李曉璇，劉大海，李晨，邢文秀

（1.國(guó)家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；2.中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 青島 266100）

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的初步探索

李曉璇1，劉大海1，李晨2，邢文秀1

（1.國(guó)家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；2.中國(guó)海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 青島 266100）

近年來，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集群式發(fā)展已經(jīng)成為國(guó)家或地區(qū)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、拉動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要方式，逐漸引起學(xué)術(shù)界的高度重視。文章在對(duì)產(chǎn)業(yè)集群、海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群等概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，從影響因素、促進(jìn)效應(yīng)、空間組織模式等3個(gè)方面初步探索海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理，并對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的促進(jìn)效應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)分析，認(rèn)為存在規(guī)模效應(yīng)、輻射效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)等直接效應(yīng)以及自我強(qiáng)化效應(yīng)、累積效應(yīng)和適應(yīng)性預(yù)期效應(yīng)等間接效應(yīng)，對(duì)這些效應(yīng)的原理進(jìn)行深入探討和案例分析。

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)集群；海洋經(jīng)濟(jì)

當(dāng)前，以海洋關(guān)鍵技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求為導(dǎo)向的海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，逐漸成為推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境、保障國(guó)家海洋權(quán)益的核心要素和重要支撐力量。在海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，其集群式發(fā)展特征明顯，能夠在提高海洋資源利用率的同時(shí)節(jié)省企業(yè)交易成本、產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)、促進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。因此，在理論層面探索海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理以指導(dǎo)實(shí)踐，對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要意義。

回顧理論研究文獻(xiàn)，關(guān)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的研究主要集中在對(duì)產(chǎn)業(yè)選取原則［1-2］、指標(biāo)體系［3-4］和發(fā)展路徑［5-8］等問題的探討。學(xué)者們考慮到海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政治性［1］和服務(wù)于國(guó)家海洋權(quán)益保護(hù)［2］等特征，認(rèn)為其指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)基于海洋產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)潛力［3］、帶動(dòng)力［4］和可持續(xù)能力等，并在分析機(jī)遇與挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，從體制機(jī)制［5］、自主創(chuàng)新、投融資［6］、優(yōu)勢(shì)企業(yè)［7］等角度構(gòu)建有效促進(jìn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策體系。

基于此，本文在清晰界定海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)概念的基礎(chǔ)上，嘗試探索海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)理，并對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的促進(jìn)效應(yīng)進(jìn)行深入分析，為海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)和演化提供思路和理論支撐。

1 相關(guān)概念界定

1.1 產(chǎn)業(yè)集群

由于知識(shí)結(jié)構(gòu)和研究視角的差異，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群的概念尚未形成統(tǒng)一意見。綜合相關(guān)研究，有代表性的定義有：Willia mson從生產(chǎn)組織形式的角度出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是一種基于專業(yè)化分工和協(xié)作的，比純市場(chǎng)組織穩(wěn)定、比層級(jí)組織靈活的中間研究性組織，它由眾多中小企業(yè)集合組成［9］。20世紀(jì)90年代，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Econo mic Cooperation and Development，OECD）指出，集群的產(chǎn)生建立在增值生產(chǎn)鏈的基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)集群實(shí)際上是強(qiáng)烈相互依賴的眾多企業(yè)因增值生產(chǎn)鏈聯(lián)系在一起形成的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。MICHAEL［10］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群是指在特定領(lǐng)域中，一群在地理空間上集中且有相互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商和相關(guān)的機(jī)構(gòu)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)空間組織。

基于以上研究，本文將產(chǎn)業(yè)集群定義為一種重要的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織形式，它是大量相互作用的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和中介服務(wù)組織集中在特定的區(qū)域范圍，通過各種活動(dòng)與外界環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)、能量、信息等的交換，形成的一個(gè)主體間聯(lián)系緊密、具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的復(fù)雜系統(tǒng)。

1.2 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

作為一個(gè)新興概念，“海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”尚未有統(tǒng)一定義，就其本身來講，它是海洋高新技術(shù)和海洋科技成果產(chǎn)業(yè)化的結(jié)果，是陸域產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)和科技成果在海洋領(lǐng)域的綜合延伸，具有如下產(chǎn)業(yè)特征：

（1）全局性。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)事關(guān)海洋經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，對(duì)我國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)整體有關(guān)鍵性或方向性的指導(dǎo)意義。此外，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對(duì)于維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益、拓展國(guó)家發(fā)展空間、保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境具有重要戰(zhàn)略意義。

