蔡高強，劉功奇

外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護探析

蔡高強，劉功奇

（湘潭大學法學院，湖南湘潭411105）

中國外空探索國際合作的形式由雙邊合作發(fā)展到多邊合作，合作的程度日益深化，技術(shù)出口與共同研發(fā)成為合作的常態(tài)。對于合作中已有技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)的保護要通過協(xié)議規(guī)定保密條款，并明確在此基礎上改進專利的實施條件及違約責任。對于合作研發(fā)技術(shù)應綜合考慮合作各方貢獻，通過合作協(xié)議明確知識產(chǎn)權(quán)利益分享機制?？臻g技術(shù)具有國防敏感性，應在國家利益與單位利益、保密性與公開性之間尋求合理的平衡。為此應建立合作項目知識產(chǎn)權(quán)評估機制和國家介入權(quán)聽證制度。為增強中國在空間技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)競爭力，應加強對外合作和單位內(nèi)部的合同管理，以減少合作中知識產(chǎn)權(quán)利益分配的不確定性，并針對合作項目風險性的差異，建立知識產(chǎn)權(quán)分類評價機制。

外空探索；國際合作；知識產(chǎn)權(quán)；管理制度

隨著外空探索領(lǐng)域國際合作的進一步增強，中國外空國際合作的范圍大大擴展，合作形式不斷豐富，從早期的雙邊合作擴大到多邊合作，從傳統(tǒng)的淺層次合作發(fā)展到共同研發(fā)等深層次合作①國務院2011年12月29日發(fā)布的《2011年中國的航天》。。合作中的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系也日趨復雜，不僅涉及現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的運用，也有因合作而新生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、保護等問題。中國現(xiàn)有科技合作知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范存在法律效力層級低、合作項目中政府介入權(quán)規(guī)定不明確、對外合作知識產(chǎn)權(quán)管理制度滯后等問題，難以適用外空探索國際合作新的發(fā)展趨勢。

一、中國外空國際合作呼喚知識產(chǎn)權(quán)保護

（一）外空探索國際合作的深入開展需要知識產(chǎn)權(quán)保護

中國在空間領(lǐng)域的國際合作始于20世紀70年代中期②國務院新聞辦公室2000年11月發(fā)布的《中國的航天》白皮書。。20世紀90年代中期以前，中國外空探索的國際合作主要為低水平的傳統(tǒng)合作形式，包括制定互利的空間計劃、互派專家學者、組織研討會等。合作中主要是涉及現(xiàn)有技術(shù)的運用，而不產(chǎn)生新的專利技術(shù)。

自2000年以來，隨著中國航天技術(shù)的快速發(fā)展，中國外空探索國際合作在保持傳統(tǒng)合作方式的同時，不斷開拓新的合作方式，從早期單純的人員交流、商業(yè)發(fā)射服務等淺層次合作，發(fā)展到整裝出口、共同研制等高水平合作。多邊合作、區(qū)域合作深入開展，合作領(lǐng)域也不斷拓展，包括空間科學實驗、空間技術(shù)應用和空間服務③《2011年中國的航天》白皮書指出，自2006年以來，中國積極開展多種形式的國際空間交流，與多個國家、空間機構(gòu)和國際組織簽署多項和平利用外層空間的合作協(xié)定或諒解備忘錄，積極開展多種形式的國際空間交流與合作，支持國際空間商業(yè)合作，雙邊、多邊合作領(lǐng)域取得一系列積極成果。。

外空探索國際合作形式的多樣化，合作程度的不斷深入，使得合作中的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系越來越復雜。在共同開發(fā)研制的過程中，既有合作一方將自己已掌握的技術(shù)成果應用于合作項目的情形，也有合作雙方在合作中，共同投入智力成本所獲得的新的技術(shù)成果。這兩類技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護分別稱為合作中知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部保護和外部保護。內(nèi)部保護是指合作各方要建立科學合理的知識產(chǎn)權(quán)制度，切實保障發(fā)明人的知識產(chǎn)權(quán)利益，激勵科研人員的創(chuàng)新積極性，同時確保己方已有專利技術(shù)運用于合作項目時的知識產(chǎn)權(quán)利益。知識產(chǎn)權(quán)的外部保護包括該新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及其對外保護等。在多邊合作、區(qū)域合作中，由于合作各方經(jīng)濟發(fā)展水平參差不一，存在知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度不相同、保護標準不統(tǒng)一等問題①知識產(chǎn)權(quán)制度與一國的經(jīng)濟發(fā)展水平和法律制度相適應，在外空探索國際合作中，由于各國經(jīng)濟法律制度和空間戰(zhàn)略相去甚遠，因此，外空知識產(chǎn)權(quán)制度也難以一致。，共同開發(fā)所得知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及其對外保護往往產(chǎn)生諸多爭議。

