蔣小鵬，周菲

（1.甘肅中醫(yī)藥大學(xué)；2.甘肅中醫(yī)藥大學(xué)信息工程學(xué)院，甘肅蘭州730000）

基于DEA模型的甘肅省內(nèi)高等院?？萍假Y源利用效率研究

蔣小鵬1，周菲2

（1.甘肅中醫(yī)藥大學(xué)；2.甘肅中醫(yī)藥大學(xué)信息工程學(xué)院，甘肅蘭州730000）

文章運(yùn)用D EA軟件中的BBC模型和M almquist指數(shù)，綜合評(píng)價(jià)“十二五”期間甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源的配置情況和利用效率。研究結(jié)果表明：2015年甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源利用的總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為0.898、0.931和0.957。2011—2015年甘肅省內(nèi)理工農(nóng)醫(yī)類高校科技資源的利用效率相對(duì)較高，文科院校效率相對(duì)較低，新合并或新升級(jí)高校的效率快速提升。單純?cè)黾涌蒲薪?jīng)費(fèi)并不能有效增加高?？蒲挟a(chǎn)出，應(yīng)加大頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)高?？萍假Y源的存量調(diào)整和結(jié)構(gòu)優(yōu)化；提高科技資源配置的精細(xì)化水平，實(shí)行分類指導(dǎo)政策。

高等院校；科技資源；利用效率；研究

高等院校是我國科技創(chuàng)新的主體，也是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校在國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中一直發(fā)揮著知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)傳播的重要功能[1]?？萍假Y源是高?？萍紕?chuàng)新的基礎(chǔ)，科技資源的數(shù)量和配置情況直接決定著高校的科研水平和創(chuàng)新能力?？茖W(xué)評(píng)價(jià)高?？萍假Y源的利用效率，對(duì)于政府制定科學(xué)的預(yù)算方案、合理配置科技資源、提升現(xiàn)有資源的利用水平有重要意義。對(duì)于高校而言，通過與其它院校對(duì)比，發(fā)現(xiàn)本?？萍假Y源利用中存在的問題，從而加強(qiáng)對(duì)科研活動(dòng)的監(jiān)管，提升管理水平，優(yōu)化科技資源配置效率，實(shí)現(xiàn)科技資源利用最大化的目標(biāo)[2]。

一、資料來源與研究方法

（一）資料來源

本文根據(jù)2011—2015年《高等院校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)、蘭州城市學(xué)院、隴東學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、西北民族大學(xué)、甘肅民族師范學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州文理學(xué)院、蘭州大學(xué)、西北師范大學(xué)（甘肅政法學(xué)院、蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)據(jù)缺失）各年度科技資源投入和產(chǎn)出的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA 2.1軟件中的BCC模型和malmquist指數(shù)對(duì)以上各所高校科技資源的利用效率進(jìn)行測(cè)算、比較和分析。

（二）研究方法

首先，本文在規(guī)模報(bào)酬變化（VRS）假設(shè)下，運(yùn)用BCC模型，基于2015年《高等院?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》公布的最新數(shù)據(jù)，對(duì)甘肅省內(nèi)14所高?？萍假Y源利用的總體效率進(jìn)行分解，得到每所高校的純技術(shù)效率和規(guī)模效率。然后再根據(jù)各決策單元（Dicision Making Units，DMU）的效率值和松弛量，得到各所高校相應(yīng)的投入和產(chǎn)出理想值。其中松馳值計(jì)算選取的是多階段（multi-stage method）測(cè)算方法。

其次，基于2011—2015年《高等院校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中各年度各高?？萍假Y源的投入和產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用malmquist指數(shù)法，分別按時(shí)間和按高校分類，對(duì)各決策單元的總體效率（tfpch）、技術(shù)效率（effch）、科技進(jìn)步（techch）、純技術(shù)效率（pech）、規(guī)模效率（sech）分別進(jìn)行評(píng)價(jià)和測(cè)算，并對(duì)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行比較與分析[3]。

