摘 要 行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)自全國(guó)檢察機(jī)關(guān)啟用以來，在社會(huì)信用體系建設(shè)、凈化投資環(huán)境、抑制賄賂犯罪等方面起起到了重要作用。但隨著社會(huì)發(fā)展，現(xiàn)行的行賄犯罪檔案查詢模式已不能適應(yīng)信息化背景下的查詢需求，面臨著信息更新機(jī)制待完善、權(quán)威性需補(bǔ)強(qiáng)、便捷性需改進(jìn)等現(xiàn)實(shí)困境。行賄犯罪檔案查詢工作只有主動(dòng)適應(yīng)新常態(tài)進(jìn)行變革，加快行賄犯罪檔案查詢立法工作，引進(jìn)查詢檔案退出機(jī)制，拓展便民查詢渠道，才能充分發(fā)揮預(yù)防職務(wù)犯罪的功效。

關(guān)鍵詞 行賄犯罪 檔案查詢 職務(wù)犯罪 信息化

作者簡(jiǎn)介：馬勝利，重慶市南岸區(qū)人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防局副局長(zhǎng)，一級(jí)檢察官，研究方向：刑事訴訟法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.242

行賄犯罪檔案查詢工作經(jīng)歷了從無到有、從嘗試到規(guī)范的發(fā)展過程，逐步進(jìn)入正軌。 全國(guó)檢察機(jī)關(guān)自2006年起，正式受理社會(huì)公眾提出的行賄犯罪檔案查詢申請(qǐng)，實(shí)施至今已逾十年。行賄犯罪檔案查詢工作及其結(jié)果運(yùn)用，凈化了投資環(huán)境，抑制了職務(wù)犯罪，在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化的進(jìn)程中起到了不可或缺的促進(jìn)作用，也是新常態(tài)下檢察機(jī)關(guān)遏制職務(wù)犯罪倚賴的預(yù)防手段。最高人民檢察院針對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作和管理工作方面，先后出臺(tái)了《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》、《行賄犯罪檔案查詢工作管理辦法》等規(guī)范性文件，以行賄犯罪檔案查詢的方式對(duì)投標(biāo)單位資質(zhì)、企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定等方面做出了限制。而隨著信息化的發(fā)展，社會(huì)生活步入“新常態(tài)”，同時(shí)伴隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”對(duì)社會(huì)生活方方面面深入沖擊，行賄犯罪檔案查詢工作面臨了日益擴(kuò)大的現(xiàn)實(shí)困境。

一、新常態(tài)下行賄犯罪檔案查詢工作面臨的挑戰(zhàn)

（一）查詢量日益增大

自2012年2月16日起，檢察機(jī)關(guān)的行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)進(jìn)入全國(guó)聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，以適應(yīng)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日益發(fā)展形式下預(yù)防職務(wù)犯罪工作的要求。從查詢量上統(tǒng)計(jì)，從整個(gè)檢察系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來看，自2012年行賄犯罪檔案查詢?nèi)珖?guó)聯(lián)網(wǎng)至2013年年底，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)查詢行賄犯罪檔案237萬次，2014年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共受理行賄犯罪檔案查詢223萬次，涉及被查詢單位291萬家，個(gè)人434萬人； 而2015年全年，全國(guó)各級(jí)檢察機(jī)關(guān)受理行賄犯罪檔案查詢總數(shù)已達(dá)362.9萬次，涉及被查詢單位433.5萬家，個(gè)人775.9萬人，同比分別增長(zhǎng)62.4%、48.7%和78.6%， 受理查詢數(shù)量增幅較為明顯。

（二）招標(biāo)投標(biāo)占據(jù)明顯比例

從應(yīng)用領(lǐng)域上看，行賄犯罪檔案查詢結(jié)果運(yùn)用涵蓋了主要民生生活領(lǐng)域，如工程招投標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)、行政采購、金融信貸、人事資格審查等領(lǐng)域，而在上述領(lǐng)域中，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)在應(yīng)用領(lǐng)域中占主導(dǎo)地位。從全國(guó)的數(shù)據(jù)來看，2015年行賄檔案查詢中招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)共271.4萬余次，占查詢總量的74.8%，占據(jù)主導(dǎo)地位。具體到基層檢察院，以重慶市南岸區(qū)人民檢察院的數(shù)據(jù)為例，2015年全年共行賄犯罪檔案查詢共進(jìn)行849次，同比增長(zhǎng)123%，而涉及招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的為696次，占查詢總量的81.9%，招標(biāo)投標(biāo)所占比例最大。

