王 菲

(鄭州大學(xué) 西亞斯國(guó)際學(xué)院，河南 鄭州 451150)

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中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)研究

王 菲

(鄭州大學(xué) 西亞斯國(guó)際學(xué)院，河南 鄭州 451150)

高技術(shù)產(chǎn)品出口的產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)具體包括學(xué)習(xí)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)兩個(gè)方面。本文首先利用出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型及其擴(kuò)展模型實(shí)證研究了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)，除一般貿(mào)易方式部門具有絕對(duì)技術(shù)效率優(yōu)勢(shì)外，其余結(jié)構(gòu)性部門和整個(gè)出口部門均屬于低絕對(duì)技術(shù)效率生產(chǎn)部門，但高技術(shù)產(chǎn)品出口部門及其不同貿(mào)易方式的出口部門在推動(dòng)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有顯著的學(xué)習(xí)效應(yīng)。其次利用分解技術(shù)和VAR模型研究了結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)在長(zhǎng)期中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口的貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)變動(dòng)有更顯著的反應(yīng)，且二者呈正相關(guān)關(guān)系。最后從制度建設(shè)、貿(mào)易方式、商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易主體和產(chǎn)業(yè)集聚五個(gè)方面提出了相應(yīng)的政策建議。

高技術(shù)產(chǎn)品出口；產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)；學(xué)習(xí)效應(yīng)；結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)

一、引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化向縱深發(fā)展，不同國(guó)家或地區(qū)開(kāi)始以不同方式推動(dòng)國(guó)際化分工與協(xié)作生產(chǎn)。在此背景下，資源優(yōu)化配置地域范圍的擴(kuò)大使得經(jīng)濟(jì)體之間在同一產(chǎn)業(yè)鏈條中的價(jià)值地位產(chǎn)生明顯差異，處于高附加值戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)體以其技術(shù)或品牌上的絕對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)形成了對(duì)處于低附加值非戰(zhàn)略環(huán)節(jié)經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)實(shí)剝削，并進(jìn)而強(qiáng)化了“中心國(guó)家”與“外圍國(guó)家”的馬太效應(yīng)。貿(mào)易自由化作為經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)現(xiàn)載體，在WTO框架下雖然已經(jīng)為世界帶來(lái)諸多便利，但亦因不公平貿(mào)易和貿(mào)易安全等問(wèn)題而備受發(fā)展中國(guó)家詬病。由此可見(jiàn)，合作與競(jìng)爭(zhēng)是各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系常態(tài)。就廣大發(fā)展中國(guó)家而言，改變當(dāng)前不利的貿(mào)易條件和規(guī)則最根本且最有效的途徑是盡快加速本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)從要素驅(qū)動(dòng)向技術(shù)驅(qū)動(dòng)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換。在經(jīng)濟(jì)模式朝著“熊彼特式增長(zhǎng)”轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提升客觀要求產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高端化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，而承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)則為發(fā)展中國(guó)家提供了潛在的追趕機(jī)會(huì)。

作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)為了加快高新技術(shù)創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化和實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略，在20世紀(jì)80年代開(kāi)啟了“863計(jì)劃”和“火炬計(jì)劃”，特別是在20世紀(jì)90年代通過(guò)給予跨國(guó)公司“超國(guó)民待遇”吸引了大量外商直接投資，并由此帶動(dòng)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，1992—2014年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重從5.90%提高至29.63%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易特化系數(shù)則從-0.46上升至0.08，其中2004年首次完成了從比較劣勢(shì)到比較優(yōu)勢(shì)的逆轉(zhuǎn)。在中國(guó)借助外源型動(dòng)力成功促進(jìn)本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展之際，有關(guān)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的低附加值問(wèn)題開(kāi)始成為學(xué)界和商界熱議的話題。比較一致的觀點(diǎn)認(rèn)為：由外資企業(yè)主導(dǎo)的高技術(shù)產(chǎn)品大規(guī)模出口并不必然反映中國(guó)以市場(chǎng)換技術(shù)的外資利用政策的成功，中國(guó)貿(mào)易大而不強(qiáng)是不爭(zhēng)事實(shí)。然而，本文認(rèn)為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和作用不應(yīng)單純地從出口規(guī)?；虍a(chǎn)品技術(shù)含量這些表象加以判定，而同時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考察高技術(shù)產(chǎn)品出口是否有利于帶動(dòng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展終究脫離不開(kāi)相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和協(xié)同發(fā)展。此外，在理論上，高新技術(shù)對(duì)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響渠道有三個(gè)：一是通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)形成能夠直接應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程的新技術(shù)方法來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；二是通過(guò)新產(chǎn)品研發(fā)和商業(yè)化以創(chuàng)造新的國(guó)內(nèi)需求，從而帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；三是通過(guò)以產(chǎn)品為載體的高技術(shù)輸出來(lái)改變國(guó)際市場(chǎng)的分工格局，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)外部需求拉動(dòng)式的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日趨緊密和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下，特別是在原本不具備地緣經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家開(kāi)始加速談判形成巨型化區(qū)域自貿(mào)區(qū)(如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定)的現(xiàn)實(shí)背景下，只有重點(diǎn)扶持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)走出去積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，才能夠倒逼中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)快速進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整和擺脫高端產(chǎn)業(yè)低端化的陷阱。