二、甘肅省內(nèi)高等院?？萍假Y源利用效率評(píng)價(jià)

（一）基于BCC模型的甘肅省內(nèi)高校科技資源利用效率分析

1.指標(biāo)選取

綜合考慮指標(biāo)的可得性、全面性、科學(xué)性、代表性、簡潔性、整合性等原則，本文選取以下指標(biāo)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體

系，具體如表1所示：

表1 甘肅省內(nèi)高?？萍紕?chuàng)新的投入與產(chǎn)出指標(biāo)

2.BCC模型的評(píng)價(jià)結(jié)果

表2 2015年甘肅省內(nèi)高等院?？萍假Y源的利用效率值

從表2中可以看出，2015年甘肅省14所省內(nèi)高校的總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為0.898、0.931和0.957?？傮w效率有效的高校8所，占57.14%，純技術(shù)效率有效的10所，占71.4%，規(guī)模效率有效的8所，占57.14%。

從總體效率看，蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)、隴東學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州文理學(xué)院、西北師范大學(xué)8所高校的總體效率均等于1，說明以上高校科技資源利用達(dá)到了DEA有效，即現(xiàn)有科技資源投入產(chǎn)出達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)，技術(shù)效率和規(guī)模效率均有效。蘭州城市學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、西北民族大學(xué)、甘肅民族師范學(xué)院、蘭州大學(xué)科技資源利用的總體效率均小于1，為DEA無效或弱有效，其中蘭州城市學(xué)院科技資源利用的總體效率最低，僅為0.452。

從純技術(shù)效率看，蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)、隴東學(xué)院、甘肅民族師范學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州文理學(xué)院、蘭州大學(xué)、西北師范大學(xué)10所高?？萍假Y源利用的純技術(shù)效率等于1，說明多數(shù)理工農(nóng)醫(yī)類院校和綜合性大學(xué)有較高的管理水平和技術(shù)水平，能充分挖掘本校現(xiàn)有科研資源的潛力，科技資源達(dá)到了相對(duì)最佳產(chǎn)出值。但蘭州城市學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、西北民族大學(xué)、甘肅民族師范學(xué)院和蘭州大學(xué)科技資源利用的純技術(shù)效率值均小于1，說明這些高校的科研能力和管理水平方面存在著帕累托改進(jìn)的余地，現(xiàn)有科技資源尚未充分利用，應(yīng)優(yōu)化科技資源的結(jié)構(gòu)，發(fā)揮合力作用。

從規(guī)模效率看，蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)、隴東學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州文理學(xué)院、西北師范大學(xué)8所高校科技資源的規(guī)模效率為1。說明以上高校在現(xiàn)有科研資源的規(guī)模下，人才、科研經(jīng)費(fèi)和科研設(shè)備得到了充分的利用，實(shí)現(xiàn)了給定投入下產(chǎn)出的最大化。蘭州城市學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、西北民族大學(xué)、甘肅民族師范學(xué)院、蘭州大學(xué)科技資源的規(guī)模效率均小于1，說明這些高校沒有達(dá)到或超越了最優(yōu)規(guī)模。西北民族大學(xué)和蘭州大學(xué)科技資源處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)（drs），說明西北民族大學(xué)和蘭州大學(xué)科技資源已超出最優(yōu)配置規(guī)模，當(dāng)前規(guī)模下所投入資源沒有得到充分利用，存在資源浪費(fèi)和供給相對(duì)過剩。蘭州城市學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、甘肅民族師范學(xué)院處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)（irs），說明這些高?，F(xiàn)有科技資源的規(guī)模相對(duì)較小，無法發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

3.2015 年甘肅省高校科技資源投入松弛變量的評(píng)價(jià)結(jié)果

本文采用投入主導(dǎo)型（Input orientated DEA）方法，測(cè)算在產(chǎn)出既定的情況下所有投入按比例減少的數(shù)量，其中各決策單元投入松弛變量計(jì)算結(jié)果如表3所示：