（三）影響力、威懾力逐漸增強(qiáng)

行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)建立的目的就在于，通過對(duì)有行賄犯罪記錄的單位或者個(gè)人在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、工程建設(shè)等活動(dòng)中設(shè)置限制性措施，嚴(yán)格準(zhǔn)入條件，從而清除供應(yīng)采購、政府投資工程中的不正當(dāng)利益鏈條，達(dá)到威懾和預(yù)警作用。在全國(guó)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)中查詢出有行賄犯罪記錄的單位或者個(gè)人，招標(biāo)單位、資質(zhì)審查單位或者行業(yè)主管部門可依法做出取消供應(yīng)商資質(zhì)、禁止投標(biāo)入圍、解除業(yè)務(wù)合作關(guān)系等處理，提高行賄犯罪的機(jī)會(huì)成本，使其承受隨著行賄犯罪而必然帶來的法律后果。從目前運(yùn)行的狀況來看，伴隨著檢察機(jī)關(guān)行賄犯罪檔案查詢工作的逐漸發(fā)力，行賄犯罪檔案的威懾力、影響力正在逐步增大。

二、新常態(tài)下行賄犯罪檔案查詢工作面臨的現(xiàn)實(shí)困境

（一）立法缺位導(dǎo)致預(yù)防功能性不足

有關(guān)行賄犯罪檔案查詢工作的法律文件，截止目前也只是僅限于最高人民檢察院出臺(tái)的《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》，該規(guī)定在第五章“應(yīng)用與反饋”中表述：“對(duì)經(jīng)查詢有行賄記錄的單位和個(gè)人進(jìn)行處置的應(yīng)將處置結(jié)果反饋給提供查詢結(jié)果的檢察院”，但并未細(xì)化處置的程序、處置結(jié)果的種類以及處置的效力。細(xì)究其原因，在于我國(guó)并未對(duì)檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的職權(quán)進(jìn)行人大立法確認(rèn)，現(xiàn)有法律中關(guān)于檢察機(jī)關(guān)具備法律監(jiān)督權(quán)的規(guī)定并不能明晰預(yù)防職務(wù)犯罪的具體職能，更不能明確行賄犯罪檔案查詢的立法地位。因此，職務(wù)犯罪預(yù)防的立法缺位導(dǎo)致行賄檔案查詢的強(qiáng)制性不足，給查詢和應(yīng)用工作也帶來了困擾。

（二）查詢結(jié)果懲戒性亟待補(bǔ)強(qiáng)

最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》第四條規(guī)定：“人民檢察院不參與、不干預(yù)對(duì)經(jīng)查詢有行賄犯罪記錄的單位和個(gè)人的具體處置”，這一規(guī)定將查詢結(jié)果的運(yùn)用權(quán)和追責(zé)權(quán)賦予給了有關(guān)的行政主管部門，而檢察機(jī)關(guān)則只對(duì)結(jié)果運(yùn)用情況進(jìn)行追蹤、了解。從司法實(shí)踐的做法來看，行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)只是起到了一個(gè)“資料數(shù)據(jù)庫”的作用，并未發(fā)揮其懲戒作用。另外，在具體規(guī)制手段上，針對(duì)經(jīng)查詢有行賄犯罪記錄的單位或者個(gè)人，檢察機(jī)關(guān)也僅僅向主管部門出具《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果應(yīng)用情況反饋函》，要求主管部門在做出處理后反饋給檢察機(jī)關(guān)，但并未規(guī)定如何處理、未處理如何處罰等。在行賄檔案查詢的結(jié)果運(yùn)用上缺乏完備系統(tǒng)的規(guī)制措施，導(dǎo)致查詢結(jié)果的剛性、懲戒性不足。

（三）規(guī)避查詢行為未得到有效控制

隨著工商登記注冊(cè)制度的改革，普通公民注冊(cè)新公司的途徑和方式越來越便利，注冊(cè)成本也在逐漸降低，甚至新《公司法》針對(duì)特定企業(yè)也取消了注冊(cè)資本實(shí)繳的要求，一些曾有行賄犯罪記錄的小型企業(yè)為了避開查詢系統(tǒng)中的“污點(diǎn)”，通過注銷、變更企業(yè)名稱的方式便輕松規(guī)避查詢。更有甚者，一些有行賄犯罪記錄的企業(yè)負(fù)責(zé)人通過其他自然人的名義注冊(cè)新公司，而自己退居“二線”，但又實(shí)際控制公司的日常運(yùn)作。由于目前行賄檔案錄入的信息較窄，針對(duì)上述規(guī)避手段尚無有效的機(jī)制予以應(yīng)對(duì)。

