潘昱庭，吳慈生

(1.合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，安徽合肥230009；2.北方民族大學(xué)管理學(xué)院，寧夏銀川750021)

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經(jīng)濟增長要素的協(xié)同效應(yīng)研究述評

潘昱庭1,2，吳慈生1

(1.合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，安徽合肥230009；2.北方民族大學(xué)管理學(xué)院，寧夏銀川750021)

摘要：經(jīng)濟增長投入要素的多元化是經(jīng)濟增長和發(fā)展的新特征，各要素的協(xié)同作用，尤其是物質(zhì)資本與知識資本的協(xié)同機理及路徑，是研究經(jīng)濟增長和發(fā)展問題的新思路。

關(guān)鍵詞：物質(zhì)資本；知識資本；協(xié)同效應(yīng)；經(jīng)濟增長

物質(zhì)資本作為長期存在的生產(chǎn)要素形式，在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中占據(jù)主導(dǎo)地位，傳統(tǒng)資本理論體系也建立在以物質(zhì)資本為研究對象的基礎(chǔ)上。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，影響經(jīng)濟增長的要素形態(tài)日趨復(fù)雜，教育、生產(chǎn)經(jīng)驗、人力資本、知識產(chǎn)業(yè)等因素在經(jīng)濟發(fā)展中的重要性日益凸顯。知識資本的概念由加爾布雷斯首次提出，他認(rèn)為知識資本中蘊含的知識不再是靜態(tài)的無形資產(chǎn)，而是一個有效管理和利用知識的過程。1986年，Paul M. Romer建立了將知識作為內(nèi)生變量的競爭均衡模型，研究證實知識在經(jīng)濟增長中的重要作用[1]。改革開放以來，中國經(jīng)濟的高速增長主要來源于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的投入貢獻(廉價的勞動力、土地資源與巨大的金融資本)與改革開放的政策紅利。張小雪分析認(rèn)為，改革開放以來，我國物質(zhì)資本積累對產(chǎn)出增長的貢獻率高達64%[2]。經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼指出，(物質(zhì))資本是遵從收益遞減規(guī)律的。因此，如何使經(jīng)濟要素投入合理分配、互生協(xié)同，是中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要課題。

一、物質(zhì)資本和人力資本的協(xié)同與經(jīng)濟增長

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的發(fā)展，蘊含知識技能的人力資本及日新月異的技術(shù)發(fā)展等多元化經(jīng)濟因素成為解釋經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵性因素。從資源利用的角度，可以將產(chǎn)業(yè)發(fā)展分為物質(zhì)資本密集型和人力資本密集型兩種類型。如何安排這兩種戰(zhàn)略類型的不同比例組合，必須基于資源、技術(shù)和生產(chǎn)要素稟賦的基本情況[3]。

1.物質(zhì)資本優(yōu)先論。David Ricardo和Thomas Malthus認(rèn)為土地是除勞動力以外的決定性生產(chǎn)要素，然而隨著歐洲工業(yè)革命爆發(fā)，土地在財富增長中的價值逐漸變小，物質(zhì)資本作為生產(chǎn)要素在各國財富增長中的重要性日益明顯。R.F.Harrod(1939)和Domar(1946)指出一個時期經(jīng)濟的均衡增長條件是該時期國民收入增長率提高到使由它引致的投資等于這一時期的全部儲蓄[4][5]。隨著古典經(jīng)濟學(xué)理論的發(fā)展，越來越多的學(xué)者認(rèn)為物質(zhì)資本在經(jīng)濟增長中發(fā)揮著主要作用，并認(rèn)為物質(zhì)資本積累是人力資本積累的前提。在我國1982年至1997年的經(jīng)濟發(fā)展中，物質(zhì)資本及輸出率仍然是我國經(jīng)濟增長的關(guān)鍵性投入資本，勞動力、人力資本和未解釋部分(暫假設(shè)為全要素生產(chǎn)率)三者之間的貢獻十分接近[6][7]。改革開放后的幾十年，雖然技術(shù)進步所帶來的全要素生產(chǎn)率具有明顯作用，但物質(zhì)資本的巨大投資和儲蓄仍然是我國經(jīng)濟增長的重要源泉。

