王紅亮

（石家莊市公路橋梁建設(shè)集團(tuán)，石家莊 050091）

基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣的公路工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

王紅亮

（石家莊市公路橋梁建設(shè)集團(tuán)，石家莊 050091）

目前，在公路工程的招投標(biāo)中存在著很多問(wèn)題，這些問(wèn)題會(huì)給公路工程帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，為了確保工程質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)采用科學(xué)合理的方法對(duì)公路工程招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。論文采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣的方法對(duì)公路工程招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，希望能對(duì)業(yè)內(nèi)讀者起到借鑒作用。

風(fēng)險(xiǎn)矩陣；公路工程；招投標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.05.057

1　引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，公路工程的建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大。招投標(biāo)是公路工程建設(shè)項(xiàng)目的一個(gè)重要階段。目前在公路工程招投標(biāo)中存在著很多問(wèn)題，這些問(wèn)題會(huì)給整個(gè)公路工程建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)[1]。因此，為了確保工程質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)效益，應(yīng)采用科學(xué)合理的方法對(duì)公路工程招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上制定科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，以減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。

2　公路工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在工程建設(shè)市場(chǎng)中，招投標(biāo)是一種主要交易方式。在公路工程招投標(biāo)中，首先要由招標(biāo)人設(shè)定標(biāo)書(shū)，接著邀請(qǐng)幾家投標(biāo)人進(jìn)行公平的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)報(bào)價(jià)的方式擇優(yōu)選擇合適的投標(biāo)人，并訂立合同。招投標(biāo)是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)招投標(biāo)方式可以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。一般情況下，通過(guò)招投標(biāo)即可確定公路工程的承包合同。在公路工程中存在著很多風(fēng)險(xiǎn)因素，可以將這些風(fēng)險(xiǎn)因素總結(jié)成：資金風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

3　風(fēng)險(xiǎn)矩陣的構(gòu)建

3.1確定風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

表1所示為風(fēng)險(xiǎn)矩陣表。在風(fēng)險(xiǎn)矩陣表中，主要應(yīng)確定以下幾個(gè)重點(diǎn)內(nèi)容。

表1　風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

1）風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)主要確定的是公路工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程中業(yè)主主要存在的風(fēng)險(xiǎn)。本文主要分析的是公路工程招投標(biāo)階段。從上文可以知道，公路工程招投標(biāo)階段中存在的風(fēng)險(xiǎn)包括資金風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)[2]。

2）影響。在影響欄中主要包括量化值和等級(jí)兩項(xiàng)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)的影響等級(jí)主要是描述風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，一般情況下，可以將將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分成5個(gè)影響等級(jí)，而影響等級(jí)分別對(duì)應(yīng)0～5的量化值。表2所示為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的影響級(jí)別和相對(duì)應(yīng)的量化值，其中量化值可保留至一位小數(shù)點(diǎn)。

表2　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的影響級(jí)別和相對(duì)應(yīng)的量化值

3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。表3所示為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其說(shuō)明。

表3　風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其說(shuō)明

4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)同樣包括量化值和等級(jí)兩個(gè)項(xiàng)目[3]。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)影響和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率兩個(gè)內(nèi)容進(jìn)行綜合的確定。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以將其量化成0～5之間的數(shù)值。根據(jù)相關(guān)的文獻(xiàn)可以知道，一般情況下可以將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分成低級(jí)、中級(jí)以及高級(jí)，低級(jí)對(duì)應(yīng)的量化值為0～1，中級(jí)對(duì)應(yīng)的量化值則為1～4，高級(jí)對(duì)應(yīng)的量化值則為4～5。表4所示為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照。其中，量化值0～5的數(shù)值可以保留一位小數(shù)點(diǎn)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表所得到的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)只是一個(gè)范圍，對(duì)于具體的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化值則應(yīng)通過(guò)線性內(nèi)插法進(jìn)行計(jì)算所得。

表4　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照

5）風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要程度，其取值在0～1之間，其具體數(shù)值可以取三位小數(shù)點(diǎn)，同時(shí)，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重之和應(yīng)為1。一般情況下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的確定主要是采用專(zhuān)家打分的方法。但是這種方法具有較大的盲目性和主管性，因此，本文將采用Borda序值法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的分析。下式為Borda序值法的計(jì)算公式。

式中，N代表風(fēng)險(xiǎn)總個(gè)數(shù)；i代表某一特定的風(fēng)險(xiǎn)；k代表某一準(zhǔn)則，其中k=1代表風(fēng)險(xiǎn)影響，k=2代表風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率p；RRik代表風(fēng)險(xiǎn)i在準(zhǔn)則k下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；Bi則代表風(fēng)險(xiǎn)i的 Borda數(shù)，該值代表其他除了風(fēng)險(xiǎn)i以外的其他關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)模塊的個(gè)數(shù)。比如說(shuō)某一風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值為0，則表示該風(fēng)險(xiǎn)以外沒(méi)有其他關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明該風(fēng)險(xiǎn)為最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)；某一風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值為5，則表示該風(fēng)險(xiǎn)以外還存在5個(gè)更為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)以上公式可以計(jì)算得到各個(gè)不同風(fēng)險(xiǎn)的Borda數(shù)，這樣即可對(duì)各個(gè)不同風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值進(jìn)行排序。

