郝大江，魏婉瀅

(1.哈爾濱商業(yè)大學， 黑龍江 哈爾濱 150028; 2.哈爾濱工業(yè)大學， 黑龍江 哈爾濱 150001)

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非正式約束與區(qū)域經濟增長
——主體功能區(qū)建設的理論探索

郝大江1,2，魏婉瀅1

(1.哈爾濱商業(yè)大學， 黑龍江 哈爾濱 150028; 2.哈爾濱工業(yè)大學， 黑龍江 哈爾濱 150001)

辨析非正式約束在現(xiàn)實經濟中的影響機理，一直是經濟學和哲學關注的核心問題。以規(guī)模報酬遞增和異質空間為基本分析范式，通過運用新經濟地理學空間建模技術，不僅可以擺脫傳統(tǒng)經濟學對于非正式約束問題補丁式研究困境，同時還可以彌補哲學和經濟學兩大學科在此領域中的互為割裂。而通過數理分析和模型推演，其結論也進一步揭示出，非正式約束條件是否與區(qū)域經濟增長模式相互匹配在區(qū)域經濟增長過程中起著至關重要的作用，各種非正式約束條件必然對經濟主體行為有著深刻的內生性影響，并決定了現(xiàn)實經濟績效的不同。同時，非正式約束影響經濟增長機理的研究也進一步為我國主體功能區(qū)戰(zhàn)略提供了重要理論支持和政策依據，即區(qū)域經濟發(fā)展的根本目標并不是單純區(qū)域經濟總量的提高，而更應該是經濟、社會、人文的全面和諧發(fā)展。

非正式約束；區(qū)域經濟增長；規(guī)模報酬遞增；異質空間

一、引 言

經濟增長是經濟學關注的重點問題。一直以來，經濟學家們致力于探究影響經濟增長的各類要素及其作用機理，并取得了豐碩的研究成果。然而，在面對現(xiàn)實經濟增長時，主流經濟增長理論仍然無法規(guī)避一個“經典”難題，即為何現(xiàn)實經濟會表現(xiàn)出顯著的區(qū)域經濟增長差異問題。雖然始于20世紀50年代，現(xiàn)代經濟增長理論開始借助嚴格的數理分析和模型檢驗對經濟增長問題進行研究，但是無論是新古典經濟增長理論，還是內生經濟增長理論，其嚴謹的數理推演卻均已刻畫出與現(xiàn)實經濟差異性增長相沖突的另一種經濟景象，即：在不同國家(地區(qū))的經濟增長過程中，各國家(地區(qū))的經濟增長率會逐漸趨同，不同國家(地區(qū))之間的收入差距會逐漸縮小，最終不同國家(地區(qū))的經濟增長在地域空間上呈現(xiàn)收斂態(tài)勢。顯然，這種與現(xiàn)實經濟明顯沖突的收斂性結論，不僅不能令人信服，而且也使得主流經濟增長理論失去了其現(xiàn)實經濟的指導作用。因此，辨析區(qū)域經濟增長差異的影響因素，并揭示其內在機理，日益成為經濟學者關注的核心和熱點。隨著經濟增長差異化問題研究的不斷深入，經濟學者們逐漸發(fā)現(xiàn)，在影響和制約經濟活動的各種因素中，除卻傳統(tǒng)的土地、資本、勞動等要素之外，另一種不可忽視的因素也對于經濟增長有著重要影響。這種影響，源于生產所處地區(qū)固有的信仰、價值觀、道德理念等非正式約束條件對于經濟主體的影響。事實上，許多經濟學家已經開始意識到各種非正式約束因素對經濟增長的影響作用，尤其是哲學領域中豐碩的非正式約束與經濟主體行為差異的研究成果，更使得越來越多的經濟學者關注和致力于經濟學范疇中的非正式約束問題研究。然而，分析現(xiàn)有研究文獻，我們卻不難發(fā)現(xiàn)，非正式約束與經濟增長的研究大多游離于主流經濟學之外，明顯缺乏非正式約束與經濟增長內生性分析。這就使得哲學領域中關于非正式約束與行為分析的精辟論述，不無遺憾地只能被經濟學者進行外生化或是補丁式的解釋說明?，F(xiàn)代經濟增長理論無法兼容非正式約束研究的這種困境，究其本質是主流經濟學的分析范式無法兼容非正式約束的報酬遞增屬性。因此，真正將非正式約束納入經濟增長問題研究，其不可忽視的重要研究是構建報酬遞增的經濟增長理論分析范式，進而才能真正研究非正式約束在經濟增長過程中的內在機理。