2.人力資本優(yōu)先論。人力資本優(yōu)先論的觀點主要基于人力資本理論。人力資本理論認(rèn)為人力資本不僅包含了可直接作用于經(jīng)濟產(chǎn)出的勞動力，更體現(xiàn)在其產(chǎn)生外溢效用的間接作用，這種人力資本收益者的擴散性決定了人力資本作用的收益遞增性，因此，人力資本積累對經(jīng)濟增長的貢獻遠比物質(zhì)資本、勞動力重要得多(西奧多·W.舒爾茨、貝克爾，1987)。Robin Grier對撒哈拉以南非洲21個國家進行了分析，認(rèn)為人力資本每增長1個百分點將導(dǎo)致物質(zhì)資本增長0.49個百分點，而物質(zhì)資本每增長1個百分點使得人力資本增長0.22個百分點[8]。我國學(xué)者胡永遠對我國1996年至2000年省際人力資本與物質(zhì)資本進行分析，認(rèn)為兩者之間存在雙向內(nèi)生關(guān)系，且人力資本增加對物質(zhì)資本的影響作用明顯高于物質(zhì)資本增加對人力資本的影響作用[9]。孫敬水認(rèn)為，1978年至2004年我國人力資本對經(jīng)濟增長的彈性遠遠大于物質(zhì)資本的彈性，表明人力資本對經(jīng)濟增長的推動作用已日益顯現(xiàn)[10]。從上述分析可以看出，不論是國際層面，還是國內(nèi)省際層面的研究，都表明物質(zhì)資本和人力資本在促進經(jīng)濟增長的過程中是相輔相成的內(nèi)生聯(lián)立關(guān)系，且人力資本的作用均強于物質(zhì)資本的作用。

3.綜合作用論。Robert E.Lucas,Jr.(1993)認(rèn)為物質(zhì)資本和人力資本相輔相成，要保持一定的增長率，物質(zhì)資本與人力資本的增長應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)[11]。孫敬水認(rèn)為物質(zhì)資本存量增長較快，且短期內(nèi)對GDP增長有較大的促進效應(yīng)；人力資本存量的增長緩慢，但對長期經(jīng)濟增長有持續(xù)的拉動效應(yīng)[10]。王翠認(rèn)為經(jīng)濟增長中人力資本投資與物質(zhì)資本投資的最佳組合，取決于經(jīng)濟增長中人力資本產(chǎn)出彈性系數(shù)與物質(zhì)資本產(chǎn)出彈性系數(shù)的對比關(guān)系[12]。綜上所述，物質(zhì)資本和人力資本的協(xié)同作用才是經(jīng)濟發(fā)展的重要推動因素，在關(guān)注人力資本積累的同時，應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，保證物質(zhì)資本投入的適當(dāng)性，充分開發(fā)和利用人力資本，提升人力資本的外溢性作用。

二、知識資本協(xié)同作用對經(jīng)濟增長的影響

20世紀(jì)80年代以來，急劇增長的知識存量與持續(xù)提高的科技水平推動了人力資本理論的進一步發(fā)展。1996年，OECD在其《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》的報告中正式提出“知識經(jīng)濟”。自此，知識資本的提出豐富了人力資本對于經(jīng)濟發(fā)展以及社會進步的功能概念。

協(xié)同學(xué)理論由H.哈肯在20世紀(jì)60年代創(chuàng)立。協(xié)同學(xué)理論認(rèn)為，管理中的協(xié)同倍增是指各子系統(tǒng)之間同向合作、相互配合，克服或明顯減少在非協(xié)同狀態(tài)下出現(xiàn)的一系列負(fù)面效果，從而減少或避免內(nèi)耗，提高相關(guān)要素在協(xié)同工作中的工作效能，產(chǎn)生互補效應(yīng)，從而使系統(tǒng)功能放大并產(chǎn)生“2+2>4”的效果[13]。

1.知識資本內(nèi)部協(xié)同。知識資本內(nèi)部協(xié)同是指在知識資本積累過程中各維度要素互相合作、協(xié)調(diào)，進而形成集體效應(yīng)并對知識資本的積累產(chǎn)生正向作用。對于知識資本各維度的協(xié)同機理及作用路徑，我國學(xué)者的研究多從以下幾個方面入手。

