供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略

編者按

本文發(fā)表于2016年4月的《質(zhì)量文摘》。作者蒂姆.洛奇爾在軟件行業(yè)有著豐富的經(jīng)驗(yàn)，曾參與用戶界面設(shè)計(jì)和開發(fā)的技術(shù)研發(fā)工作。目前，他在ETQ公司負(fù)責(zé)先進(jìn)質(zhì)量管理軟件解決方案?，F(xiàn)代社會(huì)，產(chǎn)品、流程和法規(guī)變化的速度越來越快，法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)受到了越來越多的重視。無論是涉及質(zhì)量管理或一般合規(guī)性，復(fù)雜性正在成為一個(gè)不斷擴(kuò)大的主題。隨著公司外包越來越多，這種復(fù)雜性在供應(yīng)鏈中的表現(xiàn)尤為突出。本文審視了一個(gè)組織的質(zhì)量管理體系（QMS）如何對(duì)其合作伙伴提供支持，從而在整個(gè)供應(yīng)鏈中提高質(zhì)量。

當(dāng)我們關(guān)注商業(yè)動(dòng)態(tài)時(shí)，不管是在何種行業(yè)，我們都會(huì)注意到產(chǎn)品、流程和法規(guī)變化的速度越來越快，這些進(jìn)程彼此影響。隨著人們?cè)絹碓街匾暦ㄒ?guī)和標(biāo)準(zhǔn)，無論是涉及質(zhì)量管理或一般的合規(guī)性問題，復(fù)雜性都在成為一個(gè)日益膨脹的主題。

這種趨勢所帶來的后果是組織變得更加復(fù)雜。很多企業(yè)正在不斷加快全球擴(kuò)張的步伐。隨著不斷增加的兼并和收購，隨之而來的是有關(guān)質(zhì)量和合規(guī)性大相徑庭的趨勢。因此，企業(yè)變得越來越復(fù)雜，企業(yè)的組織文化也在發(fā)生改變。

一個(gè)更復(fù)雜的世界意味著監(jiān)管水平的改變。當(dāng)一家企業(yè)的運(yùn)營從國內(nèi)拓展到全球后，它就會(huì)面臨著從地方法規(guī)到國際法規(guī)的變化。這些法規(guī)因國家和地區(qū)而異，而且在不斷變化，以滿足更復(fù)雜的要求。眾多組織在持續(xù)實(shí)施新的工藝和推出新產(chǎn)品時(shí)，必須確保質(zhì)量和合規(guī)性。員工在面對(duì)這些復(fù)雜性時(shí)，也需要進(jìn)行必要的培訓(xùn)，以保持他們關(guān)于質(zhì)量和安全方面的知識(shí)能夠與時(shí)俱進(jìn)。

日益增加的復(fù)雜性在供應(yīng)鏈中也有具體的表現(xiàn)。企業(yè)的外包越來越多，隨之而來的是固有風(fēng)險(xiǎn)的增加。我們需要確保國外的供應(yīng)商能夠達(dá)到與國內(nèi)供應(yīng)商相同的質(zhì)量水平。

企業(yè)在面對(duì)所有這些因素的壓力之外，還需要在越來越快的發(fā)展過程中保證合規(guī)性。如何應(yīng)對(duì)這一局面？本文將審視一個(gè)組織的質(zhì)量管理體系（QMS）如何對(duì)其合作伙伴提供支持，從而將質(zhì)量延伸到整個(gè)供應(yīng)鏈中。

質(zhì)量管理體系在供應(yīng)鏈中的作用

從質(zhì)量管理的角度來看，需要做幾件事情。首先是要弄清楚如何將質(zhì)量有效地延伸到整個(gè)供應(yīng)鏈中。這意味著企業(yè)需要找到當(dāng)前質(zhì)量的裂隙（這往往需要人工來實(shí)施），然后自動(dòng)填補(bǔ)。要做到這一點(diǎn)，需要對(duì)規(guī)范進(jìn)行更改，對(duì)績效進(jìn)行更好的跟蹤，對(duì)諸如不符合技術(shù)要求、不合格、投訴等不良事件作出更快的響應(yīng)。然后，需要確保將所有涉及供應(yīng)商的糾正措施納入過程之中，以確保任何偏差和規(guī)范都與你的企業(yè)保持一致，確保你在過程中嵌入了讓一切都能完美運(yùn)行的工具。