（二）外空探索國際合作中的國家利益需要知識產(chǎn)權(quán)保護

外空的豐富資源和潛在的軍事價值使其成為各航天國家競爭的重要領(lǐng)域，各國紛紛斥巨資推動外空探索計劃。由此生發(fā)出的空間技術(shù)是體現(xiàn)國家利益的高精尖技術(shù)，不僅有利于促進國民經(jīng)濟和科學技術(shù)的發(fā)展，對于國防軍事能力的提高也具有重要意義。

專利制度的特點在于“公開的壟斷”，以公開技術(shù)成果的方式獲得排他性的權(quán)利[1]73。發(fā)明人如要獲得專利權(quán)的保護，則要在申請授權(quán)的過程中公開技術(shù)方案。外空國際合作中涉及的國防敏感技術(shù)本身不宜向社會公開，如果采用普通專利予以保護，則極有可能泄密，造成國家利益的重大損失②普通專利申請實行早期公開制度，根據(jù)《專利法》第34條規(guī)定：“國務院專利行政部門收到發(fā)明專利申請后，經(jīng)初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿18個月，即行公布。”雖然，專利法為早期公布提供了臨時保護，但是申請人無權(quán)禁止他人實施因公布所知技術(shù)。。因此，國防利益的保密性與知識產(chǎn)權(quán)的公開性之間存在的矛盾，要求對中國外空國際合作采取特殊的知識產(chǎn)權(quán)保護方式，不僅需要通過商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、國防專利等方式予以特殊保護，在合作研發(fā)及產(chǎn)品出口的過程中，政府還應當有適當?shù)慕槿肼殭?quán)，有權(quán)決定對研發(fā)所得成果采取何種方式予以保護，有權(quán)決定所得技術(shù)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，介入權(quán)的行使體現(xiàn)了國家對外空國際合作的干預，其目的在于維護外空探索中的國家利益。合理的知識產(chǎn)權(quán)制度不僅有利于發(fā)揮先進技術(shù)成果對國民經(jīng)濟和科技水平的帶動作用，而且也有利于保護國際合作中的國家利益[2]88。歐美等航天強國，為維護國際合作中的競爭優(yōu)勢，都出臺有比較完善的空間技術(shù)國際合作的政府干預機制，比如合作項目的立項與產(chǎn)品出口審查機制，以保護合作開發(fā)中的核心技術(shù)③美國通過《國家航空航天法》《商業(yè)航天發(fā)射法》《國防部出口管理規(guī)章》等法規(guī)，加強對空間技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)出口與轉(zhuǎn)讓的管制，嚴防核心專利技術(shù)的擴散與泄露。。

（三）參與激烈的國際空間競爭需要知識產(chǎn)權(quán)保護

《2011年中國的航天》白皮書明確表示，未來5年，中國將重點在“載人航天工程空間實驗室、空間站相關(guān)技術(shù)合作、空間科研研究與實驗等”8個領(lǐng)域開展國際空間交流與合作，并提出要合理利用國內(nèi)外兩個市場和兩種資源，開展積極、務實的國際空間合作。

