(shù)據(jù)集的明確途徑。

每篇論文涵蓋了國(guó)家高等教育數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施中的一個(gè)特定組成部分，指出了要改進(jìn)的領(lǐng)域并提出建議。它們的內(nèi)容并無(wú)互相競(jìng)爭(zhēng)之意，而是共同提出互為補(bǔ)充的措施，目的是在確保安全和隱私的同時(shí)提升數(shù)據(jù)的質(zhì)量、透明度和利用水平。重申一遍，這里并沒(méi)有什么銀彈。最終要發(fā)揮重要作用，就要形成一種在戰(zhàn)略上進(jìn)行協(xié)作的方式使這些現(xiàn)有的數(shù)據(jù)系統(tǒng)（以及對(duì)應(yīng)的相關(guān)者）能夠協(xié)同工作，才能回應(yīng)當(dāng)前與高等教育有關(guān)的關(guān)鍵問(wèn)題，更不用說(shuō)今后的二十年中將要面臨的關(guān)鍵問(wèn)題。每個(gè)高等教育的相關(guān)者都要發(fā)揮作用。在降低與數(shù)據(jù)冗余和低質(zhì)量有關(guān)的成本和負(fù)擔(dān)方面，以及在為提高學(xué)生學(xué)習(xí)成效提供更好信息方面，還有很大的潛力。實(shí)現(xiàn)完全不同的高等教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)現(xiàn)代化，創(chuàng)建一個(gè)敏捷高效的高等教育信息體系，這是信息化工作者早就應(yīng)該做的。

（翻譯：陳強(qiáng)）