朱艷紅，滿 寵

(山東理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院,山東淄博255000)

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基于NSFC的山東省基礎(chǔ)研究能力分析

朱艷紅，滿 寵

(山東理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院,山東淄博255000)

獲得國家自然科學(xué)基金項目的能力是衡量地區(qū)和科研機構(gòu)基礎(chǔ)研究力量的一項重要指標(biāo)。 通過統(tǒng)計2006-2015年國家自然科學(xué)基金面上項目、青年科學(xué)基金項目、重點項目、杰出青年基金項目對山東省的資助情況，討論了山東省基礎(chǔ)研究能力的現(xiàn)狀、薄弱環(huán)節(jié)以及今后需要重點加強的措施。

國家自然科學(xué)基金(NSFC)；項目研究；基礎(chǔ)研究

加強基礎(chǔ)研究是提高國家原創(chuàng)性能力、積累智力資本的重要途徑，是躋身世界科技強國的必要條件，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的根本動力和源泉。2015年5月7日，李克強總理在中科院物理研究所考察時強調(diào)，一個國家基礎(chǔ)科學(xué)研究的深度和廣度，決定著這個國家原始創(chuàng)新的動力和活力[1]。在2016年5月30日的全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)九大第二次全體會議上，李克強總理提到，要落實和完善支持創(chuàng)新的政策措施，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，首先要補好基礎(chǔ)研究短板，加大長期穩(wěn)定支持力度，充分發(fā)揮科研院所和高校主力軍作用，調(diào)動企業(yè)和社會力量積極性，增強原始創(chuàng)新能力[2]。同時他還提到，我們政府現(xiàn)在在基礎(chǔ)研究上的投入比國外、比發(fā)達國家要少，為了子孫后代，為了推動經(jīng)濟邁上中高端，再困難這方面的財政投入也只能增加不能減少[3]。國家自然科學(xué)基金(NSFC)是我國支持基礎(chǔ)研究的主要渠道之一，也是各地區(qū)基礎(chǔ)研究經(jīng)費的主要來源。近年來，獲得國家自然科學(xué)基金項目的多少已經(jīng)被眾多單位和機構(gòu)作為評價基礎(chǔ)研究水平的一個重要指標(biāo)[4]3115。山東是經(jīng)濟大省，國內(nèi)生產(chǎn)總值列全國第三，占全國GDP總量的1/9。2013年與廣東、江蘇一起被評為中國最具綜合競爭力的省區(qū)。山東省科技資源、基礎(chǔ)條件和人才隊伍比較好，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟社會發(fā)展的引領(lǐng)作用比較突出。但國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布的“2015年度國家自然科學(xué)基金資助項目統(tǒng)計資料”顯示，山東省國家自然科學(xué)基金面上項目和青年科學(xué)基金項目資助總量在全國的位次分別為第8位、第7位，重點項目資助總量在全國排名第9位，2014年重點項目資助總量在全國的排名僅為第16位[5]，與山東省經(jīng)濟總量在全國的位次極不相稱。并且，國家科技部發(fā)布的“2014年度全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果”顯示，山東省綜合科技進步水平指數(shù)為59.53%，居全國第9位；科技活動產(chǎn)出指數(shù)和科技促進經(jīng)濟社會發(fā)展指數(shù)分別是42.57%和60.70%，分別居全國第13位、第19位，均低于全國相應(yīng)指數(shù)[6]。這一現(xiàn)象應(yīng)該引起山東省有關(guān)部門的高度重視。

一、山東省2006-2015年項目獲資助情況

以國家自然科學(xué)基金委員會官網(wǎng)數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過網(wǎng)站定期發(fā)布的國家自然科學(xué)基金資助情況，對山東省2006-2015年度獲得國家自然科學(xué)基金項目資助情況分類進行各種計量分析(因網(wǎng)站上無2006年、2007年的詳細申請數(shù)據(jù)，部分統(tǒng)計分析從2008年開始)。

(一)獲國家自然科學(xué)基金資助情況

對山東省2006-2015年度獲得國家自然科學(xué)基金面上項目、青年科學(xué)基金項目、重點項目、杰出青年基金項目資助項數(shù)和金額分類進行計量分析。