二、非正式約束與經濟增長研究現(xiàn)狀及其存在問題

經濟學一直關注非正式約束在經濟增長中的影響機理研究。從馬歇爾突出強調文化因素決定個體行為，到諾思從市場制度視角闡述道德的作用，這都體現(xiàn)著非正式約束在經濟研究中的關注程度。事實上，關于非正式約束問題的開創(chuàng)性論述甚至可以追溯到古典經濟學的斯密時期，盡管斯密強調的理性人假設排除了非正式約束對于理性人行為的影響，但斯密(Smith)仍認為一個完善的社會秩序不僅要依賴法律制度，更要有自發(fā)的道德秩序做保障[1]。雖然這一論述沒有體現(xiàn)非正式約束的經濟性，但是卻從外生秩序的角度初步肯定了非正式約束的作用。

在非正式約束與經濟增長關系的研究中，非正式約束作為經濟活動的必要補充一直是經濟學家關注的重點。一般認為，依賴法律等強制性約束維護市場規(guī)則秩序，會提高社會交易成本，因此需要非正式約束來提高人們履行法律規(guī)范的自覺性。例如，經濟學家穆勒(Muller)認為，經濟的發(fā)展依賴于人類本性，人性中的誠實、守信、仁慈等美好品質必將作為一種經濟美德在經濟生活中發(fā)揮作用，這種美德能使人們獲得內在于實踐的利益[2]。而諾思(North)也從自由市場制度的視角說明道德保障了市場運作效率。諾思認為，如果只有產權和制度的配合而沒有良好道德品質的人參與市場運作，那么自由的市場制度便不能有效運行。缺乏道德約束的社會必將引發(fā)履約問題與合作障礙，道德的作用就在于它能為人們提供承認并尊重他人權利的激勵[3]。同樣，馬歇爾(Marshall)也突出強調文化因素同經濟因素一樣，都在不同程度上決定著人的行為并影響經濟活動，經濟增長與文化因素密不可分，文化的最佳演進方式之一是合作與競爭，行為規(guī)則是文化的核心內容[4]。

隨著經濟學中關于非正式約束問題研究的不斷深入，非正式約束對傳統(tǒng)經濟學的基本分析范式也產生了沖突。傳統(tǒng)經濟學基于理性人假設構建了經濟問題研究的基本范式，然而理性人假定恰恰將非正式約束對人的影響排除在外，這使得傳統(tǒng)經濟理論在一定程度上脫節(jié)了現(xiàn)實經濟。這是因為在現(xiàn)實經濟活動中，人并不是完全理性的，各種非正式約束條件在一定程度上決定了人的行為準則，并最終制約著經濟發(fā)展。正如馬歇爾(Marshall)所說，人類經濟行為中存在的各種非理性應該被強調與重視，對這些非理性內容的挖掘和分析將有助于社會向更好的方向邁進[4]。因此，隨著道德、文化和意識形態(tài)等非正式約束在經濟活動中的影響作用日益增強，經濟學者們開始意識到，傳統(tǒng)經濟學的基本分析范式并不能滿足對現(xiàn)實經濟研究需要，并開始對經濟學的分析范式進行重新審視[5]。在這一過程中，信息經濟學和行為經濟學做出了重要貢獻。這兩門學科將行為分析理論與經濟運行規(guī)律、心理學與經濟科學有機結合起來，以發(fā)現(xiàn)經濟學分析中的錯誤或遺漏，進而修正了主流經濟學關于人的理性、自利、完全信息、效用最大化以及偏好一致等基本假設的不足，標志著各種非正式約束條件作為影響經濟活動的重要因素，成為了經濟學研究的重要方面。姜莉將非正式約束納入空間經濟增長理論中，不僅可以彌合過往經濟增長理論與非正式約束研究的相互割裂，揭示非正式約束在經濟增長中的作用機制，而且其約束矩陣于經濟體后繼發(fā)展上的作用反饋，也表明了區(qū)域間經濟不平衡發(fā)展的本質[6]。

