中國航天系統科學與工程研究院 賈 怡 張楠楠

NASA技術轉移帶動美國區(qū)域創(chuàng)新能力提升研究

中國航天系統科學與工程研究院 賈 怡 張楠楠

研究表明，美國軍民融合發(fā)展采用的是典型的“軍民一體化”路徑，其中，發(fā)展軍民兩用技術是美國軍民融合發(fā)展的基點與核心。美國國家航空航天局（NASA）作為美國技術轉移工作中最具代表性的機構，近年來在軍民兩用技術轉移轉化方面所取得的成就令世界矚目，已成為其所在區(qū)域科技、工業(yè)創(chuàng)新能力提升的重要驅動器。

NASA的技術轉移機構設置與區(qū)域分布

NASA的技術轉移工作采用分層管理的組織方式，上層總部管理由首席技術專家辦公室、監(jiān)察長辦公室和咨詢團隊等職能辦公室負責，底層運營管理則由下屬10個研發(fā)中心的技術轉移辦公室（OTT）負責，分別以各自所在區(qū)域為主，開展技術轉移的具體工作。NASA研發(fā)中心的分布情況如表1所示。

此外，NASA對美國國家技術轉移中心（NTTC）下轄的六大區(qū)域技術轉移中心進行資助和管理，將每個區(qū)域的國家實驗室、大學和私人研究機構聯接成區(qū)域技術轉移網絡，主要面向本地區(qū)服務，然后再通過計算機聯網建立全國范圍的技術轉移信息網絡，以此有效地組織和協助美國工業(yè)界參與、利用和商業(yè)化NASA的研究項目和技術。NASA管理的六大區(qū)域技術轉移中心分布情況如表2和圖1所示。

NASA通過SBIR/STTR計劃支持區(qū)域內小企業(yè)創(chuàng)新

2014年，NASA在小企業(yè)創(chuàng)新研究（SBIR）計劃和小企業(yè)技術轉移（STTR）計劃中共計投入資金1.75億美元。2015年，美國國內獲得NASA SBIR/STTR計劃支持項目共525個，分布在美國境內的32個州，擁有受助項目數量名列前10的州所獲得的受助項目占總項目數的68%，其中，加利福尼亞州以119個受助項目位居榜首，占總數的22%。結合NASA研究中心的分布情況可以看出，前10名的州中有6個州是NASA研究中心所在地，而僅加利福尼亞州一地就擁有3個研究中心。可見，NASA研究中心對于當地企業(yè)開展創(chuàng)新活動具有非常積極的影響，其在當地企業(yè)中的投入也遠高于其他各州。

另外，紐約地區(qū)在SBIR/STTR計劃中也與NASA建立了非常良好的合作關系，2014年SBIR/STTR計劃項目承包方中共有18家企業(yè)位于紐約州，而自2001年SBIR/ STTR項目啟動實施以來，NASA已經在紐約州的47家企業(yè)投入了近4000萬美元，占其在全國范圍內投入的12億美元中的1/3。

表1 NASA研發(fā)中心分布

表2 NASA管理的六大區(qū)域技術轉移中心分布

圖1 NASA研發(fā)中心及其管理的區(qū)域技術轉移中心分布情況

在NASA資助的SBIR項目中，有348個項目為第1階段項目，

119個為第2階段項目，分別授予美國35個州的293家企業(yè)。項目涉及的技術包括生命保障和資源回收利用系統、機器人的操作系統和人機交互系統、航空管理系統，以及深空作業(yè)系統等。

在NASA資助的STTR項目中，有32個項目為第1階段項目、23個項目為第2階段項目，分別授予美國20個州的50家機構和企業(yè)，項目中包括NASA與大學和研究機構針對NASA未來任務相關技術開展的研發(fā)合作。其中，在STTR計劃中獲得第2階段項目的小企業(yè)通過與NASA開展各種形式的合作，進一步提升了技術成熟度，并提高了企業(yè)和區(qū)域的創(chuàng)新能力。

此外，2015年還有9個成熟的商業(yè)項目，在與NASA的研發(fā)中心簽訂合同后，在相關計劃支持下開展第3階段項目研發(fā)工作，并獲得了NASA共計360萬美元的支持，用于后續(xù)研發(fā)和技術的商業(yè)化應用開發(fā)。

