申向東 劉 堯

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

建立科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響研究

申向東 劉 堯

（河南省科學(xué)技術(shù)信息研究院，河南 鄭州 450003）

本文從科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)入手，剖析科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與科學(xué)研究的關(guān)系，即不僅關(guān)系到科學(xué)研究能否健康發(fā)展，更直接影響到一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。結(jié)果表明，建立一個(gè)公平、客觀、合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不僅能夠在前期評(píng)估時(shí)對(duì)整個(gè)科技項(xiàng)目做出預(yù)判，而且能在科技成果研發(fā)成功后，更順利、更便捷地投入到實(shí)際應(yīng)用中去。

科技成果評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系；科技成果轉(zhuǎn)化

1 引言

科技成果評(píng)價(jià)體系是科技管理工作中的一個(gè)核心問(wèn)題，它不僅關(guān)系到科學(xué)研究能否健康發(fā)展，而且直接影響到一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家在百年前就已經(jīng)建立的完整科學(xué)研究體系，由于我國(guó)科技發(fā)展的滯后性，科學(xué)研究的整體鏈條不夠完善，在科學(xué)研究的評(píng)價(jià)方面有諸多不足之處。作為連接政府科技投入與產(chǎn)出的關(guān)鍵步驟，科技成果評(píng)價(jià)的重要性顯而易見。完善的科技成果評(píng)價(jià)工作對(duì)科技資源合理配置、科技成果產(chǎn)業(yè)化有巨大的促進(jìn)作用。同時(shí)，科技成果的有效評(píng)價(jià)機(jī)制也將極大促進(jìn)科研單位、科研人員的主觀能動(dòng)性，也能最大程度上保證科技資源不流失。因此，無(wú)論從任何角度而言，建立合理、公正、客觀的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系都是極其重要的。

2 建立科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的目的和意義

馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，“社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)力，首先是科學(xué)的力量”，這也就是我們通常所說(shuō)的“科技是第一生產(chǎn)力”。科學(xué)研究的最終目的都是為了促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)的快速前進(jìn)。科技成果轉(zhuǎn)化是技術(shù)、資金、人才、管理、物質(zhì)條件、市場(chǎng)等要素資源的組合與配置過(guò)程，是發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如果沒有科技成果的轉(zhuǎn)化，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)從科技研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的“跨越”，也就無(wú)法成為一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)［1］。

科技成果轉(zhuǎn)化，有助于完善對(duì)科技人員和科技成果的評(píng)價(jià)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)提高研發(fā)、吸納科技成果的動(dòng)力與能力，增強(qiáng)科技研發(fā)的意識(shí)和投入，根據(jù)市場(chǎng)需要提出科研選題，按照需要搜尋科技成果，取得科技成果以后，很快引入企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)和營(yíng)銷體系，促進(jìn)企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體和科技成果轉(zhuǎn)化的載體。

而將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)就是對(duì)于科技成果的評(píng)價(jià)。我國(guó)的科技研發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展常年存在一個(gè)巨大的鴻溝——科技開發(fā)與研究游離于企業(yè)之外。因?yàn)楝F(xiàn)有的科技研究者基本來(lái)自高等院校、科研單位，體制內(nèi)的研究成果一般都將成為研究者職稱評(píng)定或者獎(jiǎng)金發(fā)放的決定因素。科技單位遠(yuǎn)離市場(chǎng)，科研目的不考慮市場(chǎng)，科研項(xiàng)目的立項(xiàng)不能有效和市場(chǎng)結(jié)合把握未來(lái)發(fā)展導(dǎo)向，這就直接導(dǎo)致了項(xiàng)目結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)需求脫節(jié)，“只開花、不結(jié)果”的現(xiàn)象屢見不鮮。這也直接反映出當(dāng)前科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制重眼前，輕長(zhǎng)遠(yuǎn)，只注重靜態(tài)評(píng)價(jià)的弊端。

