長(zhǎng)江大學(xué) 中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院 孫黎明 任樂 葛麗梅 王錄安(通訊作者)

貿(mào)易自由化與技術(shù)進(jìn)步

長(zhǎng)江大學(xué) 中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院 孫黎明 任樂 葛麗梅 王錄安(通訊作者)

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，在貿(mào)易自由化過(guò)程中，貿(mào)易成本不斷降低，企業(yè)迫于激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，將更加注重提高自身的技術(shù)水平，以期能在國(guó)際市場(chǎng)上繼續(xù)發(fā)展。貿(mào)易自由化使企業(yè)能夠從發(fā)達(dá)國(guó)家免費(fèi)獲得技術(shù)支持和技術(shù)轉(zhuǎn)移，國(guó)外企業(yè)也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的工程師進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，并通過(guò)生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)、專利等的轉(zhuǎn)讓，幫助合作企業(yè)提升生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)提高生產(chǎn)效率。

貿(mào)易自由化 技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)外溢

隨著貿(mào)易自由化的快速發(fā)展，我國(guó)出口企業(yè)的綜合生產(chǎn)率有了長(zhǎng)足進(jìn)步，技術(shù)水平得到了較大提高，如何在貿(mào)易自由化的過(guò)程中進(jìn)一步提高本國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力已成為世界各國(guó)越來(lái)越關(guān)注的問(wèn)題。

與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)制造業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的能力較差，這主要是因?yàn)樽鳛榘l(fā)展中國(guó)家，中國(guó)仍處于國(guó)際分工格局中價(jià)值鏈的底端，存在著自主研發(fā)能力薄弱、自主營(yíng)銷品牌缺乏和高水平人力資源匱乏等方面的問(wèn)題。而且，我國(guó)制造業(yè)具有高消耗、高污染、廉價(jià)出口的特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需調(diào)整。低成本是中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中勝出的主要武器，隨著其他發(fā)展中國(guó)家的崛起和原材料價(jià)格的上漲，我國(guó)的低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)正在逐步削弱，制造業(yè)的發(fā)展受到越來(lái)越大的挑戰(zhàn)。中國(guó)制造業(yè)要取得可持續(xù)發(fā)展就需要轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化資源配置及提升技術(shù)水平。那么，如何在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下實(shí)現(xiàn)效率驅(qū)動(dòng)的生產(chǎn)模式？貿(mào)易自由化與技術(shù)進(jìn)步之間存在怎樣的相互關(guān)系？本文將通過(guò)對(duì)制造企業(yè)的分析，研究貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)進(jìn)步的作用。

1　文獻(xiàn)綜述

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，貿(mào)易自由化往往體現(xiàn)在關(guān)稅下降和加工貿(mào)易方面。一方面，最終產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅減免可以有效促進(jìn)企業(yè)提升在本土市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率；另一方面，企業(yè)參與加工貿(mào)易可以獲得更多利潤(rùn)，通過(guò)國(guó)外的技術(shù)外溢效應(yīng)提高企業(yè)生產(chǎn)率。技術(shù)升級(jí)的結(jié)果最終表現(xiàn)為生產(chǎn)率的提升，貿(mào)易自由化能夠通過(guò)更好的生產(chǎn)要素配置與更多先進(jìn)技術(shù)的采用來(lái)增加生產(chǎn)率。

陳文芝(2009)認(rèn)為，企業(yè)異質(zhì)性生產(chǎn)率的增長(zhǎng)不僅來(lái)源于行業(yè)內(nèi)資源重置效應(yīng)，還得益于企業(yè)本身的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，因此企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展最終還是需要依賴于企業(yè)自身的技術(shù)進(jìn)步。劉楊(2009)建立了一個(gè)差異化廠商的局部均衡模型，從單個(gè)廠商層面研究貿(mào)易自由化對(duì)廠商技術(shù)升級(jí)，從而對(duì)技能型勞動(dòng)力相對(duì)需求的影響。貿(mào)易自由化并非要使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的所有出口廠商實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)并且增加對(duì)技能型勞動(dòng)力的相對(duì)需求，而是取決于廠商自身的生產(chǎn)效率、出口的相對(duì)固定成本、本國(guó)的相對(duì)市場(chǎng)容量以及貿(mào)易自由化的程度。貿(mào)易自由化后，僅生產(chǎn)效率居中的持續(xù)出口企業(yè)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)升級(jí)，并顯著地增加了對(duì)技能型勞動(dòng)力的相對(duì)需求。

