張?zhí)m，柴軍

（上汽通用五菱汽車股份有限公司重慶分公司，重慶401120）

淺析國內(nèi)汽車產(chǎn)品認證

張?zhí)m，柴軍

（上汽通用五菱汽車股份有限公司重慶分公司，重慶401120）

介紹了國內(nèi)外認證體系的內(nèi)容，并結合國內(nèi)認證申報的具體實踐分析了我國認證體系存在的問題及整車參數(shù)管理系統(tǒng)在認證申報中的應用。

汽車；認證體系；型式認證

世界汽車工業(yè)發(fā)展至今已有百余年的歷史，現(xiàn)已形成德國、美國、日本等幾大汽車強國。21世紀后，隨著發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長，汽車市場開始增大，形成了與汽車發(fā)達國家有一定競爭力的汽車市場。

為了保證本國汽車產(chǎn)業(yè)健康有序地發(fā)展，保護本地汽車品牌能在良性的競爭環(huán)境中不斷成長，并結合有效控制汽車增長帶來的日益嚴重的環(huán)境污染，使得各國政府主管部門對汽車制造企業(yè)的監(jiān)管制度不斷完善和加強，在對汽車制造企業(yè)及汽車準入制度的管理、型式認證、審批核準，直至汽車產(chǎn)品的生產(chǎn)及銷售各個環(huán)節(jié)建立起一系列符合各國國情的法律法規(guī)，構建和規(guī)范利于汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的和諧穩(wěn)定的市場環(huán)境，汽車產(chǎn)品的認證制度由此形成并發(fā)展。本文通過對國內(nèi)外認證體系的介紹分析，并結合國內(nèi)認證申報的具體實踐分析了我國認證體系存在的問題及整車參數(shù)管理系統(tǒng)在認證申報中的應用。

1　國內(nèi)外認證發(fā)展

1.1國外認證發(fā)展

歐、美、日等汽車強國在不斷發(fā)展自身汽車產(chǎn)業(yè)的同時，也在加緊發(fā)布并不斷完善本國或本地區(qū)與汽車及汽車產(chǎn)業(yè)相關的各項技術或行政方面的管理規(guī)章制度。一方面保護了本國本地區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，另一方面提高了其它國家或地區(qū)的汽車產(chǎn)品以及汽車產(chǎn)業(yè)的進入門檻，從而最大程度上減少對本國本地區(qū)的汽車相關產(chǎn)業(yè)所帶來的沖擊。這些汽車產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達的國家，歷經(jīng)日積月累的發(fā)展和變革逐步行成了其較為完善的汽車產(chǎn)品認證管理體系，歐洲、美國、日本三大汽車產(chǎn)品認證體系已經(jīng)成為其它國家或地區(qū)建立汽車認證管理制度的參考。

1.2國內(nèi)認證發(fā)展

國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)起步較晚，汽車制造技術水平較發(fā)達國家有一定差距，八十年代中后期伴隨改革開放不斷深入，開始引進世界多數(shù)國家或地區(qū)普遍采用的汽車產(chǎn)品認證和合格評定體系，并結合中國的基本國情，從而逐步形成了有中國特色的產(chǎn)品認證制度。一方面，隨著市場供求關系的不斷變化，政府有關監(jiān)管部門開始重視產(chǎn)品質量的監(jiān)督檢查；另一方面，隨著出口貿(mào)易的急劇增加，在國內(nèi)未形成與國際互認的產(chǎn)品認證檢驗制度的情況下，國內(nèi)產(chǎn)品的認證制度不符合國際慣例的認證形式，從而得不到出口國的認可，遭受了巨大的經(jīng)濟損失，同時也遇到了技術壁壘，導致技術開發(fā)成本的增加。就在這樣內(nèi)外交困的情況下，政府部門開始發(fā)展符合中國國情的認證認可技術服務機構，并參照世界先進國家的標準法規(guī)再結合本國實際情況建立了我國的法律法規(guī)體系。

2　汽車產(chǎn)品認證體系

2.1國外認證體系

2.1.1美國汽車認證管理體系

1953年美國正式頒發(fā)《聯(lián)邦車輛法》，是政府對汽車產(chǎn)業(yè)依法進行規(guī)范管理的標志性文件。美國作為汽車產(chǎn)業(yè)最發(fā)達的國家，同時也是世界法制最為健全的國家之一，構建了汽車在結構設計、生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的管理體系并進行系統(tǒng)化管理。這其中的美國交通運輸部及美國環(huán)境保護署聯(lián)合制訂了汽車產(chǎn)品在安全、環(huán)保、防盜和節(jié)能等方面的法律法規(guī)，以保障汽車產(chǎn)品生產(chǎn)制造體系的運行。美國按照聯(lián)邦法規(guī)對汽車產(chǎn)品進行統(tǒng)一認證，主要包含兩部分：安全符合性認證和環(huán)境保護認證。