國際空間技術(shù)合作與競爭日趨激烈。自20世紀90年代以來，美國為保持技術(shù)競爭力和市場壟斷地位，通過《美國軍火管制名單》《出口管理條例》等法規(guī)限制對華衛(wèi)星出口。美國《2013年財年國防授權(quán)法案》仍嚴格控制衛(wèi)星及相關(guān)物項的對華出口，不僅禁止對華出口、再出口或轉(zhuǎn)移，而且不允許在中國發(fā)射④新華網(wǎng)http：//www.qh.xinhuanet.com/2014-04/18/c_1110306503.htm。。據(jù)美國相關(guān)法律規(guī)定，中國或其他國家的衛(wèi)星所含美國產(chǎn)部件或技術(shù)比例不得超過25％⑤新華網(wǎng)http：//news.xinhuanet.com/world/2012-04/20/c_123009458.htm。。這不僅妨礙了中國衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)引進國外先進技術(shù)，提高自身科技水平，而且也間接地阻礙了中國與其他國家的空間合作。另一方面空間技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為各航天強國維持競爭優(yōu)勢的重要手段。近些年來，一些空間技術(shù)強國紛紛向中國申請空間技術(shù)發(fā)明專利，積極進行航天專利布局，據(jù)統(tǒng)計外國在華專利申請年均增長20％，是全球平均水平的5倍[3]51。雖然中國在2012年即成為全球第一大專利申請國，但是在核心發(fā)明專利中，國內(nèi)申請量不到20％，在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的35個IPC分類領(lǐng)域中，維持10年以上的有效專利，國外在華擁有量是國內(nèi)的5倍之多。中國專利申請量雖然連年保持高速增長，但是高新技術(shù)原創(chuàng)性發(fā)明少，外層空間領(lǐng)域?qū)＠麚碛辛扛?，截?013年，中國衛(wèi)星專利授權(quán)量不過300余件⑥根據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺數(shù)據(jù)，中國衛(wèi)星專利年平均申請量超過30件，到2013年總量達300余件，但是與發(fā)達國家空間技術(shù)專利擁有量相比，中國差距較大。。因此，中國航天企業(yè)要破除外國的技術(shù)封鎖和專利布局，參與外空領(lǐng)域的合作與競爭，就需要強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

二、中國外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護面臨的困境

（一）外空國際合作知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范缺失

目前，國際社會出臺了多項國際知識產(chǎn)權(quán)保護公約，以統(tǒng)一世界知識產(chǎn)權(quán)保護標準，促進貿(mào)易公平。其中主要有《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》《保護文學藝術(shù)作品伯爾尼公約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱《Trips協(xié)議》）等國際條約。雖然上述國際條約確定了國民待遇、最惠國待遇、臨時過境等原則，但是并未考慮外空專利的特殊性，外空知識產(chǎn)權(quán)保護在國際法上還是空白。盡管《關(guān)于國際合作和平利用外空，為了所有國家的利益、開發(fā)利用外空的宣言》在第二段指出：“國家在參與國際合作開發(fā)外空中，在平等、互惠的基礎上自由解決所有問題。合同條款應該公平、合理，不得侵害有關(guān)當事人的合法權(quán)利和利益，如知識產(chǎn)權(quán)。”但是，該規(guī)定過于空泛，“有關(guān)當事人”的表述亦不明確，發(fā)達國家與發(fā)展中國家對此可做截然不同的理解，因此，該規(guī)定對于解決外空國際合作中具體的知識產(chǎn)權(quán)糾紛以適用。

在外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護問題上，空間技術(shù)強國主張強化知識產(chǎn)權(quán)保護水平，降低侵權(quán)認定標準，加大侵權(quán)打擊力度，以維護自身技術(shù)優(yōu)勢，而發(fā)展中國家主張外空合作要考慮全人類的利益，尤其是發(fā)展中國家利益，國際外空知識產(chǎn)權(quán)立法應以促進專利技術(shù)的傳播為目的，主張空間技術(shù)強國負有以合理價格轉(zhuǎn)移專利技術(shù)的義務。兩者的矛盾造成了國際外空知識產(chǎn)權(quán)公約的長期缺失[4]181。