二、文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者涉及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的文獻(xiàn)研究主要集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素、效率評(píng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)等四個(gè)方面。其主要觀點(diǎn)是：研發(fā)投入、研發(fā)強(qiáng)度和資金約束是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要因素，且不同規(guī)模企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)影響力有所差異，研發(fā)強(qiáng)度與企業(yè)產(chǎn)出正相關(guān)；高技術(shù)企業(yè)效率與研發(fā)力度正相關(guān)，并受益于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)外溢，同時(shí)還與企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品多樣化戰(zhàn)略和戰(zhàn)略合作等密切相關(guān)；高技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力取決于創(chuàng)新模式、人才、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度和政府支持力度等，相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)可采用聚類分析、因子分析、層次分析和熵權(quán)分析等方法；與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資本深化相比，進(jìn)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的技術(shù)外溢影響更大，且中小型高技術(shù)企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

此外，陳昊[1]探討了高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響因素。Srholec[2]與Porter[3]研究了國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等問(wèn)題，他們認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家專業(yè)化于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的加工環(huán)節(jié)，將使其發(fā)展路徑長(zhǎng)期鎖定于全球價(jià)值鏈低端。樊綱等[4]從出口品的技術(shù)復(fù)雜性角度發(fā)現(xiàn)中國(guó)的出口帶動(dòng)了國(guó)內(nèi)產(chǎn)品復(fù)雜度的提高，進(jìn)而成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?。王靜和張西征[5]、溫麗琴等[6]特別考察了高技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)外溢效應(yīng)問(wèn)題，并證實(shí)不同渠道的技術(shù)外溢對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升有顯著影響。

綜上可見(jiàn)，高技術(shù)產(chǎn)品出口與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系的研究領(lǐng)域并未受到學(xué)者的高度重視，相應(yīng)的研究文獻(xiàn)十分有限?；诖?，本文將研究視角定位于高技術(shù)產(chǎn)品出口對(duì)中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的學(xué)習(xí)效應(yīng)和二者之間的結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)，以期通過(guò)實(shí)證研究豐富該領(lǐng)域的研究成果。需要說(shuō)明的是，本文選定高技術(shù)產(chǎn)品出口作為技術(shù)內(nèi)生重要變量的原因在于，理論上該類產(chǎn)品的出口更能反映一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度，這一點(diǎn)也被國(guó)外諸多學(xué)者的研究予以證實(shí)。例如，Salomon和Shaver[7]利用西班牙制造業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)驗(yàn)證了出口與創(chuàng)新的正相關(guān)關(guān)系。Park[8]確認(rèn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的積極意義。Constantini和Melitz[9]基于新新貿(mào)易理論和一致性企業(yè)貿(mào)易理論框架證明了出口決定創(chuàng)新這一結(jié)論。Serti和Tomasi[10]進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的規(guī)模、高技術(shù)員工占比和技術(shù)吸收能力都會(huì)影響出口的技術(shù)外溢效應(yīng)。Haneda和Ito[11]以日本為對(duì)象的研究表明出口對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有明顯強(qiáng)化作用。