（2）關(guān)聯(lián)性。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通常位于產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的核心環(huán)節(jié)，與前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)緊密，并具有增值空間大、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)性好、資源互補(bǔ)性強(qiáng)的特點(diǎn)［11］。

（3）多主體性。大多數(shù)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公益性與產(chǎn)業(yè)性并存，考慮到外部經(jīng)濟(jì)的作用，私人資本大多不愿進(jìn)入市場(chǎng)。在這樣的情況下，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中就存在政府、市場(chǎng)、民間組織等多主體的博弈。

（4）高投入性。海洋環(huán)境的特殊性使得海洋資源的開發(fā)利用通常需要借助相應(yīng)的設(shè)施與手段，因而相比于陸地同類產(chǎn)業(yè)，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成本較高［12］。此外，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展依賴于多學(xué)科、多技術(shù)的交叉融合，需要在技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、成果商品化等階段投入

大量資金，且回報(bào)期長(zhǎng)。

（5）技術(shù)先進(jìn)性。海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是處于戰(zhàn)略性地位、以關(guān)鍵技術(shù)突破為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)，往往掌握著海洋領(lǐng)域的核心或高新技術(shù)。

綜合考慮以上特征，作者認(rèn)為，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是指以海洋關(guān)鍵技術(shù)突破和海洋資源有效利用為支撐，在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于核心地位，與前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)緊密，具有重要引領(lǐng)作用和巨大發(fā)展?jié)摿Φ母鞣N開發(fā)、利用和保護(hù)海洋的生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)；主要涵蓋海洋生物育種業(yè)、海洋健康養(yǎng)殖業(yè)、海洋醫(yī)藥和生物制品業(yè)、海洋裝備制造業(yè)、海水利用業(yè)、海洋可再生能源業(yè)、深海戰(zhàn)略資源勘探開發(fā)業(yè)、海洋高技術(shù)服務(wù)業(yè)等八大產(chǎn)業(yè)。

1.3 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群

目前尚未有學(xué)者對(duì)“海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群”給出明確定義。從已有的文獻(xiàn)來看，國(guó)內(nèi)學(xué)者一般將“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群”定義為：以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為核心，以政府機(jī)構(gòu)和相關(guān)科研院所為支撐，在某一地域范圍內(nèi)高度集中，這種集中能夠使密切聯(lián)系的相關(guān)企業(yè)和部門形成協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，并產(chǎn)生規(guī)模效益的地域產(chǎn)業(yè)綜合體［13-14］。

基于以上分析，作者認(rèn)為，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群是指在特定的區(qū)域范圍內(nèi)，涉海企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校和中介服務(wù)組織通過產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和知識(shí)鏈聯(lián)結(jié)在一起，以推動(dòng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境和保障國(guó)家海洋權(quán)益為目標(biāo)，進(jìn)行海洋高新技術(shù)和科研成果的研發(fā)、實(shí)驗(yàn)、商品化和產(chǎn)業(yè)化等一系列活動(dòng)和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)群。

2 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究框架

從海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群研究的經(jīng)濟(jì)意義來看，形成機(jī)理是指影響海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的各項(xiàng)因素作用于產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的多種效應(yīng)，以及在效應(yīng)的促進(jìn)下產(chǎn)業(yè)集群形成的模式，即需要明確海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素、促進(jìn)效應(yīng)和空間組織模式。其中，影響因素是產(chǎn)業(yè)集群形成的條件與基礎(chǔ)；促進(jìn)效應(yīng)是產(chǎn)業(yè)集群形成的核心與關(guān)鍵，也是形成機(jī)理研究的重點(diǎn)；空間組織模式是產(chǎn)業(yè)集群形成的途徑與方式。

基于以上對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的定義，可建立一個(gè)關(guān)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究框架（圖1）。

圖1 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究框架

2.1 影響因素

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在何種動(dòng)力作用下聚集成群，又存在哪些力量阻礙集群的發(fā)展？作者認(rèn)為，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群作為一個(gè)組織系統(tǒng)，其形成是多方面影響因素綜合作用的結(jié)果，這些因素包括外在驅(qū)動(dòng)因素、內(nèi)在激勵(lì)因素和障礙因素，這3種因素相互聯(lián)系、相互制約，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)體系（圖2）［15］。