國內(nèi)法層面，中國現(xiàn)有的《專利法》《著作權(quán)法》并未考慮外空國際合作知識產(chǎn)權(quán)的共有性、涉外性、敏感性等特點①外空技術(shù)是高精尖技術(shù)，合作一方難以掌握所有空間技術(shù)，外空合作所產(chǎn)生的技術(shù)成果大多屬合作方共有，由于屬于國際合作，各方知識產(chǎn)權(quán)制度不盡相同，因此空間合作所得之成果亦具有涉外性。?！蛾P(guān)于國際科技合作項目知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》（簡稱《暫行規(guī)定》）對中國國際科技合作項目涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題的處理原則和管理措施進行了規(guī)定，是外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護的直接法律依據(jù)②《關(guān)于國際科技合作項目知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》在第14條規(guī)定：“國際科技合作研究成果，按照合作各方在合作協(xié)議的約定確定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，其申請專利等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利一般屬于合作各方單位共有，并可以按照下列原則辦理”。。該規(guī)定存在不完善之處，首先，《暫行規(guī)定》由科技部頒布，屬部門規(guī)范性文件，法律效力位階低，且明確規(guī)定適用范圍僅限于官方國際科技合作項目，而目前中國外空探索國際合作已經(jīng)在科研機構(gòu)、工業(yè)企業(yè)、高等院所之間展開③《關(guān)于國際科技合作項目知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定》第2條規(guī)定：“本規(guī)定適用于下列國際科技合作項目，國家科研計劃以及其他由政府財政資金資助設立的國際科技合作項目”。，因此《暫行規(guī)定》的指導作用極其有限。其次，《暫行規(guī)定》第19條規(guī)定了外空探索國際合作中國內(nèi)企業(yè)違反該規(guī)定所應承擔的行政管理上的責任，但是對于外空探索國際合作中涉外知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應該承擔的法律責任、執(zhí)法程序等未作出規(guī)定，而是由項目承擔單位自行與國外合作單位協(xié)商確定。最后，《暫行規(guī)定》出臺之后并未有相關(guān)的配套法規(guī)監(jiān)督外空合作項目承擔方履行《暫行規(guī)定》中確定的責任與義務。

（二）外空國際合作政府介入權(quán)不明確④“介入權(quán)”一詞，最早來自于美國的拜杜法案，指國家對于發(fā)明的干預和處置，2008年中國商務部第一次正式翻譯“介入權(quán)“，雖然詞義與拜杜法案有所不同，但其共同的特點均是指國家在一定的情形下，依據(jù)國家安全或社會公共利益的需要，對政府資助項目進行的研發(fā)及其科技成果進行一定的干預。

在中國，外空探測活動是國家重大科技計劃項目，外空國際合作單位主要是接受政府資助的的國有科研院所。中國《科技進步法》第20條規(guī)定：“利用財政性資金設立的科學技術(shù)基金項目或者科學技術(shù)計劃項目所形成的發(fā)明專利、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設計專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項目承擔者依法取得?！痹摋l在規(guī)定科研技術(shù)成果知識產(chǎn)權(quán)由項目承擔者取得同時，保留了政府為國家利益的介入權(quán)[5]100，但存在不完善之處。首先，相關(guān)法規(guī)對于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬只有原則性規(guī)定，沒有出臺具體的實施細則。中國國防科研成果長期以來受“國家單一所有”模式的影響，由項目承擔者享有知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)起來頗為困難[6]37。其次，對于“除涉及國家安全、國家重大利益和重大社會公共利益”的例外，沒有明確例外的情形，存在一定模糊空間，具體操作時，完全可能因此排除合作項目承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)利益。最后，對于政府介入權(quán)的行使主體、介入權(quán)提起的方式和程序都缺乏具體規(guī)定[7]101，為政府侵犯項目承擔單位的知識產(chǎn)權(quán)埋下了隱患。

（三）國內(nèi)外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)管理制度不健全

中國對外科技合作管理制度研究尚處于完善階段，外層空間知識產(chǎn)權(quán)保護研究還不夠成熟⑤2014年中國共產(chǎn)黨十八屆四中全會決定在科技計劃管理上推行重大改革，科技部科研條件和財務司司長張曉原介紹，中國科技計劃在體系布局、管理體制、運行機制、總體績效等方面存在諸多問題，突出表現(xiàn)在政府部門多頭管理，重復投入，科技計劃“碎片化”和科技項目取向聚焦不夠兩個方面。。