建立知識資本多維模型，分塊化地考察知識資本內(nèi)部自組織路徑模式。趙坤等構(gòu)建了知識資本存量結(jié)構(gòu)的二維或多維轉(zhuǎn)化模式，認(rèn)為知識資本水平較低的區(qū)域，應(yīng)根據(jù)自身優(yōu)勢積累知識資本；知識資本水平較高的區(qū)域，應(yīng)利用區(qū)域優(yōu)勢擴大知識資本的轉(zhuǎn)移和滲透[14]。王學(xué)軍等構(gòu)建了區(qū)域智力資本(H-R-S結(jié)構(gòu))的測度指標(biāo)體系，分析認(rèn)為區(qū)域智力資本三要素必須發(fā)揮協(xié)同作用才能有效地培育區(qū)域創(chuàng)新能力，其中區(qū)域結(jié)構(gòu)資本優(yōu)化尤其是制度創(chuàng)新十分重要[15]。吳慈生、李興國構(gòu)建了知識資本指數(shù)模型及指數(shù)測度指標(biāo)體系[16](79，102)，并以我國31個省(直轄市、自治區(qū))為樣本，分析了各區(qū)域知識資本指數(shù)的空間分布及結(jié)構(gòu)特點，創(chuàng)新性地探討了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動因及其與知識資本的關(guān)系。

建立協(xié)同度概念，整體化考量協(xié)同程度及影響效應(yīng)。Wu Cisheng，Song Meng等建立了區(qū)域知識資本和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展協(xié)同度公式，測算了我國1995年至2007年知識資本與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)同度系數(shù)，指出知識資本中人力、結(jié)構(gòu)、關(guān)系三大資本通過向心運動的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，相互作用，相互影響，能量越高，其所帶動的知識資本提升越快，進而更能帶動區(qū)域經(jīng)濟的整體發(fā)展[17]。王向華構(gòu)建了知識資本協(xié)調(diào)度模型，并運用2000年、2005年、2010年各省(直轄市、自治區(qū))知識資本協(xié)同度數(shù)值及天津、北京、上海時間序列上的知識資本協(xié)同度數(shù)值加以驗證[18]。

從系統(tǒng)動力學(xué)角度分析知識資本內(nèi)部協(xié)同的運作模式。唐新貴等通過建立區(qū)域知識資本系統(tǒng)動力學(xué)結(jié)構(gòu)圖分析得出，知識資本的協(xié)同指其內(nèi)生因素智慧資本和技術(shù)資本二者的增長率出現(xiàn)均衡點，達到一種均衡狀態(tài)，從而出現(xiàn)收斂[19]。

2.物質(zhì)資本與知識資本的協(xié)同作用。胡鞍鋼、王亞華認(rèn)為，我國對于知識資本的投資率偏低，過高的物質(zhì)資本投資率和過低的知識資本投資率導(dǎo)致硬件與軟件投資不匹配，是經(jīng)濟資本投資結(jié)構(gòu)最大問題[20][21]。劉浩等對我國2004年至2011年除西藏外的30個省(直轄市、自治區(qū))進行了資本投資分析，研究顯示，相對于物質(zhì)資本投資而言，知識資本對經(jīng)濟的推動作用較??；人力資本、流程資本、市場資本起到明顯正向影響作用，產(chǎn)值彈性依次為0.264 288、0.158 216、0.050 188[22]。李海東對距離協(xié)同模型進行了創(chuàng)新，基于測量區(qū)域現(xiàn)有狀態(tài)與理想狀態(tài)或者基點狀態(tài)的差距這一思想，引入理想規(guī)劃值，運用相對距離比來衡量區(qū)域系統(tǒng)發(fā)展度；運用各子系統(tǒng)間的灰色關(guān)聯(lián)度來確定子系統(tǒng)間的拉動因子，并以皖江城市帶為例實證檢驗了協(xié)同度評價方法[23]。

三、研究展望

雖然新經(jīng)濟增長理論解釋了知識是經(jīng)濟增長的主要源泉，演化經(jīng)濟學(xué)突出了組織學(xué)習(xí)是維持核心競爭力的手段，新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)了規(guī)則對經(jīng)濟的意義，但目前經(jīng)濟發(fā)展的研究仍面臨許多有待回答的問題。