圖2 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的影響因素

其中，外在驅(qū)動(dòng)因素是海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的催化劑，內(nèi)在激勵(lì)因素是海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的根本動(dòng)力，障礙因素則弱化甚至抵消以上兩種因素的驅(qū)動(dòng)力量。

因此，需強(qiáng)化政策驅(qū)動(dòng)、需求驅(qū)動(dòng)和科技驅(qū)動(dòng)等外部動(dòng)力，進(jìn)一步完善制度環(huán)境、擴(kuò)大發(fā)展空間、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；強(qiáng)化資源稟賦激勵(lì)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)激勵(lì)等內(nèi)部動(dòng)力，繼續(xù)發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢(shì)、深化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)；同時(shí)，削弱甚至消除生態(tài)環(huán)境脆弱、資源破壞嚴(yán)重和產(chǎn)業(yè)發(fā)展雷同等障礙因素，以實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)健康發(fā)展。

2.2 促進(jìn)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)集群作為一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織模式，與海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的耦合具有其內(nèi)在必然性，而這一必然性主要是由集群形成的促進(jìn)效應(yīng)決定的。本文重點(diǎn)分析海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的促進(jìn)效應(yīng)，探究海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群這一產(chǎn)業(yè)組織模式的科學(xué)性和必然性。

根據(jù)能否由政府通過調(diào)控直接產(chǎn)生，將海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的促進(jìn)效應(yīng)分為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)（圖3）。

圖3 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的促進(jìn)效應(yīng)

促進(jìn)效應(yīng)是海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的核心與關(guān)鍵，也是開展形成機(jī)理研究的重點(diǎn)。對(duì)各項(xiàng)具體效應(yīng)的深入探討和案例分析在章節(jié)3中詳述。

2.3 空間組織模式

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成是政府和市場(chǎng)共同作用的結(jié)果，其形成模式有很多。本文對(duì)典型模式進(jìn)行歸納，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群形成初期區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的不同，提出3類海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的空間組織模式。①中央擴(kuò)散式，特點(diǎn)為在產(chǎn)業(yè)集群形成過程中產(chǎn)業(yè)的發(fā)展明顯依靠初期區(qū)域內(nèi)的一兩家優(yōu)勢(shì)企業(yè)；②鏈條牽引式，特點(diǎn)為產(chǎn)業(yè)集群形成初期區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的某一段或某幾段相對(duì)較為成熟；③網(wǎng)絡(luò)集成式，特點(diǎn)為產(chǎn)業(yè)集群形成初期區(qū)域內(nèi)有多家企業(yè)形成的中心網(wǎng)絡(luò)，并且有配套的由硬件基礎(chǔ)中心、勞動(dòng)力市場(chǎng)、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等形成的外圍支持網(wǎng)絡(luò)。

3 海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的促進(jìn)效應(yīng)

3.1 直接效應(yīng)

3.1.1 規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)（scale effect，亦稱規(guī)模經(jīng)濟(jì)）是指企業(yè)在區(qū)域內(nèi)集中從而使得交易成本降低的效應(yīng)，是產(chǎn)業(yè)集群形成的主要促進(jìn)效應(yīng)，也是可由政府通過調(diào)控直接產(chǎn)生的效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)模效應(yīng)是指集群或企業(yè)內(nèi)部通過專業(yè)化的分工與協(xié)作實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的連續(xù)生產(chǎn)，當(dāng)規(guī)模達(dá)到一定水平后各生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合使得平均成本下降，集群或企業(yè)整體因此獲得規(guī)模效益。

對(duì)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來說，規(guī)模效應(yīng)非常重要。一方面，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)緊密、互動(dòng)強(qiáng)烈，其形成與發(fā)展需要多學(xué)科、多技術(shù)的交叉融合；另一方面，相對(duì)于陸地同類產(chǎn)業(yè)，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)前期投入普遍較高，對(duì)港口碼頭和相應(yīng)配套設(shè)施的要求也較高。在海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，規(guī)模效應(yīng)會(huì)使其資源共享不斷優(yōu)化、關(guān)聯(lián)企業(yè)不斷增多、交易成本不斷降低，其產(chǎn)業(yè)集群的形成也會(huì)更加容易。