中國外層空間開發(fā)活動是國家行為，政府部門直接管理具體科技項目。外空探索國際合作在國務院有關(guān)部門或省級政府有關(guān)部門的主導下開展，對外合作時，中方合作項目具體實施單位并不直接與合作對方訂立合同，合作雙方的知識產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系往往藉由政府間的雙邊協(xié)議確定，而政府間的談判，不可避免摻有政治色彩，而非完全平等的契約關(guān)系。也即，對外而言，中方合作單位是共同研發(fā)的主體，卻不是權(quán)利義務的責任主體，一旦發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛，依據(jù)協(xié)議規(guī)定往往由政府部門通過協(xié)商或外交途徑予以處理，而非按照商業(yè)規(guī)律加以解決。這種“政府主導—企業(yè)實施”的對外合作模式，侵犯了企業(yè)市場經(jīng)濟的主體地位，企業(yè)難以獨立自主地處理對外合作中的知識產(chǎn)權(quán)事宜。在中方合作企業(yè)內(nèi)部，由于受傳統(tǒng)國防科研體制的影響，單位與科研人員之間是一種行政人事關(guān)系，而非勞動合同關(guān)系，單位與科研人員之間的知識產(chǎn)權(quán)利益分配多是依據(jù)內(nèi)部的規(guī)章和紀律，而非彼此間的合同內(nèi)容，這種管理模式已經(jīng)不適應現(xiàn)代企業(yè)的發(fā)展要求[8]21-22。

中國外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機制不健全。中國政府部門組織實施外空國際合作項目時，雖然在項目申請與立項中對項目承擔單位提出了具體的知識產(chǎn)權(quán)目標，但是，對知識產(chǎn)權(quán)目標的落實缺乏有力的監(jiān)督。目前僅有的項目中期檢查和結(jié)題評審機制也不完善，在項目中期檢查中，沒有列入知識產(chǎn)權(quán)考察項目，在項目的結(jié)題評審過程中，雖然規(guī)定由項目管理部門組織知識產(chǎn)權(quán)管理和保護的評價工作，由于中國現(xiàn)階段外空探索計劃涉及多個管理部門①目前中國外空探索國際合作項目計劃主要是由中國科學院、中國航天科技集團、長城工業(yè)集團及部分高校實施，涉及的管理部門包括科技部、工業(yè)和信息化部、教育部、財政部、中央軍委等機構(gòu)。，知識產(chǎn)權(quán)評價工作的具體組織者難以確定。外空探索項目本身具有一定的風險性，對于風險系數(shù)不同的項目，監(jiān)督機制評價的重點也應不同，但現(xiàn)有項目知識產(chǎn)權(quán)驗收制度并未區(qū)分對待。當項目承擔方未完成知識產(chǎn)權(quán)目標時，項目組織方也僅限于收回資助款項或者終止項目，一般而言不會追究項目承擔方的違約責任?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機制難以對項目承擔方形成合理有效的制約。

三、完善中國外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護的建議

國際知識產(chǎn)權(quán)保護公約大多形成于20世紀60至70年代，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度形成于20世紀80至90年代[9]105，現(xiàn)有的法律制度出現(xiàn)了滯后現(xiàn)象。

（一）通過國際雙邊和多邊協(xié)議規(guī)范外空合作知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系

國際外空合作的有關(guān)各方通過制定外空知識產(chǎn)權(quán)保護的雙邊或多邊協(xié)議，能解決外空國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護無法可依的問題，又能為將來國際外空知識產(chǎn)權(quán)保護條約的制定積累立法和實踐經(jīng)驗[10]78-81。

中國政府在組織外空國際合作的過程中，應將知識產(chǎn)權(quán)條款作為雙邊或多邊協(xié)議的重要內(nèi)容，并根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)成果的不同性質(zhì)，分別采取不同的保護措施。對于合作之前，中方已經(jīng)掌握的知識產(chǎn)權(quán)成果，在運用于合作項目時，應該通過雙邊協(xié)議明確該項成果的運用范圍和保護方法，在這個過程中尤其要注意核心技術(shù)的保密工作，盡量縮小技術(shù)知悉范圍，通過合同明確在此項知識產(chǎn)權(quán)成果基礎上之改進專利的實施條件，并規(guī)定相應的違約責任；對于合作中產(chǎn)生的新的技術(shù)成果，應通過協(xié)議確定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和利益分享機制，基本原則是合作所得知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配應當根據(jù)雙方在合作中分別作出的貢獻來確定，在制定具體分配方案時應綜合考慮構(gòu)成“貢獻”的各類因素，明確各因素在綜合考慮時的權(quán)重[11]50。