表3 2015年甘肅省高?？萍假Y源投入松弛變量的評(píng)價(jià)結(jié)果

從表2、表3中可以看出，根據(jù)決策單元的松弛變量值和總體效率，我們把甘肅省14所高校分為三類：

第一類為D EA有效。蘭州理工大學(xué)、蘭州交通大學(xué)、甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)、甘肅中醫(yī)藥大學(xué)、隴東學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州文理學(xué)院、西北師范大學(xué)8所高校的綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率都為1，松弛量均為0，且處于規(guī)模報(bào)酬不變狀態(tài)，說明以上高?？萍假Y源得到了充分利用，達(dá)到了

相對(duì)最佳產(chǎn)出值，為DEA有效。

第二類D EA弱有效。蘭州大學(xué)、甘肅民族師范學(xué)院為DEA弱有效。這2所高校的規(guī)模效率＜1，技術(shù)效率等于1。蘭州大學(xué)處于規(guī)模收益遞減階段，說明該高?，F(xiàn)有科技資源規(guī)模相對(duì)于其它地區(qū)偏大，投入的增長速度大于產(chǎn)出的增長速度，投入水平較高，但投入資源沒有充分利用。甘肅民族師范學(xué)院相反，處于規(guī)模收益遞增階段。它的綜合效率低下主要由于科技資源投入數(shù)量不足，科技資源相對(duì)短缺，但現(xiàn)有科技資源的利用效率較高。

第三類D EA無效。蘭州城市學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、西北民族大學(xué)為DEA無效，這4所高校技術(shù)效率＜1，規(guī)模效率＜1。蘭州城市學(xué)院和西北民族大學(xué)松弛變量均不為0。這些高?？萍假Y源投入規(guī)模有限，科技資源利用效率偏低，還存在投入、產(chǎn)出和效益的不對(duì)稱問題。說明這些高?？萍假Y源沒有達(dá)到或超越了最佳規(guī)模，且現(xiàn)有科技資源利用不充分，應(yīng)加大對(duì)科技資源存量和利用率兩方面的調(diào)整，改革現(xiàn)有高?？萍脊芾眢w制，努力提高科技資源利用效率。

4.2015 年甘肅省內(nèi)高校DEA非有效單元的投入冗余量

對(duì)DEA非有效的決策單元在有效平面上進(jìn)行投影和調(diào)整，可以達(dá)到DEA有效[4]。根據(jù)表3評(píng)價(jià)結(jié)果，我們把2015年甘肅省高?？萍假Y源投入松弛變量不為0的評(píng)價(jià)單元選出，進(jìn)行DEA非有效單元進(jìn)一步測(cè)算，結(jié)果如表4所示：

表4 甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源利用DEA非有效單元的投入冗余量

從表4可以看出，2015年蘭州城市學(xué)院教學(xué)與科研人員X1為240人，目標(biāo)值為150.881人，該學(xué)院教學(xué)與科研人員冗余量為89.119人；研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量X2為50人年，目標(biāo)值為9.403人年，冗余量為40.597人年；當(dāng)年投入科技經(jīng)費(fèi)X3為3 594千元，目標(biāo)值為1 825.342千元，冗余量為1 768.658千元。說明蘭州城市學(xué)院減少教學(xué)與科研人員89.119人、減少研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量40.597人年、減少投入科技經(jīng)費(fèi)1 768.658千元，仍然能夠達(dá)到原來的產(chǎn)出水平。西北民族大學(xué)分析類同。

（二）基于Malmquist指數(shù)的甘肅省內(nèi)高校科技資源利用效率分析

1.按年份分類的甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源全要素生產(chǎn)率的分析結(jié)果

表5 2011—2015各年度甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源的全要素生產(chǎn)率及分解

