編譯/肖樹(shù)喬

如何鼓勵(lì)舉報(bào)職業(yè)不當(dāng)行為

編譯/肖樹(shù)喬

舉報(bào)同事玩忽職守在任何一個(gè)行業(yè)都是冒風(fēng)險(xiǎn)的事。這種風(fēng)險(xiǎn)可能是在工作場(chǎng)所遭到粗暴的對(duì)待或者是騷擾、個(gè)人財(cái)產(chǎn)遭到破壞、被排斥、失去晉升機(jī)會(huì)、被辭退，甚至是不能在這個(gè)行業(yè)中繼續(xù)工作下去。舉報(bào)同事玩忽職守常常被看做是對(duì)同事、老板及所屬機(jī)構(gòu)的不忠行為，而舉報(bào)人也常常被指責(zé)為不是良好的合作伙伴。

對(duì)于警察這個(gè)職業(yè)來(lái)說(shuō)，忠誠(chéng)的品質(zhì)比其他任何職業(yè)更被看重。隨時(shí)可能降臨的來(lái)自于共同敵人的危險(xiǎn)使得相互之間的支持和忠誠(chéng)變得尤為重要。這些共同的敵人就是黑幫、有組織的犯罪團(tuán)伙等。工作在一線的警察知道他們的安危依賴于同事的支持。背叛了同伴的警察就會(huì)被同事孤立，得不到應(yīng)該得到的信息，會(huì)陷入等待外援而不得的窘境。

而從另外一個(gè)角度說(shuō)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)玩忽職守行為并且予以改正又是警方維護(hù)公眾形象和獲得公眾信任的必由之路。警察的鼻祖羅伯特·比爾在1829年創(chuàng)立英國(guó)倫敦大都市警察即“蘇格蘭場(chǎng)”時(shí)提出了建警12條。這12條分別是：1.應(yīng)以軍隊(duì)為榜樣，建成一支穩(wěn)定的行之有效的隊(duì)伍。2.必須在政府的控制之下。3.減少犯罪證明警察的效率與效益。4.發(fā)布犯罪統(tǒng)計(jì)是警察的基本工作。5.以時(shí)間和地域科學(xué)分配警力。6.制怒、寧?kù)o、有禮是質(zhì)量的根本保障。7.以形象贏得尊重。8.招募、訓(xùn)練合適人選是執(zhí)法之本。9.公眾安全需要每個(gè)掛牌服務(wù)。10.首腦機(jī)關(guān)必須接近公眾。11.須先見(jiàn)習(xí)后上崗。12.以掌握的犯罪記錄作為分配警力的依據(jù)?！敖ň?2條”貫穿其中的一條重要原則就是贏得公眾的信任。有了公眾的信任，工作起來(lái)就會(huì)容易得多。借助公眾的力量，警察可以順利地搜集信息線索、化解矛盾、幫助問(wèn)題青少年、與社區(qū)形成伙伴關(guān)系、共同努力減少犯罪。與此相反，警察的玩忽職守行為，不管是腐敗，還是濫用暴力，也不管是政策違規(guī)、騷擾、言行粗暴、偏袒、藥物濫用，還是下班后的不當(dāng)行為都能產(chǎn)生信任危機(jī)。報(bào)告失職行為能幫助警方的每一個(gè)個(gè)體成為更好的警察。舉報(bào)可以使相關(guān)部門注意到自身工作存在的問(wèn)題，例如上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的工作存在漏洞、在使用武器方面需要繼續(xù)培訓(xùn)、因低估公眾的支持作用而行為粗魯，或者是流露出種族歧視和性別歧視。對(duì)于上述不當(dāng)行為的及時(shí)干預(yù)能夠增強(qiáng)警察的自我意識(shí)和自覺(jué)糾正自身不當(dāng)行為。既然舉報(bào)同事的不當(dāng)行為這么重要，而舉報(bào)又伴隨著種種危險(xiǎn)，那么如何鼓勵(lì)警察舉報(bào)不當(dāng)行為從而提高公眾對(duì)警察的信任度呢？

機(jī)構(gòu)要求決定舉報(bào)意愿

加拿大進(jìn)行的針對(duì)31個(gè)機(jī)構(gòu)的10264名警察所做的調(diào)查可以回答這個(gè)問(wèn)題。這項(xiàng)名為“執(zhí)法的專業(yè)性”的調(diào)查目的是找出能鼓勵(lì)警察舉報(bào)同事不當(dāng)行為的方法。