三、理論模型設(shè)定

1.出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)模型及其擴(kuò)展

Levin和Raut[12]在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論框架下，基于C-D函數(shù)構(gòu)造了旨在估計(jì)出口部門對(duì)非出口部門技術(shù)外溢效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并運(yùn)用該模型驗(yàn)證了1965—1984年30個(gè)準(zhǔn)工業(yè)化發(fā)展中國(guó)家的人力資本、出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互補(bǔ)性關(guān)系。他們認(rèn)為以出口為載體的信息和資源跨區(qū)域流動(dòng)會(huì)引致技術(shù)外溢，越是開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)體越容易出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，且出口會(huì)同時(shí)對(duì)開(kāi)放部門和封閉部門的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。因此，設(shè)定基本模型為式(1)和式(2)。

(1)

(2)

在假定封閉部門中勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力與平均生產(chǎn)力大致相等的條件下，F(xiàn)eder[13]認(rèn)為不同經(jīng)濟(jì)社會(huì)中部門之間存在著技術(shù)性差異，開(kāi)放部門的相對(duì)技術(shù)效率水平可以由δi=(γi+φi)/(1-γi-φi)×100%衡量。

將式(2)代入式(1)并對(duì)其兩邊取自然對(duì)數(shù)可得：

(3)

當(dāng)z→0時(shí)，有l(wèi)n(1+z)?z，因而式(3)可近似化為：

(4)

式(4)就是出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)模型。

為進(jìn)一步揭示不同貿(mào)易方式和企業(yè)性質(zhì)出口部門的學(xué)習(xí)效應(yīng)，對(duì)式(2)加以修正則有：

(5)

(6)

將式(5)和式(6)分別代入式(1)，重復(fù)前述變換，于是有：

lnYi，t=lnCi，t+γi，1GTXt+γi，2PTXt+γi，3OTXt+φilnXt+αilnLi，t+βilnKi，t

(7)

lnYi，t=lnCi，t+γi，4SEXt+γi，5FEXt+γi，6NGEXt+φilnXt+αilnLi，t+βilnKi，t

(8)

其中，GTXt、PTXt和OTXt分別表示在某個(gè)特定時(shí)期t一般貿(mào)易、加工貿(mào)易和其他貿(mào)易的出口依存度；SEXt、FEXt和NGEXt分別表示在某個(gè)特定時(shí)期t國(guó)有企業(yè)、外資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的出口依存度；γi，1—γi，6分別度量各類型出口部門自身的絕對(duì)技術(shù)效率；其他變量和參數(shù)定義不變。

式(7)和式(8)是擴(kuò)展的出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型，與標(biāo)準(zhǔn)模型相比，它們從出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面說(shuō)明了開(kāi)放部門的學(xué)習(xí)效應(yīng)機(jī)制。

2.結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)的VAR模型

為進(jìn)一步從結(jié)構(gòu)的增量變動(dòng)角度考察高技術(shù)產(chǎn)品出口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，本文將基于如下結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)原理構(gòu)建向量自回歸(VAR)模型。

(9)

式(9)表明總量增長(zhǎng)率取決于分量增長(zhǎng)率、分量占比及其變化量，其中第二項(xiàng)表達(dá)式同時(shí)反映了分量的絕對(duì)值變化和相對(duì)值變化，故可將其作為測(cè)度結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)的重要指標(biāo)。

在計(jì)算出三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變動(dòng)指數(shù)(ΔYt)、不同貿(mào)易方式高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變動(dòng)指數(shù)(ΔTMXt)和不同企業(yè)性質(zhì)高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變動(dòng)指數(shù)(ΔENXt)后，分別構(gòu)建ΔYt和ΔTMXt、ΔYt和ΔENXt的兩類VAR模型并進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)。

