甘露+覃娟

摘 要：本文首先指出在當(dāng)前船舶市場背景下提高船用設(shè)備采購合同風(fēng)險(xiǎn)防控能力的必要性，其次根據(jù)船用設(shè)備采購合同的特點(diǎn)和國內(nèi)船廠普遍存在的問題，提出中國船企提高船用設(shè)備采購合同風(fēng)險(xiǎn)防控能力的舉措。

關(guān)鍵詞：船用設(shè)備；采購合同；風(fēng)險(xiǎn)防控

中圖分類號(hào)： U664.21 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： This paper expounds the necessity of improving the ability to prevent and control risks in marine equipments purchasing contracts under current ship market condition， the measures to be taken by Chinas shipbuilding companies to improve this ability according to the characteristics of marine equipment purchasing contracts and common problems existing in Chinas shipbuilding companies.

Key words： Marine Equipment； Purchasing Contracts； Risks Prevention and Control

1 前言

近幾年來，受世界經(jīng)濟(jì)低迷及船舶行業(yè)嚴(yán)重產(chǎn)能過剩的影響，我國造船業(yè)一直在寒冬中艱難前行，船廠在接單難、交船難的處境下，還面臨來自供應(yīng)商的巨大壓力。為應(yīng)對(duì)供應(yīng)商的壓力，最佳策略是降低采購合同的風(fēng)險(xiǎn)，提高采購合同風(fēng)險(xiǎn)的防控能力。

提高采購合同風(fēng)險(xiǎn)的防控能力并非易事，它首先要求船廠在思想上足夠重視，其次是提供制度保障、人力資源保障和格式版本保障，再次是在簽訂合同時(shí)爭取最有利于船廠的內(nèi)容，最后是跟蹤合同履行情況適時(shí)進(jìn)行合同變更。

2 思想上必須引起足夠重視

思想先行，思想上不重視就不可能做好這方面的工作。國內(nèi)船廠大多將采購看成是一個(gè)不創(chuàng)造或者創(chuàng)造價(jià)值很少的環(huán)節(jié)，因而船廠在繁忙的工作中對(duì)設(shè)備采購方面就顯得沒那么重視。其實(shí)，提高船用設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，不僅可以為生產(chǎn)提供物資支持，而且可以減少或轉(zhuǎn)嫁運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，降低生產(chǎn)成本，是企業(yè)必須充分重視的一個(gè)方面。

3 應(yīng)當(dāng)具有制度保障、人力資源保障和格式版本保障

3.1 制度保障

國內(nèi)部分船企簽訂采購合同沒有評(píng)審制度或者評(píng)審制度得不到執(zhí)行。鑒于此，船廠可以從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)采購合同評(píng)審制度的建設(shè)：

（1）必須以制度的形式確定采購合同評(píng)審流程；

（2）采購合同評(píng)審制度應(yīng)能保證評(píng)審質(zhì)量。首先，評(píng)審參與人員應(yīng)當(dāng)包含采購人員、財(cái)務(wù)人員、法律人員以及公司主管領(lǐng)導(dǎo)，并引入?yún)⑴c人員責(zé)任制度；第二應(yīng)當(dāng)要求經(jīng)辦人員及時(shí)答復(fù)評(píng)審意見的采納情況，對(duì)于不予采納的意見應(yīng)予說明。

（3）采購合同評(píng)審制度應(yīng)當(dāng)注重評(píng)審效率。在保證必要的評(píng)審人員參與的情況下，不宜將太多人員納入評(píng)審程序中，以免降低評(píng)審效率。

（4）應(yīng)當(dāng)限制評(píng)審期限，避免因評(píng)審人員拖延評(píng)審而影響合同簽訂效率。

（5）采購合同評(píng)審制度不能流于形式，不能出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)操作與制度脫離的現(xiàn)象，尤其應(yīng)當(dāng)避免出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)一句話代替評(píng)審的現(xiàn)象。

3.2 人力資源保障

很多船廠為所謂的二線部門配備的人手不足，且人員專業(yè)水平不高，這種現(xiàn)象在法律事務(wù)工作崗位上表現(xiàn)的尤為突出。

只有改變這種法務(wù)人員配備不足或素質(zhì)不高的情況，才能真正提高船廠設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)的防控能力。