以海洋裝備制造業(yè)為例。目前我國(guó)海洋裝備制造業(yè)的發(fā)展仍處于幼稚期，相關(guān)企業(yè)較少且研發(fā)能力相對(duì)薄弱，配套能力和服務(wù)能力明顯不足，同質(zhì)化嚴(yán)重，尚未形成成熟的產(chǎn)業(yè)體系。在這種情況下，通過政府的總體規(guī)劃和政策引導(dǎo)，促成海洋裝備制造業(yè)的重點(diǎn)布局，在全國(guó)打造幾個(gè)海洋裝備制造業(yè)區(qū)域中心，形成規(guī)模效應(yīng)，對(duì)于后續(xù)產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)集群的形成具有重要意義。

3.1.2 輻射效應(yīng)

輻射效應(yīng)（radiation effect）是指產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在地理空間上向外傳導(dǎo)擴(kuò)散的效應(yīng)，屬于直接效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的輻射效應(yīng)是指經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)利用其在金融、科技、人才、教育、文化等方面的優(yōu)勢(shì)，不斷影響外圍和周邊相對(duì)落后的地區(qū)，逐步實(shí)現(xiàn)整體進(jìn)步。

輻射效應(yīng)對(duì)于海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成十分重要。作為以海洋高新技術(shù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)，海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新；在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，不可避免地形成海洋高新技術(shù)由企業(yè)內(nèi)部向外部傳播的溢出效應(yīng)；技術(shù)的擴(kuò)散會(huì)引起新企業(yè)的加入，企業(yè)群規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)而發(fā)展成為產(chǎn)業(yè)集群。

以海洋健康養(yǎng)殖業(yè)為例。海洋健康養(yǎng)殖業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)在于優(yōu)良品種的培育和健康苗種的繁育

以及養(yǎng)殖方式的科學(xué)性、飼料和藥物的安全性，因此良種選育技術(shù)成為海洋健康養(yǎng)殖業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，掌握良種選育技術(shù)的企業(yè)率先發(fā)展并持續(xù)影響周邊企業(yè)，而隨著關(guān)鍵技術(shù)的擴(kuò)散，越來越多的企業(yè)加入該市場(chǎng)，促成海洋健康養(yǎng)殖業(yè)的集群式發(fā)展。

3.1.3 協(xié)同效應(yīng)

協(xié)同效應(yīng)（synergy effect）是指企業(yè)通過外部協(xié)同和內(nèi)部協(xié)同使集群獲得整體發(fā)展的效應(yīng)，同樣屬于直接效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的協(xié)同效應(yīng)又稱增效作用，是指企業(yè)間或企業(yè)內(nèi)部通過協(xié)同機(jī)制提高資源的利用效率，進(jìn)而獲得更高的盈利能力。

在海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的形成發(fā)展過程中，協(xié)同效應(yīng)具有舉足輕重的地位。通過集群內(nèi)企業(yè)間的密切合作、共享信息和資源，可形成技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)傳播，從而增強(qiáng)研發(fā)能力、降低創(chuàng)新成本；通過與集群外企業(yè)的交流協(xié)作，可促進(jìn)多學(xué)科、多技術(shù)的交叉融合，從而延長(zhǎng)或完善產(chǎn)業(yè)鏈、形成整體效應(yīng)。

以海洋生物育種業(yè)為例。海洋生物育種業(yè)的發(fā)展需要專業(yè)的激光射線設(shè)備、生物化學(xué)人才、海水處理技術(shù)等多方面的支持，這就需要相關(guān)企業(yè)通過與集群內(nèi)企業(yè)的密切合作和與集群外企業(yè)的交流協(xié)作來解決設(shè)備、人才、技術(shù)、資金等難題，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的形成與演進(jìn)。

3.2 間接效應(yīng)

3.2.1 自我強(qiáng)化效應(yīng)

自我強(qiáng)化效應(yīng)（self-reinforcing effect）是指產(chǎn)業(yè)集群要素間互相學(xué)習(xí)以實(shí)現(xiàn)自我強(qiáng)化的效應(yīng)，無法由政府通過調(diào)控直接產(chǎn)生，屬于間接效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的自我強(qiáng)化效應(yīng)又稱黑洞效應(yīng)，是指當(dāng)集群或企業(yè)達(dá)到一定的規(guī)模后就會(huì)產(chǎn)生如黑洞一樣的自我復(fù)制能力，依據(jù)先前經(jīng)驗(yàn)不斷激發(fā)并維持自身行為，使集群或企業(yè)持續(xù)增強(qiáng)。