1．面上項目獲資助情況。面上項目是科學(xué)基金資助項目數(shù)量最多、學(xué)科覆蓋面最廣的一類資助類型，其經(jīng)費占各類項目資助總經(jīng)費的45%以上。表1的數(shù)據(jù)表明，從2006-2015年，山東省獲得國家自然科學(xué)基金面上項目和資助金額同全國的國家自然科學(xué)基金面上資助項目和資助金額趨勢相同，呈逐年穩(wěn)步增加。2006-2015年，山東省共獲資助面上項目5336項，資助經(jīng)費298515.40萬元，在全國的排名中，山東省一直保持相對穩(wěn)定，基本上排第8位。2006年全省共獲批面上資助項目293項，經(jīng)費7961.8萬元，2015年增至702項，經(jīng)費42667.4萬元，分別為2006 年的2.40倍和5.36倍，均高于全國的增長幅度2.25倍、5.03倍。由此看出，山東省獲得國家自然科學(xué)基金面上項目數(shù)和資助經(jīng)費數(shù)的增長，除了國家對科研經(jīng)費投人增加等因素外，也說明山東省的基礎(chǔ)研究能力有所提升。2008年以來，山東省每年獲得國家自然科學(xué)基金面上資助項目數(shù)和資助金額都占全國的4.2%左右。從2006年到2015年(除2007年外)，山東省獲得的國家自然科學(xué)基金面上資助項目數(shù)和資助金額在全國31個省級行政區(qū)中皆居第8位(2007年居第9位)，這說明山東省的基礎(chǔ)研究實力比較穩(wěn)定，在全國屬于科技實力較強省份。但與近年來每年獲得國家自然科學(xué)基金面上資助項目數(shù)和資助金額一直居于全國前三位的北京、上海、江蘇差距較大。2015年，北京獲得資助項目數(shù)為3375項，為山東省702項的4.8倍，上海獲得資助項目數(shù)為1831項，為山東省的2.6倍，江蘇獲得資助項目數(shù)為1725項，為山東省的2.5倍。這與北京、上海、江蘇為國內(nèi)高校和科研機構(gòu)密集地區(qū)有關(guān)，而山東省內(nèi)科研實力較強的著名高校和科研機構(gòu)較少，僅有3所“211”工程高校，而北京有26所，上海有9所，江蘇有11所。

表1 山東省2006-2015年國家自然科學(xué)基金面上項目獲資助情況

2．青年科學(xué)基金項目獲資助情況。青年科學(xué)基金的定位是穩(wěn)定青年科研隊伍，培育后繼人才，扶持獨立科研，激勵創(chuàng)新思維，不斷增強青年人才勇于創(chuàng)新的能力。表2的數(shù)據(jù)表明，2006-2015年，山東省獲得國家青年科學(xué)研究項目和資助金額逐年穩(wěn)步增加，10年共獲資助項目4637項，經(jīng)費100062萬元，居全國第7-9位之間。2006年全省共獲批青年科學(xué)基金資助項目81項，經(jīng)費1830.5萬元，2015年增至873項，經(jīng)費17311.4萬元，分別為2006 年的10.78和9.46倍，均高于全國的增長幅度6.65倍、5.75倍。由此看出，2006-2015年間山東省青年科研人員的基礎(chǔ)研究能力有顯著提升。從2006年到2015年(除2006年、2010年外)，山東省每年獲青年科學(xué)基金資助項目數(shù)和資助金額都占全國的4%以上，2015年達到5.4%，獲得資助項目數(shù)和資助金額的排名也提升到第7位，說明山東省青年科研隊伍越來越強，但與北京、江蘇、上海的差距也較大。以2015年為例，北京市獲得青年科學(xué)基金資助項目數(shù)2346項，江蘇為1856項，上海為1405項，分別為山東省873項的2.69倍、2.13倍、1.61倍。

3．重點項目獲資助情況。重點項目主要支持

表2 山東省2006-2015年國家青年科學(xué)基金項目獲資助情況

面向國家需求和世界科學(xué)前沿的重要研究領(lǐng)域或新學(xué)科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究工作。獲得該類項目資助的是承擔(dān)單位在某個方向具有較好研究基礎(chǔ)的重要體現(xiàn)。表3數(shù)據(jù)表明，山東省2006-2015年總計有117項項目獲得資助，經(jīng)費29877萬元。在全國排名并不穩(wěn)定，除2010年排第7位，2007年、2013年、2015年排第9位外，其它6年都排在第12位以后，2014年甚至排到第16位。說明山東省在承擔(dān)國家自然科學(xué)基金重點項目方面還有較長的路要走，在基礎(chǔ)研究方面，需要進一步夯實研究基礎(chǔ)，進一步提升開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究的能力。