1.忽略了經(jīng)濟增長要素間的協(xié)同作用。勞動力、物質(zhì)資本和知識資本是經(jīng)濟增長的重要動力，但相互之間的協(xié)同作用、替代比例、協(xié)同效果等對經(jīng)濟的影響機理及具體路徑尚需做深入的研究。中國經(jīng)濟經(jīng)歷了高速增長，但制度創(chuàng)新滯后、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等現(xiàn)象在一定程度上反映了忽視經(jīng)濟要素協(xié)同性對經(jīng)濟增長的影響。

2.低估了制度變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響。在現(xiàn)實經(jīng)濟運行中，政治制度開放和產(chǎn)權(quán)制度明確的西方發(fā)達國家，并未達到理想的發(fā)展效果；相反，像中國、印度、巴西等發(fā)展中國家卻經(jīng)濟發(fā)展勢頭良好。制度創(chuàng)新是中國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要因素，“增量改革和制度變遷”可以保持適度的社會期望，使發(fā)展處于平緩的曲線上[24]，但制度變遷的內(nèi)涵和外延以及計量研究仍需深入。

3.知識資本及其協(xié)同作用的研究多集中在微觀經(jīng)濟層面。對于知識資本協(xié)同發(fā)展的研究局限主要包括：將知識資本內(nèi)涵局限于科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，從而忽略了人力資本在知識資本積累過程中的外部性及流動性；知識資本要素劃分多種多樣，難以形成系統(tǒng)的、延續(xù)的、辨識度較高的指標(biāo)體系，以及研究方法和系列成果；研究多從提高企業(yè)的經(jīng)濟效益、核心競爭力以及持續(xù)發(fā)展能力等方面著手，而宏觀層面的國家、地區(qū)知識資本的研究缺乏系統(tǒng)性。

未來的研究應(yīng)從以下幾方面開展。一是注重對知識資本內(nèi)在維度及相互作用的研究分析，如此可以揭示知識資本各維度的作用現(xiàn)狀，有助于形成對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的具體對策支持；二是明確區(qū)域知識資本的內(nèi)涵界定，維度之間的相互作用不僅影響維度本身發(fā)展，更作用于知識資本整體的積累；三是對于中國經(jīng)濟增長源泉的討論應(yīng)該從人力資本一邊倒的研究思路逐漸向更加系統(tǒng)、完整的知識資本發(fā)展；四是對于區(qū)域經(jīng)濟增長機制的研究，更應(yīng)著眼于經(jīng)濟要素間的替代關(guān)系、分配比例和協(xié)同效果等層面。質(zhì)言之，在考慮經(jīng)濟增長驅(qū)動力的問題上，應(yīng)厘清知識資本研究框架，科學(xué)、準(zhǔn)確地測算知識資本存量，結(jié)合物質(zhì)資本、制度變遷等經(jīng)濟要素，系統(tǒng)地研究經(jīng)濟的增長問題。

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【責(zé)任編輯馬明德】

Review of the Research on Synergy Effect of Economic Growth Elements

PAN Yu-ting1，2， WU Ci-sheng1

(1. School of Management, Hefei University of Technology, Hefei 230009，China;2. School of Management, Beifang University of Nationalities, Yinchuan 750021，China)

Abstract:The diversity of inputs is a new feature of economic growth and development. The synergy effect of economic elements is a new thinking of the research on economic growth and development, especially physical capital and intellectual capital.

Key words:Physical Capital; Intellectual Capital; Synergy Effect； Economic Growth

中圖分類號：F127

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-6627(2016)02-0131-04

作者簡介：潘昱庭(1985-)，女，寧夏銀川人，合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士生，北方民族大學(xué)管理學(xué)院講師，主要從事人力資源管理研究；吳慈生(1962-)，男，安徽樅陽人，合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授，企業(yè)管理研究所所長，博士生導(dǎo)師，主要從事人力資源管理、區(qū)域創(chuàng)新與區(qū)域發(fā)展研究。

基金項目：國家社會科學(xué)基金重點項目“物質(zhì)資本與知識資本的協(xié)同效應(yīng)對經(jīng)濟發(fā)展的影響研究”(13AJY004)

收稿日期：2015-11-13