文/梁婧 張慶華 龔六堂

城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率：中國城市規(guī)模是否過??？

文/梁婧 張慶華 龔六堂

經(jīng)濟(jì)活動在空間和地理上的高度集中是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一個越來越突出的特點(diǎn)，美國大約有75%的人口生活在城市，而城市只占用了大約2%的土地面積，其他發(fā)達(dá)國家也有類似的情況。在中國，根據(jù)2010年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，地級及地級以上城市的人口占全國總?cè)丝诘?9%，其土地面積僅占全國土地面積的6.5%，而地區(qū)生產(chǎn)總值占全國地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到61.3%，經(jīng)濟(jì)活動在空間和地理上的集聚，特別是城市的產(chǎn)生和發(fā)展，引發(fā)了許多討論。

城市在產(chǎn)生和發(fā)展的過程中一個明顯的特點(diǎn)就是人口不斷從農(nóng)村流向城市，這也正是目前大家討論的一個熱點(diǎn)話題——城市化。從歷史發(fā)展的經(jīng)驗來看，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都經(jīng)歷了或者是正在經(jīng)歷勞動力從農(nóng)村向城市流動的發(fā)展過程，城市化水平的高低通常被視為一個國家和地區(qū)發(fā)展程度的指標(biāo)。中國城市的數(shù)量和人口規(guī)模也是在不斷增加的，按照城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，城市規(guī)模越大，由于集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，城市的勞動生產(chǎn)率越高。從實(shí)證上驗證集聚經(jīng)濟(jì)的存在也成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個研究熱點(diǎn)，關(guān)注的一個問題是，是否城市規(guī)模越大，城市的勞動生產(chǎn)率（即每單位勞動的產(chǎn)出）越大。中國城市中城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率是怎樣的關(guān)系？本文將基于中國城市數(shù)據(jù)考察這兩者的關(guān)系，看中國城市中是否存在這種集聚效應(yīng)，中國城市規(guī)模是否偏小。

與現(xiàn)有研究相比，本文的不同之處在于：（1）使用中國地級及地級以上城市數(shù)據(jù)，有別于其他大多數(shù)使用省級或橫截面數(shù)據(jù)的研究；（2）與以往直接利用生產(chǎn)函數(shù)估計相比，我們通過模型推導(dǎo)引入城市之間的聯(lián)系并構(gòu)造得到市場潛力指標(biāo)，從理論和實(shí)證上豐富了計量模型；（3）由于城市公共基礎(chǔ)設(shè)施是一種能直接影響城市有效運(yùn)行的可共享投入品，與多數(shù)文獻(xiàn)只考慮集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)或只考慮公共基礎(chǔ)設(shè)施的研究不同，我們在引入公共基礎(chǔ)設(shè)施后分析城市規(guī)模對城市勞動生產(chǎn)率的影響；（4）大多數(shù)文獻(xiàn)只關(guān)注人口規(guī)模對勞動生產(chǎn)率是否有促進(jìn)作用，本文對人口與勞動生產(chǎn)率之間的倒U形曲線關(guān)系進(jìn)行估計和驗證；（5）在方法上，利用固定效應(yīng)、差分GMM、系統(tǒng)GMM三種估計方法，并進(jìn)一步使用兩種IV方法，得到更可靠、穩(wěn)健的結(jié)論。