（四）技術(shù)手段匱乏導(dǎo)致查詢便捷性不足

行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)建立在檢察內(nèi)網(wǎng)之中，以各基層檢察院對(duì)行賄犯罪判決和行賄行為的錄入數(shù)據(jù)為依托，以全國(guó)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)為平臺(tái)，面向社會(huì)開展查詢行為。檢察內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)的物理隔離以及其保密屬性決定了該查詢平臺(tái)無法與互聯(lián)網(wǎng)直接對(duì)接，受理社會(huì)查詢也是以現(xiàn)場(chǎng)查詢?yōu)橹?，以電話、互?lián)網(wǎng)預(yù)約查詢?yōu)檩o。隨著行賄檔案查詢申請(qǐng)量的激增，人民群眾對(duì)行賄檔案查詢工作也有了新的訴求，利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行遠(yuǎn)程預(yù)約、遠(yuǎn)程查詢甚至遠(yuǎn)程打印的呼聲也越來越多。而技術(shù)手段的匱乏導(dǎo)致全國(guó)行賄犯罪檔案查詢互聯(lián)網(wǎng)官方網(wǎng)站以及預(yù)防查詢平臺(tái)尚未建立，目前僅有江蘇省、太原市等個(gè)別省市建立了互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺(tái)，并提供查詢結(jié)果遠(yuǎn)程下載打印服務(wù)，查詢的便民性亟待提高。

（五）查詢檔案庫信息更新機(jī)制急需完善

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》：“行賄犯罪檔案查詢的期限為十年，超過十年的，行賄犯罪信息不向社會(huì)提供查詢”。目前行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)內(nèi)信息更新機(jī)制不甚完善，如若某企業(yè)的員工因個(gè)人行賄被法院判決有罪，該員工從企業(yè)離職后，其所屬的企業(yè)仍將在十年內(nèi)被查詢出有行賄犯罪記錄，導(dǎo)致該公司在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等經(jīng)營(yíng)行為中存在障礙。行賄犯罪檔案信息更新機(jī)制、退出機(jī)制的不完善，導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、中長(zhǎng)期規(guī)劃、后續(xù)發(fā)展受到限制。

三、新常態(tài)下行賄犯罪檔案查詢工作的出路

（一）提升立法層次從而增強(qiáng)預(yù)防功能

行賄犯罪檔案查詢工作功能的全面實(shí)現(xiàn)涉及眾多部門的協(xié)調(diào)配合和認(rèn)真落實(shí)，這需要統(tǒng)一的法律法規(guī)予以規(guī)范， 僅靠檢察機(jī)關(guān)一家無法將查詢結(jié)果的綜合作用發(fā)揮出來，這便需要國(guó)家層面的立法文件對(duì)此予以確認(rèn)，僅有的最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》無法產(chǎn)生對(duì)其他行政機(jī)關(guān)、行業(yè)主管部門的強(qiáng)制執(zhí)行力。因此建議提升行賄犯罪查詢的立法地位，提請(qǐng)全國(guó)人大制定一部具有廣泛約束力的全國(guó)性法律，對(duì)查詢程序、法律效力作出明確規(guī)定，同時(shí)明確有關(guān)各方的法律責(zé)任，以促使查詢結(jié)果綜合影響力的發(fā)揮。

（二）健全處置配套機(jī)制以提升強(qiáng)制性

行賄犯罪檔案查詢工作未能真正起到防控職務(wù)犯罪的作用，其根本原因在于結(jié)果處置配套機(jī)制不完善，未達(dá)到綜合應(yīng)用效果。改變現(xiàn)狀除了檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)行賄犯罪檔案查詢工作之外，還需要工程建設(shè)、物資采購等行業(yè)主管部門以及行政執(zhí)法部門的共同努力。一方面，檢察機(jī)關(guān)要積極作為，對(duì)查詢出有行賄犯罪記錄的單位或者個(gè)人，要強(qiáng)化主動(dòng)追蹤意識(shí)，通過預(yù)防合力的方式達(dá)到事半功倍的效果；另一方面，針對(duì)行業(yè)特色建立配套機(jī)制，制定相應(yīng)規(guī)制措施，如針對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域，應(yīng)要求行賄犯罪檔案查詢成為招標(biāo)投標(biāo)前置程序，未取得檢察機(jī)關(guān)《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果告知函》的不允許投標(biāo)；針對(duì)資質(zhì)資格審查領(lǐng)域，則要求主管部門定期到檢察機(jī)關(guān)查閱備選單位或者個(gè)人，以動(dòng)態(tài)查詢的方式及時(shí)掌握候選對(duì)象的最新情況，及時(shí)清理有行賄犯罪記錄的單位或者個(gè)人。