安全符合性認證即DOT認證，是對汽車節(jié)能、安全防盜等領域的認證，由國家公路交通安全局進行管理；環(huán)境保護認證即EPA認證是美國對汽車整車和發(fā)動機的符合性認證，涉及汽車環(huán)保領域，它由美國環(huán)保署進行管理。

（1）DOT認證[1]

DOT認證非常嚴格，涉及到汽車安全等項目，若需要將市場打入美國本土，其整車并包括相關零部件必須通過嚴格的審核，并且要求在DOT注冊備案，否則不能在美國市場進行銷售。美國的市場開放度較高，遵循的是自我認證制度。

（2）EPA認證

在美國的法律要求中，除加利福尼亞州外，若想將汽車出口到美國本土進行銷售，一定要先通過其EPA認證并獲得證書，還需張貼獲證標識。

EPA認證原則上由政府負責測試和批準，但實際一般由汽車制造企業(yè)自行進行檢測，并向政府提交測試報告，政府根據(jù)測試報告進行審核和批準，若政府對汽車企業(yè)自行測試的報告有疑問，其會進一步對車輛進行測試并審核。只有通過測試和審核的車輛才被允許在美國市場上銷售。認證申報包含新生產(chǎn)汽車產(chǎn)品的認證及在用車的驗證認證兩部分。

嚴格的汽車產(chǎn)品準入制度要求汽車制造商對進入到當?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品根據(jù)美國的技術法規(guī)要求自行比對認證，即“自我認證”。美國政府對銷售到本地市場的汽車產(chǎn)品進行嚴格的監(jiān)督檢查，如檢查結果不能滿足美國技術標準或法規(guī)要求，會存在一定的安全隱患或不符合環(huán)保要求，將要求相關汽車企業(yè)實施召回，汽車企業(yè)將會面臨巨額的損失。

2.1.2歐洲汽車認證管理體系

歐洲認證體系是通過型式批準（Type Appproval）制度來實現(xiàn)對機動車輛的管理。目前存在兩種汽車型式批準體系，一種是以歐盟指令（EC Directive）為依據(jù)，該指令具有強制約束力，歐盟各成員國必須嚴格按照該指令的要求貫徹執(zhí)行。另一種歐洲汽車型式批準體系主要針對的是車輛系統(tǒng)和零部件，該體系的主要依據(jù)是UN/WP29（聯(lián)合國世界車輛法規(guī)協(xié)調(diào)論壇）制訂并頒布的汽車相關技術要求/法規(guī)（ECE Regulation），歐盟各成員國可以依據(jù)各自的技術水平或區(qū)域差異選擇采用或不采用某一項法規(guī)，所以該法規(guī)的執(zhí)行是非強制性的。

型式認證加自愿召回的認證制度是歐盟各國家共同的認證特點。所謂型式認證是指國家認可的第三方獨立機構證明某一車輛、系統(tǒng)、部件或單技術總成的型式符合相關標準、技術規(guī)范或其強制性的技術要求所采用的規(guī)程。明確要求了在進入某國或某地區(qū)銷售和使用的汽車產(chǎn)品必須符合專門的性能標準并登記在案，以此作為型式批準的唯一依據(jù)。

歐盟各國的交通管理部門負責汽車產(chǎn)品的認證管理，委托其認可的獨立的第三方認證機構進行相關的汽車產(chǎn)品認證。第三方認證機構在汽車企業(yè)的質量體系滿足ISO9000的基礎上對其產(chǎn)品進行歐盟法規(guī)測試，審核通過后認證機構對生產(chǎn)企業(yè)出具相關認證報告，并由交通部對認證機構頒發(fā)證書，生產(chǎn)企業(yè)即可獲得認證標志。

歐盟采取的是自愿召回制度，一旦發(fā)現(xiàn)有問題的產(chǎn)品后可以向政府部門進行備案，實行召回措施。如果車輛制造商故意隱瞞缺陷產(chǎn)品的問題，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)政府部門就要對相關生產(chǎn)企業(yè)采取高額罰款的處罰。在對汽車行業(yè)的監(jiān)管方面，歐洲和美國的做法不同，其監(jiān)管嚴格性小于美國，美國通過DOT和EPA認證來推動汽車企業(yè)向前發(fā)展，而歐洲則通過自愿召回的認證制度來拉動企業(yè)發(fā)展，兩者都需要對汽車企業(yè)的制造過程一致性進行監(jiān)督，以使其區(qū)域內(nèi)的汽車產(chǎn)品具有一定的質量保證。