理論背景和相關(guān)實(shí)證研究綜述

理論上對集聚經(jīng)濟(jì)的研究一開始主要是描述性的分析，傳統(tǒng)的分析將集聚經(jīng)濟(jì)分為三類：內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、行業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、城市化經(jīng)濟(jì)。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)通過在某個地方擴(kuò)大生產(chǎn)降低單位成本。這種成本的降低可以通過勞動力的可分性實(shí)現(xiàn)，重復(fù)的勞動能提高技能，從而降低成本；還能通過不可分的投入實(shí)現(xiàn)，這種投入往往存在一個最低有效規(guī)模，規(guī)模越大，產(chǎn)出和效率越高。行業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)是指同一產(chǎn)業(yè)中的許多企業(yè)聚集于同一城市區(qū)域，通過共享基礎(chǔ)設(shè)施、交流技術(shù)知識、勞動力有效流動等降低單個企業(yè)的成本，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)對單個廠商來說是外部的，但對行業(yè)來說為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大能降低單位產(chǎn)品的平均成本。城市化經(jīng)濟(jì)對于企業(yè)和產(chǎn)業(yè)而言都是外部經(jīng)濟(jì)。城市化經(jīng)濟(jì)使得公共基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)在大范圍內(nèi)得到共享，這種共享有效地降低了城市區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)的成本，使得那些小型企業(yè)有條件從事專業(yè)化生產(chǎn)或?qū)I(yè)化服務(wù)，這也正是Jacobs（1970）提出的觀點(diǎn)，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)間的知識外部性刺激了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我們關(guān)注的城市規(guī)模與城市勞動生產(chǎn)率的關(guān)系指的其實(shí)就是理論中提到的城市化經(jīng)濟(jì)。Duranton and Puga（2004）從理論上對集聚效應(yīng)的微觀機(jī)制進(jìn)行了很好的闡述。

在對城市集聚經(jīng)濟(jì)的實(shí)證檢驗中，Rosenthal and Strang（2004）對集聚經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究有一個非常好的綜述。在研究城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的影響方面，Sveikauskas（1975）、Segal（1976）、Moomaw （1981））對這種集聚經(jīng)濟(jì)的存在進(jìn)行了驗證，研究得出城市人口增加1倍，勞動生產(chǎn)率平均提高2.7%～8% 。Nakamura（1985）和Feser（2001）也研究得出城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率是正相關(guān)的。潘佐紅和張帆（2002）利用中國1995年第三次全國工業(yè)普查企業(yè)數(shù)據(jù)，挑選了200個主要城市28個行業(yè)的120164家企業(yè)，發(fā)現(xiàn)城市人口增加1倍，勞動生產(chǎn)率增加8.6%。

在研究城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率的關(guān)系時，上述文獻(xiàn)只關(guān)注兩者之間的線性關(guān)系，即是否規(guī)模越大的城市的勞動生產(chǎn)率也越高。但從理論上來說，城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率之間更可能是一種倒U形的關(guān)系。在實(shí)證上考慮這種倒U形的關(guān)系時，Kawashima（1975）和Carlino （1982）在回歸中引入人口的二次項，利用美國城市的制造業(yè)數(shù)據(jù)研究得出最優(yōu)的城市規(guī)模，王小魯和夏小林（1999）利用中國城市數(shù)據(jù)估計城市規(guī)模收益函數(shù)和外部成本函數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國不同規(guī)模的城市具有不同程度的聚集效應(yīng)和外部成本，規(guī)模在100萬至400萬人的大城市凈規(guī)模收益最高。Au and Henderson（2006）通過建立模型得出勞動力與每單位勞動產(chǎn)出的非線性關(guān)系，他們利用中國1997年的城市數(shù)據(jù)對模型推導(dǎo)出的結(jié)構(gòu)性方程進(jìn)行估計，得到兩者的倒U形曲線，發(fā)現(xiàn)由于存在嚴(yán)格的人口流動限制，中國大部分城市是被低估的，這會導(dǎo)致較大的收入損失。

在與本文比較相關(guān)的使用中國城市數(shù)據(jù)的文獻(xiàn)中，王小魯和夏小林（1999）、Au and Henderson（2006）使用的數(shù)據(jù)較早，并且王小魯和夏小林（1999）在估計時沒有考慮內(nèi)生性的問題。劉修巖（2010）關(guān)注的是非農(nóng)就業(yè)對非農(nóng)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響，而《中國城市統(tǒng)計年鑒》自1997年后就沒有公布非農(nóng)就業(yè)量，只公布了單位從業(yè)人員分三大產(chǎn)業(yè)的就業(yè)狀況，因此，只利用單位從業(yè)人員的非農(nóng)就業(yè)量，就業(yè)數(shù)據(jù)中就遺漏了城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員數(shù)，這會影響最終的計量結(jié)果。本文將利用2003～2009年中國地級及地級以上城市的數(shù)據(jù)，為盡量處理內(nèi)生性問題，采用固定效應(yīng)、差分GMM、系統(tǒng)GMM 三種回歸方法，并采用兩種IV方法對比分析城市規(guī)模對城市勞動生產(chǎn)率的影響。