3.3 格式版本保障

國內(nèi)一些船舶設(shè)備供應(yīng)商往往對(duì)船企的格式版本修改較少，部分進(jìn)口船用設(shè)備供應(yīng)商對(duì)格式版本的修改也不多，所以格式版本中的條款應(yīng)充分反映船企最關(guān)心的條款內(nèi)容，這些條款可以作為談判的參考，船企應(yīng)嚴(yán)格制定格式版本，并隨著市場的變化適時(shí)修訂格式版本。

4 在簽訂合同時(shí)爭取最有利于船廠的內(nèi)容

船用設(shè)備采購合同與一般設(shè)備采購合同有些共性條款，同時(shí)也有其特殊條款，船廠在簽訂采購合同時(shí)，應(yīng)特別重視以下條款，爭取有利于自身的條款內(nèi)容。

4.1 質(zhì)量保證條款

船舶建造合同一般都有質(zhì)量保證條款，要求交船后的一定期間為質(zhì)量保證期，在此期間內(nèi)出現(xiàn)的船舶及其設(shè)備的質(zhì)量問題船廠應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)。因此，船廠在簽訂船用設(shè)備采購合同時(shí)，需要加入同樣的條款，要求供應(yīng)商為質(zhì)量保證期內(nèi)的質(zhì)量問題負(fù)責(zé)。

船廠需要在以下三個(gè)方面改善船用設(shè)備采購合同的質(zhì)量保證條款，以提升其與建造合同質(zhì)量保證條款的一致性：

（1）質(zhì)量保證期

建造合同中約定的質(zhì)量保證期間一般為交船后一年，一些國外船東卻在這個(gè)期間上設(shè)置陷阱，雖然將條款的文字表述為“質(zhì)量保證期間為交船后一年”，但卻在缺陷通知條款中加入“對(duì)于質(zhì)量保證期間后的質(zhì)量問題，船廠不負(fù)責(zé)任，除非船廠在質(zhì)量保證期間屆滿后的一個(gè)月內(nèi)收到該缺陷通知”。這樣的缺陷通知條款，變相將一年的質(zhì)量保證期間延長，故在簽訂采購合同時(shí)，應(yīng)特別注意建造合同是不是存在變相延長質(zhì)量保證期間的問題，以減少采購合同與建造合同約定的質(zhì)量保證期間不一致的現(xiàn)象。

為避免船廠遲遲不能交船導(dǎo)致質(zhì)量保證期間的不確定性，某些實(shí)力雄厚的進(jìn)口設(shè)備供應(yīng)商不會(huì)同意將質(zhì)量保證期間表述為“船廠向船東交船后一年”，而是要求質(zhì)量保證期間為供應(yīng)商向船廠交貨后的N個(gè)月，避免延遲交船帶來的時(shí)間不確定性，因而船廠應(yīng)爭取盡可能大的“N”值。

（2）質(zhì)量保證服務(wù)范圍

最理想的狀態(tài)是供應(yīng)商同意在質(zhì)量保證期間內(nèi)提供全球免費(fèi)服務(wù)，但有些設(shè)備供應(yīng)商會(huì)提出如下例外情況：將在一定危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)船舶的質(zhì)量問題排除在質(zhì)量保證服務(wù)范圍之外；將到達(dá)一定區(qū)域的交通費(fèi)及在該區(qū)域的食宿費(fèi)排除在自費(fèi)范圍之外；將由于自身設(shè)備引起的其他設(shè)備和器具的檢查費(fèi)、租用費(fèi)排除在自身負(fù)擔(dān)范圍之外。建造合同中一般不存在這些例外情況，因而船廠在洽談采購合同中的這些條款時(shí)，應(yīng)充分考慮建造合同的內(nèi)容以及該船舶的預(yù)計(jì)作業(yè)地點(diǎn)。endprint

（3）質(zhì)量保證服務(wù)速度

有些建造合同明確寫明船廠在收到質(zhì)量問題通知后的一個(gè)很短時(shí)間內(nèi)作出有效響應(yīng)或解決質(zhì)量問題，故在簽訂對(duì)應(yīng)的采購合同時(shí)，就應(yīng)該同樣規(guī)定供應(yīng)商在相同的或更短的時(shí)間內(nèi)作出有效響應(yīng)或解決質(zhì)量問題。

4.2 貨款支付條款

（1） 首期款

某些大設(shè)備供應(yīng)商要求簽訂合同后支付一筆首期款，船廠在支付首期款時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意將首期款寫成“定金”，這樣才能根據(jù)定金罰則，在供應(yīng)商違約時(shí)要求供應(yīng)商雙倍返還定金。