然而，盡管現(xiàn)有非正式約束與經濟問題研究的相關文獻已經日益深厚。但是，無論是在深度上，還是在廣度上，現(xiàn)有研究仍遠不能滿足理論需求。尤其是，過往研究文獻多數集中于直接探討非正式約束對于經濟增長的影響，卻忽略了經濟主體的行為分析。這種忽略“行為研究”的分析范式，無疑導致了現(xiàn)有研究無法真正揭示非正式約束對經濟增長影響的內在機理。事實上，“產出增長不僅取決于區(qū)域內自然資源稟賦，而且還取決于人的行為差異，經濟主體的不同行為選擇是產出增長差異的重要決定因素[7]”。因此，要更精辟全面地分析現(xiàn)實經濟中各種非正式約束條件對經濟的影響，必須將“主體行為分析”納入到理論研究的框架當中，只有這樣才能真正揭示非正式約束在經濟增長過程中的內在機理。

三、非正式約束與經濟增長的并軌難題

各種非正式約束條件必然首先影響經濟主體行為，進而由經濟主體行為差異導致經濟增長不同。這是揭示非正式約束影響經濟增長機理的內在邏輯主線。然而正如前文所述，現(xiàn)有理論研究文獻中，非正式約束、行為分析與經濟增長，三者之間的關聯(lián)研究卻是彼此分裂的。一方面，非正式約束與經濟主體行為差異的內在關系，一直是哲學研究的重要范疇。哲學家們將非正式約束作為判斷人類行為的一種規(guī)則和準則，對非正式約束影響人的行為的途徑和作用方式進行了系統(tǒng)闡釋。然而不無遺憾的是，哲學家們普遍認為，人類行為差異對經濟的影響并不屬于哲學范疇，因此哲學研究中并未涉及行為差異對經濟增長的影響。而另一方面，經濟學則致力于研究主體行為差異與經濟增長的內在關聯(lián)。經濟學家往往以經濟學的最基本單元—微觀主體的動機和行為為切入點，探究行為與經濟增長間的內在作用機理。在這一過程中，經濟學將主體行為的動機差異歸結于信息不對稱。顯然，將行為動機差異歸結于信息不對稱的方法，有利于經濟主體行為研究仍可在理性人假設下進行邏輯演繹和推理。然而這種處理方法，卻不可避免地規(guī)避了非正式約束條件對于經濟主體行為差異的影響。因此，從哲學和經濟學兩大學科的研究內容上看，非正式約束影響經濟增長內在機理的研究分屬不同學科，它們彼此呼應，卻機制難連。

一般認為，各種理論之間的關聯(lián)主要取決于它們各自研究對象之間的相互關系[8]。盡管哲學側重于以非正式約束與行為規(guī)范為研究對象，而經濟學則傾向于以主體行為與經濟增長內在關聯(lián)為研究對象，但是從更深層次上看，無論是哲學還是經濟學，它們研究的實際上是同一對象，即非正式約束對經濟增長的影響。從這個角度上說，哲學與經濟學研究應該彼此相聯(lián)。然而長期以來，關于非正式約束對經濟增長影響的研究，哲學與經濟學卻始終處于一種分裂狀態(tài)。面對哲學與經濟學的割裂，如何構建統(tǒng)一的研究框架，從而完整體現(xiàn)非正式約束與經濟增長之間的內在機理，就成為本文關注的核心。事實上，哲學與經濟學對非正式約束與經濟增長關聯(lián)研究的割裂，究其本質是哲學和經濟學兩大學科基本分析范式的不相兼容。在經濟學研究中，規(guī)模報酬不變和均質空間假設是其研究行為規(guī)范與經濟增長的基本假設，然而在哲學研究中，非正式約束對經濟行為的影響卻是以規(guī)模報酬遞增和非均質空間為其前提。