Johannes(2005)研究了9個(gè)非洲國(guó)家的制造企業(yè)后發(fā)現(xiàn)，這些國(guó)家的出口商都是富有生產(chǎn)效率的，而且出口商在進(jìn)入出口市場(chǎng)后增加了他們的生產(chǎn)力優(yōu)勢(shì)。前者可以通過(guò)選擇來(lái)解釋，而后者卻不能。當(dāng)運(yùn)用不同計(jì)量方法來(lái)控制未觀察到的生產(chǎn)率差異和自我選擇進(jìn)入出口市場(chǎng)時(shí)，該結(jié)果是穩(wěn)健的。Paula(2011)在對(duì)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)阿根廷企業(yè)技術(shù)升級(jí)的影響的研究中引入了異質(zhì)企業(yè)的技術(shù)選擇，技術(shù)與出口選擇的聯(lián)合處理表明貿(mào)易一體化帶來(lái)的收入增長(zhǎng)會(huì)促使出口商提升技術(shù)。企業(yè)面臨的關(guān)稅減少幅度越大，它們對(duì)技術(shù)的投資增長(zhǎng)越快。Rubiana和Gunjan(2011)采用差分及間斷回歸技術(shù)來(lái)研究印度工業(yè)許可制度對(duì)技術(shù)升級(jí)的影響，結(jié)果表明，貿(mào)易自由化并未顯著增加對(duì)技能型勞動(dòng)力的相對(duì)需求。Rod和Geoff(2000)的研究表明，貿(mào)易自由化導(dǎo)致的產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化對(duì)要素相對(duì)回報(bào)的均衡有積極作用，而投入的相對(duì)成本的改變導(dǎo)致生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變技術(shù)，技術(shù)的轉(zhuǎn)變反過(guò)來(lái)又會(huì)間接影響要素的相對(duì)回報(bào)。這到底是加劇了還是改善了對(duì)相對(duì)要素回報(bào)的直接作用，取決于部門間相對(duì)成本節(jié)約和要素成本分配。Jonathan和Samuel(2001)分析了創(chuàng)新、技術(shù)、貿(mào)易與增長(zhǎng)之間存在的聯(lián)系。通過(guò)對(duì)技術(shù)的一般處理，提出了一個(gè)創(chuàng)新、增長(zhǎng)和貿(mào)易的簡(jiǎn)單模型，以此來(lái)檢驗(yàn)更低的地理壁壘對(duì)貿(mào)易的影響以及規(guī)模與研究生產(chǎn)力對(duì)相對(duì)收入的影響。合并技術(shù)擴(kuò)散使創(chuàng)新不僅可以通過(guò)出口轉(zhuǎn)移到國(guó)外，而且能夠通過(guò)創(chuàng)新本身的移動(dòng)向國(guó)外擴(kuò)散。

接下來(lái)，本研究將通過(guò)對(duì)相關(guān)理論及已有文獻(xiàn)的分析，利用中國(guó)上市制造企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)此進(jìn)行實(shí)證研究，了解貿(mào)易自由化與技術(shù)進(jìn)步之間的互動(dòng)關(guān)系。

2　實(shí)證分析

2.1數(shù)據(jù)的選擇

本文選取在滬深兩地上市的制造企業(yè)作為研究對(duì)象，通過(guò)CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)以及CCER數(shù)據(jù)庫(kù)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，部分?jǐn)?shù)據(jù)則來(lái)自于上海證券交易所網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站的上市公司制造企業(yè)的年度報(bào)表，數(shù)據(jù)時(shí)間段為2003年～2010年。

2.2變量的選擇

全要素生產(chǎn)率(TFP)一般是指各種要素投入以外的不易直接測(cè)量的技術(shù)進(jìn)步和能力實(shí)現(xiàn)等引起的總產(chǎn)出增加額，是去除要素投入的貢獻(xiàn)后所得到的殘差，開始是由索洛(1957)提出的，因此也叫做索洛殘差。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，全要素生產(chǎn)率被看作是最應(yīng)當(dāng)重視的競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，并且基于微觀數(shù)據(jù)的全要素生產(chǎn)率分析最接近實(shí)際(袁堂軍，2009)。因此，本文選取全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