需要指出的是，雖然法律規(guī)定定金與違約金只能選擇其一適用，但是選擇權(quán)在守約一方，所以在合同中有定金條款時(shí)，違約金條款仍應(yīng)保留，只有這樣船廠才能在供應(yīng)商違約時(shí)選擇適用。

（2）貨款的主要部分

對(duì)于貨款的主要部分，采購人員都知道到貨后銀行承兌付款比貨到付款對(duì)船廠更為有利，但是很多采購人員存在這樣一個(gè)認(rèn)識(shí)誤區(qū)：電匯付款比信用證付款更有利于船廠。其實(shí)不然，這兩種付款方式各有利弊，需要根據(jù)船廠的信用額度和現(xiàn)金流情況來決定采用哪種付款方式。

（3）尾款

船廠最好要求留一筆尾款，待到質(zhì)量保證期結(jié)束時(shí)支付作為質(zhì)量保證金。

如果不能爭取到質(zhì)量保證金條款，還有兩種替補(bǔ)方案：其一，爭取一筆尾款在設(shè)備調(diào)試完成時(shí)支付；其二，爭取質(zhì)量保證保函條款，要求供應(yīng)商提供銀行開立的保函。

關(guān)于保函條款，應(yīng)當(dāng)注意三個(gè)方面的內(nèi)容：首先，最好是國際性的銀行為開立行，尤其是國外設(shè)備供應(yīng)商提供的保函必須是國際性銀行開立；其次，保函應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立性保函，其內(nèi)容規(guī)定銀行不需要審查合同實(shí)際履行情況，只需根據(jù)船廠的索賠資料支付款項(xiàng)，還應(yīng)特別注意保函中要求的索賠資料必須是船廠容易提供的資料；最后應(yīng)當(dāng)將保函的格式內(nèi)容作為采購合同的附件正式簽署確認(rèn)。

4.3 交貨條件條款

采購進(jìn)口設(shè)備時(shí)，一般直接采用貿(mào)易術(shù)語來代替交貨條件，在選擇適用貿(mào)易術(shù)語時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)問題：

（1）提前確定貿(mào)易術(shù)語的解釋規(guī)則

國際貿(mào)易中解釋貿(mào)易術(shù)語的規(guī)則主要有《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》、《1932年華沙-牛津規(guī)則》和《1941年美國對(duì)外貿(mào)易定義修訂本》。其中，《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》具有普遍和特別重要的意義，目前該通則的最新版本是《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》。無論采用哪種規(guī)則，都應(yīng)當(dāng)在合同中確定下來，以免執(zhí)行合同中出現(xiàn)不同理解。

（2）深入理解貿(mào)易術(shù)語的內(nèi)容

進(jìn)出中國保稅區(qū)的貨物一般采用DAP條款，在很多供應(yīng)商與船廠的實(shí)際操作中，該類貨物的海關(guān)備案工作是船廠負(fù)責(zé)，船廠再將海關(guān)備案信息及授權(quán)書等進(jìn)口清關(guān)所需資料發(fā)給供應(yīng)商，由供應(yīng)商負(fù)責(zé)具體的進(jìn)口清關(guān)工作，并由供應(yīng)商支付相關(guān)的費(fèi)用。這樣的操作實(shí)踐比較多，因而部分船廠的采購人員錯(cuò)誤的認(rèn)為DAP術(shù)語下，進(jìn)口清關(guān)應(yīng)當(dāng)由供應(yīng)商負(fù)責(zé)。這一錯(cuò)誤理解導(dǎo)致了含DAP術(shù)語的采購合同的執(zhí)行爭議，尤其是在艱難的市場環(huán)境中，某些原來在DAP術(shù)語下主動(dòng)承擔(dān)進(jìn)口清關(guān)工作及費(fèi)用的供應(yīng)商，要求不再承擔(dān)進(jìn)口清關(guān)責(zé)任，而是嚴(yán)格按照DAP術(shù)語來執(zhí)行合同。有些船廠與未合作過的供應(yīng)商簽署含DAP術(shù)語的采購合同后，在執(zhí)行中與供應(yīng)商就進(jìn)口清關(guān)問題發(fā)生爭執(zhí)。為了避免類似情況的發(fā)生，船廠采購人員務(wù)必熟悉各貿(mào)易術(shù)語的準(zhǔn)確含義。