此外，在與不同的國家進行外空合作時，中國知識產(chǎn)權(quán)保護的策略也不相同。在與空間技術(shù)落后國家的合作中，中國要主張強化知識產(chǎn)權(quán)的保護水平，防止自身科技成果被侵權(quán)或者被對方采取逆向工程手段獲?。辉谂c航天強國簽訂合作協(xié)議時，中國應積極主動發(fā)聲，運用國際空間法關(guān)于人類共同利益和照顧發(fā)展中國家利益的原則，通過雙邊或多邊知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，促進航天強國先進外空技術(shù)傳播。目前，中國與俄羅斯的科技合作機制比較成熟，雙方達成的科技合作協(xié)議較好地解決了雙方科技合作過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，積累了國際科技合作知識產(chǎn)權(quán)保護經(jīng)驗，對中國與其他國家的外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)保護具有借鑒意義②中國和俄羅斯于1999年2月25日簽訂了《中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦政府關(guān)于1992年12月18日簽訂的〈中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦政府科學技術(shù)合作協(xié)定〉附加知識產(chǎn)權(quán)保護和權(quán)利分配原則議定書》。。

目前外空國際合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，應從務實的角度，由各成員國在遵循《聯(lián)合國憲章》及相關(guān)外空法條約的基礎上，通過協(xié)商談判制定多邊或雙邊協(xié)議來解決。在這方面歐美發(fā)達國家作出了諸多努力，也取得了很好的效果。2003年修訂后的《歐空局一般條款和要件》著重強調(diào)航天活動中私營企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護，鼓勵各成員國企業(yè)之間的航天合作以及知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用，是一部具有一定前瞻性的較為成熟的多邊協(xié)定，對其他國家或組織有借鑒意義。

（二）以立法明確政府介入權(quán)的行使

建議由全國人大以現(xiàn)有科技合作法律規(guī)范為基礎，制定《空間活動法》以提高空間活動法律規(guī)范的效力，對中國外空探索國際合作中的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、違約責任和糾紛處理等事項作出具體規(guī)定[12]32，規(guī)制外空探索國際合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題。

一切擁有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力。程序是制約權(quán)力的有效手段[13]87。為明確政府介入權(quán)的行使條件，首先，應建立政府資助科技計劃的知識產(chǎn)權(quán)評估機制，具體規(guī)定評價標準，評估外空合作中科技成果的產(chǎn)業(yè)和國防意義，以在國家利益與項目承擔單位利益之間取得合理平衡，為國家介入權(quán)的行使奠定前提條件。其次，應在法律中明確政府介入權(quán)的行使程序，建立介入權(quán)聽證制度，讓項目承擔單位直接參加到介入權(quán)的行使過程中，聽取政府部門介入決定的理由，并有權(quán)提出申辯，從而抑制介入權(quán)行使的隨意性。再次，明確企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)的責任以及政府強制許可的情形，以促進外空合作項目專利技術(shù)向民用領(lǐng)域、商業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。最后，政府介入權(quán)的行使，可以因相關(guān)利害關(guān)系人的提出而開始，同時也保留合作項目管理部門依職權(quán)主動提起的權(quán)利，這既可以強化利害關(guān)系人對合作項目的監(jiān)督作用，也便于合作項目管理部門依法行使職權(quán)，從而使政府盡早介入具有重大意義的關(guān)鍵合作項目，以切實維護國家和社會利益。

（三）健全外空探索國際合作知識產(chǎn)權(quán)管理制度

第一，加強外空探索國際合作項目的合同管理。外空探索國際合作中，通過合同對合作雙方的知識產(chǎn)權(quán)事宜進行管理非常重要[14]141。目前，國際知識產(chǎn)權(quán)保護公約以及國際空間法條約尚未規(guī)制外空知識產(chǎn)權(quán)，各國知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的保護標準、保護范圍等各不相同。因此，外空探索國際合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護可以由各合作方以合同形式進行規(guī)制。在國內(nèi)層面隨著國防科研人事制度的改革，科研單位與科技工作者之間將是一種勞動合同的關(guān)系，雙方的權(quán)利義務關(guān)系也可由合同確定。