2.3實(shí)證模型

表1　歷年平均Malmquist指數(shù)及其分解

表2　計(jì)量結(jié)果

2.4全要素生產(chǎn)率及其分解

企業(yè)的異質(zhì)性表現(xiàn)在，盡管同屬于制造業(yè)，但企業(yè)間的差異性仍十分明顯。為了得到更準(zhǔn)確的結(jié)果，本文根據(jù)制造業(yè)的不同行業(yè)分類，利用DEAP 2.1軟件計(jì)算出各個(gè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率及其分解的技術(shù)變化，結(jié)果如表1所示。

本研究只選取了一家木材家具企業(yè)，因此，其全要素生產(chǎn)率就是技術(shù)進(jìn)步率，但是由于樣本容量太小，不具有代表性，因此剔除木材家具業(yè)，以分析其他八大行業(yè)為主。表中數(shù)字大于1表示在T到T+1時(shí)期該項(xiàng)是增長(zhǎng)的，等于1表示該項(xiàng)沒有變化，小于1表示該項(xiàng)是下降的。從整體來(lái)看，除了2008年～2009年受到金融危機(jī)的影響而稍有下降外，制造企業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢(shì)，其年均增長(zhǎng)率為9.06%，增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿κ羌夹g(shù)進(jìn)步率，年均技術(shù)進(jìn)步率為5.46%，技術(shù)進(jìn)步率也呈現(xiàn)出逐年遞增的趨勢(shì)，雖在2007年～2008年有些許退步，但總體上還是有著較快的增長(zhǎng)。

不同行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率也不同，并呈現(xiàn)出不同的波動(dòng)性特征，大多數(shù)行業(yè)都經(jīng)歷了技術(shù)進(jìn)步—技術(shù)退步—技術(shù)進(jìn)步這樣一個(gè)循環(huán)。C0食品飲料業(yè)、C1紡織服裝業(yè)、C3造紙印刷業(yè)和C6金屬非金屬業(yè)皆在2004年～2005年間經(jīng)歷了短暫的技術(shù)退步，而C2木材家具業(yè)、C3造紙印刷業(yè)、C4石化塑膠業(yè)、C5電子業(yè)、C6金屬非金屬業(yè)和C8醫(yī)藥生物業(yè)則在2007年～2009年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中有著較為明顯的技術(shù)退步，其余年份不同行業(yè)均有著較快的技術(shù)進(jìn)步。總體來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率較資源密集型產(chǎn)業(yè)的要低，這也能說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)主要取決于以創(chuàng)新為特征的不斷的技術(shù)進(jìn)步(顏鵬飛、王兵，2004)。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)從以技術(shù)引進(jìn)為主逐漸向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，但我國(guó)的自主創(chuàng)新還停留在模仿創(chuàng)新階段，率先創(chuàng)新成果還比較少，雖然中國(guó)的某些技術(shù)也處于世界領(lǐng)先水平，但從總體上來(lái)看，我國(guó)在率先創(chuàng)新領(lǐng)域從科研水平、科研基礎(chǔ)、創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)、資金和開發(fā)能力等方面皆不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在高新技術(shù)領(lǐng)域遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。

2.5計(jì)量模型估計(jì)結(jié)果

本文利用EViews6.1軟件，采取兩階段最小二乘法來(lái)對(duì)聯(lián)立方程模型進(jìn)行估計(jì)，樣本總體計(jì)量結(jié)果如表2所示。

貿(mào)易自由化對(duì)我國(guó)制造企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步有積極作用。當(dāng)貿(mào)易壁壘降低時(shí)，進(jìn)行貿(mào)易的企業(yè)迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力，將縮減在國(guó)際市場(chǎng)上的份額，努力提高自身的技術(shù)水平，爭(zhēng)取依靠技術(shù)進(jìn)步贏得發(fā)展空間。隨著貿(mào)易壁壘的減少，進(jìn)入出口市場(chǎng)的成本降低，出口利潤(rùn)增加，促使更多企業(yè)提高技術(shù)水平。在已有生產(chǎn)技術(shù)不變的條件下，貿(mào)易自由化帶來(lái)的進(jìn)出口規(guī)模的擴(kuò)大將使得行業(yè)內(nèi)效率較低的企業(yè)退出現(xiàn)在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)而使效率較高的企業(yè)占領(lǐng)更大的市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)的資源重置，從而使行業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)；在企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)可變的前提下，貿(mào)易自由化還可通過(guò)影響企業(yè)的技術(shù)選擇行為來(lái)促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，最終提高行業(yè)生產(chǎn)率。