利用層次分析法中求根的方法確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模塊的權(quán)重。設(shè)開(kāi)方后的值為Ai，則有：

3.2確定綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

對(duì)于公路工程招投標(biāo)階段中存在的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模塊的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化值和風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重兩個(gè)數(shù)值即可計(jì)算得到各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化值，如下式：

將計(jì)算所得到的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化值與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)比較即可得到公路工程招投標(biāo)階段中各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4　實(shí)例分析

基于以上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法的分析，結(jié)合某一具體公路工程招投標(biāo)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)。以下將對(duì)該公路工程招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的計(jì)算

對(duì)于該公路工程招投標(biāo)階段中存在的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，假設(shè)采用專(zhuān)家打分法進(jìn)行計(jì)算，并取其平均值，將所得到的風(fēng)險(xiǎn)影響量化值和風(fēng)險(xiǎn)概率數(shù)值列于表5中。

表5　公路工程綜合風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

4.2風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重的計(jì)算

1）資金風(fēng)險(xiǎn)。從表5中可以清楚地看出，比資金風(fēng)險(xiǎn)影響高的風(fēng)險(xiǎn)因素有4個(gè)，計(jì)算得到資金風(fēng)險(xiǎn)的Borda數(shù)為2。

2）競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。從表5中看出，比競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)高的風(fēng)險(xiǎn)因素有0個(gè)，計(jì)算得到的Borda數(shù)為10。

3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。從表5中看出，比市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高的風(fēng)險(xiǎn)因素有2個(gè)，計(jì)算得到的Borda數(shù)為6。

4）政策性風(fēng)險(xiǎn)。從表5中看出，比政策性風(fēng)險(xiǎn)高的風(fēng)險(xiǎn)因素有3個(gè)，計(jì)算得到的Borda數(shù)為5。

5）其他風(fēng)險(xiǎn)。從表5中看出，比市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高的風(fēng)險(xiǎn)因素有1個(gè)，計(jì)算得到的Borda數(shù)為8。

通過(guò)以上對(duì)于該公路工程招投標(biāo)階段各個(gè)不同風(fēng)險(xiǎn)Borda數(shù)的計(jì)算，即可根據(jù)Borda數(shù)進(jìn)行Borda序值的排序。因此資金風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)的Borda序值為4,0,2,3,1。

接著，根據(jù)專(zhuān)家打分法所得到的各自的評(píng)判矩陣，將其平均即可得到綜合評(píng)判矩陣。從而得到各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的Ai值。計(jì)算得到的資金風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)的Ai值分別為0.607,1.178,1.513,0.891,0.490。然后計(jì)算得到各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，計(jì)算得到的資金風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策性風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重分別為0.130，0.250, 0.323,0.191,0.105。風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重計(jì)算結(jié)果同樣列于表5中。

4.3綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的計(jì)算

計(jì)算所得到的該公路工程招投標(biāo)階段中存在的風(fēng)險(xiǎn)為中度風(fēng)險(xiǎn)。其中競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于該公路工程招投標(biāo)的影響比較大，因此，可以根據(jù)該公路工程招投標(biāo)的具體情況針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)制定科學(xué)合理的措施對(duì)這兩個(gè)方向進(jìn)行管理。

5　結(jié)語(yǔ)

針對(duì)公路工程投資金額的龐大，在其初期招投標(biāo)階段，對(duì)其采取合理性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有重要意義。本文結(jié)合筆者實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，綜合分析公路工程中存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并基于這些因素構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣；同時(shí)，結(jié)合某具體公路工程招投標(biāo)實(shí)例，結(jié)合上述所提出的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，準(zhǔn)確地評(píng)估出該工程的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而有效地指導(dǎo)后續(xù)工作。

【1】李佳欣.工程項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究[D].北京：郵電大學(xué)，2007.

【2】沈韜.建筑施工企業(yè)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策研究[J].經(jīng)營(yíng)管理者，2015（12）：31-33.

【3】馮浩，李敬國(guó).公路工程施工招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法研究[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2009（22）：192-193.

Risk Assessment of Highway Engineering Bidding Based on Risk Matrix

WANG Hong-liang
(Shijiazhuang City Highway Bridge Construction Group,Shijiazhuang 050091，China)

There are a lot of problems in the bidding of highway engineering,which will bring some risks to the highway engineering.Therefore,in order to effectively ensure the quality of the project and improve the economic efficiency,we should use the scientific and reasonable method to evaluate the risk of highway engineering bidding.In this paper,the author will use the risk matrix method for the comprehensive evaluation of the risk of highway engineering bidding,hoping to play a reference role to readers.

risk matrix;highway engineering;bidding;risk assessment

TU723.2

A

1007-9467（2016）05-0187-03

王紅亮（1974～），男，河北唐縣人，高級(jí)工程師，從事公路橋梁研究,（電子信箱）wanghongliang@163.com。

2016-01-24