經濟學研究中的規(guī)模報酬不變與哲學研究中的非正式約束報酬遞增是兩大學科的重大分歧。傳統(tǒng)經濟學研究經濟問題時一般采用阿羅和德布魯的一般均衡理論框架，但一般均衡理論中存在著規(guī)模報酬不變的假設前提，即無論經濟要素或非經濟要素的投入有何變化，經濟活動始終表現(xiàn)為規(guī)模報酬不變的特點。因此，規(guī)模報酬不變是經濟學研究的基本特征[9]。然而，在關于非正式約束的哲學研究中，報酬遞增卻是其研究的基本分析范式。一般而言，哲學學者認為非正式約束對不同個體的影響存在著差異性。就經濟主體而言，如果文化、道德和意識形態(tài)等非正式約束條件塑造了經濟主體的正向的、積極的工作態(tài)度和意識，那么其生產績效必然提高，效率的增長必然導致規(guī)模報酬遞增。相反，如果特定地域中固有的非正式約束條件與該地區(qū)經濟發(fā)展模式并不匹配，那么該地區(qū)經濟發(fā)展就面臨著效率損失。因此，哲學范疇中，非正式約束對個人的影響表現(xiàn)為規(guī)模報酬遞增。從這個角度上說，如果將非正式約束與經濟增長納入到一個統(tǒng)一的分析框架中，那么如何克服經濟學的規(guī)模報酬不變與哲學研究中的規(guī)模報酬遞增就是一個無法繞開的重要環(huán)節(jié)。

同樣，經濟學與哲學關于經濟活動空間的均質和非均質認定差異也是兩大學科的重大分歧。傳統(tǒng)經濟學將經濟空間假定為均質空間。在這種空間假設下，不存在地理特征的區(qū)位差異，一切要素稟賦的空間分布是均勻的，不同區(qū)位進行各種經濟活動的差異完全可以用運輸成本來反映。同時，考慮到經濟空間的均質特征，運輸成本函數就表現(xiàn)為距離的線性關系。因此，經濟學對經濟問題的分析，必然刻意規(guī)避任何在空間內非均質分布的因素。然而，在哲學研究中，道德、文化和意識形態(tài)等非正式約束條件具有明顯的地域特征。不同地區(qū)的非正式約束條件是不同的。事實上，哲學家們一般認為，正是非正式約束條件所表現(xiàn)的空間差異性，才導致了現(xiàn)實社會的多樣性和復雜性。顯然，哲學中這種非正式約束的非均質性是經濟學所不能兼容的。因此，如何對經濟空間進行假定，從而使經濟學可以兼容非正式約束的非均質空間分布，這是經濟學與哲學關于非正式約束與經濟增長并軌研究所面臨的另一個重要環(huán)節(jié)。

因此，整合哲學和經濟學兩大學科中關于非正式約束、行為分析與經濟增長的問題研究，其基本分析范式必然是規(guī)模報酬遞增和非均質空間。只有這樣，才能真正揭示非正式約束影響經濟增長的內在機理。事實上，最近經濟學中也出現(xiàn)了一些新經濟地理學理論文獻，它們使用壟斷競爭模型框架探討了經濟增長和地理空間之間的關系，例如，Waltz，Baldwin、Martin、Ottaviano，Krugman，Behrens K等人的研究成果[10-13]。這些文獻不但是將經濟增長與經濟空間進行結合分析的先驅之作，而且新經濟地理學的規(guī)模報酬遞增分析范式也為兼容經濟學與哲學兩大學科，進而深入研究非正式約束在經濟增長中的作用機理提供了可能。那么，新經濟地理學的數理建模技術，又在多大程度上能對非正式約束進行解讀呢？

四、非正式約束與經濟增長的空間演進模型

(一)模型的假設與推演

首先考慮一個代表性區(qū)域。根據上述非正式約束與經濟增長內在關系的研究，該區(qū)域生產既取決于各類生產要素投入，同時又受制于該地區(qū)特定非正式約束條件影響。因此，該區(qū)域具有特定的生產環(huán)境，所生產的產品與其他區(qū)域并不完全相同，模型假設該區(qū)域生產的產品類型有區(qū)域間可貿易產品Xi，區(qū)域間不可貿易產品Ri，i為區(qū)域代碼。其中，區(qū)域間不可貿易產品Ri反映了i區(qū)域特定非正式約束條件所決定地區(qū)生產效率。若特定地區(qū)的非正式約束條件與該地區(qū)經濟發(fā)展模式相互匹配，則Ri值越大；反之，若特定地區(qū)非正式約束條件不適合該地區(qū)經濟發(fā)展模式，則Ri值越小。