企業(yè)還需要從更廣闊的視野考慮這個(gè)問題。譬如，企業(yè)有哪些關(guān)于質(zhì)量的承諾？在哪些領(lǐng)域需要確保合規(guī)性？辨識(shí)文化、溝通流程、管理質(zhì)量體系，以及了解更深層次的供應(yīng)鏈都是非常重要的。了解自己（并確保供應(yīng)商了解你），能確保企業(yè)的效率和質(zhì)量水平的一致性。

最后，企業(yè)要綜合考慮所有這些因素，并對(duì)它們進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)涉及系統(tǒng)回顧、評(píng)估、處理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過程。這一過程可以在內(nèi)部進(jìn)行，許多標(biāo)準(zhǔn)正在介入這一層次的運(yùn)營，但它仍需要延伸到供應(yīng)鏈之中。

風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)管理像其他大多數(shù)類似行為一樣，是一個(gè)過程。如果你可以明確相關(guān)步驟并合乎邏輯地應(yīng)用它們，你就可以建立一種戰(zhàn)略。它不僅不會(huì)妨礙現(xiàn)有的過程，還會(huì)在實(shí)踐中提高這些過程的有效性。舉例來說，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的ISO31000標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)寬泛的標(biāo)準(zhǔn)，它并不是一個(gè)你能用于具體企業(yè)運(yùn)營的標(biāo)準(zhǔn)。相反，它應(yīng)被視作如何定義風(fēng)險(xiǎn)管理過程的一般性解釋。對(duì)于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)旅程而言，這是一個(gè)很好的起點(diǎn)和有效的方式。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理首先要檢查你的運(yùn)營，明確哪些地方存在危害，以及這些危害的風(fēng)險(xiǎn)可能是什么。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理不應(yīng)該憑空想象，首先應(yīng)該組建一個(gè)團(tuán)隊(duì)來幫助確定整個(gè)運(yùn)營過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，考慮已知的風(fēng)險(xiǎn)，并確定一種方法對(duì)它們進(jìn)行量化。我們需要尋找一種系統(tǒng)和客觀地測量風(fēng)險(xiǎn)的方法。一種常見的方法是使用量表，如嚴(yán)重性和可能性等。然后實(shí)施評(píng)價(jià)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，這就是“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”。

風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵是能根據(jù)你的評(píng)估結(jié)果做出決定。你可以使用工具來幫助您量化和篩選風(fēng)險(xiǎn)，但最終你需要做出如何處理這些風(fēng)險(xiǎn)的決定。這里有許多相關(guān)因素，但你可以：

——接受風(fēng)險(xiǎn)（值得冒險(xiǎn)）

——降低風(fēng)險(xiǎn)（采取措施來降低風(fēng)險(xiǎn)）

——補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)（想方設(shè)法確保自己能抵御風(fēng)險(xiǎn)）

——轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)（通過一個(gè)更好的管理流程將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到合作伙伴/供應(yīng)商身上）

——避免風(fēng)險(xiǎn)（完全停止該過程）

一旦你做出了決定，就需要執(zhí)行該決定。這可以通過管理針對(duì)流程或運(yùn)營的變革、實(shí)施控制以減輕或降低風(fēng)險(xiǎn)或啟動(dòng)改善活動(dòng)來完成。這是一種較高水平的風(fēng)險(xiǎn)管理。

風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具

你可以使用一些工具，在組織中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。下面是通常使用的一些風(fēng)險(xiǎn)工具：

——決策樹分析。很多人都會(huì)使用這種方法，他們甚至不知道它是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具。在一個(gè)決策樹中，您將被給予一個(gè)輸入（即不良事件），并使用決策樹來幫助確定該事件的結(jié)果（參見圖1）。決策樹可以提供指導(dǎo)，幫助你做出正確的決定。這是一種評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，特別是它允許用戶遵循一個(gè)路徑，通常是通過問答樹的形式（例如，“如果這樣的話，那么就會(huì)這樣；如果回答為是，則會(huì)發(fā)生這樣的結(jié)果”）。因?yàn)樗鼈儧]有包含如風(fēng)險(xiǎn)矩陣這樣的數(shù)學(xué)語境，你可以直接把決策樹嵌入系統(tǒng)之中，作為風(fēng)險(xiǎn)管理過程的一部分。在評(píng)估一個(gè)供應(yīng)商的材料對(duì)成品所起的作用，以及評(píng)審檢查，或決定是通知供應(yīng)商采取糾正措施還是容忍偏差時(shí)，該方法特別有效。