四、經(jīng)驗(yàn)研究

1.代理變量選擇

本文的變量數(shù)據(jù)選取1996—2013年的年度數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于科學(xué)技術(shù)部、商務(wù)部和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等政府部門的公開(kāi)統(tǒng)計(jì)資料，*限于篇幅，變量的描述性統(tǒng)計(jì)不在正文列示，留存?zhèn)渌??；谶x定1996年，并以定基CPI指數(shù)將名義變量轉(zhuǎn)為實(shí)際變量。對(duì)于模型中特殊變量的具體內(nèi)涵，t時(shí)期產(chǎn)業(yè)i的總產(chǎn)出水平Y(jié)i，t(億美元)可選擇其相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)增加值，t時(shí)期經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出水平Y(jié)t可用GDP(億美元)衡量，t時(shí)期產(chǎn)業(yè)i的勞動(dòng)投入量Li，t(萬(wàn)人)以其年底就業(yè)人員數(shù)作為代理變量。由于t時(shí)期產(chǎn)業(yè)i的資本投入量Ki，t屬于存量范疇概念且現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料大多沒(méi)有反映，因而對(duì)其數(shù)值的確定較為繁瑣。經(jīng)比較，本文將農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力作為第一產(chǎn)業(yè)資本存量K1t(萬(wàn)千瓦)的代理變量，將工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)與建筑業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)之和作為第二產(chǎn)業(yè)資本存量K2t(億美元)的代理變量(其中1998年前為獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，其他年份為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù))[14]。同時(shí)，采用永續(xù)盤存法估算第三產(chǎn)業(yè)資本存量K3t(億美元)，估算公式為K3t=(1-σ)K3t-1+I3t和K30=I30/(g+σ)，其中，K3t-1為滯后一期的第三產(chǎn)業(yè)資本存量，I3t為t期第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額，σ和g分別為經(jīng)濟(jì)折舊率和樣本期第三產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)投資額實(shí)際增速的幾何平均值，借鑒張軍等[15]估算的經(jīng)濟(jì)折舊率σ=9.60%，計(jì)算可得g=15.80%。

2.出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型的回歸估計(jì)

式(4)、式(7)和式(8)的回歸結(jié)果分別如表1、表2和表3所示。

表1 出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)模型回歸結(jié)果

變 量lnY1,tlnY2,tlnY3,tlnCi,t33.84***(5.80)-5.89***(-2.95)-0.82(-0.12)Xt/Yt-6.31***(-2.62)-1.98(-1.46)-4.36**(-2.25)lnXt0.46***(2.75)0.18**(2.37)0.26***(2.89)lnLi,t-2.12***(-12.10)0.87***(2.96)0.22(0.28)lnKi,t-0.61(-1.21)0.52***(3.96)0.60***(4.39)

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為t值，表2和表3同。

由表1可知，高技術(shù)產(chǎn)品出口部門的絕對(duì)技術(shù)效率低下，且對(duì)第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較大的直接負(fù)向影響，而對(duì)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響不顯著。高技術(shù)產(chǎn)品出口部門卻通過(guò)對(duì)社會(huì)其他部門的技術(shù)外溢間接促進(jìn)了三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并在技術(shù)正外部性影響下使社會(huì)部門間的技術(shù)水平趨于收斂，其對(duì)三次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)由強(qiáng)至弱排序依次是第一產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)。勞動(dòng)力促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展卻制約了第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的影響不顯著。資本則顯著提升了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)的影響不顯著。

表2 高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易方式對(duì)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

由表2可知，一般貿(mào)易方式的高技術(shù)產(chǎn)品出口部門具有很高的絕對(duì)技術(shù)效率優(yōu)勢(shì)，并極大地促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響不顯著，加工貿(mào)易方式和其他貿(mào)易方式的高技術(shù)產(chǎn)品出口部門絕對(duì)技術(shù)效率很低，且對(duì)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展均有負(fù)向影響。高技術(shù)產(chǎn)品出口部門整體上對(duì)社會(huì)其他部門產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)并推動(dòng)了三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其影響力度基本與出口內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)模型中的參數(shù)保持一致。勞動(dòng)力阻礙了第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響為正，對(duì)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響不顯著。資本對(duì)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響效果如前文所述。

表3 高技術(shù)產(chǎn)品出口企業(yè)性質(zhì)對(duì)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

由表3可知，外資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)(包括集體企業(yè)和私營(yíng)企業(yè))高技術(shù)產(chǎn)品出口部門并未通過(guò)自身的絕對(duì)技術(shù)效率提升促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是民營(yíng)企業(yè)在出口高技術(shù)產(chǎn)品過(guò)程中還對(duì)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生抑制作用。除此之外，國(guó)有企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口部門對(duì)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響均不顯著。高技術(shù)產(chǎn)品出口部門只通過(guò)對(duì)社會(huì)其他部門的技術(shù)外溢間接促進(jìn)第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而其他技術(shù)外溢刺激產(chǎn)業(yè)發(fā)展的渠道均不存在。勞動(dòng)力僅在第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)負(fù)向影響，而在其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的影響不顯著。資本在促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，對(duì)第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了一定的負(fù)向影響。