在i類型區(qū)域中，考慮到特定區(qū)域消費者對不可貿易產品的消費必然排斥其他替代產品的市場競爭，因此特定區(qū)域不可貿易產品的消費必然存在負的市場外部性效應：

Ri=Zr(Li)Lir

Zi(Li)=exp(-ξi/L)。

其中，ξi>0代表一個區(qū)域中消費者受習俗、偏好等非正式約束影響的程度。影響程度越大，ξi值越大。需要注意的是，ξi同時也反映著非正式約束條件對區(qū)域內生產者的影響，如果特定地區(qū)的非正式約束條件與該地區(qū)經濟發(fā)展模式相互匹配程度越高(ξi值越大)，這意味著該地區(qū)的生產更具效率，因此生產規(guī)模報酬也越大。從這個角度上說，ξi也是該地區(qū)規(guī)模報酬的標志變量。

在消費者需求方面，我們考慮存在n種產品，并且不失一般性，我們假設消費者具有柯布-道格拉斯偏好，即：

其中，xi為消費者對i類型區(qū)域專門化生產的可貿易產品i的消費，r是該區(qū)域不可貿易產品的消費。同時，消費者傾向于居住在他們工作的區(qū)域，并在那里進行全部消費。

競爭性的市場特征決定了各類型區(qū)域所選擇的生產部門及產品類型。消費者在追求效用最大的動機下可以在不同類型區(qū)域中進行自由流動。因此，當市場競爭均衡時，無論消費者在哪個區(qū)域居住和工作，他們都擁有相同的均衡水平，即每種類型區(qū)域的均衡規(guī)模都是其居民效用水平達到最大化時的規(guī)模。這就意味著，集聚所帶來的利益在市場競爭的作用下最終都以補償(更大區(qū)域的生活)成本的形式轉移到工人的收益中。

此時，如果整個經濟中存在著大量工人，那么每種類型區(qū)域都能通過設定工資水平或控制土地的開發(fā)和使用來選擇人口規(guī)模，即i類型區(qū)域中的均衡人口規(guī)模為：

(二)分析與推論

1.不同類型區(qū)域間工資和住宅價格的比率與區(qū)域間各自遞增報酬的比率以相同的比例增加。這說明，非正式約束條件與經濟活動的配置效率足以形成一個內生的經濟集聚中心。這進一步說明了非正式約束條件是否與區(qū)域經濟增長模式相互匹配，在區(qū)域經濟增長過程中起到了至關重要的作用。

2.正式約束條件與該地區(qū)經濟發(fā)展模式的匹配程度，即i區(qū)域中產品生產規(guī)模遞增報酬較大時，i類型區(qū)域的規(guī)模就會較大，其相對數量就會較少；當非正式約束所導致的偏好增大時，對ξi<ξj(ξi>ξj)來說，i類型區(qū)域的相對數量就會增加(減少)，而每種類型的區(qū)域規(guī)模就會變小。同時，由于不同類型產品生產的規(guī)模報酬遞增程度不同，專門化生產該類型產品的區(qū)域就具有不同的規(guī)模。生產規(guī)模報酬遞增程度較大的產品決定了該區(qū)域的經濟規(guī)模也較大。而與此同時，較大區(qū)域經濟規(guī)模所決定的市場需求也在很大程度上決定了廠商收益規(guī)模、專業(yè)化程度以及專門化勞動力的進一步加強，因此正式約束條件與該地區(qū)經濟發(fā)展模式的匹配程度與區(qū)域經濟的發(fā)展具有顯著的聯(lián)立內生性。