4．國家杰出青年基金項目獲資助情況。國家杰出青年科學(xué)基金主要是為加速培養(yǎng)造就一批能進入世界科技前沿的優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人，該類項目一直是我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最具代表性和影響力的人才類項目。2006年以來，山東省共有45人獲得國家杰出青年科學(xué)基金資助，獲得資助經(jīng)費10926萬元。由表4可以看出，山東省獲得國家杰出青年科學(xué)基金項目的排名靠后，除2009年、2014年排第7位外，其它年份都在第10名之后，2011年僅有1人獲得此資助，排在全國最后。2015年北京、上海、江蘇獲得國家杰出青年基金項目資助的人數(shù)分別是57人、24人、18人，而山東僅有6人，可以看出，山東省在人才潛力發(fā)展、人才培養(yǎng)方面需要進一步努力。

表3 山東省2006-2015年國家自然科學(xué)基金重點項目獲資助情況

表4 山東省2006-2015年國家杰出青年基金項目獲資助情況

(二)不同性質(zhì)單位2008-2015年獲資助情況

分析不同性質(zhì)單位每年獲資助情況，可深入了解山東省不同性質(zhì)單位的基礎(chǔ)研究能力，為山東省基礎(chǔ)研究實力的提升提供政策支持依據(jù)。

1．面上項目獲資助情況。從圖1中看到，高等院校獲4139項，占比最大，占山東省總獲得項目的87.05%；科研單位獲554項，占11.65%；其它主要包括醫(yī)院、機關(guān)等，共獲62項，占1.3%。其中，高等院校的優(yōu)勢最為突出，除2008年外，每年獲得國家自然科學(xué)基金面上項目數(shù)都占山東省的85%以上，說明高等院校是山東省基礎(chǔ)研究的主力軍。

圖1 山東省各不同性質(zhì)單位2008-2015年 獲面上項目資助情況及高等院校所占比例圖

2．青年科學(xué)基金項目獲資助情況。從圖2中看到，高等院校共獲3445項，占山東省總獲得項目的78.08%；科研單位共獲894項，占20.26%；其它單位共獲得73項，占1.65%。與獲得國家自然科學(xué)基金面上項目相比，科研單位獲得青年科學(xué)基金項目所占比例較大，自2013年以來也比較穩(wěn)定，均為79%左右。

圖2 山東省不同性質(zhì)單位2008-2015年 獲青年科學(xué)基金項目資助情況及高等院校所占比例圖

(三)山東部屬高校和地方高校2008-2015年獲資助情況比較

山東省有教育部直屬高校三所，它們也是山東省僅有的三所全國重點大學(xué)。據(jù)教育部2014年公布的全國各省市普通高校數(shù)量，山東省普通高校數(shù)量為130所，其中地方高校127所，遠遠多于教育部直屬高校數(shù)量。通過比較分析教育部直屬高校和地方高校每年獲資助情況，可了解眾多高校和三所部屬高校的基礎(chǔ)研究水平差距。

2008-2015年山東省共獲得國家自然科學(xué)基金面上項目4139項，其中三所部屬高校為2181項，地方高校獲得的項目總數(shù)是1958項，三所部屬高校獲得的數(shù)量占山東省所有高校獲得項目數(shù)的52.69%；2008-2015年山東省共獲得青年科學(xué)基金項目總數(shù)為3445項，其中三所部屬高校獲得1524項，地方高校獲得1921項，三所部屬高校占山東省所有高校獲得項目數(shù)的44.24%。可見，山東省數(shù)量眾多的地方高?；A(chǔ)研究水平與教育部直屬高校存在較大差距，其基礎(chǔ)研究水平有待進一步提高。

圖3 山東省教育部直屬高校和地方高校 2008-2015年獲面上項目資助情況

圖4 山東省教育部直屬高校和地方高校 2008-2015年獲青年科學(xué)基金項目資助情況

由圖3、圖4可以看出，2008-2015年山東省部屬高校獲得國家自然科學(xué)基金面上項目所占山東高校的比例很不穩(wěn)定，2011年為48.71%，2013年為57.19%；而山東省獲青年科學(xué)基金項目資助的數(shù)量逐年穩(wěn)步增加，地方高校相對于教育部直屬高校增幅更明顯，三所部屬高校占山東高校的比例呈逐年下降趨勢，由2008-2009年的50%以上下降到2013-2015年的40%左右，另一方面也反映了地方高校獲青年科學(xué)基金項目的能力逐年提高，其基礎(chǔ)研究能力也在逐年提升。