進(jìn)一步地，根據(jù)Feder[13]的定義，三類模型中高技術(shù)產(chǎn)品出口部門的相對(duì)技術(shù)效率水平計(jì)算結(jié)果如表4所示。

表4 高技術(shù)產(chǎn)品出口部門相對(duì)技術(shù)效率水平

類 型lnY1,tlnY2,tlnY3,t標(biāo)準(zhǔn)模型-0.85(低)-0.64(低)-0.80(低)貿(mào)易方式模型-0.96(低)-1.09(低)-2.45(低)企業(yè)性質(zhì)模型-0.97(低)-0.87(低)-0.95(低)

由表4可知，在中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，高技術(shù)產(chǎn)品出口部門并沒(méi)有表現(xiàn)出相對(duì)于其他社會(huì)部門較高的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)。

3.結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)的VAR模型回歸估計(jì)

(1)單位根檢驗(yàn)

單位根檢驗(yàn)是考察變量平穩(wěn)性的重要步驟，當(dāng)變量水平值表現(xiàn)出顯著的趨勢(shì)特征或者波動(dòng)非對(duì)稱時(shí)，其數(shù)據(jù)很可能是非平穩(wěn)的，如證實(shí)則需要繼續(xù)對(duì)變量進(jìn)行一階差分或二階差分，然后繼續(xù)進(jìn)行該檢驗(yàn)直至數(shù)據(jù)平穩(wěn)。對(duì)本文涉及的結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)三個(gè)變量進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：時(shí)間序列變量ΔYt、ΔTMXt和ΔENXt均存在單位根，經(jīng)過(guò)差分后ΔYt和ΔTMXt屬于二階單整，而ENXt屬于一階單整。依據(jù)非同階單整時(shí)間序列不可回歸這一基本原則，故只對(duì)ΔYt和ΔTMXt進(jìn)行VAR模型參數(shù)估計(jì)。

(2)協(xié)整檢驗(yàn)

VAR模型的建立首先需要確定變量滯后階數(shù)，經(jīng)驗(yàn)證，當(dāng)滯后階數(shù)為2時(shí)，其AIC和SC指標(biāo)最小，故模型估計(jì)結(jié)果如下：

(10)

繼續(xù)對(duì)該模型進(jìn)行滯后階數(shù)為1的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，證實(shí)結(jié)果顯示：只存在第一個(gè)似然比統(tǒng)計(jì)量(16.34)大于5%水平下的臨界值(15.41)，故僅有第一個(gè)原假設(shè)被拒絕，即模型存在唯一的協(xié)整關(guān)系。標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整方程參數(shù)估計(jì)結(jié)果如下：

ΔYt=0.0007+0.0323×ΔTMXt

(11)

由式(11)可見(jiàn)，在長(zhǎng)期均衡中，三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)會(huì)受到不同貿(mào)易方式下高技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)的正向影響，其影響力度為0.0323。

五、主要結(jié)論與政策建議

本文的實(shí)證研究表明：從總體來(lái)看，高技術(shù)產(chǎn)品出口部門在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的作用主要不是直接的絕對(duì)技術(shù)效率優(yōu)勢(shì)，而是間接的學(xué)習(xí)效應(yīng)；從貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)來(lái)看，一般貿(mào)易方式部門通過(guò)提升自身絕對(duì)技術(shù)效率顯著促進(jìn)了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加工貿(mào)易部門和其他貿(mào)易部門的情況則相反，但三次產(chǎn)業(yè)中高技術(shù)產(chǎn)品出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)依舊明顯；從企業(yè)性質(zhì)結(jié)構(gòu)來(lái)看，國(guó)有企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口部門的絕對(duì)技術(shù)效率優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)推動(dòng)作用并不顯著，外資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口部門絕對(duì)技術(shù)效率較低且并未正向刺激產(chǎn)業(yè)發(fā)展，而高技術(shù)產(chǎn)品出口的學(xué)習(xí)效應(yīng)僅對(duì)第一產(chǎn)業(yè)帶來(lái)積極影響，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)作用不顯著；第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展均不同程度地受到勞動(dòng)力和資本的正向推動(dòng)，而第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展則受到這兩類要素特別是勞動(dòng)力的較大制約；從相關(guān)經(jīng)濟(jì)變量的結(jié)構(gòu)變動(dòng)效應(yīng)來(lái)看，長(zhǎng)期中高技術(shù)產(chǎn)品出口的貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)有更顯著的影響，且二者呈正相關(guān)關(guān)系。