海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群中的自我強(qiáng)化效應(yīng)主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：涉海經(jīng)濟(jì)單元通過不斷學(xué)習(xí)進(jìn)行自我強(qiáng)化；國(guó)家、地區(qū)或企業(yè)制度通過不斷變遷進(jìn)行自我強(qiáng)化；海洋高新技術(shù)通過不斷創(chuàng)新進(jìn)行自我強(qiáng)化。自我強(qiáng)化效應(yīng)源于集群要素自身生存和生長(zhǎng)的內(nèi)在需要，是推動(dòng)集群由無序向有序演進(jìn)的根本動(dòng)力。

以海洋醫(yī)藥和生物制品業(yè)為例。我國(guó)海洋醫(yī)藥和生物制品業(yè)自我強(qiáng)化效應(yīng)顯著，具體表現(xiàn)在：21世紀(jì)以來沿海地區(qū)相繼成立海洋生物技術(shù)和海洋藥物研究中心，各科研院所互相合作與學(xué)習(xí)，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和再創(chuàng)新，海洋醫(yī)藥和生物制品研發(fā)力量不斷增強(qiáng)。此外，隨著“海洋強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略進(jìn)程的推進(jìn)，各地政府在海洋創(chuàng)新制度上也在不斷學(xué)習(xí)借鑒，亦對(duì)相關(guān)海洋產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展有一定貢獻(xiàn)。

3.2.2 累積效應(yīng)

累積效應(yīng)（accumulation effect）是指企業(yè)在形成產(chǎn)業(yè)集群的過程中不斷積累技術(shù)、人才、資金、信息等資源的效應(yīng)，屬于間接效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的累積效應(yīng)內(nèi)在地包含乘數(shù)效應(yīng)和加速效應(yīng)，是指集群或企業(yè)單位自發(fā)性投入或產(chǎn)出的增長(zhǎng)會(huì)引起投入或產(chǎn)出的連鎖增長(zhǎng)，從而使得集群或企業(yè)的總投入或總產(chǎn)出以放大的形式高速增長(zhǎng)。

累積效應(yīng)是形成海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的催化劑。在海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，資源的累積使得企業(yè)實(shí)力不斷增強(qiáng)，快速成長(zhǎng)的企業(yè)又利用其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大自身規(guī)模，從而形成循環(huán)效應(yīng)，不斷提升海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的整體水平。

以海洋高技術(shù)服務(wù)業(yè)為例。海洋高技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展需要長(zhǎng)期的累積過程，如海上救援服務(wù)系統(tǒng)和海洋信息應(yīng)用服務(wù)軟件的開發(fā)、數(shù)字海洋平臺(tái)的建立等，都需要長(zhǎng)時(shí)間的資源累積。

3.2.3 適應(yīng)性預(yù)期效應(yīng)

適應(yīng)性預(yù)期效應(yīng)（adaptable expectation effect）是指企業(yè)家基于產(chǎn)業(yè)集群以往的成功經(jīng)驗(yàn)而對(duì)未來有良好預(yù)期的效應(yīng)，主要源于企業(yè)家的意識(shí)，也是間接效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的適應(yīng)性預(yù)期效應(yīng)是指人們通過分析某一經(jīng)濟(jì)變量的過去記錄對(duì)該經(jīng)濟(jì)變量的未來進(jìn)行預(yù)期，并根據(jù)預(yù)期和實(shí)際的差距來檢驗(yàn)和修訂預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)，從而不斷矯正預(yù)期。

大多數(shù)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公益性與產(chǎn)業(yè)性并存，其產(chǎn)品具有公共物品特征，私人資本大多不愿進(jìn)入市場(chǎng)。在這種情況下，適應(yīng)性預(yù)期效應(yīng)的作用十分重要。當(dāng)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成就

達(dá)到企業(yè)家對(duì)企業(yè)發(fā)展的理想程度時(shí)，企業(yè)家就會(huì)從心理上認(rèn)同這一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可能性，進(jìn)而做出有利于產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的決策，促進(jìn)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的集聚。