來(lái)自加拿大各地不同部門的十位高級(jí)警官總結(jié)出不當(dāng)行為的五種情形。1.為本機(jī)構(gòu)之外的人提供機(jī)密信息。2.報(bào)銷300美元花費(fèi)，而申報(bào)人無(wú)權(quán)報(bào)銷這筆錢。3.因?yàn)楫?dāng)事人是警察而不對(duì)其家庭暴力行為予以指控。4.在下級(jí)警察面前嘲笑布置給自己的任務(wù)。5.對(duì)待公眾習(xí)慣性地粗魯和生硬。研究人員詢問(wèn)參與調(diào)查的人是否愿意匯報(bào)上述列舉的不當(dāng)行為及他們認(rèn)為他們的同事是否會(huì)匯報(bào)。參與調(diào)查的人還會(huì)被問(wèn)及上述行為的適當(dāng)?shù)膽土P措施是什么，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取何種水平的懲罰措施。本項(xiàng)研究的目的是成員是否會(huì)匯報(bào)失職行為，什么因素影響他們匯報(bào)的意愿。

接受調(diào)查的人員來(lái)自加拿大的所有地區(qū)、所有部門和各種警銜，其中39%的被調(diào)查者身居領(lǐng)導(dǎo)崗位。參與調(diào)查機(jī)構(gòu)的規(guī)模小的有25名成員，大的有1.8萬(wàn)名成員，其中有一半的機(jī)構(gòu)規(guī)模在500人以下。

報(bào)告失職行為的意愿在不同的機(jī)構(gòu)之間存在著很大的差異。78%的加拿大皇家騎警的被調(diào)查者同意或者是非常同意他們將報(bào)告上述列舉的五種瀆職行為，而52%的市屬局的受調(diào)查者同意或者是非常同意他們將報(bào)告上述列舉的五種瀆職行為。加拿大皇家騎警是唯一一個(gè)受聯(lián)邦法律管轄﹑要求報(bào)告違反法律和政策行為的機(jī)構(gòu)。盡管上面列舉的五種行為中僅有兩種是違反法律和政策的，屬于加拿大皇家騎警的受調(diào)查者卻更加有意愿報(bào)告所有的五種行為，比來(lái)自地方政府所屬局的受調(diào)查者高了26%?；谶@個(gè)原因，機(jī)構(gòu)的類型在本研究中被列為一個(gè)控制變量。

對(duì)于舉報(bào)最重要的影響因素是機(jī)構(gòu)的類型。加拿大皇家騎警有義務(wù)舉報(bào)不當(dāng)行為，因此該機(jī)構(gòu)成員的舉報(bào)意愿是最為強(qiáng)烈的。如果舉報(bào)瀆職行為是機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我糾錯(cuò)的一個(gè)有效的機(jī)制的話，不舉報(bào)的行為就會(huì)被看做是不履行職責(zé)。此類立法會(huì)減輕警察在決定是否舉報(bào)時(shí)的負(fù)擔(dān)。在那些要求雇員舉報(bào)的機(jī)構(gòu)，雇員表示出更強(qiáng)烈的舉報(bào)意愿就顯得合情合理了。

加拿大皇家騎警更愿意舉報(bào)不當(dāng)行為的另一個(gè)原因是他們享受更大的職業(yè)流動(dòng)性。皇家騎警可以在這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)從一個(gè)地方調(diào)往另一個(gè)地方，因此他們可以避免因舉報(bào)而引起的不友好的工作環(huán)境。對(duì)于調(diào)查數(shù)據(jù)的進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)這種流動(dòng)性起著一定的作用。一個(gè)大的省級(jí)機(jī)構(gòu)管轄著很大的一片區(qū)域，這樣機(jī)構(gòu)里的成員與市級(jí)機(jī)構(gòu)的成員相比則更愿意舉報(bào)不當(dāng)行為（省級(jí)機(jī)構(gòu)的比率是56%，而市級(jí)機(jī)構(gòu)的比率是52%）。

支持職業(yè)化的項(xiàng)目是影響舉報(bào)的另一個(gè)重要因素。兩個(gè)最為重要的項(xiàng)目是道德培訓(xùn)和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。早期干預(yù)項(xiàng)目也有一定的作用。這些發(fā)現(xiàn)對(duì)于警方的領(lǐng)導(dǎo)有鼓舞作用，并且提供了有可操作性的建議。

道德培訓(xùn)的積極影響是這次的研究首次發(fā)現(xiàn)的。但并不是任何的道德培訓(xùn)都有這種影響。為了激發(fā)道德思考，道德培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)是雙向的。當(dāng)被培訓(xùn)者思考所討論議題的時(shí)候，他們更容易改變對(duì)于所討論議題的看法，歸納出所討論議題是有關(guān)公眾信任的重要性、貧困問(wèn)題、患有精神疾病問(wèn)題或者是關(guān)于有效監(jiān)督問(wèn)題。如果被培訓(xùn)者是就這些問(wèn)題進(jìn)行小組討論，觀念的改變會(huì)更加明顯。對(duì)于道德問(wèn)題的反思也加強(qiáng)了對(duì)于道德的重要性的認(rèn)同，要提醒參與培訓(xùn)的人員誠(chéng)信的重要性。