（3）正確認(rèn)識(shí)與貿(mào)易術(shù)語的沖突約定

在有些采購合同中，雖然約定了采用的貿(mào)易術(shù)語，但是在風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和費(fèi)用中又出現(xiàn)了一些與貿(mào)易術(shù)語內(nèi)涵不同的約定，這種有沖突的特別約定是允許的，船廠可以充分利用特別約定來實(shí)現(xiàn)自身的特殊需要，但為了避免不必要的麻煩，應(yīng)當(dāng)同時(shí)明確約定，該貿(mào)易術(shù)語其他方面的內(nèi)容仍然按照所選用的解釋規(guī)則來確定。

4.4 附條件生效條款以及通知變更交貨期條款

船廠有系列船訂單時(shí)，往往將后續(xù)幾艘船的該項(xiàng)設(shè)備一起采購，以提高效率和爭取更有利的價(jià)格等條款。但在船東不能按時(shí)接船或取消訂單時(shí)，這勢必造成船廠需要延期履行后續(xù)船的采購合同或者取消采購合同，對(duì)于已經(jīng)履行付款和收貨義務(wù)的采購合同，如果對(duì)應(yīng)的船舶被取消或中止建造，船廠面臨更加麻煩的問題。

為了避免出現(xiàn)上述問題，船廠在簽訂采購合同時(shí)，應(yīng)充分運(yùn)用附條件生效條款以及通知變更交貨期條款。

（1）附條件生效條款

在采購系列船的某項(xiàng)設(shè)備時(shí)，船廠可以將系列船一起納入到談判中，這個(gè)系列船的該項(xiàng)設(shè)備采購合同統(tǒng)一適用同一個(gè)采購合同版本和價(jià)格，但除了交船期較早的船外，在每艘后續(xù)船的設(shè)備采購合同里加入附條件生效條款。該條款約定，該合同是否生效取決于船廠在規(guī)定的日期內(nèi)是否采取某種行為，如是否開工或是否通知供應(yīng)商賦予該合同效力。為減少供應(yīng)商的顧慮，必要時(shí)可以同時(shí)在采購合同里約定，一旦船廠為該船采購該設(shè)備，必須選擇該供應(yīng)商作為賣方，不得再與其他供應(yīng)商簽訂該設(shè)備的采購合同。

（2） 通知變更交貨期條款

船廠在簽訂采購合同時(shí)，應(yīng)盡量爭取在合同中約定，如果船廠提前幾個(gè)月通知供應(yīng)商變更交貨期，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)變更交貨期，這樣能夠避免船廠建造計(jì)劃一再延后造成的麻煩。

4.5 相關(guān)國際組織的通則或規(guī)定

發(fā)達(dá)國家的供應(yīng)商傾向于在合同中引用一些國際組織的通則或規(guī)定，如Orgalime S 2000。這些通則或規(guī)定往往對(duì)船廠不利，船廠應(yīng)拒絕在采購合同中加入“本合同適用Orgalime S 2000相關(guān)規(guī)定”的類似條款。如果供應(yīng)商堅(jiān)持加入這些通則或規(guī)定的內(nèi)容，可以逐條談判討論，談判取得一致意見的部分可以在采購合同中列出，切忌直接整體引用。

4.6 保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款和安全條款

國內(nèi)船廠在簽訂設(shè)備采購合同時(shí)往往容易忽略不直接影響船舶建造的條款，如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款和安全條款。隨著中國各個(gè)方面的市場參與者法律意識(shí)的提高，這些條款越來越體現(xiàn)出其重要性，船廠應(yīng)當(dāng)在采購合同中加入這些條款，保護(hù)自己的商業(yè)秘密，使自己免受供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的影響，轉(zhuǎn)移安全事件引發(fā)的供應(yīng)商方面的人身傷害風(fēng)險(xiǎn)，防患于未然。

5 跟蹤合同履行情況，適時(shí)進(jìn)行合同變更

船廠還應(yīng)在合同履行方面做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作，及時(shí)跟進(jìn)合同履行情況，及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商變更合同內(nèi)容，以免造成不必要的麻煩。

6 結(jié)束語

在目前艱難的市場環(huán)境下，船廠應(yīng)充分重視船用設(shè)備采購合同的風(fēng)險(xiǎn)防控問題，最大程度地降低采購合同的風(fēng)險(xiǎn)，才能更好地應(yīng)對(duì)供應(yīng)商，更好地應(yīng)對(duì)市場環(huán)境，為船廠在風(fēng)雨中前行做好物資保障。endprint