以深海戰(zhàn)略資源勘探開發(fā)產(chǎn)業(yè)為例。深海戰(zhàn)略資源勘探開發(fā)產(chǎn)業(yè)具有明顯的戰(zhàn)略性，對(duì)拓展國(guó)家海洋空間、保障國(guó)家海洋權(quán)益具有重要意義。由于深海戰(zhàn)略資源勘探開發(fā)需要借助相應(yīng)的設(shè)施與手段，發(fā)展成本較高，為減少風(fēng)險(xiǎn)投資，大多數(shù)企業(yè)選擇不進(jìn)入市場(chǎng)；只有在政府的引導(dǎo)下讓部分企業(yè)率先發(fā)展起來并取得一定成績(jī)、形成示范效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)家對(duì)深海戰(zhàn)略資源勘探開發(fā)形成適應(yīng)性預(yù)期，才能保證這一產(chǎn)業(yè)的集群式發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理的研究框架進(jìn)行分析并得出結(jié)論：海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群在政策驅(qū)動(dòng)、需求驅(qū)動(dòng)、科技驅(qū)動(dòng)等外在驅(qū)動(dòng)因素，資源稟賦激勵(lì)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)激勵(lì)等內(nèi)在激勵(lì)因素，生態(tài)環(huán)境脆弱、海洋資源破壞嚴(yán)重、產(chǎn)業(yè)發(fā)展雷同等障礙因素的綜合作用下，通過規(guī)模效應(yīng)、輻射效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)等直接效應(yīng)和自我強(qiáng)化效應(yīng)、累積效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期效應(yīng)等間接效應(yīng)的促進(jìn)作用，在空間地理上以中央擴(kuò)散式、鏈條牽引式或網(wǎng)絡(luò)集成式等組織模式形成。

此外，本文對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理研究的重點(diǎn)即促進(jìn)效應(yīng)進(jìn)行總結(jié)，分別以海洋裝備制造業(yè)、海洋健康養(yǎng)殖業(yè)、海洋生物育種業(yè)、海洋醫(yī)藥和生物制品業(yè)、海洋高技術(shù)服務(wù)業(yè)和深海戰(zhàn)略資源勘探開發(fā)產(chǎn)業(yè)為例，對(duì)海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群形成的六大促進(jìn)效應(yīng)進(jìn)行探討分析。建議政府強(qiáng)化扶持力度，根據(jù)區(qū)域?qū)嶋H情況制訂發(fā)展規(guī)劃，使海洋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群在規(guī)模效應(yīng)、輻射效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)的作用下交易成本降低和收益遞增，進(jìn)而促進(jìn)集群的累積和自我強(qiáng)化，并通過企業(yè)家的適應(yīng)性預(yù)期，推動(dòng)集群由無序向有序演進(jìn)。

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Framework Research on the Formation M echanism of M arine Strategic E merging Industrial Cluster

LI Xiaoxuan1，LIU Dahai1，LI Chen2，XIN G W enxiu1
（1.First Institute of Oceanography，S O A，Qingdao 266061，China；2.School of Econo mics，Ocean U niversity of China，Qingdao 266100，China）

In recent years，the cluster develop ment of marine strategic emerging industry has beco me an im portant way to pro m ote industrial co m petitiveness，drive marine econo mic restructuring and realize regional or national leap-forward develop ment，w hich has gradually draw n great attention in academic circles.O n the basis of concept definition ofindustrial cluster，marine strategic emerging industry and marine strategic emerging industrial cluster，the paper systemically studied the formation mechanism fra mew ork of marine strategic emerging industrial cluster fro m the aspects of influential factors，m otivating effect and patterns of special organization.Besides，the paper focused on the m otivating effect，pointed out there are direct and indirect effects，and analyzed the principle of m otivating effect.T he direct effectincludes scale effect，radiation effect and synergy effect.The indirect effect includes self-reinforcing effect，accu m ulation effect and adapta-

M arine strategic emerging industrial，Industrial cluster，M arine econo m y

F124；P74

A

1005-9857（2016）11-0003-06

2016-07-04；

2016-10-09

海洋公益性行業(yè)科研專項(xiàng)（201505001）；海洋公益性行業(yè)科研專項(xiàng)（201205001）；國(guó)家海洋局項(xiàng)目（1511411700023）；山東省軟科學(xué)研究項(xiàng)目（2014R K E29033）.

李曉璇，碩士研究生，研究方向?yàn)楹Ｑ蠼?jīng)濟(jì)與海洋創(chuàng)新政策，電子信箱：lixiaoxuan＠fio.org.cn

劉大海，助理研究員，博士，研究方向?yàn)楹Ｑ髣?chuàng)新政策，電子信箱：liudahai＠fio.org.cn

ble expectation effect，etc..