五、結論與啟示

各種非正式約束條件必然對經濟主體行為產生深刻影響，并影響現(xiàn)實經濟的增長績效。全面分析現(xiàn)實經濟中各種非正式約束條件對經濟的影響，對于探索經濟增長內生動力具有重要的研究意義。然而，盡管哲學和經濟學兩大學科已經對于非正式約束與經濟增長之間內在聯(lián)系進行了較為系統(tǒng)的研究，但是兩大學科對于非正式約束與經濟增長二者之間的關聯(lián)研究卻是彼此分裂的。兩大學科的這種彼此呼應機制相互對立，究其本質是兩大學科分析范式的不相兼容。哲學范疇中關于非正式約束研究是以規(guī)模報酬遞增和空間非均質假設為基本特征的，而傳統(tǒng)經濟學卻是以規(guī)模報酬不變和均質空間為基本分析范式。本文借助新經濟地理學空間建模技術，以規(guī)模報酬遞增和空間異質為特征，構建了研究非正式約束與經濟增長內在關聯(lián)機理的分析框架，通過數理分析和模型推演揭示出，非正式約束條件是否與區(qū)域經濟增長模式相互匹配在區(qū)域經濟增長過程中起到了至關重要的作用。這一結論不僅符合現(xiàn)實經濟中各種非正式約束條件對經濟活動具有重要影響的現(xiàn)實判斷，同時以規(guī)模報酬遞增和空間異質為基本分析范式來研究非正式約束與經濟增長內在關聯(lián)，也在一定程度上可以耦合哲學和經濟學兩大學科在此領域中的割裂。從這個角度上說，繼續(xù)在規(guī)模報酬遞增和空間異質條件下研究非正式約束與經濟問題，也必然會有更多更為廣泛、更為深刻的研究成果。

進一步而言，非正式約束對經濟增長影響機理的研究也為我國主體功能區(qū)建設提供了理論支持。雖然主體功能區(qū)理論是我國首次提出，國外目前尚沒有直接研究成果。然而，創(chuàng)新是邏輯批判與邏輯演繹的結果，正是基于對現(xiàn)實空間開發(fā)無序的反思，主體功能區(qū)思想方才得以凝煉與提出。由于不同區(qū)域的非正式約束條件不同，而非正式約束對于經濟增長又有著至關重要的影響作用，因此我國各地區(qū)經濟發(fā)展的根本目標，究其本質應該是依據其各種要素條件，實現(xiàn)社會、經濟、人文各領域全面和諧的可持續(xù)發(fā)展。如果不考慮區(qū)域間非正式約束條件的不同以及非正式約束對經濟增長的影響，僅依靠調整和配置生產要素來促進經濟增長，那么即便這種方式可以短期內促進特定區(qū)域的經濟增長，但是在長期中，這種經濟增長必然無法實現(xiàn)該地區(qū)的全面可持續(xù)發(fā)展。因此，在經濟發(fā)展的過程中，注重對不同地區(qū)傳統(tǒng)非正式約束條件進行不斷創(chuàng)新、發(fā)展和完善，讓非正式約束環(huán)境成為引導經濟發(fā)展的重要力量，只有這樣，才能形成科學、合理的經濟秩序，進而構建促進文化、經濟協(xié)同演化的發(fā)展戰(zhàn)略，而這無疑也正是我們國家目前提出并實施的主體功能區(qū)建設的初衷與理論歸宿。

[1] 亞當·斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].北京:商務印書館,1992：80-85.

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[5] 姜莉.非正式約束與經濟績效:基于東北地區(qū)經濟發(fā)展實踐的分析[M].北京:中國財富出版社,2013：87.

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(責任編輯：王曉紅)

On the Economic Growth and the Informal Constraints：Based on Theory Process of the Major Function Area

HAODa-jiang1,2,WEIWan-ying1

(1.Harbin University of Commerce，Harbin 150028,China；2.Harbin University of Technology, Harbin 150001, China)

The analysis of the system of economic growth effected by the informal constraints has always been the focus for the economics. Based on the increasing returns and homogeneous space, the hereof NEG model can offer the method for exploiting the system of informal constraints during the economic process, which shows the way to combine the Philosophy with the Economics. The model also reaches the conclusions that the informal constraints have played the most important roles in the subject behavior, which determines the final economic effect. The analysis also shows that the informal constraints are the key points for the unbalanced regional economic growth.

informal constraints; regional economic growth; increasing returns to scale; homogeneous space

2015-06-17

國家社會科學基金項目(11CJL046)

郝大江(1976-)，男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱商業(yè)大學經濟學院副院長，副教授，經濟學博士，哈爾濱工業(yè)大學博士后，碩士生導師，研究方向為區(qū)域經濟；魏婉瀅(1992-)，女，黑龍江佳木斯人，哈爾濱商業(yè)大學經濟學院碩士研究生，研究方向為產業(yè)經濟。

F127

A

1672-2817(2016)04-0033-06