(四)2008-2015年獲國家自然基金資助情況

基金資助率代表該地區(qū)或單位實際獲得基金資助的情況，能反映該地區(qū)或單位的競爭力和相較于全國平均水平的地位，有助于從基金競爭力角度客觀評價一個地區(qū)或單位基礎(chǔ)研究的實際水平和地位。

圖5 山東省2008-2015年面上項目申請數(shù)、 資助情況及全國資助率情況

圖6 山東省2008-2015年青年科學(xué)基金項目 申請數(shù)、資助情況及全國資助率情況

由圖5、圖6看出，山東省申報國家自然科學(xué)基金面上項目的數(shù)量在2012年達到一個峰值，雖然當(dāng)年獲資助的項數(shù)也是峰值，但總體來看，山東省獲得面上項目的資助率并未隨著申請數(shù)量的增加而增加，而是與全國資助率基本平行，差距在2%-3%。山東省青年科學(xué)基金項目的申報情況與面上項目略有不同，呈逐年遞增趨勢，獲得資助項數(shù)也呈逐年遞增趨勢，資助率除2013年略有下降外，也是呈逐年遞增趨勢。

二、結(jié)論及建議

(一)基礎(chǔ)研究能力略有提升

山東省獲國家自然科學(xué)基金面上項目和青年科學(xué)基金項目資助經(jīng)費2006年為9792.30萬元，2015年為59978.80萬元，增幅512.51%，大于全國總體資助增幅418.20%；獲資助面上項目數(shù)在全國31個省級行政區(qū)中穩(wěn)定保持第8位，獲資助青年科學(xué)基金項目數(shù)由2006年的第9位上升到2015年的第7位?？偭吭龇笥趪铱傮w水平，反映山東省基礎(chǔ)研究整體實力提升較快。這得益于國家自然科學(xué)基金委長期以來的穩(wěn)定支持，也與山東省近年來對基礎(chǔ)研究的重視和投入密不可分，但仍有較大上升空間。

(二)高等院校是山東省基礎(chǔ)研究的主力軍

山東省高校2008-2015年獲國家自然科學(xué)基金面上項目占山東省總獲得項目的87%以上，其中地方高校獲資助項數(shù)也占到全省總數(shù)的40%以上，說明高校是山東省基礎(chǔ)研究的主力軍。但從動態(tài)趨勢來看，高校獲得國家自然科學(xué)基金面上項目占全省的比例從2012年(88.83%)以來呈下降趨勢。而高校獲得青年科學(xué)基金項目占山東省總獲得項目數(shù)的比例為78%，比獲得面上項目數(shù)所占比例低近十個百分點，反映出山東省高校的科研隊伍不很穩(wěn)定，高校內(nèi)的青年科研人員實力較弱，需要采取措施，穩(wěn)定高校的科研隊伍，進一步加強對青年科研人員的扶持和培養(yǎng)。

(三)地方高?；A(chǔ)研究能力提升明顯

山東省部屬高校獲國家自然科學(xué)基金面上項目和青年科學(xué)基金項目總數(shù)由2008年的266項，增加到2015年的598項，增幅為124.81%；地方高校獲國家自然科學(xué)基金面上項目和青年科學(xué)基金項目總數(shù)由2008年的228項，增加到2015年的694項，增幅為204.39%，雖然均大于全國的總體增幅120.22%，但地方高校的增幅更大，說明山東省地方高校的基礎(chǔ)研究能力提升較快。特別是山東省地方高校的青年科研人員，獲得國家青年科學(xué)基金項目的數(shù)量占全省高校數(shù)量的比例逐年上升，在2011年獲得資助項目數(shù)超過教育部直屬高校獲得資助項目數(shù)后繼續(xù)攀升，2014年、2015年達到60%以上。山東省地方高校申報兩類項目的數(shù)量也逐年穩(wěn)步上升，進一步說明山東省地方高?；A(chǔ)研究能力穩(wěn)步提升。這與近年來山東省自然科學(xué)基金委員會設(shè)立山東省自然科學(xué)杰出青年基金，促進青年科技人才成長，培養(yǎng)優(yōu)秀學(xué)術(shù)帶頭人，吸引、鼓勵國內(nèi)外優(yōu)秀青年科技專家，加速高層次人才隊伍建設(shè)的舉措分不開。