建立職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)辦公室也是一個(gè)重要的項(xiàng)目，它對(duì)于舉報(bào)的意愿有積極的作用。與此相類似，對(duì)于機(jī)構(gòu)的早期干預(yù)項(xiàng)目持積極態(tài)度的人也更樂(lè)意舉報(bào)。他們相信舉報(bào)是用來(lái)幫助警察改進(jìn)工作而不是懲罰不當(dāng)行為的人。

如果機(jī)構(gòu)的成員相信他們的機(jī)構(gòu)對(duì)于小的錯(cuò)誤行為愿意采取補(bǔ)救措施，那么幫助他人獲得他們需要的幫助可能是舉報(bào)的一個(gè)強(qiáng)有力的動(dòng)機(jī)。未來(lái)的立法將使機(jī)構(gòu)的成員有責(zé)任舉報(bào)同事的錯(cuò)誤行為，建議這樣的立法對(duì)于錯(cuò)誤行為也采取補(bǔ)救的措施。

最后，領(lǐng)導(dǎo)實(shí)踐也對(duì)舉報(bào)起到一定的作用。這種作用歸于道德的引領(lǐng)。強(qiáng)調(diào)道德的重要性并且作出榜樣的領(lǐng)導(dǎo)就會(huì)影響下屬的行為。

卡爾蓋瑞局的創(chuàng)新

本研究關(guān)注的許多原則都能在一個(gè)創(chuàng)新性的公共投訴程序中看到。這個(gè)程序是由本研究的一個(gè)參與機(jī)構(gòu)——卡爾蓋瑞局開(kāi)發(fā)的。這個(gè)新的投訴程序的神奇之處就是它增加了成員投訴不職業(yè)行為的意愿?？柹w瑞局開(kāi)發(fā)這一程序的初衷是加速投訴的解決、盡快修正不當(dāng)行為、減少警察在等待投訴解決過(guò)程中的焦慮和不安。對(duì)于此程序的簡(jiǎn)單回顧發(fā)現(xiàn)其依據(jù)的道德原則跟其他類似的機(jī)構(gòu)項(xiàng)目是一樣的。

警察的忠誠(chéng)品質(zhì)更被看重

根據(jù)對(duì)卡爾蓋瑞局受理的對(duì)不當(dāng)行為的投訴分析發(fā)現(xiàn)，其中80%是小案件。這些案件包括：不當(dāng)使用警局的資源（私人使用機(jī)密信息）、不良駕駛習(xí)慣（不必要時(shí)超速、非法停車）、濫用武力或者職權(quán)（不必使用武力時(shí)使用武力、沒(méi)有法律依據(jù)的逮捕）、班下的行為（家庭事務(wù)、在特許煙酒店內(nèi)的行為）、在公眾場(chǎng)合行為失當(dāng)（言語(yǔ)不敬、侮辱性的態(tài)度）。

盡管上述不良行為是經(jīng)常需要處理的，但是卡爾蓋瑞局的處置辦法卻很有其特色。認(rèn)識(shí)到及時(shí)處理不良行為會(huì)幫助員工修正自身行為，不及時(shí)處理投訴會(huì)影響員工對(duì)于公平的期待，卡爾蓋瑞局設(shè)計(jì)了一套程序。

小的投訴案件的復(fù)審程序是這樣的：投訴人直接聯(lián)系職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室或者是公共安全交流辦公室。對(duì)于警員的投訴會(huì)轉(zhuǎn)到協(xié)助公共安全交流辦公室工作的小隊(duì)長(zhǎng)那里。小隊(duì)長(zhǎng)可以跟投訴人直接對(duì)話。不當(dāng)行為會(huì)被記錄在案并且受到評(píng)估。較為嚴(yán)重的投訴會(huì)被迅速轉(zhuǎn)到警督那里，投訴者還會(huì)被要求聯(lián)系職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室。如果投訴者同意的話，不嚴(yán)重的案件將被記錄在案并且立刻轉(zhuǎn)到當(dāng)事人的領(lǐng)導(dǎo)那里。當(dāng)事人的領(lǐng)導(dǎo)會(huì)第一時(shí)間跟當(dāng)事人討論這件事。這一事件也會(huì)在職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室的當(dāng)事人的檔案中存檔。

投訴人也可以就如何干預(yù)不當(dāng)行為提建議，包括直接與被投訴人的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)談話、要求賠禮道歉、要求與被投訴人進(jìn)行討論、建議對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行培訓(xùn)等。通常情況下，當(dāng)事人都選擇接受投訴人的建議。