2.2國內(nèi)認證體系

我國的汽車產(chǎn)品認證實行的是強制性型式認證制度，型式認證主管部門包括國家發(fā)展和改革委員（國家發(fā)改委）、國家工業(yè)和信息化部（工信部）、國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局（國家質檢總局）及其所屬的國家認證認可監(jiān)督管理委員會（國家認監(jiān)委）和國家環(huán)境保護部（環(huán)保部）四大政府機構承擔管理職能的局面，同時公安部、商務部、財政部、海關總署、交通和運輸部等也涉及汽車行業(yè)相關環(huán)節(jié)的管理。

與汽車產(chǎn)業(yè)相關的特大項目的審批工作是由國家發(fā)改委負責，國家工信部管理《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》、《輕型汽車燃料消耗量通告》等內(nèi)容，國家質檢總局包括其下屬機構認監(jiān)委主管強制產(chǎn)品認證的相關工作，國家環(huán)保部管理汽車環(huán)保目錄，北京市環(huán)保局主要負責當?shù)氐钠嚠a(chǎn)品的北京環(huán)保目錄。完成以上政府部門全部的認證申報才能進行車輛的登記上牌，如圖1所示[2]。

圖1　國內(nèi)汽車產(chǎn)品型式認證

3　國內(nèi)認證申報

以某汽車公司為研究對象，通過日常的工作累積及實際運用，分析及描述國內(nèi)產(chǎn)品認證申報包含的公告、國家環(huán)保目錄、CCC認證、燃料消耗量、北京環(huán)保目錄的申報流程和國內(nèi)認證申報的現(xiàn)狀及存在的問題。

3.1認證申報流程

在新產(chǎn)品立項初期，由認證申報人員根據(jù)項目主計劃制定認證申報的工作子計劃，項目負責人按照上報的計劃時間，在項目開發(fā)中后期下達新產(chǎn)品申報的任務給認證申報人員，并對整個申報過程進度監(jiān)督，認證申報人員按計劃實施申報并上報申報進度及關鍵節(jié)點跟蹤情況。

認證申報人員在接收到申報任務輸入的時候及時開展申報工作。整理并收集認證申報過程中的參數(shù)、附圖附件和零部件的強檢報告及CCC證書，按照填寫規(guī)范要求梳理并匯總所有參數(shù)，以保證申報參數(shù)的規(guī)范性及準確性。

申報所需的參數(shù)及資料匯總完成后，認證申報人員在國家行業(yè)主管部門及地方管理機構指定的申報系統(tǒng)中進行參數(shù)錄入，完成錄入核對無誤后提交申報，等待相關部門或機構的受理反饋，及時開展下步的申報工作。

國家相關部門或機構受理或備案整車廠提交的認證申報資料及型式試驗方案獲得批準后，整車廠家可到國家指定的檢驗機構進行型式試驗，并按照申報的試驗方案及時完成強制性檢驗項目并取得合格的強檢報告，并在國家行業(yè)主管部門及地方管理機構指定的申報系統(tǒng)中上傳符合要求的強檢報告。

認證申報人員密切跟蹤及關注所申報產(chǎn)品的審查進度及審查結果是否通過，并及時在國家行業(yè)主管部門及地方管理機構的官方網(wǎng)站上關注每月的公告發(fā)布信息。獲得公告后及時發(fā)布認證數(shù)據(jù)用于整車廠的合格證、車輛一致性證書、燃油標識等生產(chǎn)制造系統(tǒng)的數(shù)據(jù)打印工作，以保障整車廠生產(chǎn)及銷售的成品車能順便在各地車管所登記上牌。

認證申報流程如圖2所示。

圖2　認證申報流程簡圖

3.2認證申報現(xiàn)狀及存在問題

國內(nèi)認證申報體系中的公告、CCC認證、國家環(huán)保目錄、北京環(huán)保目錄、燃料消耗量的認證申報結構復雜，由于各個申報內(nèi)容對口的國家主管部門對認證申報的規(guī)范要求不統(tǒng)一，導致申報項目繁多，申報過程包含的數(shù)據(jù)量極大，申報內(nèi)容多范圍廣，造成參數(shù)填報的重復性、申報流程的復雜性、型式試驗的疊加次數(shù)較多。上述情形對認證申報人員的素質要求較高，由于各個認證內(nèi)容都有時間的限制要求，故在時間緊任務重的工作狀態(tài)下，出現(xiàn)的問題也比較多。