(四)獲資助率需要進一步提高

山東省2008-2015年獲得國家自然科學(xué)基金面上項目總資助率為18.63%，其中高等院校的獲資助率為18.49%，均低于全國面上項目的總資助率20.76%；獲得國家青年科學(xué)基金項目總資助率為22.02%，其中高等院校為21.59%，也都低于全國的資助率24.08%。在高等院校中，2008-2015年教育部直屬高校獲面上項目資助率為23.26%，地方高校獲資助率僅為15.06%；教育部直屬高校獲青年科學(xué)基金項目資助率為27.18%，地方高校僅為18.56%。由此看出，山東省的基礎(chǔ)研究能力與全國的平均水平還有差距，山東省獲得國家自然科學(xué)基金項目的實力需要進一步提升，特別是地方高校，需要進一步采取有效措施，提升科技工作者科學(xué)研究能力。

(五)承接大項目的能力有待提高

2006-2015年我省共獲國家自然科學(xué)基金重點項目資助117項，占全國資助項目的2.47%；獲資助經(jīng)費29877萬元，占全國資助金額的2.48%。獲得重點項目數(shù)所占的比例與山東省2006-2015年獲得面上項目數(shù)和青年科學(xué)基金項目數(shù)占全國資助項目數(shù)比例(分別為4.19%、4.63%)有較大差距，顯示山東省在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展多學(xué)科綜合研究、承接國家重點項目的能力有待提高。

綜上所述，山東省獲得國家自然科學(xué)基金項目的數(shù)量逐年穩(wěn)步增長，但獲資助率未達到全國平均水平，承擔(dān)大項目的能力需進一步提高，其基礎(chǔ)研究能力處于全國中上游位置，且其2014年科技活動產(chǎn)出指數(shù)和科技促進經(jīng)濟社會發(fā)展指數(shù)均低于全國相應(yīng)水平，與山東省GDP在全國的位次極不相稱。山東省應(yīng)進一步加大對省內(nèi)基礎(chǔ)研究支持力度，增加科技儲備，為經(jīng)濟發(fā)展提供強大的推動力[7]122。如何結(jié)合山東省科技、經(jīng)濟發(fā)展情況及學(xué)科優(yōu)勢，根據(jù)國家經(jīng)濟、社會、科技發(fā)展需要，以協(xié)同創(chuàng)新為契機，重視科研人才培養(yǎng)，加大基礎(chǔ)科學(xué)研究資助力度，進一步提升源頭創(chuàng)新、提升山東省基礎(chǔ)研究能力，需要做更深入研究。

[1]李克強：科技創(chuàng)新要在“頂天立地”上下功夫[EB/OL].(2015-08-13)[2016-06-17].http://news.xinhuanet.com/politics/2015-08/13/c_1116248500.htm.

[2]李克強：以深化改革更好激發(fā)廣大科研人員積極性[EB/OL].(2016-05-30)[2016-06-17].http://news.xinhuanet.com/politics/2016-05/30/c_1118958212.htm.

[3]馮悅.李克強談科技創(chuàng)新體制機制改革講話被掌聲數(shù)次打斷[EB/OL]. (2016-06-01)[2016-06-17].http://www.chinanews.com/gn/2016/06-01/7890212.shtml.

[4]馬廷燦，曹慕昆，王桂芳.從國家自然科學(xué)基金看我國各省市基礎(chǔ)研究競爭力[J].科學(xué)通報，2011，(32).

[5]國家自然科學(xué)基金委員會.資助項目統(tǒng)計[EB/OL].http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab104/.

[6]中國科技統(tǒng)計.科技進步統(tǒng)計監(jiān)測[EB/OL].http://www.sts.org.cn/tjbg/tjjc/tcindex.asp.

[7]王紅軍，王中昌.對山東省2001-2004年國家自然科學(xué)基金面上項目資助情況的計量分析[J].科技管理研究，2007，(6).

(責(zé)任編輯 魯守博)

2016-08-26

山東省軟科學(xué)研究計劃一般項目“山東省基礎(chǔ)研究能力研究——基于2006-2015年國家自然基金資助情況的分析”(2016RKB01285)。

朱艷紅，女，山東菏澤人，山東理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，教育學(xué)碩士；滿寵，男，山東棗莊人，山東理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院研究生。

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1672-0040(2016)06-0011-06