從全要素生產(chǎn)率（tfpch，簡寫為TFP）看，2011—2015年，甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源的TFP為0.942，增長率為-5.8%。其中，技術(shù)效率增長為1.6%，技術(shù)進(jìn)步率為-7.3%，說明甘肅省內(nèi)高校對(duì)技術(shù)進(jìn)步的重要性重視不足。2011—2012年甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源的TFP最高，增長了2.8%，2012—2013年TFP最低，僅為0.820，其余時(shí)間多為衰退。

從技術(shù)效率變化（effch）看，2011—2015年，甘肅省內(nèi)高校的技術(shù)效率增長了1.6%。技術(shù)效率可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，除2012—2013年純技術(shù)效率＜1，2011—2012年規(guī)模效率＜1外，其余年份的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均大于1。說明“十二五”期間，甘肅省內(nèi)高校的管理水平、科研經(jīng)費(fèi)的使用效率和R&D人員的積極性均有所提高。技術(shù)效率提高是甘肅省高?？萍假Y源TFP增加的主要原因。

從技術(shù)進(jìn)步（techch）看，2011—2015年，甘肅省內(nèi)高校技術(shù)進(jìn)步指數(shù)為0.927，增長率為-7.3%。技術(shù)進(jìn)步的途徑主要有技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移與引進(jìn)。甘肅高校地處經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，多年來高校人才流失十分嚴(yán)重。說明甘肅高校知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新滯后，對(duì)國家急需的關(guān)鍵性技術(shù)和涉及國計(jì)民生的共性技術(shù)突破十分有限，無力引進(jìn)先進(jìn)人才和技術(shù)，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴(kuò)散滯后。因?yàn)門FP可分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，所以技術(shù)進(jìn)步滯后是甘肅高?？萍假Y源的TFP低下的主要原因。

2.按高校分類的甘肅省內(nèi)高?？萍假Y源全要素生產(chǎn)率的分析結(jié)果

從全要素生產(chǎn)率看，2011—2015年，甘肅民族師范學(xué)院、天水師范學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州城市學(xué)院、隴東學(xué)院科技資源的TFP均大于1，說明“十二五”期間以上高?？萍假Y源利用的綜合效率出現(xiàn)了正的增長率，其中甘肅民族師范學(xué)院增長最快，為55.5%。除蘭州文理學(xué)院TFP保持不變外，其它8所院校均呈衰退趨勢(shì)。從技術(shù)效率看，14所院校的技術(shù)效率均大于1，說明技術(shù)效率提高是甘肅高校綜合效率增長的主要因素。但除了隴東學(xué)院、天水師范學(xué)院、甘肅民族師范學(xué)院和蘭州工業(yè)學(xué)院以外，其余高校的技術(shù)進(jìn)步滯后，再次證明技術(shù)進(jìn)步滯后阻礙了甘肅省高?？萍假Y源的綜合效率提高。

三、結(jié)論與討論

（一）主要研究結(jié)論

從2015年的截面數(shù)據(jù)看，甘肅省各高?？萍假Y源利

用效率的差距較大，地處蘭州市高校的效率較高，地處蘭州以外的隴東學(xué)院、天水師范學(xué)院、河西學(xué)院、甘肅民族師范學(xué)院的效率較低。理工農(nóng)醫(yī)類高?？萍假Y源的利用效率較高，文科類院校相對(duì)較低。蘭州大學(xué)科技資源相對(duì)冗余，甘肅民族師范學(xué)院相對(duì)不足。從2011—2015年面板數(shù)據(jù)看，甘肅民族師范學(xué)院、天水師范學(xué)院、蘭州工業(yè)學(xué)院、蘭州城市學(xué)院、隴東學(xué)院這些新合并或新升級(jí)院校“十二五”期間發(fā)展迅速，科技資源綜合效率較高，可能與政府加大投入，管理體制創(chuàng)新、共享規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有關(guān)。