——風(fēng)險(xiǎn)矩陣。在很多行業(yè)中，風(fēng)險(xiǎn)矩陣是最常見的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。風(fēng)險(xiǎn)矩陣是一個(gè)可以迅速生成的、簡單的和絢麗的網(wǎng)格，它被設(shè)計(jì)用來將風(fēng)險(xiǎn)水平直觀地展示給所有的操作人員以及你的供應(yīng)商。在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)矩陣中，會(huì)繪制兩個(gè)（或者三個(gè)）水平，通常是嚴(yán)重性和概率（或可能性）。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平被分配一個(gè)數(shù)字，你在圖中通過公式（通常是通過乘法）來計(jì)算兩個(gè)數(shù)字相交的數(shù)值。然后，為風(fēng)險(xiǎn)水平分配一個(gè)顏色，如紅色、黃色或綠色（是否使用更多的顏色取決于結(jié)果的復(fù)雜性）（參見圖2）。我們的目標(biāo)是根據(jù)兩個(gè)因素確定風(fēng)險(xiǎn)水平，并引導(dǎo)得出結(jié)果，以幫助你做出決定。但是，使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣不能機(jī)械地按照數(shù)值作出決定。有時(shí)你得到的結(jié)果可能在數(shù)學(xué)上是合理的，卻不適合你的實(shí)際運(yùn)營。為了改善這一點(diǎn)，你需要使用現(xiàn)實(shí)世界的例子（即歷史數(shù)據(jù)）來核實(shí)矩陣，以確保你得出的結(jié)果在實(shí)際上是恰當(dāng)和正確的。有些調(diào)整可能是必需的，但一旦你對(duì)結(jié)果審核完成后，風(fēng)險(xiǎn)矩陣就成為一個(gè)功能強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具。

——蝴蝶結(jié)模型。你可能會(huì)說：“我們沒有那么多重要事件，所以我們真的不存在風(fēng)險(xiǎn)的歷史。”如果是這樣的話，蝴蝶結(jié)模型就是評(píng)估低概率風(fēng)險(xiǎn)事件的一個(gè)很好的方法。在某些情況下，關(guān)于潛在嚴(yán)重事件的資料很少，但這些事件的負(fù)面影響將是災(zāi)難性的，你不能坐在那里等待它們的發(fā)生。不同于前面的工具，蝴蝶結(jié)模型被認(rèn)為是具有前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，它試圖在萌芽階段降低風(fēng)險(xiǎn)。這一模型能審視負(fù)面影響（通常是糟糕的事情，如生命損失等），并構(gòu)建控制“壁壘”，以防止該事件的發(fā)生。它的工作原理是：你將負(fù)面影響置于中央，分析該事件的影響，有效地構(gòu)建出該事件可能發(fā)生的情境，并采取預(yù)防控制措施來緩解實(shí)際發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的，你也希望構(gòu)建恢復(fù)控制，以在事件實(shí)際發(fā)生時(shí)減少影響。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣

結(jié)論

供應(yīng)鏈正變得越來越復(fù)雜，行業(yè)現(xiàn)在剛剛獲得對(duì)外包過程實(shí)現(xiàn)必要的可視化和控制所必需的工具。然而，與供應(yīng)鏈相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)是固有的，我們需要找到方法來降低這些風(fēng)險(xiǎn)。

圖1 決策樹分析

大部分圍繞供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的管理，關(guān)注的是擁有一種溝通關(guān)鍵流程的更可追溯的、更可視化的方法，以及從供應(yīng)商處得到更及時(shí)的響應(yīng)。供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)的概念并不新鮮，但創(chuàng)建和維護(hù)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)并不容易。現(xiàn)存的解決方案能幫助我們降低風(fēng)險(xiǎn)。最值得注意的是，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈卓越運(yùn)營意味著實(shí)施一個(gè)從內(nèi)部系統(tǒng)中分離出來但又存在關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)系統(tǒng)，因此把信息發(fā)送給供應(yīng)商，向他們展示他們需要看到的要素是有可能的。這樣一個(gè)基于降低風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的系統(tǒng)，成為創(chuàng)造卓越的基石。

我們只需要認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理本身是一個(gè)過程，該過程如果嵌入我們的日常工作，就可以幫助我們發(fā)現(xiàn)大量的數(shù)據(jù)，提高我們的決策能力，為重新定義我們的供應(yīng)商關(guān)系提供洞察力。由此，我們可以有效地將我們的合規(guī)性和運(yùn)營質(zhì)量拓展到企業(yè)之外，將它們延伸到更廣泛的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)之中。

（熊英姿 編譯）