因此，筆者認(rèn)為促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口質(zhì)量升級(jí)及其對(duì)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)帶動(dòng)作用應(yīng)實(shí)施以下具體措施：

第一，加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的制度建設(shè)。制度是比科學(xué)技術(shù)更為重要的經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量，合理的制度設(shè)計(jì)有利于加速技術(shù)創(chuàng)新。因此，政府應(yīng)切實(shí)做好高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的頂層設(shè)計(jì)，不僅要營(yíng)造出激勵(lì)萬(wàn)眾創(chuàng)新的文化氛圍和環(huán)境，更要堅(jiān)決取締一切制約原始技術(shù)創(chuàng)新的不合理制度。同時(shí)，通過(guò)實(shí)施差異化產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)國(guó)有資本以及社會(huì)資本在技術(shù)密集型的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。此外，必須進(jìn)一步完善涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)，以形成重視知識(shí)、尊重原創(chuàng)的良好社會(huì)風(fēng)氣。

第二，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。眾所周知，加工貿(mào)易方式是一種利用勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行低附加值環(huán)節(jié)外包的生產(chǎn)方式，這種方式在短期能夠?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家提供大量就業(yè)機(jī)會(huì)和積聚一定的外匯收入，但長(zhǎng)期將使該經(jīng)濟(jì)體陷于國(guó)際分工體系的外圍。目前中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口中加工貿(mào)易占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位，更能展現(xiàn)其技術(shù)實(shí)力的一般貿(mào)易方式卻占比最小。因此，必須大力加強(qiáng)科技攻關(guān)，著力培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)源性動(dòng)力[16]。

第三，優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。從出口商品類別看，中國(guó)的電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)兩類產(chǎn)品占據(jù)高技術(shù)產(chǎn)品出口的絕大部分。以2013年為例，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)報(bào)告顯示上述兩類產(chǎn)品出口交貨值占比累計(jì)高達(dá)94%。這種集中度過(guò)高的出口商品結(jié)構(gòu)極易誘發(fā)國(guó)際貿(mào)易摩擦，一旦被定性為“雙反”產(chǎn)品無(wú)疑會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成沉重打擊。因此，中國(guó)必須盡快調(diào)整其高技術(shù)產(chǎn)品出口商品結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的多元化，特別是發(fā)展新材料和新能源類產(chǎn)品。

第四，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易主體均衡發(fā)展。盡管實(shí)證研究揭示了中國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易方式更為敏感，但這并不能否認(rèn)貿(mào)易主體均衡化的重要性。對(duì)外資企業(yè)的過(guò)度依賴正是其貿(mào)易方式低端化的根源所在，必須在鞏固國(guó)有高科技企業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，鼓勵(lì)和支持集體和私營(yíng)高科技企業(yè)的發(fā)展壯大，并提高外資高科技企業(yè)的投資準(zhǔn)入門檻。

第五，發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)為載體，通過(guò)培養(yǎng)和引進(jìn)人才以及協(xié)同創(chuàng)新加速推進(jìn)高端技術(shù)研發(fā)和成果產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)，堅(jiān)持在產(chǎn)城融合理念指導(dǎo)下推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)的各項(xiàng)工作，打造集產(chǎn)業(yè)性、宜居性和生態(tài)性于一體的示范性產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。

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(責(zé)任編輯：孫 艷)

2016-08-19

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“基于全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)升級(jí)機(jī)理與路徑選擇研究”(15BJY074)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“我國(guó)裝備制造業(yè)利用外資的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)及對(duì)策研究”(14CJY036)；河南省高等學(xué)校青年骨干教師資助計(jì)劃“全球自貿(mào)新格局下河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化問(wèn)題研究”(2014GGJS-156)；河南省高等學(xué)校重點(diǎn)科研項(xiàng)目“外商直接投資對(duì)省域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響研究——理論框架及河南的應(yīng)用”(15A790039)

王 菲(1980-)，男，河南鄭州人，副教授，博士，主要從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)研究。E-mail: oscarpublic@126.com

F062.9

A

1000-176X(2016)10-0030-06