不管投訴是通過(guò)公共安全交流辦公室的電話還是通過(guò)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室收到的，案件記錄都會(huì)在職業(yè)辦公室的個(gè)人檔案中留存。一旦經(jīng)審查決定是小案件，這一案件就不會(huì)影響當(dāng)事人的職業(yè)發(fā)展。一般的不當(dāng)行為會(huì)在30天內(nèi)由早期的干預(yù)項(xiàng)目來(lái)解決。當(dāng)事人的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和區(qū)域領(lǐng)導(dǎo)會(huì)知道哪些人需要更多的支持。這樣暢通的通道對(duì)于投訴后的后續(xù)工作、職業(yè)糾錯(cuò)和積極的反饋非常有利。

較為嚴(yán)重的投訴案件由一個(gè)多方論壇審議。這個(gè)論壇由一個(gè)高級(jí)警官、職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室的工作人員、參與調(diào)查的警察、武器使用專家、協(xié)會(huì)的代表、三位警司組成的審查小組組成。由三位警司組成的審查小組在論壇召開(kāi)之前獨(dú)立地審議所有記錄下來(lái)的內(nèi)容，并且討論他們?cè)谡搲系陌l(fā)言內(nèi)容。他們決定哪個(gè)案子應(yīng)當(dāng)撤案、哪個(gè)案子應(yīng)當(dāng)干預(yù)、哪些案子應(yīng)當(dāng)舉行正式聽(tīng)證。他們還會(huì)就卡爾蓋瑞局如何改進(jìn)政策、培訓(xùn)和交流以避免類似案件再次發(fā)生提供建議。大多數(shù)的投訴來(lái)自公眾，也有些投訴是來(lái)自同事的。

那么，是什么使得卡爾蓋瑞局的投訴管理制度這么成功？

首先，對(duì)于小的和主要的不當(dāng)行為的處理程序是很公平的。成員們有機(jī)會(huì)參與決定采取合適的干預(yù)措施。被投訴者能夠選擇是否接受投訴者提出的解決方案。當(dāng)人們有機(jī)會(huì)參與到一個(gè)投訴程序中的時(shí)候，他們就更愿意接受結(jié)果，即使這個(gè)結(jié)果對(duì)他們并不利，他們也更愿意視這個(gè)過(guò)程為更加公平。第二，小的錯(cuò)誤行為的投訴也不會(huì)影響被投訴者的職業(yè)發(fā)展。第三，投訴的及時(shí)解決與公平的原則是一致的。俗話說(shuō)，遲到的公正有違公正。對(duì)于投訴的及時(shí)解決也表明高級(jí)管理人員對(duì)于其成員正承受著不確定性的投訴壓力的認(rèn)可，而這種不確定性對(duì)于道德、投入和工作表現(xiàn)有著負(fù)面的影響。

對(duì)于大的不當(dāng)行為案件，由三位警司獨(dú)立地閱讀卷宗和提出處理意見(jiàn)后，由聽(tīng)證會(huì)來(lái)做出最后決定。由職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)辦公室的工作人員、參與調(diào)查的警察、武器使用專家、協(xié)會(huì)的代表參與有助于及時(shí)解決問(wèn)題。公平的原則在整個(gè)過(guò)程中是非常重要的。三位警司的獨(dú)立審查保證了程序的公正，而各方的參與保證了程序的公開(kāi)和透明。

卡爾蓋瑞局的投訴處理程序如果沒(méi)有上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的參與是無(wú)法付諸實(shí)踐的。這種領(lǐng)導(dǎo)程序、領(lǐng)導(dǎo)倫理是員工與領(lǐng)導(dǎo)者之間的橋梁，孕育了對(duì)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的信任。

成功的投訴程序的幾個(gè)重要原則

小的不當(dāng)行為。1.投入地分析，以便對(duì)機(jī)構(gòu)內(nèi)小的不當(dāng)行為有更深的理解。2.將投訴者和被投訴者召集起來(lái)以便迅速解決問(wèn)題。3.對(duì)小投訴的解決辦法是啟發(fā)式的而不是懲罰式的。4.投訴和干預(yù)方法應(yīng)當(dāng)保存在人員的檔案中，但是不會(huì)影響其未來(lái)的職業(yè)發(fā)展。5.為警長(zhǎng)們開(kāi)發(fā)一個(gè)可以遵循的早期干預(yù)的清單。

大的不當(dāng)行為。1.設(shè)立一個(gè)論壇，由高級(jí)警察組成的審查小組客觀地評(píng)估投訴案件的嚴(yán)重程度，決定是否聽(tīng)證。2.論壇應(yīng)當(dāng)由案件的調(diào)查者、職業(yè)辦公室的代表、協(xié)會(huì)的人員、事件相關(guān)領(lǐng)域的專家參與。