“科學(xué)價(jià)值”通常能夠在公開發(fā)表后學(xué)術(shù)界的反應(yīng)中得到確認(rèn)，也能從理論和技術(shù)的延拓發(fā)展中得到確認(rèn)。但“應(yīng)用價(jià)值”只能從應(yīng)用成果、產(chǎn)品成果中得到確認(rèn)。如果沒能建立起一個(gè)完整且長(zhǎng)遠(yuǎn)的科技成果評(píng)價(jià)體系，那么等不到科技成果轉(zhuǎn)化，這個(gè)科研項(xiàng)目就已經(jīng)不能得到公平客觀的評(píng)價(jià)［2］。

3 研究方法及對(duì)策

3.1 科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)方法

在2010年國(guó)家科技部出臺(tái)的《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》中，對(duì)技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)列舉了6個(gè)量化評(píng)價(jià)指標(biāo)。將經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的比重?cái)U(kuò)大到僅次于技術(shù)創(chuàng)新的位置?！犊萍汲晒u(píng)價(jià)分類指標(biāo)體系研究》中也對(duì)技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定了三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，即技術(shù)水平指標(biāo)、價(jià)值指標(biāo)和推廣應(yīng)用指標(biāo)［3］。由此可見，科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用已經(jīng)成為科技成果評(píng)價(jià)體系中一個(gè)重要組成部分。

3.2 建設(shè)科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在的問(wèn)題

科技成果評(píng)價(jià)體系的建立是一個(gè)大工程，縱使現(xiàn)在各種科技成果評(píng)價(jià)的量化指標(biāo)在一步步細(xì)分，一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)貌似已經(jīng)足夠詳細(xì)涵蓋了科技研究的所有方面。但是在實(shí)際的評(píng)價(jià)操作中，仍然有很多問(wèn)題。首先，評(píng)估方法的公平性存疑。對(duì)評(píng)估專家的監(jiān)督機(jī)制還不健全。因?yàn)槟壳暗脑u(píng)價(jià)機(jī)制是由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)同行專家有償進(jìn)行，評(píng)估結(jié)果難免會(huì)摻雜評(píng)估者的利益和決策者的利益成分。其次，評(píng)估片面化，過(guò)于注重研究階段?？茖W(xué)研究是以一個(gè)變量而存在的，它涵蓋了構(gòu)思階段、調(diào)查階段、論文階段、實(shí)驗(yàn)階段、成果階段以及最后的推廣階段。在每一個(gè)階段中，其評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)該有相應(yīng)的變化。如果單純地將評(píng)估重點(diǎn)放在研究論文階段的話，沒有將技術(shù)問(wèn)題的解決與開發(fā)推廣的整個(gè)過(guò)程結(jié)合起來(lái)，那后期的實(shí)驗(yàn)分析中所產(chǎn)生的科技成果價(jià)值將被忽視。

3.3 科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響

《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料等活動(dòng)。從成果轉(zhuǎn)化的角度而言，一個(gè)科研項(xiàng)目的價(jià)值在后期的實(shí)驗(yàn)與推廣階段更值得被考量［4］。

科技成果的評(píng)價(jià)工作，最終是為提高科技成果轉(zhuǎn)化效率服務(wù)的。評(píng)價(jià)體系是一種導(dǎo)向，也是一種指引與規(guī)正。在科研進(jìn)程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、結(jié)果以及影響都需要放在臺(tái)面上來(lái)綜合考量。尤其是建立技術(shù)開發(fā)類科技成果評(píng)價(jià)體系的時(shí)候，必須要考慮到的一點(diǎn)就是科技成果的轉(zhuǎn)化程度?；谶@一考量，在建立技術(shù)開發(fā)類科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)的時(shí)候，要將技術(shù)水平、成果轉(zhuǎn)化放在同等重要的地位［5］。當(dāng)然，社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益和風(fēng)險(xiǎn)推廣也都是考量的重要因素。而在這四個(gè)一級(jí)指標(biāo)下，應(yīng)該詳細(xì)而完善地細(xì)化出二三級(jí)指標(biāo)以及其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（見圖1）。