外空探索國際合作的合同管理有兩個層次的內(nèi)容。其一，對外國際合作合同的管理。外空國際合作中中國參與單位應與對方簽訂合作合同，詳細約定現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)的使用與管理，以及合作中新創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及利益分享方式，并明確違約責任和知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決方式，約定知識產(chǎn)權(quán)爭議的管轄法院和適用法律，通過合同管理最大限度地減少合作中的不確定性。其二，中國參與單位內(nèi)部的合同管理。通過內(nèi)部合同具體規(guī)定單位與科研人員之間的知識產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系，并明確單位外派人員科研成果的權(quán)屬。此外，在與科研人員的合同中，還應有明確的保密條款和競業(yè)限制條款，規(guī)定違反條款所應承擔的責任，防止科研人員攜帶技術(shù)離職造成重大知識產(chǎn)權(quán)和國家利益損失[14]161。

第二，完善知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)督機制。每一個外空合作項目，必然涉及諸多單位參與，國家應該整合科技項目的管理平臺，設立統(tǒng)一的項目知識產(chǎn)權(quán)評價與監(jiān)督機構(gòu)，以協(xié)調(diào)各合作項目的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管工作，避免分散的多頭管理和無序的重復開發(fā)。大型航天企業(yè)內(nèi)部要建立專門的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管機構(gòu)，賦予職權(quán)，配備專門人員。在外空探索合作項目中增加知識產(chǎn)權(quán)在項目結(jié)題驗收中的權(quán)重，并組織知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員對項目的科技成果進行評價，對于風險性較大的項目，應該重點評價合作項目的基礎研究和前沿科技探索創(chuàng)新意義，對于風險性較小的項目，應重點評價合作項目知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化情況，或者將項目知識產(chǎn)權(quán)交由第三方專業(yè)機構(gòu)進行評價①科技部與財政部共同起草的《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》中針對國家科技管理平臺的改革提出，要依托專業(yè)機構(gòu)管理項目，設立戰(zhàn)略咨詢和綜合評審委員會，建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機制。。對于未達到預期知識產(chǎn)權(quán)目標的項目，除收回資助金額外，還應追究項目承擔方的違約責任，以此督促項目承擔方嚴格落實項目知識產(chǎn)權(quán)要求。

[1]孫國瑞.航空航天技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)[J].科技與法律，2004（2）：71-76.

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The Analysis of the Intellectual Property Protection in Exploring Outer Space International Cooperation in China

CAI Gaoqiang，LIU Gongqi
（Faculty of Law，Xiangtan University，Xiangtan Hunan 411105，China）

The form of international cooperation in China's outer space explore has developed from bilateral cooperation to multilateral cooperation，the degree of cooperation is deepening，technology exports and cooperative research become normal.For the protection of the intellectual property rights of the existing technology in the cooperation，the confidentiality provisions shall be stipulated in the agreement，and the implementation conditions of the improvement patent and the liability for breach of contract shall be made clear.For the cooperative research technology，we should consider the contribution of the cooperative parties，and clarify the interest sharing mechanism of the intellectual property through the cooperation agreement.Space technology has national defense sensitivity，it should seek a reasonable balance between national interests and interests，confidentiality and openness.To this end，we should establish the evaluation mechanism of intellectual property of cooperative projects and the hearing system of the state intervention right.In order to enhance China’s intellectual property competitiveness in space technology，we should strengthen the contract management of external cooperation and enterprises internal affairs，reduce the uncertainty of the allocation of intellectual property rights in the cooperation，and establish the classification evaluation mechanism of intellectual property rights according to the difference risk of cooperation project.

outer space;international cooperation;intellectual property rights;management system

DF991

A

1009-3370（2016）06-0119-06

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0616

[責任編輯：簫姚]

2016-04-27

“法治湖南建設與區(qū)域社會治理協(xié)同創(chuàng)新中心”平臺建設項目（湘教通[2013]448號）

蔡高強（1967—），男，法學博士，教授，E-mail：caigaoq@xtu.edu.cn；劉功奇（1989—），男，博士研究生，“法治湖南建設與區(qū)域社會治理協(xié)同創(chuàng)新中心”研究人員，E-mail：531738076@qq.com