如公告申報中比較重要的部分是基本情況、公告技術參數(shù)、公告照片。這些內(nèi)容在公告發(fā)布后即會在全國各地的車輛注冊登記管理部門網(wǎng)上系統(tǒng)更新，一旦申報錯誤或申報不規(guī)范導致的直接結果就是用戶無法上牌，對車輛生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)銷售影響極大，嚴重的會產(chǎn)生用戶投訴、退車，從而影響車輛生產(chǎn)企業(yè)在消費者心中的形象，帶來負面效應。

4　整車參數(shù)管理系統(tǒng)的應用

基于以上對認證申報流程、申報現(xiàn)狀及存在問題的分析可以看出，公告、國家環(huán)保目錄、CCC認證、燃料消耗量、北京環(huán)保目錄所填報的整車及零部件參數(shù)重復及數(shù)據(jù)量較多，人工收集錄入極易出現(xiàn)錯漏影響申報質量及增加不必要的工作量，因此，針對目前的情況開發(fā)了整車參數(shù)管理系統(tǒng)的申報軟件。

4.1系統(tǒng)的介紹及構成

整車參數(shù)管理系統(tǒng)是針對某汽車企業(yè)所涉及整車及零部件技術參數(shù)并對其進行統(tǒng)一歸口管理的申報工具，具體包括：認證參數(shù)、檢驗報告參數(shù)、MIS系統(tǒng)參數(shù)、整車技術條件參數(shù)，并按內(nèi)部流程進行逐級審批簽署，并能根據(jù)不同需求目的導出各類數(shù)據(jù)報表，以達到整車參數(shù)一致性、有效性的管理，既能保障整車參數(shù)的信息安全性、又可實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，降低認證申報與實際生產(chǎn)零件狀態(tài)不一致的風險，提升了生產(chǎn)一致性的保證能力，提高工作效率及降低人力成本。

整車參數(shù)管理系統(tǒng)組成如圖3所示。

圖3　整車參數(shù)管理系統(tǒng)組成

整車參數(shù)管理系統(tǒng)申報界面如圖4所示。

圖4　整車參數(shù)管理系統(tǒng)申報界面

整車參數(shù)管理系統(tǒng)有以下特點：

（1）填報流程系統(tǒng)化，模塊化；

（2）整車參數(shù)的統(tǒng)一管理，提高數(shù)據(jù)的準確性；

（3）采用電子審批方式，參數(shù)填報過程可跟蹤，數(shù)據(jù)的提交、審核及修改有據(jù)可查，提升認證申報效率；

（4）避免同一參數(shù)在不同認證項目中的重復填寫，減少出錯率，保證認證參數(shù)的唯一性，提升認證申報與實際生產(chǎn)的一致性。

5　結束語

本文通過對國內(nèi)外認證體系的研究分析，結合國內(nèi)認證申報的具體實踐，可以看出國內(nèi)認證體系結構復雜、認證項目繁多，同一認證內(nèi)容由于政府管理部門不同，出現(xiàn)多頭、重復管理的現(xiàn)象。鑒于我國汽車認證體系存在的問題，并借鑒歐美國家的認證管理體系，建議我國的汽車認證體系能盡快實現(xiàn)一體化管理，即指定一個政府專職機構獨立管理所有汽車產(chǎn)品的認證項目，并簡化認證流程及適當降低認證收費，縮短認證周期，為國內(nèi)汽車產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展減負減壓。

整車參數(shù)管理系統(tǒng)的應用，有效地解決了認證申報過程中的常見問題，能在最短的時間，花費最少的認證成本，做出高質量的認證申報工作。下一步的預期是能實現(xiàn)與國家認證申報系統(tǒng)的對接，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在系統(tǒng)中能直接上傳國家申報系統(tǒng)，避免重復填寫及提高工作效率、保障申報質量。

[1]張葉亮，張乃中.北美汽車出口認證體系解析[J].質量與標準化，2014，（1）：53-57.

[2]李懷彬，包佳?。疁\析中國汽車產(chǎn)品型式認證制度[J].上海汽車，2012，（08）：57-61.

Analysis of Domestic Vehicle Product Certification

ZHANG Lan，CHAI jun
（SAIC GM Wuling Automobile Limited by Share Ltd Chongqing Branch，Chongqing 401120，China）

This paper introduces the content of domestic and oversea certification system，and combining with the concrete practice of the domestic certification declaration to declare analyzes the problem of certification system in our country and the vehicle parameters management system in the application of the certification declaration.

vehicle；certification system；type approval

F426

A

1672-545X（2016）10-0128-04

2016-07-18

張?zhí)m（1983-），女，山東菏澤人，研究生，工程師，研究方向為汽車認證。