3.4 研究結(jié)論

綜上所述，評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立必須本著定性與定量相結(jié)合的原則，參照科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程進(jìn)行設(shè)計(jì)。成果、資金、人才、信息、管理、政策、空間載體、基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)等要素共同構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化要素資源網(wǎng)絡(luò)中不可或缺的重要“結(jié)點(diǎn)”?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功與否，關(guān)鍵要看這些要素是否得到了優(yōu)化組合和高效配置。

各種要素在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中發(fā)揮不同的作用?？萍汲晒邆湎冗M(jìn)性、實(shí)用性、成熟性和經(jīng)濟(jì)性等多種屬性，才能易于轉(zhuǎn)化，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；拓展科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持通道，充分調(diào)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)資本、產(chǎn)業(yè)資本或金融資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，才能解決科技成果轉(zhuǎn)化的資金瓶頸問(wèn)題；建立成果轉(zhuǎn)化的人才激勵(lì)機(jī)制，使從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員得到較高的收益，才能激發(fā)起研發(fā)和轉(zhuǎn)化科技成果的內(nèi)在動(dòng)力和積極性；科技成果轉(zhuǎn)化所需的各種信息對(duì)稱，政策法規(guī)體系完善，才能充分發(fā)揮政策、信息在科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用；科技政策和產(chǎn)業(yè)政策做到銜接配套，才能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)政策在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)吸納科技成果的作用。

科技成果評(píng)價(jià)直接作用于科技研究的獎(jiǎng)勵(lì)，在任何領(lǐng)域，獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制都是促進(jìn)生產(chǎn)者的最大價(jià)值導(dǎo)向。所以，建立一個(gè)公平、客觀、合理、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不僅能夠在前期評(píng)估時(shí)對(duì)整個(gè)科技項(xiàng)目做出預(yù)判，更能在科技成果研發(fā)成功后，更順利、更便捷地投入到實(shí)際應(yīng)用中去。

4 結(jié)語(yǔ)

從科技創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化是一條漫長(zhǎng)而艱辛的道路，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展并向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的迅速轉(zhuǎn)化，將逐步成為生產(chǎn)力提高的最重要推動(dòng)力量?？萍汲晒D(zhuǎn)化就是這其中最現(xiàn)實(shí)、最直接的一環(huán)，如果科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不能夠突出其核心地位，那么再多的科學(xué)研究也都將停留在“紙”上面，沒有任何現(xiàn)實(shí)意義。

［1］閆傲霜.科技成果轉(zhuǎn)化“北京模式”的探索、實(shí)踐與特點(diǎn)［J］.科技潮，2010（9）：10-19.

［2］黃慧玲.建設(shè)兩岸技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化中心推動(dòng)科技成果商品化［J］.廈門科技，2011（2）：75-77.

［3］趙暉.科技成果評(píng)價(jià)及指標(biāo)體系研究［D］.天津：天津大學(xué)，2009.

［4］邱超凡.建設(shè)“五位一體”的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)［J］.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2016（3）：56-60.

［5］王光輝，郭麗峰，王祎.北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀［J］.高科技與產(chǎn)業(yè)化，2011（2）：14-18.

Research on the Effect of Evaluation Index System of Scientific and Technological Achievements on Transformation of Scientific and Technological Achievements

ShenXiangdong LiuYao
(Henan Science and Technology Information Research Institute,Zhengzhou Henan 450003)

This article,from the construction of the evaluation index system of scientific and technological achievements,analyzes the relationship between scientific and technological achievements evaluation index sys?tem and scientific research,which is not only related to the healthy development of scientific research,but also directly affectsthe speed of a country's scientific and technological progress and economic growth.The results demonstrate that the establishment of a fair,objective,reasonable and rigorous evaluation index system,can not only make a prejudgment of the whole scientific and technological project in the early assessment,but can also introduced to the actual application more smoothly and more conveniently after the successful research and de?velopment of the scientific and technological achievements.

Evaluation of scientific and technological achievements;index system;transformation of scien?tific and technological achievements

G322.7

A

：1671-0037（2016）11-29-3

2016-9-15

2015年河南省信息院基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（201507）。

申向東（1966-），男，本科，高級(jí)工程師，研究方向：科技評(píng)估、科技情報(bào)；劉堯（1983-），男，本科，工程師，研究方向：科技情報(bào)。