（三）運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段堵截規(guī)避行為

首先，要運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段擴(kuò)大行賄犯罪檔案的覆蓋范圍，建立與工商管理部門、工程建設(shè)主管部門、政府采購管理部門、食品藥品監(jiān)管部門等相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)及行業(yè)主管部門之間的數(shù)據(jù)共享，擴(kuò)大行賄犯罪檔案查詢的覆蓋面和影響力；其次，細(xì)化錄入信息的精確度，應(yīng)當(dāng)將企業(yè)法人、股東、項(xiàng)目經(jīng)理或者董事會(huì)成員列入錄入信息覆蓋范圍，以全面掌握公司內(nèi)部組成人員，通過大數(shù)據(jù)分析比對(duì)以及信息關(guān)聯(lián)有效防止行賄人“幕后”管理公司；再次，在錄入范圍方面，應(yīng)當(dāng)對(duì)未立案或者作出不起訴決定的行賄行為予以錄入，屏蔽各種形式的行賄受賄行為，以技術(shù)手段堵截規(guī)避行為，以提高行賄檔案查詢告知函的強(qiáng)制力和權(quán)威性。

（四）借助科技力量增強(qiáng)查詢便民性

行賄檔案查詢量的巨增，給檢察機(jī)關(guān)帶來巨大的工作壓力，而隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，查詢申請(qǐng)人通過互聯(lián)網(wǎng)完成資料提交、遠(yuǎn)程打印查詢結(jié)果已不再是技術(shù)瓶頸，而檢察機(jī)關(guān)亦可建立互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的全國(guó)統(tǒng)一的查詢系統(tǒng)平臺(tái)，通過互聯(lián)網(wǎng)收集查詢申請(qǐng)信息，再通過技術(shù)手段將申請(qǐng)資料導(dǎo)入檢察專網(wǎng)，在專網(wǎng)內(nèi)查詢完成之后可將加蓋查詢專用章的《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果告知函》導(dǎo)出至互聯(lián)網(wǎng)查詢平臺(tái)中，查詢申請(qǐng)人可遠(yuǎn)程打印查詢結(jié)果，檢察機(jī)關(guān)可通過信息密鑰、查詢專用戶名及密碼、防偽二維碼、加密水印等處理方式，保證查詢結(jié)果不被偽造。通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的充分運(yùn)用，不僅增強(qiáng)行賄檔案查詢工作的便捷性，也提高了檢察機(jī)關(guān)服務(wù)和保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。

（五）推行行賄記錄保存期限制度

根據(jù)現(xiàn)有的行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，由于沒有設(shè)置相應(yīng)退出機(jī)制，若有行賄犯罪的單位或個(gè)人一旦被錄入該系統(tǒng)，就會(huì)一直在該系統(tǒng)中存有犯罪記錄，即使在刑滿釋放后改過自新，遵紀(jì)守法，其依然要承擔(dān)之前行賄犯罪的后果，無法在該類行業(yè)中立足，這一點(diǎn)顯然與我國(guó)刑法教育挽救的理念相悖。民事案件中存在訴訟時(shí)效制度，刑事犯罪則有追訴期限的規(guī)定，在行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)中也應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的查詢期限，實(shí)現(xiàn)懲罰與挽救相適應(yīng)的刑法理念。建議對(duì)行賄案件，可根據(jù)判處刑期，設(shè)置期限不等的查詢期限，超過該查詢期限，則不再在查詢結(jié)果告知函中體現(xiàn)。如因行賄罪而被判處有期徒刑五年以下、五至十年、十年以上的，行賄檔案查詢期限則對(duì)應(yīng)刑期設(shè)置為五年以下、五至十年、十年以上，超過對(duì)應(yīng)查詢期限的，則不在行賄犯罪檔案查詢結(jié)果告知函中予以記載，以實(shí)現(xiàn)對(duì)改過自新者正當(dāng)權(quán)利的保護(hù)。

注釋：

周振杰.行賄犯罪檔案查詢與企業(yè)犯罪預(yù)防.人民檢察.2015（1）.70-71.

戴佳. 2015年檢察機(jī)關(guān)受理行賄犯罪檔案查詢362.9萬余次.檢察日?qǐng)?bào).2016-03-18（3）.

劉麗梅、李翠萍.行賄犯罪檔案查詢制度之規(guī)避查詢問題.中國(guó)檢察官.2015（1）.59-61.