表6 2011—2015年甘肅省內(nèi)各高校科技資源的全要素生產(chǎn)率及分解

（二）具體政策建議

1.加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，全面系統(tǒng)規(guī)劃?？萍假Y源是高校進(jìn)行教學(xué)和科研的基礎(chǔ)，合理配置科技資源是高校進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的有效保障。要強(qiáng)化政府在科技資源配置上的責(zé)任，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化資源配置[5]。在制定預(yù)算時(shí)，既要發(fā)揮211大學(xué)、綜合性大學(xué)科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，同時(shí)兼顧地方性高校，尤其是地處蘭州以外高校的發(fā)展，以便更好發(fā)揮地方性高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的功能，力爭公平和效率兼顧。

2.提升高?？萍假Y源配置的精細(xì)化水平，實(shí)行分類指導(dǎo)政策。目前高?？萍假Y源配置已經(jīng)進(jìn)入了精細(xì)化階段，單純的增加科研經(jīng)費(fèi)并不能有效增加科研成果，政府相關(guān)部門和高校應(yīng)把目光投放到存量調(diào)整和結(jié)構(gòu)優(yōu)化上，做到人才、科研經(jīng)費(fèi)、科研設(shè)備的最佳搭配，充分發(fā)揮科技資源的合力作用。甘肅省部分高校科技資源相對(duì)冗余，部分高校相對(duì)短缺。教育部門配置資源時(shí)，建議組織相關(guān)專家學(xué)者進(jìn)行測(cè)算，按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的投入-產(chǎn)出原理，尋求帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)途徑。加大對(duì)偏遠(yuǎn)地區(qū)高校的科研經(jīng)費(fèi)投入，在一定時(shí)期內(nèi)給予傾斜。甘肅省211大學(xué)和綜合性大學(xué)的優(yōu)勢(shì)地位不可替代，科研資源投入和科研實(shí)力處于領(lǐng)先地位，但科技資源的利用能力并非處于領(lǐng)先地位。相關(guān)部門應(yīng)積極支持并引導(dǎo)部分211大學(xué)和綜合性大學(xué)進(jìn)行科研體制改革，優(yōu)化科技資源結(jié)構(gòu)，提升內(nèi)部管理水平，激活科研人員的積極性，提升現(xiàn)有科技資源的利用效率。

3.提升高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化能力。技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交金額和高校專利授權(quán)數(shù)兩個(gè)變量是評(píng)價(jià)高?？萍紕?chuàng)新的重要指標(biāo)[6]。高校加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化和吸收工作，鼓勵(lì)有條件的高校通過設(shè)立科技園、創(chuàng)業(yè)園、孵化基地等形式，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率。

4.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理。近年來，隨著國家加大對(duì)高校的科研投入，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用不當(dāng)案件頻繁發(fā)展。加快科研經(jīng)費(fèi)管理體制創(chuàng)新，提高科技資金使用效率已成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)之一[7]。建立研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定增長機(jī)制，進(jìn)一步保證研發(fā)經(jīng)費(fèi)在國家財(cái)政投入中的地位[8]，同時(shí)高等院校要強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)規(guī)范化管理，創(chuàng)新新時(shí)期財(cái)務(wù)和審計(jì)制度，確保?？顚Ｓ?，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

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[8]張果，郭鵬.技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長：基于結(jié)構(gòu)方程模型的路徑分析[J].生產(chǎn)力研究，2016，286（5）：27-30.

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F204

A

1004-2768（2016）11-0106-04

2016-09-01

蘭州市2015年第二批科技計(jì)劃項(xiàng)目“醫(yī)學(xué)教育成本核算與補(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)研究”（2015-2-80）；2015年甘肅省社科規(guī)劃項(xiàng)目“甘肅省文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融支持研究”（YB072）、“甘肅省中藥養(yǎng)生業(yè)與旅游業(yè)深度融合研究”（YB069）

蔣小鵬（1968-），男，甘肅甘谷人，甘肅中醫(yī)藥大學(xué)計(jì)財(cái)處高級(jí)會(huì)計(jì)師，研究方向：賬務(wù)管理；周菲（1979-），女，甘肅武山人，甘肅中醫(yī)藥大學(xué)信息工程學(xué)院副教授，研究方向：概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)。