計量結(jié)果分析

從實(shí)證上驗證集聚經(jīng)濟(jì)的存在是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個研究熱點(diǎn)，是否城市規(guī)模越大，城市的勞動生產(chǎn)率（即每單位勞動的產(chǎn)出）也越大？本文基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的模型，考慮城市之間的聯(lián)系，推導(dǎo)出城市規(guī)模與城市勞動生產(chǎn)率的關(guān)系，得到計量模型。我們發(fā)現(xiàn)地級市中城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著的倒U形關(guān)系。城市規(guī)模對勞動生產(chǎn)率的這種影響是源自兩種力量相互作用的結(jié)果，一方面，人口在某一城市聚集和增加，人們可以分享知識、相互學(xué)習(xí)、共用投入品，同時，同一地區(qū)人口的增加能夠提高勞動力市場匹配的概率和質(zhì)量，從而帶來生產(chǎn)效率的提高。另一方面，當(dāng)人口規(guī)模越來越大，城市中的交通成本和租金成本上升，當(dāng)人口增加帶來的成本等于收益時，城市規(guī)模達(dá)到最優(yōu)，在最優(yōu)規(guī)模的左邊，成本還比較小，單位產(chǎn)出隨著城市規(guī)模的增加而增大，而在最優(yōu)規(guī)模的右邊，規(guī)模增加帶來擁擠效應(yīng)而產(chǎn)生的成本超過了城市規(guī)模增加帶來的收益的增加，單位產(chǎn)出隨著城市規(guī)模的增加而降低。同時，城市的最優(yōu)規(guī)模是動態(tài)變化的，隨著城市的發(fā)展，城市的資本規(guī)模、人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、利用外資、公共基礎(chǔ)設(shè)施等各方面情況都在變化和改善，城市所能容納的最優(yōu)規(guī)模也在增加。不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異較大，分東、中、西部地區(qū)來看，我們發(fā)現(xiàn)，東、中、西部地區(qū)城市并沒有表現(xiàn)出穩(wěn)健、顯著的倒U形關(guān)系，并且與東、中部發(fā)展相對較快的地區(qū)來說，西部城市表現(xiàn)出顯著的集聚效應(yīng)。

從我們的實(shí)證結(jié)果可以看到，隨著中國逐漸放松對人口流動的限制，中國城市有了較大發(fā)展，城市規(guī)模和數(shù)量在不斷增加，在可比方法下，與1997年62%的城市被低估相比，2009年被低估的城市比例為12%，已大大減少，同時大部分城市處于最優(yōu)規(guī)模附近，但我們同時還發(fā)現(xiàn)被高估的城市數(shù)量在增加。因此，在合理促進(jìn)城市規(guī)模增加的同時，我們應(yīng)該關(guān)注城市因過快發(fā)展而超過其所能容納的數(shù)量水平的現(xiàn)象，防止從城市規(guī)模偏小的這一狀況發(fā)展到城市過大的另一個極端。為了促進(jìn)城市的合理發(fā)展，我們認(rèn)為，一方面可以通過加強(qiáng)城市的合理建設(shè)來提高城市能吸納的人口和勞動力，充分挖掘城市的發(fā)展?jié)摿Γ訌?qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、提高城市固定資產(chǎn)投資的水平、加大對教育的投入等。特別是對于那些人口規(guī)模被高估的城市，人口過多并不能說明這些城市中人口就已經(jīng)達(dá)到飽和，與其他國家相比，北京、上海、廣州、天津四城市的GDP總和只占全國的一成多。充分發(fā)揮大城市的集聚能力是未來要面對的一個重要問題；另一方面對于那些被低估的城市，戶籍制度的限制可能是造成這種情況的一個重要原因，因此應(yīng)改革現(xiàn)在的戶籍制度，鼓勵勞動力在城市之間及城鄉(xiāng)之間的轉(zhuǎn)移，特別是對于西部地區(qū)的城市，從而進(jìn)一步發(fā)揮城市的集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

作者單位：（北京大學(xué)光華管理學(xué)院應(yīng)用經(jīng)濟(jì)系；摘自《經(jīng)濟(jì)學(xué)》2015年第3期；原題為《城市規(guī)模與勞動生產(chǎn)率：中國城市規(guī)模是否過?。俊谥袊鞘袛?shù)據(jù)的研究》）