NASA持續(xù)推動技術轉移，增強區(qū)域創(chuàng)新能力

圖2 2015年NASA在美國各州支持SBIR/STTR計劃項目的分布情況

表3 NASA向SBIR和STTR計劃的投資金額（單位：百萬美元）

表4 2015年NASA在美國各州支持SBIR/STTR計劃項目情況（僅顯示企業(yè)數量最多的前15個地區(qū)）

NASA 2014年度發(fā)布了其軟件技術目錄，包括NASA各地研究中心提出的超過1000項技術。該目錄以在線和非在線兩種形式向公眾免費發(fā)布。這使得NASA成為美國聯邦政府機構中首個向公眾公開發(fā)布如此廣泛的綜合性目錄的機構。同時，NASA的技術轉移計劃還制定了新的機構技術轉移規(guī)則，以推進技術權限的快速授權。2014年，該計劃的實施對技術轉移的效率和效果都起到了積極的推動作用，當年創(chuàng)新成果的轉移數量增加了4%，軟件著作權轉移數量增加了18%，而專利授權數量則增加了38%。

NASA發(fā)布的《Spinoff 2016》報告顯示，2015年全年，NASA共發(fā)布新的商業(yè)和評估標準64項，NASA所擁有專利的應用領域達到111個，新發(fā)布專利113項，召開新技術報告會130場，在其技術期刊上發(fā)布新技術442條，發(fā)布軟件目錄744項，專利新授權804項，在其技術轉移計劃中活躍的專利達到1499項，與商業(yè)界、工業(yè)界合作伙伴簽訂軟件使用協議1984項。特別是作為美國科技成果源泉的蘭利研究中心，是NASA每年出版和發(fā)行科技成果報告最多的研究中心，其科技成果廣泛應用于工業(yè)、

農業(yè)、商業(yè)和軍事領域。

同時，《Spinoff 2016》報告還公布了NASA在2015年完成的52項商業(yè)化航天轉民用技術項目，除其中1項技術來源于太空技術委員會外，其余均為NASA下屬10個研發(fā)中心利用機構自身在開展宇航和太空探索任務中形成的新技術而開展的轉化應用成果。這51項來源于NASA研發(fā)中心的技術轉移項目，按應用領域可劃分為醫(yī)藥健康、交通運輸、公共安全、消費品、能源環(huán)保、電子信息和工業(yè)產品等七大領域，各領域項目占比如圖3所示。

圖3 2015年NASA商業(yè)化航天轉民用技術項目應用領域占比

按其技術來源所在機構劃分，51項商業(yè)化航天轉民用技術項目的分布情況如表6所示。

從表6可以看出，以航空航天技術綜合研究為主要業(yè)務的幾個研究中心，無論是在技術轉移的數量還是涉及領域方面，都表現較為突出。而以航天器測試、發(fā)射及新型號試驗為主要業(yè)務的航天中心技術轉移案例則相對較少。

其中，坐落在加利福尼亞州的艾姆斯研究中心和噴氣推進實驗室分別以11個轉移案例和8個轉移案例的數量領先于其他研究中心，兩者產生的轉移案例數量占2015年NASA技術轉移案例總數的37%，其涉及領域除交通運輸外，其它6個領域均有覆蓋，特別是對節(jié)能環(huán)保和電子信息兩個新興領域有較大的貢獻。

而從這51項技術轉移案例的應用地域劃分來看（如表7所示），NASA的技術轉移案例遍布美國52個州中的23個，幾乎覆蓋了美國東西海岸的所有主要州。其中，NASA研發(fā)中心所在地加利福尼亞州、馬里蘭州、俄亥俄州、弗吉尼亞州則成為了承接技術轉移最多的地區(qū)，4個州共有商業(yè)化航天轉民用技術項目案例24項，與其他19個州轉移案例的總和相差無幾。

表6 2015年航天技術向民用轉移的分布領域

表7 2015年NASA技術轉移案例分布（僅顯示數量較多的12個州）

結束語

從NASA技術轉移的情況可以看出，NASA研發(fā)中心在開展技術轉移工作的過程中發(fā)揮了非常重要的作用，其通過一系列計劃，積極地將航天科技創(chuàng)新和研究成果廣泛地應用于民用科技領域，極大地提升了所在區(qū)域的科技創(chuàng)新水平。

以加利福尼亞州為例，NASA對于加利福尼亞州的發(fā)展和硅谷地區(qū)的形成和崛起，起到了非常重要的作用，NASA產生的前沿技術已成為當地科技發(fā)展的風向標，不僅引領了未來科技的創(chuàng)新和發(fā)展，更推動了已有技術的商用化，從而衍生出了更多的創(chuàng)新產品。可以說，NASA是硅谷最大的創(chuàng)業(yè)者、投資者，也是美國區(qū)域創(chuàng)新能力提升和技術飛躍的強大推進器。