制造業(yè)企業(yè)“出口中學(xué)習(xí)”和“自我選擇”效應(yīng)并存。企業(yè)進(jìn)入全球性的出口市場(chǎng)，能夠接觸到發(fā)達(dá)國(guó)家最先進(jìn)的生產(chǎn)制造、技術(shù)研發(fā)與管理方式，直接或間接促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和生產(chǎn)率的提高。出口市場(chǎng)的產(chǎn)品質(zhì)量通常比為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)的類似產(chǎn)品質(zhì)量高，非出口企業(yè)為了成為出口商，會(huì)有意識(shí)地提高自身技術(shù)水平，通過(guò)引進(jìn)新設(shè)備或新技術(shù)，生產(chǎn)出符合出口市場(chǎng)要求的產(chǎn)品，同時(shí)也促進(jìn)了自身的技術(shù)進(jìn)步。制造業(yè)的增長(zhǎng)不僅來(lái)自于企業(yè)平均規(guī)模的增長(zhǎng)，也來(lái)自于企業(yè)數(shù)目的增加，制造企業(yè)數(shù)量的增加，也意味著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈。激烈的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致部分企業(yè)退出市場(chǎng)，從而迫使企業(yè)提高技術(shù)水平，進(jìn)而整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率水平也會(huì)相應(yīng)提高。

產(chǎn)品出口對(duì)技術(shù)進(jìn)步也有顯著的正向作用，這也印證了“出口中學(xué)習(xí)”假說(shuō)，即我國(guó)的企業(yè)進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)銷售產(chǎn)品，能夠接觸到國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，從而通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)提高自身的技術(shù)水平。出口促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的渠道主要包括以下幾個(gè)方面：(1)國(guó)外的進(jìn)口商為了降低自身成本，會(huì)給出口企業(yè)提供相應(yīng)的技術(shù)支持(Grossman和Helpman，1991)；(2)國(guó)內(nèi)的出口企業(yè)在與國(guó)外市場(chǎng)的接觸中獲得新的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)等，從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步(Clerides等，1998)；(3)國(guó)際市場(chǎng)往往具有更高的規(guī)范，國(guó)際對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的高要求將迫使出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新(Verhoogen，2004)。

3　研究結(jié)論

貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有穩(wěn)定的促進(jìn)作用，而且這種作用隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的加強(qiáng)不斷顯現(xiàn)，不管是因?yàn)椤案芍袑W(xué)”還是“技術(shù)外溢效應(yīng)”，在我國(guó)的對(duì)外開放過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步效果在貿(mào)易自由化的背景下十分明顯。

貿(mào)易使企業(yè)有機(jī)會(huì)與更多的國(guó)外企業(yè)接觸，從中吸收更為先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、方法、技術(shù)知識(shí)等，從而提高技術(shù)水平。出口企業(yè)能從發(fā)達(dá)國(guó)家的買家那里免費(fèi)獲得產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及能夠提高或改善生產(chǎn)工藝過(guò)程的技術(shù)支持與轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國(guó)家的買家或發(fā)包商會(huì)對(duì)外包企業(yè)的工程師進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)等活動(dòng)，并通過(guò)生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓等，強(qiáng)制性地要求我國(guó)的外包企業(yè)提升自身生產(chǎn)工藝與產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力。對(duì)外貿(mào)易使企業(yè)面臨的需求擴(kuò)大，有助于企業(yè)提高分工水平，降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率。企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大出口市場(chǎng)，形成差異化產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)中提高總體技術(shù)效率，也能夠促進(jìn)企業(yè)不斷提高自身生產(chǎn)規(guī)模，技術(shù)越先進(jìn)的企業(yè)擁有越高的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也越愿意從事出口活動(dòng)。

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